私人銀行反洗錢盡職調(diào)查

私人銀行反洗錢盡職調(diào)查合同編號(hào)：__________甲方：（姓名/公司名稱）地址：聯(lián)系電話：法定代表：（姓名）乙方：（姓名/公司名稱）地址：聯(lián)系電話：法定代表：（姓名）鑒于：2.甲方為了遵守有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求，確保銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)性，需要對(duì)部分客戶進(jìn)行反洗錢盡職調(diào)查；3.乙方具備專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供反洗錢盡職調(diào)查服務(wù)；4.雙方本著平等互利的原則，達(dá)成如下協(xié)議。第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，對(duì)甲方的客戶進(jìn)行反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于：（1）收集并審查客戶的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等資料；（2）調(diào)查客戶的身份、背景、聲譽(yù)、政治關(guān)聯(lián)等；（3）核實(shí)客戶資金來(lái)源、資金流向、交易行為等；（4）評(píng)估客戶是否存在洗錢、恐怖融資等風(fēng)險(xiǎn)。1.2乙方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查，并向甲方提交調(diào)查報(bào)告。第二條服務(wù)費(fèi)用2.1乙方提供反洗錢盡職調(diào)查服務(wù)的費(fèi)用為人民幣（大寫(xiě)）：____元整（小寫(xiě)）：_____元。2.2甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。第三條保密條款3.1乙方應(yīng)對(duì)在調(diào)查過(guò)程中獲取的甲方客戶的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等資料予以保密，不得向任何第三方泄露。3.2乙方應(yīng)確保其工作人員遵守保密義務(wù)，不得泄露調(diào)查過(guò)程中的任何信息。3.3雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。第四條違約責(zé)任4.1乙方未按照約定時(shí)間完成調(diào)查，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。4.2乙方在調(diào)查過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.3甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本合同。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第六條其他條款6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方法定代表人身份證明復(fù)印件3.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件5.反洗錢盡職調(diào)查報(bào)告模板6.服務(wù)費(fèi)用支付憑證7.保密協(xié)議8.違約金計(jì)算公式二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定時(shí)間完成調(diào)查，視為違約。2.乙方在調(diào)查過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致甲方遭受損失，視為違約。3.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，視為違約。4.甲方未履行保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密，視為違約。5.乙方未履行保密義務(wù)，泄露甲方客戶信息，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.反洗錢：指通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞非法所得的來(lái)源和性質(zhì)，使其看似合法的過(guò)程。2.盡職調(diào)查：指在業(yè)務(wù)合作前，對(duì)合作方的身份、背景、聲譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等方面進(jìn)行調(diào)查，以評(píng)估合作方是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.洗錢：指通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞非法所得的來(lái)源和性質(zhì)，使其看似合法的行為。4.恐怖融資：指為恐怖活動(dòng)提供資金支持的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.乙方未按照約定時(shí)間完成調(diào)查：解決辦法：甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。2.乙方在調(diào)查過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致甲方遭受損失：解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用：解決辦法：乙方有權(quán)解除合同。4.甲方未履行保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密：解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。5.乙方未履行保密義務(wù)，泄露甲方客戶信息：解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為遵守反洗錢法律法規(guī)，確保銀行業(yè)務(wù)合規(guī)，對(duì)部分客戶進(jìn)行盡職調(diào)查。2.甲方在開(kāi)展新業(yè)務(wù)合作前，對(duì)合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查，以評(píng)估合作方是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。3