2024年全國(guó)證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)試卷詳細(xì)參考解析

姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國(guó)證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書(shū)寫(xiě)規(guī)范；考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫(xiě)在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書(shū)寫(xiě)，字體工整，筆跡清楚。

4.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書(shū)寫(xiě)的答案無(wú)效:在草稿紙、試卷上答題無(wú)效。一、選擇題

1、操縱證券、期貨市場(chǎng)交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任包括（）。①責(zé)令依法處理非法持有的證券、沒(méi)收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款②沒(méi)收違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款③單位操縱證券市場(chǎng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警’告，并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款A(yù).①②③B.②③C.①③D.①②

2、根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括（）。A.遠(yuǎn)期B.債券C.互換D.期權(quán)

3、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1

4、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有（）。①要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理②嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程③建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益④建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

5、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.12個(gè)

6、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過(guò)（）申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)

7、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶②證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門(mén)的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③

8、證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過(guò)（），不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.5％B.3％C.8％D.10％

9、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好Ⅱ有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本Ⅲ有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度Ⅳ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

10、下列說(shuō)法正確的有（）。①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）③金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)④委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④

11、證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

12、(2019年真題)證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報(bào)告。A.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

13、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

14、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000

15、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.月B.季度C.半年D.年

16、以下屬于私募基金合格投資者的有（）。①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金②依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品③受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者A.①②③④B.②③④C.①②④D.以上都不屬于

17、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列（）之一的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

18、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。Ⅰ．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ．基金Ⅲ．債券Ⅳ．央行票據(jù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

19、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A.十B.二十C.五D.十五

20、合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。Ⅰ.全體合伙人決定解散Ⅱ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)Ⅳ.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

21、下列有關(guān)分公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒(méi)有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)D.分公司沒(méi)有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中

22、下列哪一情形，屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓②公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人③向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人④未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

23、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢③證券自營(yíng)④證券資產(chǎn)管理A.②③B.③④C.①②D.①④

24、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系

25、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

26、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、存托憑證、債券、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券②在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股票等證券；中國(guó)人民銀行允許合格境外投資者投資的在銀行間債券市場(chǎng)交易的產(chǎn)品以及債券類、利率類、外匯類衍生品③公募證券投資基金④在中國(guó)金融期貨交易所上市交易的金融期貨合約A.①③④B.①②C.③④D.①②③④

27、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.公開(kāi)B.公平C.平等D.誠(chéng)實(shí)信用

28、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議B.監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)

29、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)

30、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》C.《證券法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

31、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000

32、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

33、下列關(guān)于上市公司信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí).準(zhǔn)確.完整B.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)C.上市公司董事.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)

34、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。A.5B.10C.15D.20

35、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4

36、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。①守法合規(guī)②誠(chéng)實(shí)信用③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

37、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件和申請(qǐng)文件進(jìn)行全面核查，獨(dú)立作出專業(yè)判斷，并對(duì)定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)及其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A.主辦券商B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.律師事務(wù)所

38、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。Ⅰ.國(guó)債Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金Ⅲ.投資級(jí)公司債Ⅳ.期貨A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

39、下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

40、公司對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行專項(xiàng)考核。Ⅰ.合規(guī)管理的有效性Ⅱ.經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性Ⅲ.執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性Ⅳ.經(jīng)營(yíng)管理的盈利性A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法，正確的是（）。A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

42、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開(kāi)展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，最近（）年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。A.5B.4C.3D.2

43、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有（）。①數(shù)據(jù)安全保障措施②數(shù)據(jù)分類分級(jí)③信息系統(tǒng)權(quán)限管理④經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④

44、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

45、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

46、證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤證券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑥證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥

47、股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)有（）。①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；③公司的實(shí)際控制人；④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。?A.①②B.①②③④C.①③④D.②③

48、下列屬于委托指令的具體形式的有（）。①柜臺(tái)委托②網(wǎng)上委托③電話委托④熱鍵委托A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④

49、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ．股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人Ⅱ．監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅳ．監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

50、根據(jù)《證券投資基金法》，基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款二、多選題

51、根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。①有2個(gè)以上合伙人；合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力②有書(shū)面合伙協(xié)議③有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④

52、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

53、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1

54、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.90%B.80%C.70%D.60%

55、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日

56、下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做市業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）。①證券公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)備案②全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)審慎原則，可對(duì)做市商做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)實(shí)施情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查③做市商應(yīng)當(dāng)對(duì)做市業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策、授權(quán)與執(zhí)行體系④做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門(mén)，專職負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

57、下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷C.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)D.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

58、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。I內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的II未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的III在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織，協(xié)調(diào)義務(wù)，申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的IV未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III

59、下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中，不正確的有()。Ⅰ．公司合并，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記Ⅱ．公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記Ⅲ．設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記Ⅳ．公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ

60、我國(guó)的基金強(qiáng)制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010

61、證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A.1B.3C.5D.6

62、下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)D.有公司住所

63、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨

64、(2018年真題)證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括（）。Ⅰ．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)Ⅱ．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控Ⅲ．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

65、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的是（）。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.資本杠桿率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

66、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶②證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券③證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門(mén)的清算交收賬戶A.①③B.②④C.①③④D.②③④

67、對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％

68、專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10

69、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司

70、(2018年真題)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.證券公司總部

71、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()Ⅰ.李某最高學(xué)歷為高中，并通過(guò)證券分析師資格考試Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年Ⅲ.付某為美國(guó)國(guó)籍Ⅳ.侯某僅通過(guò)證券從業(yè)資格考試一門(mén)科目1A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的,可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù),以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

73、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有()I.未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款I(lǐng)I.非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款:沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款I(lǐng)II.證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上百萬(wàn)以下的罰款I(lǐng)V.未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開(kāi)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款A(yù).I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、IV

74、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無(wú)效，但書(shū)面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

75、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過(guò)（）日。?A.30B.60C.90D.180

76、以下屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。Ⅰ．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ．制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ．對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議Ⅳ．制定公司的具體規(guī)章A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

77、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)

78、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ未經(jīng)法注冊(cè)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任Ⅲ發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對(duì)發(fā)行人進(jìn)行處罰Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處罰款A(yù).Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

79、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.自然人B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所

80、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說(shuō)法正確的為（）。Ⅰ．證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)；Ⅱ．證券投資顧問(wèn)可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師；Ⅲ．證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息；Ⅳ．證券投資顧問(wèn)人員可以以個(gè)人名義向客戶收取一定的證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

81、以下證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

82、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10

83、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記人證券期貨誠(chéng)信檔案

84、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10

85、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%

86、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、()等監(jiān)管措施。Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)Ⅲ．責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ．責(zé)令暫停新增客戶A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

87、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6B.12C.18D.24

88、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

89、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4

90、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司（）。?A.總資產(chǎn)額B.股東實(shí)繳的出資額C.凈資產(chǎn)額D.注冊(cè)資本

91、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)（）。①依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜；辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊(cè)手續(xù)。②對(duì)所管理的不同產(chǎn)品受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。③按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；進(jìn)行產(chǎn)品會(huì)計(jì)核算并編制產(chǎn)品財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；④依法計(jì)算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購(gòu)、贖回價(jià)格；辦理與受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑤保存受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；在兌付受托資金及收益時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶、同名賬戶或者合同約定的受益人賬戶。A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤

92、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。Ⅰ．李某僅具有高中學(xué)歷Ⅱ．董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年Ⅲ．付某為美國(guó)國(guó)籍Ⅳ．侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門(mén)科目A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

93、公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪D.最近兩年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告

94、證券公司有下列（）情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。①董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形④內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/8以上A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④

95、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。Ⅰ．公司有重大違法行為Ⅱ．未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)Ⅲ．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用Ⅳ．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

96、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押C.財(cái)產(chǎn)托管D.財(cái)產(chǎn)信托

97、基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保，且在過(guò)程中運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)并取得財(cái)產(chǎn)和收益，該財(cái)產(chǎn)和收益（）。A.沒(méi)收B.歸入基金財(cái)產(chǎn)C.上繳國(guó)庫(kù)D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

98、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的有（）。Ⅰ單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ⅱ與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易Ⅲ在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易Ⅳ不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A.100％B.200％C.150％D.300％

100、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1

參考答案與解析

1、答案：A本題解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任：根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反法律規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

2、答案：B本題解析：本題考查場(chǎng)外衍生品的種類。根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，金融衍生品是指遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)等價(jià)值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標(biāo)的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

3、答案：B本題解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求，分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2：1。

4、答案：D本題解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施：（1）加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理（2）嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程（3）建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益（4）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)（5）建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制（6）建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

5、答案：B本題解析：考點(diǎn)：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。

6、答案：A本題解析：取得從業(yè)資格的人員可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

7、答案：D本題解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門(mén)的清算交收賬戶。因此，選項(xiàng)①③錯(cuò)誤，選項(xiàng)②④正確。

8、答案：A本題解析：證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過(guò)5％，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

9、答案：A本題解析：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；3.有符合證券法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；7.法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

10、答案：D本題解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。

11、答案：C本題解析：暫無(wú)解析

12、答案：A本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來(lái)源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。

13、答案：A本題解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中．證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng)A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。因此。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。故選項(xiàng)B不正確。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控．對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故選項(xiàng)D不正確。

14、答案：B本題解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

15、答案：C本題解析：證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

16、答案：A本題解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元；合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，下列投資者也視為合格投資者：（1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

17、答案：A本題解析：第二十九條證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；（二）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百八十四條;'證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款

18、答案：B本題解析：上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股；(2)基金：交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、其他上市基金；(3)債券：國(guó)債、其他上市債券；(4)權(quán)證。

19、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

20、答案：A本題解析：本題考查合伙企業(yè)解散、清算。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；（3）全體合伙人決定解散；（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撒銷；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選D選項(xiàng)。

21、答案：C本題解析：本題考查分公司的法律地位。分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

22、答案：B本題解析：符合下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

23、答案：C本題解析：本題考查《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

24、答案：D本題解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。

25、答案：C本題解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

26、答案：D本題解析：本題考查合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動(dòng)。合格境外投資者，可以投資于下列金融工具：在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、存托憑證、債券、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券；在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股票等證券；中國(guó)人民銀行允許合格境外投資者投資的在銀行間債券市場(chǎng)交易的產(chǎn)品以及債券類、利率類、外匯類衍生品；公募證券投資基金；在中國(guó)金融期貨交易所上市交易的金融期貨合約；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所上市交易的商品期貨合約；在國(guó)務(wù)院或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所上市交易的期權(quán)；國(guó)家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品；中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

27、答案：A本題解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動(dòng)中證券公司不同部門(mén)、不同人員之間的利益沖突等。

28、答案：C本題解析：本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)規(guī)定。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)中，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

29、答案：B本題解析：股份有限公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)于有限責(zé)任公司董事會(huì)沒(méi)有規(guī)定。

30、答案：C本題解析：《證券法》"第八章證券公司"明確經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券融資融券業(yè)務(wù)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》則在其"第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制"的第五節(jié)專門(mén)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出一般性規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

31、答案：B本題解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。

32、答案：D本題解析：本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

33、答案：D本題解析：上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

34、答案：B本題解析：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

35、答案：C本題解析：本題考查證券資信評(píng)級(jí)人應(yīng)該具備的條件。資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。

36、答案：A本題解析：按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。

37、答案：A本題解析：本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件和申請(qǐng)文件進(jìn)行全面核查，獨(dú)立作出專業(yè)判斷，并對(duì)定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)及其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

38、答案：B本題解析：證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

39、答案：B本題解析：操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

40、答案：D本題解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理的有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行專項(xiàng)考核，作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ選項(xiàng)正確。故本題選擇D選項(xiàng)。

41、答案：B本題解析：有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司。故本題選B選項(xiàng)。

42、答案：C本題解析：托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。

43、答案：C本題解析：數(shù)據(jù)治理包括以下幾項(xiàng)：（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類分級(jí)；（3）信息系統(tǒng)權(quán)限管理；（4）經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)。

44、答案：C本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權(quán)利。對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資屬于基金管理人的職責(zé)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

45、答案：D本題解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

46、答案：C本題解析：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

47、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實(shí)際控制人；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

48、答案：D本題解析：客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括柜臺(tái)委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。

49、答案：D本題解析：根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

50、答案：B本題解析：本題考查《證券投資基金法》第九十九條及第一百三十八條的規(guī)定?；痄N售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

51、答案：B本題解析：合伙企業(yè)的設(shè)立條件。設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有1.有2個(gè)以上合伙人；合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力2.有書(shū)面合伙協(xié)議3.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資4.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

52、答案：C本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的．由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

53、答案：C本題解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求。分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1。

54、答案：B本題解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

55、答案：A本題解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

56、答案：D本題解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司做市業(yè)務(wù)。①②③④均正確。

57、答案：D本題解析：證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售服務(wù)。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。

58、答案：B本題解析：《證券法》、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等法律法規(guī)均對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定，包括：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（一）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（二）未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的；（三）在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；（四）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（五）未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；（六）違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；（七）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（八）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的；（九）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。責(zé)令改正的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

59、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第179條的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

60、答案：A本題解析：本題考查托管業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。我國(guó)的基金強(qiáng)制托管制度于1998年建立，其初衷是為了維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全和基金持有人權(quán)益，我國(guó)早期的基金托管人現(xiàn)定于境內(nèi)商業(yè)銀行。

61、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

62、答案：C本題解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

63、答案：B本題解析：外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來(lái)回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。

64、答案：B本題解析：證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。（2）對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。（3）監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

65、答案：B本題解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等。故本題選B選項(xiàng)。

66、答案：D本題解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門(mén)的清算交收賬戶。因此①說(shuō)法錯(cuò)誤，②③④說(shuō)法正確。

67、答案：C本題解析：對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買企業(yè)債券金額5％以下的罰款。

68、答案：D本題解析：本題考查專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立及備案。專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期活期存款利息。

69、答案：A本題解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

70、答案：D本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

71、答案：D本題解析：申請(qǐng)證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上學(xué)歷;③具有完全民事行為能力;④已被機(jī)構(gòu)聘用;⑤未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第132條規(guī)定的情形;⑦未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;⑧具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

72、答案：D本題解析：本題考查證券公司和股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

73、答案：A本題解析：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上;500萬(wàn)元以下的罰款。未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開(kāi)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正。給予警告。沒(méi)收違法所得。并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款∶情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

74、答案：B本題解析：考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書(shū)面承諾均無(wú)效。

75、答案：C本題解析：證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)人并留存所包銷的證券。

76、答案：A本題解析：Ⅲ項(xiàng)，對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議是股東會(huì)的職權(quán)；Ⅳ項(xiàng)，制定公司的具體規(guī)章屬于經(jīng)理行使的職權(quán)。

77、答案：D本題解析：證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé):（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告;新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，更多優(yōu)質(zhì)題庫(kù)+考生筆記分享，實(shí)時(shí)更新，用軟件考，（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員;（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇;（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題;

78、答案：D本題解析：根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

79、答案：B本題解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

80、答案：B本題解析：根據(jù)證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。

81、答案：C本題解析：本題考查證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

82、答案：A本題解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

83、答案：D本題解析：認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為；(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為；(6)其他需要考慮的情形。

84、答案：B本題解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

85、答案：D本題解析：本題考查證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。

86、答案：C本題解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)