證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)模版

1、xx證券有限責(zé)任公司 營(yíng)業(yè)部債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)甲方（客戶）： 乙方：xx證券公司 營(yíng)業(yè)部法定代表人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系地址：聯(lián)系電話（固定、移動(dòng)電話）： 聯(lián)系電話：資金賬戶：_ _, （賬 號(hào)：_ _）證券賬戶： （滬市代碼：_ _，深市代碼：_ _)依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所和證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方辦理證券交易所市場(chǎng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易( 以下簡(jiǎn)稱“回購(gòu)交易”)及相關(guān)事宜，自愿達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章釋義和定義第一條 除非本協(xié)議另有解釋或說(shuō)明,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有以下含義

2、：（一）債券：是指在證券交易所上市的可進(jìn)行回購(gòu)交易的券種；（二）回購(gòu)交易：是指將債券質(zhì)押的同時(shí)，將相應(yīng)債券以標(biāo)準(zhǔn)券折算比率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為融資額度而進(jìn)行的質(zhì)押融資，交易雙方約定在回購(gòu)期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。其中，質(zhì)押債券取得資金的客戶為“融資方”；“融資方”的對(duì)手方稱為“融券方”。（三）回購(gòu)交易期間：是指自回購(gòu)交易成交當(dāng)日（t日）起，至回購(gòu)到期日（l日）止的期間；（四）正回購(gòu)：是指融資方以持有的債券作足額質(zhì)押，獲得一定期限的資金使用權(quán)的回購(gòu)交易行為；（五）逆回購(gòu)：是指融券方暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，并于回購(gòu)到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)利息的回購(gòu)交易行為；（六）標(biāo)準(zhǔn)券：是指由不同債券品種

3、按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購(gòu)交易進(jìn)行融資的額度；（七）質(zhì)押券：是指融資方結(jié)算參與人根據(jù)融資方的委托和授權(quán)，按照證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，以融資方結(jié)算參與人的名義向證券登記結(jié)算公司提交的作為質(zhì)押物的債券；（八）欠庫(kù)：是指質(zhì)押券不足的情形；（九）套做：是指融資方在正回購(gòu)交易期間內(nèi)，使用回購(gòu)融入的資金重復(fù)買入債券并再進(jìn)行正回購(gòu)交易的操作方式；（十）證券交易所：是指上海證券交易所和深圳證券交易所；（十一）證券登記結(jié)算公司：是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司。第二章 聲明和保證第二條 甲方向乙方作如下聲明：（一）甲方具有相應(yīng)合法的回購(gòu)交易主體資格，不存在有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則

4、等禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形；（二）甲方自愿遵守有關(guān)回購(gòu)交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等的規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；（三）甲方已閱讀債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)和本協(xié)議所有條款，準(zhǔn)確理解其含義，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)，并接受本協(xié)議的約束。第三條 乙方向甲方做如下聲明：（一）乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的回購(gòu)交易業(yè)務(wù)資格；（二）乙方具有辦理回購(gòu)交易的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行回購(gòu)交易提供相應(yīng)的服務(wù)；（三）乙方遵守有關(guān)回購(gòu)交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等的規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。第四條 甲方向乙方做如下保證：（一）資金賬戶內(nèi)的資金和證券賬戶內(nèi)的債券來(lái)源合法；（二）證券賬

5、戶內(nèi)的債券在向證券登記結(jié)算公司提交前未進(jìn)行質(zhì)押或存在其它權(quán)利瑕疵；（三）在回購(gòu)交易期間不撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管；（四）在回購(gòu)交易期間出現(xiàn)透支或欠庫(kù)時(shí)，能夠及時(shí)提供等值資金或債券以補(bǔ)足。第三章 委托事項(xiàng)和雙方權(quán)利義務(wù)第五條 甲方委托并授權(quán)乙方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理債券登記、托管、交易、清算、交收、提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券以及其他與回購(gòu)交易有關(guān)的事項(xiàng)，乙方接受甲方的委托和授權(quán)。第六條 甲方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方享有如下權(quán)利1、使用自有資金賬戶的資金和證券賬戶的債券進(jìn)行回購(gòu)交易；2、獲得回購(gòu)交易融入的資金或獲得相應(yīng)的利息；3、向乙方或通過(guò)證券登記結(jié)算公司的查詢系統(tǒng)查詢回購(gòu)交易的相關(guān)信息；4、本協(xié)議約定的等其他權(quán)利

6、。（二）甲方承擔(dān)如下義務(wù)1、對(duì)所提交的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、法人授權(quán)委托書(shū)、股東賬戶卡以及其他文件、材料的真實(shí)性和有效性負(fù)責(zé)，并且在上述文件、材料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方；2、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議相關(guān)條款，按時(shí)、足額向乙方繳納交易費(fèi)用、傭金及其他相關(guān)費(fèi)用；3、妥善保管法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印章等各種身份證明文件及其他相關(guān)資料，妥善保管回購(gòu)交易所使用的各種密碼；4、本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第七條 乙方的權(quán)利和義務(wù)（一）乙方享有如下權(quán)利1、辦理回購(gòu)交易時(shí)，要求甲方提供身份證明文件及其他相關(guān)資料；2、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議相關(guān)條款約定，向甲方收取交易費(fèi)用、傭金及其他相關(guān)費(fèi)用；3、本協(xié)議約定的其

7、他權(quán)利。（二）乙方承擔(dān)如下義務(wù)1、本著誠(chéng)實(shí)信用原則為甲方辦理委托事項(xiàng)；2、為甲方建立回購(gòu)交易明細(xì)賬，受理甲方提出的查詢申請(qǐng)；3、本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第四章 回購(gòu)交易第八條提交質(zhì)押券（一）甲方在回購(gòu)交易前應(yīng)委托并授權(quán)乙方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，以乙方名義將相應(yīng)債券作為質(zhì)押券向證券登記結(jié)算公司進(jìn)行申報(bào)提交，并以乙方名義與證券登記結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系；（二）甲方委托乙方提交質(zhì)押券的，須向乙方提交質(zhì)押券提交申請(qǐng)表，質(zhì)押券提交申請(qǐng)表須填寫證券賬戶、提交品種及數(shù)量、提交日期等，并經(jīng)甲方有效簽署；（三）乙方收到質(zhì)押券提交申請(qǐng)表后，有權(quán)對(duì)甲方的質(zhì)押券提交申請(qǐng)進(jìn)行審查，并對(duì)甲方證券賬戶債券余額檢查。乙方審查和檢

8、查無(wú)異議的，乙方應(yīng)根據(jù)甲方申請(qǐng)的時(shí)間、品種、數(shù)量等及時(shí)辦理，并將辦理結(jié)果及時(shí)通知甲方。（四）質(zhì)押券擔(dān)保范圍包括但不限于甲方證券賬戶發(fā)生的回購(gòu)交易到期購(gòu)回款、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費(fèi)用等。第九條 回購(gòu)交易申請(qǐng)和審查（一）甲方申請(qǐng)進(jìn)行回購(gòu)交易的，須向乙方提交債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表。債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表須填寫申報(bào)類型、資金賬戶名稱、資金賬號(hào)、證券賬號(hào)、回購(gòu)品種及代碼、回購(gòu)手?jǐn)?shù)、回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)交易委托日期及回購(gòu)到期日、回購(gòu)用途等，并經(jīng)甲方有效簽署；（二）乙方收到債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表后，有權(quán)對(duì)甲方的回購(gòu)交易申請(qǐng)進(jìn)行審查，并確定甲方債券回購(gòu)交易的最大融資額度。乙方審查無(wú)異議的，乙方應(yīng)根據(jù)甲方申請(qǐng)的時(shí)

9、間、品種、數(shù)量及價(jià)格等及時(shí)辦理，并將辦理結(jié)果及時(shí)通知甲方。第十條 經(jīng)乙方審查，甲方存在下列情況之一的，乙方有權(quán)拒絕受理甲方的回購(gòu)交易申請(qǐng)：（一）債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表填寫錯(cuò)誤或未有效簽署的；（二） 資金賬戶內(nèi)的資金或證券賬戶內(nèi)的債券不足的；（三）用于回購(gòu)交易的債券在向證券登記結(jié)算公司提交前，已進(jìn)行質(zhì)押或存在其他權(quán)利瑕疵的；（四）涉及刑事訴訟或重大民事訴訟的；（五）其他違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等規(guī)定、乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定或本協(xié)議有關(guān)條款約定的。 第十一條 經(jīng)乙方審查，甲方存在下列情況之一的，乙方有權(quán)拒絕受理甲方的回購(gòu)套做申請(qǐng)： （一）資金頭寸緊張，不能保證隨時(shí)補(bǔ)足資金或債券的；（二）回購(gòu)套做

10、倍數(shù)或規(guī)模超過(guò)乙方有關(guān)限制，或數(shù)額巨大、風(fēng)險(xiǎn)程度明顯超過(guò)其自身承受能力的；（三）其他違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等的規(guī)定、乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定或本協(xié)議有關(guān)條款約定的。第十二條 正回購(gòu)（一）甲方申請(qǐng)正回購(gòu)的，乙方根據(jù)甲方的委托，通過(guò)交易系統(tǒng)做買入申報(bào)操作。（二）除去已交付的質(zhì)押券外，甲方還應(yīng)根據(jù)乙方關(guān)于回購(gòu)交易的相關(guān)規(guī)定，在證券賬戶內(nèi)托管足夠的債券或在資金賬戶內(nèi)留存足夠的資金，以保證甲方在回購(gòu)交易期間不發(fā)生欠庫(kù)；乙方有權(quán)將該等追加托管的債券作為質(zhì)押券向登記結(jié)算公司交付，無(wú)須甲方再次提交質(zhì)押券提交申請(qǐng)表；（三）甲方發(fā)生欠庫(kù)（欠庫(kù)發(fā)生日為t日）的，須在“t+1”日予以補(bǔ)足；（四）甲方在回購(gòu)交易期

11、間內(nèi)如有質(zhì)押券到期兌付，甲方須及時(shí)提供其他債券進(jìn)行替換，由乙方根據(jù)登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定，通過(guò)先轉(zhuǎn)入后轉(zhuǎn)出的方式，用該等債券將擬兌付的質(zhì)押券或已經(jīng)兌付的本息換出。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在擔(dān)保期間，不支付本條前述款項(xiàng)的利息。第十三條 甲方申請(qǐng)逆回購(gòu)的，乙方根據(jù)甲方的委托，通過(guò)交易系統(tǒng)做賣出申報(bào)操作，并即時(shí)凍結(jié)甲方資金賬戶內(nèi)的相應(yīng)資金。第十四條 在回購(gòu)到期之日，甲方可以按證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，向證券登記結(jié)算公司申報(bào)轉(zhuǎn)回質(zhì)押券，將其賣出償還回購(gòu)到期款。必要時(shí)，乙方有權(quán)采取凍結(jié)轉(zhuǎn)回質(zhì)押券賣出款項(xiàng)等措施，以確保當(dāng)日交收。在正回購(gòu)到期后，經(jīng)乙方審核同意后，甲方也可以通過(guò)乙方當(dāng)日做一筆新的正回購(gòu)予以延續(xù)。第

12、十五條 其他約定：（一）甲方委托乙方提交質(zhì)押券、申請(qǐng)正回購(gòu)的，須以柜臺(tái)委托方式進(jìn)行；（二）甲方的回購(gòu)交易是否成交以證券登記結(jié)算公司的結(jié)算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；（三）回購(gòu)交易成交后，甲方不得以任何理由申請(qǐng)撤銷或變更回購(gòu)交易的數(shù)量、價(jià)格和期限等；（四）甲方應(yīng)自行掌握回購(gòu)到期日期，乙方在回購(gòu)到期日前并無(wú)提醒甲方的義務(wù)。第五章 回購(gòu)清算和交收第十六條 甲方應(yīng)在資金賬戶內(nèi)存入足夠的客戶交易結(jié)算資金或在證券賬戶內(nèi)托管足夠的債券，并按時(shí)、足額履行交收義務(wù)。第十七條 乙方應(yīng)按證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和本協(xié)議約定，以自己的名義與證券登記結(jié)算公司進(jìn)行集中清算交收，并及時(shí)辦理與甲方之間的清算交收。第十八條 甲方對(duì)成交和清

13、算交收有異議的，須在成交后三個(gè)交易日內(nèi)以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢，否則視為甲方確認(rèn)成交和清算交收結(jié)果，乙方不承擔(dān)由此引起的任何法律責(zé)任。第六章 違約處理與法律責(zé)任第十九條 協(xié)議雙方須嚴(yán)格、全面履行本協(xié)議相關(guān)條款，任何一方不得違約，否則，除法律規(guī)定或本協(xié)議約定可以免責(zé)的以外，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第二十條 甲方違反本協(xié)議相關(guān)條款約定的，乙方有權(quán)采取警告、責(zé)令改正、中止協(xié)議等措施；對(duì)造成乙方實(shí)際損失的，乙方有權(quán)向甲方要求賠償，賠償?shù)姆秶ǖ幌抻谙鄳?yīng)款項(xiàng)、利息、罰息、違約金、賠償金和追索費(fèi)用等。第二十一條 如甲方違反本協(xié)議相關(guān)條款約定，使乙方受到證券登記結(jié)算公司處罰或處理的,乙方有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行相應(yīng)處罰

14、或處理。第二十二條 甲方違反本協(xié)議第十二條第（三）款約定，發(fā)生欠庫(kù)(欠庫(kù)發(fā)生日為t日)且逾期未補(bǔ)足的，乙方有權(quán)自“t +1”日凍結(jié)甲方與欠庫(kù)等額的資金或證券，由此造成的一切后果均由甲方承擔(dān)，甲方不得提出異議。乙方有權(quán)在欠庫(kù)期間按日(含法定假日) 向甲方計(jì)收、劃扣違約金。違約金按下列公式計(jì)算：每日違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等量金額1。甲方在回購(gòu)交易期間補(bǔ)足欠庫(kù)及違約金的，乙方應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。第二十三條 甲方行為構(gòu)成融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約，乙方有權(quán)按照證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行處理，并自違約之日起按相關(guān)規(guī)則的規(guī)定向甲方收取違約金。第二十四條 甲方應(yīng)在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的第一個(gè)

15、交易日內(nèi)乙方規(guī)定的時(shí)點(diǎn)前，支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金。甲方未支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，乙方有權(quán)按照本條第二款的規(guī)定確定足額可供處分的質(zhì)押券并向證券登記結(jié)算公司申報(bào)。有關(guān)質(zhì)押券的處置方式和程序以證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)證券登記結(jié)算公司審核同意后，乙方也可以在證券登記結(jié)算公司控制范圍內(nèi)代證券登記結(jié)算公司處置質(zhì)押券。在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的第一個(gè)交易日乙方規(guī)定的時(shí)點(diǎn)前，甲方應(yīng)向乙方具體指定違約所涉及的證券賬戶，以及可供處置的質(zhì)押券明細(xì)（質(zhì)押券種類、數(shù)量和處置順序）；甲方指定質(zhì)押券不足或逾期未指定的，乙方有權(quán)向證券登記結(jié)算公司申報(bào)違約對(duì)應(yīng)的證券賬戶、質(zhì)押券種類、數(shù)量和

16、處置順序，并有權(quán)根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，對(duì)甲方名下違約的證券賬戶，拒絕接受其轉(zhuǎn)回質(zhì)押券申報(bào)及被再用于融資回購(gòu)交易。甲方指定錯(cuò)誤或未指定不影響登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)則處置質(zhì)押券，由此造成的損失，由甲方自行承擔(dān)。甲方在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的一個(gè)交易日內(nèi)支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，乙方可以向證券結(jié)算公司申報(bào)轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。第二十五條 甲方可供處分的質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)其相關(guān)未支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券產(chǎn)生的全部費(fèi)用等款項(xiàng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算公司采取扣取乙方自營(yíng)證券等繼續(xù)追索措施，給乙方造成實(shí)際損失的，乙方有權(quán)對(duì)甲方證券賬戶內(nèi)的其他證券采取扣取等措施繼續(xù)追索

17、。在扣取證券后的兩個(gè)交易日內(nèi)，如果甲方補(bǔ)足上述不足款項(xiàng)，乙方將返還扣取的證券，否則，從第三個(gè)交易日起，乙方有權(quán)變賣扣取的款項(xiàng)，以變賣款抵補(bǔ)前款所述款項(xiàng)。由此造成的一切后果均由甲方承擔(dān)，甲方不得提出異議。變賣所得不足以彌補(bǔ)乙方損失的部分，乙方有權(quán)繼續(xù)向甲方追索。第二十六條 甲方違反本協(xié)議相關(guān)條款約定，導(dǎo)致本協(xié)議全部或部分不能履行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任。第二十七條 乙方未按照甲方的委托進(jìn)行回購(gòu)交易或結(jié)算，給甲方造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方予以賠償。甲方要求乙方賠償?shù)?，不影響證券登記結(jié)算公司按其業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行結(jié)算。第二十八條 協(xié)議雙方均有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)另一方事先書(shū)面許可，任何一方不得對(duì)外披露、

18、透露或提供與本協(xié)議有關(guān)的信息或內(nèi)容。違反本規(guī)定給對(duì)方造成損失的應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。國(guó)家有關(guān)部門依法要求查詢或要求提供與本協(xié)議有關(guān)內(nèi)容的，不受前款約束。第七章 免責(zé)條款第二十九條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見(jiàn)、避免或克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。第三十條 遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。第八章 法律適用和爭(zhēng)議的解決第三十一條 有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)章、規(guī)則。本協(xié)議簽署后，若相