研究生產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)講義研究報(bào)告

第二講產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)之一：經(jīng)濟(jì)增長理論一、經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長是指一個(gè)國家或地區(qū)產(chǎn)品和勞務(wù)產(chǎn)出數(shù)量的增加。經(jīng)濟(jì)增長的快慢一般用實(shí)際國民生產(chǎn)總值的增長率來衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展是指不發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)擺脫貧困、落后，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的過程。從廣義上看，是一個(gè)伴隨著經(jīng)濟(jì)增長而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治結(jié)構(gòu)以及觀念習(xí)俗文化等的變化過程經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，但并不是所有的經(jīng)濟(jì)增長都能帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展二、經(jīng)濟(jì)增長的影響因素及其經(jīng)濟(jì)增長方式生產(chǎn)要素投入量的增加（勞動(dòng)力、資本、自然資源等）生產(chǎn)要素使用效率的提高（技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)體制、結(jié)構(gòu)變動(dòng)等）主要依靠生產(chǎn)要素投入量增加的經(jīng)濟(jì)增長被稱為粗放型經(jīng)濟(jì)增長主要依靠生產(chǎn)要素使用效率提高帶來的經(jīng)濟(jì)增長被稱為集約型經(jīng)濟(jì)增長從粗放型經(jīng)濟(jì)增長到集約型經(jīng)濟(jì)增長的轉(zhuǎn)變是經(jīng)濟(jì)增長水平提高的表現(xiàn)三、古典增長理論的代表哈羅德—多馬

模型模型的中心結(jié)論：(1)資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的決定因素，即國家每一時(shí)期的儲(chǔ)蓄應(yīng)全部轉(zhuǎn)化為投資(2)增長率取決于儲(chǔ)蓄比率與資本生產(chǎn)率，可以通過改變這兩個(gè)比率來調(diào)整增長率(3)補(bǔ)充了凱恩斯理論的不足，說明投資既可以刺激總需求，又可以增加供給能力(4)均衡增長率Ｇw不等于實(shí)際增長率Ｇ，因?yàn)閮?chǔ)蓄與投資并不能夠總是相等三、古典增長理論的代表哈羅德—多馬

模型模型的不足點(diǎn)：(1)規(guī)模報(bào)酬不變的假定使得增量的資本產(chǎn)出比率和平均的資本產(chǎn)出比率相等，這并不符合現(xiàn)實(shí)情況，一般是增量的資本產(chǎn)出比率大于平均的資本產(chǎn)出比率(2)強(qiáng)調(diào)資本價(jià)值論，資本擴(kuò)張是以勞動(dòng)力供給充足為前提(3)沒有分析技術(shù)變化的作用(4)均衡增長的條件非常脆弱，猶如“刃鋒上的均衡”四、新古典增長理論之索洛模型模型的假設(shè)條件與公式：(1)全社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品(2)資本—?jiǎng)趧?dòng)比率和資本—產(chǎn)出比率可以調(diào)整，與哈羅德—多馬模型的前提假設(shè)不同(3)規(guī)模收益不變，邊際生產(chǎn)率遞減，與哈羅德—多馬模型的前提假設(shè)不同(4)存在著完全競爭，因而勞動(dòng)和資本的邊際生產(chǎn)率分別決定工資和利潤，資本和勞動(dòng)在任何時(shí)候都能得到充分利用(5)存在著技術(shù)進(jìn)步，但它是一個(gè)固定的常數(shù)公式為ΔＹ/Ｙ＝ΔK/Ｙ˙ΔK/K＋WL/Ｙ˙ΔL/L＋Δrˊ/r式中ΔＹ/Ｙ、ΔK/K、ΔL/L和Δrˊ/r分別表示收入、資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步的增長比率ΔK/Ｙ表示資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)，WL/Ｙ表示勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性系數(shù)四、新古典增長理論之索洛模型（續(xù)）模型的中心結(jié)論：(1)通過改變投入中生產(chǎn)要素的組合，調(diào)整資本產(chǎn)出比率（k），以實(shí)現(xiàn)均衡增長，避免了哈羅德—多馬模型的“刃鋒上的尷尬”(2)把資本、勞動(dòng)、技術(shù)都引入了分析，較全面模型的不足點(diǎn)：(1)模型中資本和勞動(dòng)可以按任何比例相互替代的假設(shè)與事實(shí)不符(2)對(duì)市場機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)完全均衡的假設(shè)與事實(shí)不符五、新古典增長理論的共性特征1.新古典增長模型的穩(wěn)定均衡以收益遞減規(guī)律為基本前提2.產(chǎn)生增長的趨同現(xiàn)象，隨著時(shí)間的推移，各國工資率和資本產(chǎn)出比會(huì)趨同3.除非有正的人口增長率或外生給定的技術(shù)變化，否則一國經(jīng)濟(jì)會(huì)陷入零增長4.提高利潤是經(jīng)濟(jì)增長的源泉和動(dòng)力5.主張擴(kuò)大投資，加速技術(shù)進(jìn)步，盡量增加利潤；反對(duì)提高工資和增加社會(huì)福利要求；主張降低利潤稅，提高間接稅六、新增長理論的基本內(nèi)涵新增長理論的“新”是相對(duì)于新古典增長理論而言的，它將經(jīng)濟(jì)增長的源泉完全內(nèi)生化，因此又被稱為內(nèi)生增長理論新增長理論是對(duì)新古典增長理論的修正和發(fā)展，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長不是外部力量（如外生技術(shù)變化），而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術(shù)變化）作用的產(chǎn)物，重視對(duì)知識(shí)外溢、人力資本投資、開發(fā)和研究、收益遞增、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問題的研究七、新增長理論的產(chǎn)生及其理論基礎(chǔ)1.新增長理論的出現(xiàn)是對(duì)新古典增長理論缺陷的直接反映2.實(shí)證研究的數(shù)據(jù)直接推動(dòng)了新增長理論的產(chǎn)生麥迪遜：《資本主義發(fā)展的階段》赫斯頓和薩默斯《130個(gè)國家1950～1985年間的實(shí)際產(chǎn)出和價(jià)格水平的一組新的國際比較》，提出以下四點(diǎn)疑問（1）生產(chǎn)率或人均GNP的增長率為什么長期是遞增而非遞減（2）增長趨同的現(xiàn)象為什么沒有發(fā)生（3）儲(chǔ)蓄率與增長率之間為什么存在相關(guān)性（4）資本為什么沒有從富國流向窮國七、新增長理論的產(chǎn)生及其理論基礎(chǔ)3.有關(guān)知識(shí)外溢、邊干邊學(xué)和人力資本的理論化和動(dòng)態(tài)化研究，為新增長理論提供了理論基礎(chǔ)4.20世紀(jì)70、80年代以來，微觀經(jīng)濟(jì)理論的新發(fā)展使得有關(guān)知識(shí)進(jìn)步與市場聯(lián)系的討論更為規(guī)范，為新增長理論的出現(xiàn)做了準(zhǔn)備八、新經(jīng)濟(jì)增長理論的基本思想新增長理論將知識(shí)和人力資本引入經(jīng)濟(jì)增長模式，提出了要素收益遞增假定，對(duì)新古典增長理論進(jìn)行了全面的修正和發(fā)展這一修正和發(fā)展帶來了一幅全新的增長圖景：人均產(chǎn)出可以無限增長，并且增長率可能隨時(shí)間變化而單方面遞增。隨著資本存量的增加，投資率和資本收益率可以遞增而不是遞減不同國家的人均產(chǎn)出水平不必趨同，有些國家的增長可能持續(xù)緩慢甚至無增長，有些國家則增長迅速新增長理論賦予了技術(shù)一個(gè)完全內(nèi)生化的解釋，技術(shù)不再是外生的、人類無法控制的東西，它是人類出于自利而進(jìn)行投資的產(chǎn)物九、新經(jīng)濟(jì)增長理論的主要研究思路知識(shí)外溢和邊干邊學(xué)內(nèi)生增長思路1986年，羅默在題為《收益遞增與長期增長》一文中，對(duì)阿羅一謝辛斯基的“邊干邊學(xué)”模式作了重大修正和擴(kuò)展，提出了一個(gè)由外在效應(yīng)、產(chǎn)出生產(chǎn)中的收益遞增和新知識(shí)生產(chǎn)中的收益遞減三個(gè)要素共同構(gòu)成的競爭性均衡模式，開拓了知識(shí)外溢和邊干邊學(xué)的內(nèi)生增長思路的研究。隨后，盧卡斯、斯多克和阿溫·楊相繼擴(kuò)展和完善了這一研究思路。強(qiáng)調(diào)知識(shí)和人力資本是“增長的發(fā)動(dòng)機(jī)”。知識(shí)和人力資本本身就是一個(gè)生產(chǎn)投入要素：一方面，它是投資的副產(chǎn)品，每一廠商的資本存量的增加會(huì)導(dǎo)致其知識(shí)存量的相應(yīng)提高；另一方面，知識(shí)和人力資本具有“外溢效應(yīng)”，即一個(gè)人或一個(gè)廠商的新資本積累對(duì)其他人或其他廠商的資本生產(chǎn)率有貢獻(xiàn)。九、新經(jīng)濟(jì)增長理論的主要研究思路內(nèi)生技術(shù)變化增長思路1990年羅默在《內(nèi)生技術(shù)變化》一文中開拓了關(guān)于內(nèi)生技術(shù)變化增長思路的研究，此后格羅斯曼、赫爾普曼、阿格辛、霍維特以及史格斯羅姆等人從不同的側(cè)面推進(jìn)了這一研究思路。這一研究思路的特點(diǎn)是，強(qiáng)調(diào)發(fā)展研究是經(jīng)濟(jì)刺激的產(chǎn)物，由這一研究與開發(fā)產(chǎn)生的知識(shí)必定具有某種程度的排他性，因此新思想的開發(fā)者擁有某種程度的市場力量。確立專門生產(chǎn)思想的研究部門，研究部門把技術(shù)投資加諸于當(dāng)前的知識(shí)存量，產(chǎn)生新的知識(shí)，新知識(shí)會(huì)提高生產(chǎn)率，并以零邊際成本供給其他使用者。九、新經(jīng)濟(jì)增長理論的主要研究思路線性技術(shù)內(nèi)生增長思路這一研究思路是由賴貝羅在其論文《長期政策分析和長期增長》中開拓的，它是對(duì)新古典增長模式的繼承和擴(kuò)展。在這一思路中，具有顯著特點(diǎn)的是生產(chǎn)函數(shù)的線性技術(shù)，即產(chǎn)出是資本存量的函數(shù)。這一研究思路的另一突出貢獻(xiàn)是對(duì)政府政策的分析。在這一思路中，政府的作用是解釋持久而廣泛的人均收入和經(jīng)濟(jì)增長率跨國差異的根源。九、新經(jīng)濟(jì)增長理論的主要研究思路開放經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)生增長思路20世紀(jì)80年代初，狄克西特等人先后發(fā)表一系列關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭市場條件國際貿(mào)易的論文，提出了一組通常被稱為“新貿(mào)易理論”的觀點(diǎn)，成為國際貿(mào)易理論發(fā)展的一個(gè)重要里程碑。新貿(mào)易理論的最基本觀點(diǎn)是非比較優(yōu)勢貿(mào)易論。20世紀(jì)80年代中期，受新貿(mào)易理論的激發(fā)，一批新增長理論家如羅默、格羅斯曼、赫爾普曼、史格斯羅姆和克魯格曼等人，把內(nèi)生創(chuàng)新的模式擴(kuò)張到包括商品、資本和思想的國際流動(dòng)，提出了一個(gè)更富于預(yù)見性且與可觀測現(xiàn)象更為一致的新理論框架：開放性內(nèi)生增長研究。九、新經(jīng)濟(jì)增長理論的主要研究思路勞動(dòng)分工和專業(yè)化內(nèi)生增長思路

20世紀(jì)80年代，產(chǎn)業(yè)組織和經(jīng)濟(jì)增長理論重新激起人們對(duì)分工理論的極大興趣，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家再次認(rèn)識(shí)到古典分工思想的啟示意義。艾林·楊1928年發(fā)表的論文《收益遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》指出：“勞動(dòng)分工受市場范圍限制”的思想具有根本的意義。這個(gè)思路成為啟發(fā)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長理論的最重要的思想來源。受艾林·楊思想的激發(fā)，在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅森的組織推動(dòng)下，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志從1988年起，逐年發(fā)表了鮑姆加勒、洛凱、基姆、楊小凱、博蘭德以及貝克爾和墨菲等人的論文，形成了一條勞動(dòng)分工和專業(yè)化的內(nèi)生增長思路。十、新經(jīng)濟(jì)增長理論的政策建議1.將知識(shí)和人力資本因素引入增長模式，認(rèn)為專業(yè)化的知識(shí)和人力資本積累可以產(chǎn)生遞增的收益，并使其他要素投入獲益，從而總的規(guī)模收益遞增，發(fā)展中國家為了獲得持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，必須增加資本、技術(shù)和人力資本積累。2.突出技術(shù)的內(nèi)生性，認(rèn)為一個(gè)國家的增長主要取決于它的知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本水平。發(fā)展中國家的政府必須采取研發(fā)鼓勵(lì)政策和適當(dāng)?shù)闹贫葯C(jī)制，確保創(chuàng)新的私人成本和社會(huì)成本一致。十、新經(jīng)濟(jì)增長理論的政策建議3.指出了邊干邊學(xué)以及知識(shí)外溢在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，發(fā)展中國家通過參與國際貿(mào)易可以獲得整個(gè)世界的現(xiàn)有知識(shí)存量，達(dá)成“趕超效應(yīng)”。高