《企業(yè)合規(guī)師綜合知識(shí)》模擬考卷

《企業(yè)合規(guī)師綜合知識(shí)》模擬考卷一、單項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共60小題。每小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。）1.利用數(shù)字分級(jí)尺度來(lái)測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)的可能性及后果，然后運(yùn)用公式將兩者結(jié)合起來(lái)，得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這種方法稱(chēng)為（）。[單選題]A.定量分析B.定性分析C.半定量分析(正確答案)D.半定性分析2.估計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)后果及其可能性的實(shí)際數(shù)值，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，這種方法稱(chēng)為（）。[單選題]A.定量分析(正確答案)B.定性分析C.半定量分析D.半定性分析3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全過(guò)程的第三步是指（），本步驟是把風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，或在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，以確定風(fēng)險(xiǎn)的重要性等級(jí)。[單選題]A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)分析C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)成本4.理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程是（）。[單選題]A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)分析(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)成本5.通過(guò)采用一定的方法，分析企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表，來(lái)識(shí)別企業(yè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，這種方法稱(chēng)為（）。[單選題]A.財(cái)務(wù)報(bào)表分析法(正確答案)B.流程圖分析法C.事故樹(shù)分析法D.核對(duì)表分析法6.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)回避的優(yōu)點(diǎn)描述正確的是（）。[單選題]A.回避的同時(shí)也消除了未來(lái)獲益的可能性。B.減少了不必要的資源浪費(fèi)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源的有效配置(正確答案)C.絕對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)回避不大可能實(shí)現(xiàn)D.可能造成相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)優(yōu)秀管理人才和員工的流失7.對(duì)可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)對(duì)與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與其造成的影響進(jìn)行綜合分析，如果風(fēng)險(xiǎn)損失期望值在企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度范圍之內(nèi)，企業(yè)就可能會(huì)選擇不采取任何措施來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)施加影響，將風(fēng)險(xiǎn)保持在現(xiàn)有水平，這種方法稱(chēng)為（C）。[單選題]A.風(fēng)險(xiǎn)減輕B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)接受(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避8.企業(yè)管理層通過(guò)采取更激進(jìn)的策略，如快速擴(kuò)張企業(yè)規(guī)模、增加業(yè)務(wù)組合、研發(fā)新產(chǎn)品甚至是跨界經(jīng)營(yíng)等方式來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，這種方法稱(chēng)為（）。[單選題]A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)接受D.風(fēng)險(xiǎn)追求(正確答案)9.下列說(shuō)法符合風(fēng)險(xiǎn)追求的優(yōu)點(diǎn)的是（）。[單選題]A.可以更積極地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，可能幫助企業(yè)提高業(yè)績(jī)(正確答案)B.可能增加企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)C.當(dāng)企業(yè)進(jìn)入新領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的難度增大D.不能正確地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)大于企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)容限10.企業(yè)可采取有效的方式或技術(shù)等措施降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，使其達(dá)到企業(yè)自身可接受的程度。這種方法稱(chēng)為（）。[單選題]A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)降低(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)追求11.綜合性檢查的現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間大約（）。[單選題]A.7天B.2周C.3周D.1-2個(gè)月(正確答案)12.合規(guī)管理的“三道防線”共同組成了企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的防線系統(tǒng)。以下說(shuō)法正確的是（）。[單選題]A.“三道防線”依次是指業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)管理職能機(jī)構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)職能機(jī)構(gòu)(正確答案)B.“三道防線”依次是指合規(guī)管理職能機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)職能機(jī)構(gòu)C.“三道防線”依次是指內(nèi)部審計(jì)職能機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理職能機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門(mén)D.以上都不對(duì)13.（）是檢查準(zhǔn)備的核心。[單選題]A.檢查要點(diǎn)的梳理(正確答案)B.做好預(yù)算C.安排行程D.強(qiáng)調(diào)紀(jì)律14.現(xiàn)場(chǎng)檢查的流程中不包括（）。[單選題]A.檢查準(zhǔn)備B.檢查實(shí)施C.檢查報(bào)告D.檢查回顧(正確答案)15.檢查通知通常應(yīng)在（）發(fā)送被檢查單位。[單選題]A.檢查過(guò)程后B.檢查開(kāi)始前(正確答案)C.檢查結(jié)束前D.以上說(shuō)法都不對(duì)16.發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后，企業(yè)出采取懲戒措施外，還應(yīng)當(dāng)（）。[單選題]A.嚴(yán)密封鎖消息B.立即開(kāi)除違規(guī)人員C.采取適當(dāng)?shù)恼拇胧?正確答案)D.控制輿論走向17.合規(guī)檢查的《事實(shí)確認(rèn)書(shū)》說(shuō)法正確的是（）。[單選題]A.《事實(shí)確認(rèn)書(shū)》一般只記錄檢查事實(shí)，不作定性表述(正確答案)B.《事實(shí)確認(rèn)書(shū)》不需要被檢查人員簽字C.《事實(shí)確認(rèn)書(shū)》只需要必須對(duì)問(wèn)題做定性表述D.以上說(shuō)法均正確18.檢查實(shí)施的主要流程包括：檢查通知、（）、現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢查結(jié)論、離場(chǎng)會(huì)。[單選題]A.進(jìn)場(chǎng)會(huì)(正確答案)B.檢查培訓(xùn)C.督導(dǎo)整改D.追究責(zé)任19.關(guān)于檢查方法中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]A.檢查方法的選用，須根據(jù)檢查目標(biāo)并適應(yīng)檢查程序、檢查資料的特性B某項(xiàng)檢查程序可能用到多種檢查方法C可以用于非現(xiàn)場(chǎng)分析及現(xiàn)場(chǎng)檢查D以上均不對(duì)(正確答案)20.當(dāng)前合規(guī)管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]A.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值B.合規(guī)管理人人有責(zé)C.合規(guī)應(yīng)當(dāng)從高層做起D.合規(guī)影響企業(yè)發(fā)展(正確答案)21.根據(jù)《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與處置的基礎(chǔ)要素包括（）。[單選題]A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置(正確答案)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)22.（）是指企業(yè)從治理層、管理層到執(zhí)行層關(guān)于開(kāi)展合規(guī)管理工作的責(zé)任主體及其職責(zé)安排。[單選題]A.合規(guī)管理架構(gòu)B.合規(guī)管理系統(tǒng)C.合規(guī)管理職責(zé)安排D.合規(guī)管理組織體系(正確答案)23.合規(guī)管理的“三道防線”共同組成了企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的防線系統(tǒng)。以下說(shuō)法正確的是（）[單選題]A.“三道防線”依次是指業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)管理職能機(jī)構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)職能機(jī)構(gòu)(正確答案)B.“三道防線”依次是指合規(guī)管理職能機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)職能機(jī)構(gòu)C.“三道防線”依次是指內(nèi)部審計(jì)職能機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理職能機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門(mén)D.以上都不對(duì)24.（）是指企業(yè)建立的、由不同層次和不同形式的管理制度文件組成的企業(yè)合規(guī)管理活動(dòng)的制度性、規(guī)范化安排。[單選題]A.合規(guī)機(jī)制B.合規(guī)政策C.合規(guī)管理制度體系(正確答案)D.合規(guī)文化25.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制是指對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（），以及追究合規(guī)管理相關(guān)責(zé)任的過(guò)程。[單選題]A.識(shí)別、應(yīng)對(duì)B.識(shí)別、防范C.管理D.識(shí)別、預(yù)防、應(yīng)對(duì)和管控(正確答案)26.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括（）。[單選題]A.全面覆蓋、準(zhǔn)確定位和重點(diǎn)突出(正確答案)B.全面準(zhǔn)確、一擊必中C.精準(zhǔn)定位、沒(méi)有遺漏D.準(zhǔn)確定位、寧缺毋濫27.發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后，企業(yè)出采取懲戒措施外，還應(yīng)當(dāng)（）。[單選題]A.嚴(yán)密封鎖消息B.立即開(kāi)除違規(guī)人員C.采取適當(dāng)?shù)恼拇胧?正確答案)D.控制輿論走向28.合規(guī)審查，除要建立合規(guī)審查的制度，還要（）。[單選題]A.建立合規(guī)審查的標(biāo)準(zhǔn)化工具(正確答案)B.配備足夠的檢查人員C.提供足夠的預(yù)算支持D.設(shè)置足夠的激勵(lì)措施29.違規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制的五個(gè)要點(diǎn)包括：明確違規(guī)責(zé)任范圍、細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)、暢通舉報(bào)渠道、及時(shí)開(kāi)展調(diào)查、（）。[單選題]A.移送司法機(jī)關(guān)B.從快處罰C.及時(shí)處置D.嚴(yán)肅追究責(zé)任(正確答案)30.合規(guī)管理保障機(jī)制包括（）、合規(guī)管理信息化建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)文化培育、合規(guī)審計(jì)/合規(guī)管理評(píng)估等。[單選題]A.合規(guī)基礎(chǔ)設(shè)施B.合規(guī)處罰機(jī)制C.合規(guī)考核評(píng)價(jià)(正確答案)D.合規(guī)人員保障31.合規(guī)管理體系建設(shè)不包括（）。[單選題]A.合規(guī)文化培育B.合規(guī)管理制度C.合規(guī)管理評(píng)價(jià)D.企業(yè)人員達(dá)到一定數(shù)量(正確答案)32.下列關(guān)于公司治理說(shuō)法不正確的是（）。[單選題]A.公司治理是涉及公司的表現(xiàn)B.它關(guān)系到一家公司如何得到有效的管理，從而發(fā)揮最佳表現(xiàn)C.公司治理是涉及信譽(yù)的問(wèn)題(正確答案)D.它關(guān)系到董事會(huì)及管理層如何向股東負(fù)責(zé)，而使股東能從公司的表現(xiàn)中得益33.關(guān)于如何建立第一道防線的描述不正確的是（）。[單選題]A.了解企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)及可能影響企業(yè)達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)B.考核風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估D.決定轉(zhuǎn)移、避免或減低風(fēng)險(xiǎn)的策略34.企業(yè)建立的第一道防線,企業(yè)需要把評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控措施的結(jié)果進(jìn)行記錄和存檔，對(duì)內(nèi)控措施的（）不斷進(jìn)行測(cè)試和更新。[單選題]A.時(shí)效性B.有效性(正確答案)C.適用性D.試用性35.在業(yè)務(wù)單位之上建立一個(gè)更高層次的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，它的組成部份可能包括風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、信貸審批委員會(huì)、投資審批委員會(huì),這屬于（）。[單選題]A.第四道防線B.第三道防線C.第二道防線(正確答案)D.第一道防線36.內(nèi)部審計(jì)是一項(xiàng)獨(dú)立、客觀的審查和咨詢(xún)活動(dòng)，其目的在于（）。[單選題]A.減少企業(yè)的價(jià)值和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.降低企業(yè)的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)承受度C.增加企業(yè)的價(jià)值和改進(jìn)經(jīng)營(yíng)(正確答案)D.增加企業(yè)的價(jià)值和剩余風(fēng)險(xiǎn)37.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的描述不正確的是（）。[單選題]A.主觀直覺(jué)判斷B.專(zhuān)家意見(jiàn)法(Delphi)法C.年度損失暴露計(jì)算法D.加權(quán)平均法(正確答案)38.審計(jì)人員的風(fēng)險(xiǎn)排列有兩個(gè)關(guān)鍵要素是（）。[單選題]A.當(dāng)前有多少潛在的損失和損失實(shí)際發(fā)生的可能性有多大(正確答案)B.當(dāng)前有多少潛在的損失和風(fēng)險(xiǎn)承受度C.當(dāng)前有多少實(shí)際的損失和損失實(shí)際發(fā)生的嚴(yán)重性有多大D.當(dāng)前有多少實(shí)際的損失和損失潛在發(fā)生的嚴(yán)重性有多大39.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)處理策略的說(shuō)法不正確的是（）。[單選題]A.避免B.放心管理(正確答案)C.轉(zhuǎn)移D.可接受40.下列關(guān)于構(gòu)成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的因素不正確的是（）。[單選題]A.因買(mǎi)賣(mài)或投資金融產(chǎn)品而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)B.因資產(chǎn)與負(fù)債錯(cuò)配、或原材料與產(chǎn)成品價(jià)格不能同步浮動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C.資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)的非法接入與使用而引致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)41.關(guān)于常見(jiàn)的戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]A.企業(yè)的目標(biāo)與方針B.品牌及形象的建立C.投資和融資的策略D.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的可能性(正確答案)42.在企業(yè)辦公場(chǎng)所設(shè)立舉報(bào)箱，充分考慮和理解舉報(bào)人員的安全防范（），可以考慮分別設(shè)立實(shí)名舉報(bào)箱和匿名舉報(bào)箱。[單選題]A.心理(正確答案)B.手段C.條件D.能力43.隨著合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)始承擔(dān)違規(guī)案件的調(diào)查與處理職責(zé)，合規(guī)管理部門(mén)的（）越來(lái)越重要，舉報(bào)處理人員也應(yīng)作出相應(yīng)安排。[單選題]A.專(zhuān)業(yè)性B.積極性C.獨(dú)立性(正確答案)D.針對(duì)性44.鼓勵(lì)參與違規(guī)活動(dòng)的員工迷途知返，對(duì)于參與違規(guī)案件人員的舉報(bào)，建議根據(jù)案件實(shí)際情況，內(nèi)部適度實(shí)施（）原則，有利于發(fā)現(xiàn)隱蔽的違規(guī)行為。[單選題]A.首舉不究(正確答案)B.完全豁免C.戴罪立功D.適度獎(jiǎng)勵(lì)45.合規(guī)評(píng)價(jià)是企業(yè)合規(guī)管理的（）。[單選題]A.起點(diǎn)B.轉(zhuǎn)折點(diǎn)C.重點(diǎn)D.終點(diǎn)(正確答案)46.根據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）》，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）對(duì)董事監(jiān)事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。。[單選題]A.每個(gè)月B.每半年C.每年(正確答案)D.每三年47.企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身發(fā)展價(jià)值觀，將合規(guī)考核納入企業(yè)績(jī)效考核管理體系中，有效協(xié)調(diào)（）與合規(guī)管理之間的關(guān)系，幫助員工建立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。。[單選題]A.績(jī)效考核B.業(yè)務(wù)拓展(正確答案)C.財(cái)務(wù)管理D.違規(guī)處罰48.合規(guī)績(jī)效考核應(yīng)成為企業(yè)內(nèi)部績(jī)效考核管理體系的必要組成單元，即將合規(guī)考核上升至（）的角度，納入整體績(jī)效考核中，而不僅僅停留在合規(guī)管理的層面。[單選題]A.人力資源管理(正確答案)B.員工管理C.戰(zhàn)略管理D.行政管理49.合規(guī)管理工作是由合規(guī)管理部門(mén)牽頭開(kāi)展，而合規(guī)績(jī)效考核應(yīng)該是由（）牽頭，（）協(xié)助配合。[單選題]A.人力資源管理部門(mén)；被考核部門(mén)B.人力資源管理部門(mén)；合規(guī)管理部門(mén)(正確答案)C.合規(guī)管理部門(mén)；被考核部門(mén)D.合規(guī)管理部門(mén)；人力資源管理部門(mén)50.合規(guī)評(píng)價(jià)的最終目標(biāo)是形成一種（）。[單選題]A.理念B.機(jī)制C.制度D.文化(正確答案)51.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的結(jié)論，一般通過(guò)（）的方式做出。[單選題]A.董事會(huì)決議B.法律合規(guī)部門(mén)工作報(bào)告C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告(正確答案)D.合規(guī)師個(gè)人報(bào)告52.在合規(guī)管理三道防線理論中，合規(guī)管理部門(mén)承擔(dān)第（）道防線職責(zé)。[單選題]A.一B.二(正確答案)C.三D.四53.審計(jì)部門(mén)的（）是合規(guī)管理部門(mén)識(shí)別和收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息、梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要來(lái)源和依據(jù)。[單選題]A.現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)B.事后調(diào)查C.合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)D.合規(guī)審計(jì)結(jié)果(正確答案)54.根據(jù)《合規(guī)管理體系指南》，合規(guī)義務(wù)的來(lái)源一般應(yīng)該包括（）和（）。[單選題]A.合規(guī)要求；合規(guī)承諾(正確答案)B.合規(guī)要求；合規(guī)守則C.合規(guī)方向；合規(guī)承諾D.合規(guī)態(tài)度；合規(guī)承諾55.買(mǎi)賣(mài)合同的合規(guī)審核中，須審查標(biāo)的物的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。審查時(shí)明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是（A）還是（）。[單選題]A.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)B.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)C.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)D.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；習(xí)慣標(biāo)準(zhǔn)56.全方位的合規(guī)宣傳與系統(tǒng)化的合規(guī)培訓(xùn)體現(xiàn)了一家企業(yè)的合規(guī)文化理念，是（）是否具有合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、是否重視合規(guī)管理的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。[單選題]A.企業(yè)B.高級(jí)管理層(正確答案)C.員工D.合規(guī)部門(mén)57.合規(guī)宣傳應(yīng)與業(yè)務(wù)本身緊密結(jié)合，突出業(yè)務(wù)活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，得到員工尤其是（）的認(rèn)同。[單選題]A.高級(jí)管理人員B.業(yè)務(wù)一線員工(正確答案)C.支持部門(mén)員工D.合規(guī)部門(mén)員工58.制定合規(guī)制度時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)把握合規(guī)制度的目的，合規(guī)類(lèi)規(guī)章制度應(yīng)具備[單選題]A），并非監(jiān)管規(guī)定的機(jī)械轉(zhuǎn)化。(正確答案)B.可轉(zhuǎn)化性C.可復(fù)制性D.與監(jiān)管制度完全一致59.（）對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，接受董事會(huì)和總裁室的領(lǐng)導(dǎo)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)的合規(guī)管理工作，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)。[單選題]A.總裁B.合規(guī)負(fù)責(zé)人(正確答案)C.合規(guī)部門(mén)總經(jīng)理D.合規(guī)部門(mén)員工60.合規(guī)是（）的，合規(guī)管理是（）的。[單選題]A.主動(dòng)；主動(dòng)B.主動(dòng)；被動(dòng)C.被動(dòng)；被動(dòng)D.被動(dòng)；主動(dòng)(正確答案)二、多項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共20小題。每小題備選答案中，有兩個(gè)及以上符合題意的正確答案。）1.關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的意義，下列描述正確的是（）。[多選題]A.從企業(yè)戰(zhàn)略出發(fā)，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)度量，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)對(duì)策略(正確答案)B.明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到企業(yè)的各個(gè)層面(正確答案)C.形成風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、分析、報(bào)告系統(tǒng)，為有效監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)(正確答案)D.避免企業(yè)重大損失，支持企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)(正確答案)2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是由（）構(gòu)成的一個(gè)完整過(guò)程。[多選題]A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)分析(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)成本3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程包括對(duì)（）的識(shí)別，對(duì)于可能對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生重大影響的狀況、影響的性質(zhì)進(jìn)行識(shí)別。[多選題]A.風(fēng)險(xiǎn)源(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)原因(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)分析D.風(fēng)險(xiǎn)事件(正確答案)4.風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源中不確定性的風(fēng)險(xiǎn)有哪些（）。[多選題]A.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.決策所需信用風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)5.根據(jù)《IS031000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)》，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法中基于證據(jù)的方法有（）。[多選題]A.情景分析法(正確答案)B.專(zhuān)家調(diào)查法C.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法(正確答案)D.檢查表法6.根據(jù)《IS031000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)》，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法中基于結(jié)構(gòu)化的提示或問(wèn)題的方法有（）。[多選題]A.情景分析法B.專(zhuān)家調(diào)查法(正確答案)C.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法D.檢查表法(正確答案)7.根據(jù)《IS031000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)》，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法中基于歸納推理的方法有[多選題]A.流程圖分析法(正確答案)B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析法(正確答案)C.事故樹(shù)分析法(正確答案)D.情景分析法8.分析性復(fù)核常用的方法包括（）。[多選題]A.趨勢(shì)分析，比較多期數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)規(guī)律或異常(正確答案)B.比率分析，對(duì)于比率性指標(biāo)等進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常(正確答案)C.簡(jiǎn)單合理性分析，對(duì)于彼此相關(guān)的科目分析其變化或?qū)嶋H情況的合理性(正確答案)D.對(duì)檢查對(duì)象訪談了解情況9.下列關(guān)于穿行測(cè)試正確的是（）。[多選題]A.通常用于對(duì)業(yè)務(wù)流程或具體業(yè)務(wù)的測(cè)試與評(píng)價(jià)(正確答案)B.檢查人員在每一類(lèi)交易循環(huán)中選擇一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，比照業(yè)務(wù)流程從頭檢查其實(shí)際處理過(guò)程(正確答案)C.執(zhí)行穿行測(cè)試通常足以評(píng)價(jià)控制設(shè)計(jì)的有效性，也能夠獲得部分運(yùn)行有效性的證據(jù)(正確答案)D.穿行測(cè)試前，應(yīng)當(dāng)了解并正確理解業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵控制點(diǎn)(正確答案)10.檢查處理當(dāng)中的處罰問(wèn)責(zé)，說(shuō)法正確的是（）。[多選題]A.對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要問(wèn)責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)。(正確答案)B.問(wèn)責(zé)應(yīng)嚴(yán)格按照公司程序，會(huì)同人力、審計(jì)、紀(jì)檢等部門(mén)會(huì)商后作出問(wèn)責(zé)建議(正確答案)C.問(wèn)責(zé)應(yīng)充分聽(tīng)取被檢查單位以及責(zé)任人員的意見(jiàn)，給予充分的申辯機(jī)會(huì)(正確答案)D.涉嫌違法犯罪的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)管，并移送司法機(jī)關(guān)處理(正確答案)11.檢查報(bào)告的內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)檢查工作開(kāi)展情況、檢查對(duì)象基本情況、（）。[多選題]A.檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)及其定性和定性依據(jù)(正確答案)B.處理建議及依據(jù)(正確答案)C.整改要求（整改時(shí)限、整改報(bào)告反饋時(shí)限等）(正確答案)D.檢查費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況12.檢查處理包括（）。[多選題]A.檢查培訓(xùn)B.督導(dǎo)整改(正確答案)C.檢查通知D.處罰問(wèn)責(zé)(正確答案)13.檢查通知書(shū)的主要內(nèi)容（）。[多選題]A.檢查對(duì)象名稱(chēng)(正確答案)B.檢查內(nèi)容和范圍(正確答案)C檢