水泥企業(yè)體系認證內(nèi)審和管理評審全套資料

體系認證內(nèi)部審核資料匯編含內(nèi)審全部資料、管理評審全部資料只需填寫公司名稱、人員名稱編制:校對:二0一四年十月十六日2014年度內(nèi)審資料清單1、2014年度內(nèi)部審核方案的通知內(nèi)審小組和內(nèi)審員任命書首次會議簽到表首次會議記錄5、2014年度內(nèi)審實施方案6、2014年度內(nèi)部審核檢查表7、內(nèi)部審核報告8、不合格項分布/匯總表9、不符合報告10、糾正措施記錄表11、預(yù)防措施記錄表12、末次會議簽到表13、末次會議記錄14、2014年度管理評審資料(另附)XXXXXXXXXX水泥文件X司[2014]XX號簽發(fā)人：2014年度內(nèi)部審核方案的通知公司各部門：為了確保我司所建立的質(zhì)量管理體系符合籌劃的要求，并得到有效運行并保持。按照GB/T19001質(zhì)量管理體系要求每年進行1次內(nèi)部審核工作的要求。我公司2014年度的內(nèi)審工作由管理者代表領(lǐng)導(dǎo)，公司辦具體負責組織保證，由公司內(nèi)具有內(nèi)審員資格的人員組成內(nèi)部審核組(簡稱內(nèi)審組)，采取集中抽樣審核的方式對管理層、各部門、車間實施內(nèi)部審核工作，審核條款涉及GB/T19001-2008所有條款〔刪減條款除外〕；通過內(nèi)部審核對發(fā)現(xiàn)的不符合事實，相關(guān)責任部門應(yīng)及時采取糾正改良措施，由公司辦組織內(nèi)審員進行驗證，到達持續(xù)改良的目的。內(nèi)審時間安排在2014年10月中旬。特此通知公司辦2014年8月30日XXXXXXXXXX水泥內(nèi)審組和內(nèi)審員任命書為了在公司全面貫徹執(zhí)行GB/T19001：2008《質(zhì)量管理體系要求》、GJC-399-01《水泥產(chǎn)品認證實施規(guī)那么》、公司質(zhì)量手冊、程序文件及水泥相關(guān)標準、法律法規(guī)的要求，加強對質(zhì)量管理體系過程運作的有效性實施檢查監(jiān)督，特任命我公司XXX、XX、XX、XXX、XXX、XXX同志為質(zhì)量體系內(nèi)審員，負責公司的質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核工作。1.由以上人員組成我司內(nèi)審小組:組長:XXX其余五位同志為成員2.履行以下職責：①．參加質(zhì)量體系內(nèi)部審核活動；②．完成審核組安排的審核任務(wù)；③．整理審核文件；④．對內(nèi)審中的不合格項進行跟蹤驗證。總經(jīng)理：XXXX2014年9月1日首次會議簽到表XXXX日期：地點：會議室姓名部門職務(wù)/職稱姓名部門職務(wù)/職稱XXXXXX水泥內(nèi)部審核會議記錄日期:時間:8:00_9:00會議地點:會議室主持人:XXXX(管理者代表〕會議性質(zhì):■首次會議□末次會議參會人員:會議記錄:管理者代表謝召友:今天是我們公司體系運行一年一度的內(nèi)部審核會議，今天的會議內(nèi)容有下面幾項內(nèi)容，首先歡送謝總講話。一、XXX總講話:

公司這次內(nèi)審以GB/T19001質(zhì)量管理體系和管理體系手冊、文件為依據(jù)，全面審核管理體系活動運行過程和結(jié)果是否符合體系標準，驗證體系運行的有效性，并為體系的持續(xù)改良提供依據(jù)，同時評價體系的適宜性、充分性、有效性，也是貫標過程的一項規(guī)定要求。內(nèi)審的范圍是公司所屬部門。GB/T19001是一個自我控制、自我約束、自我完善的科學(xué)管理體系，其中內(nèi)審環(huán)節(jié)的質(zhì)量直接關(guān)系到體系運行質(zhì)量和成敗，內(nèi)審的重要性是不言而喻的。內(nèi)審過程就是對公司的一次體檢，及時發(fā)現(xiàn)問題、及時解決問題、及時堵住管理漏洞，做到防患于未然。如果我們能夠充分發(fā)揮和提高內(nèi)部審核的作用，就能長久的、比擬全面的為質(zhì)量管理體系的改良提供依據(jù)，實現(xiàn)公司質(zhì)量管理水平的提高和效勞質(zhì)量的持續(xù)改良。GB/T19001工作始于管理、終于管理，內(nèi)審必須始終以促進質(zhì)量管理水平的提高為根本出發(fā)點。因此，內(nèi)審中我們應(yīng)注意以下幾個方面：1.通過內(nèi)審，及時了解體系運行中存在的問題，使質(zhì)量管理體系與時俱進，保證質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。2.希望各部門在這次內(nèi)審過程中，主要管理人員和內(nèi)審員要加強相互學(xué)習(xí)，深入理解質(zhì)量手冊文件內(nèi)涵和實質(zhì)，保證內(nèi)審工作順利進行。3.要求各內(nèi)審員對各自負責的工作高度重視、認真負責，以充分的足夠的依據(jù)支持內(nèi)部審核結(jié)論，對所有要素都要審到、審全，防止遺漏；內(nèi)審員要堅持原那么，提高審核技巧。4.各部門領(lǐng)導(dǎo)要積極配合、全力支持內(nèi)審工作。在內(nèi)審過程中，各部門領(lǐng)導(dǎo)要參與并陪同審核，及時與內(nèi)審員溝通，隨時了解本部門存在的問題。對審核時發(fā)現(xiàn)的不合格項，各部門及相關(guān)責任人要及時查明原因，重點予以糾正。5.通過本次內(nèi)審要更進一步思考和研討，要總結(jié)內(nèi)審過程中存在的問題，找出缺乏。希望各部門利用這次內(nèi)審，認真總結(jié)并積累經(jīng)驗，保證公司今后體系運行良好；努力做到日常管理和體系標準融為一體，希望各部門認真配合好這次內(nèi)部審核。6.加強聯(lián)系，保持信息渠道的暢通和有效，在內(nèi)審過程中，如果發(fā)現(xiàn)問題，各受審核部門領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審員要及時和公司辦保持聯(lián)系，及時協(xié)商溝通有關(guān)情況，保證內(nèi)審工作順利開展。7.放下面子，大膽工作，克服在本公司審核，放不下面子，不敢大膽提出存在的問題，提出不合格項，不敢提出改良的措施。最后感謝大家的辛勤工作，祝內(nèi)審工作圓滿成功！

謝謝大家！二、審核工作安排:1.內(nèi)審的目的:是審核體系所涉及的各部門所開展的品質(zhì)活動及其結(jié)果是否符合要求,確保管理體系的持續(xù)適宜性,充分性,有效性.2.審核范圍:管理體系組織結(jié)構(gòu)所涉及的所有部門和要素.3.依據(jù)標準:GB/T19001:2008、公司質(zhì)量手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)標準.4.本次審核的日程安排是:本次內(nèi)審工作分工明細如下(介紹審核組成員):=1\*GB3①〔XXXX(A)、XXXX(D)〕審核質(zhì)控部=2\*GB3②〔XX(B)、XXX(C)〕審核管理層、公司辦=3\*GB3③〔XXX(E)、XXX(F)〕審核生產(chǎn)部、供銷部5.審核時間安排(見2014年度內(nèi)審實施方案)三、管理者代表XXX作會議結(jié)束講話:1.這是我公司第五次舉行內(nèi)部審核工作,希望各審核組成員嚴格按標準要求進行審核,各被審核部門積極配合審核人員,爭取本次內(nèi)部審核工作能圓滿結(jié)束.2.明天下午17:00-18:00召開末次會議,請今天的所有人員準時出席.3.散會核準:審核:記錄:XXXXXXX水泥2014年度內(nèi)審實施方案審核目的：1.評價體系的適宜性、充分性、持續(xù)有效性。2.確定是否提交外部審核。審核范圍：1,公司所有場所。2.水泥產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、效勞等所有過程。審核依據(jù)：GB/T19001-2008GJC-399-01質(zhì)量手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)、標準審核方法：觀察提問查閱文件現(xiàn)場查看審核日期2014年10月16日2014年10月17日共2天首次會議：10月16日8：009：00末次會議：10月17日17：0018.：00組長：XXX〔A〕組員：XXX(C)XXX(D)XX(B)王XX(E)XXX(F)審核組會：10月17日16：3017：00被審核部門審核要素審核時間審核員管理層應(yīng)用4.1總那么5.1管理承諾5.5.2管理者代表5.6管理評審6.1資源提供總那么10月16日9.0B、C辦公室4.2.1總那么4.2.2質(zhì)量手冊4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.2以顧客為關(guān)注焦點5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標5.4.2籌劃5.5.1職責及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.2人力資源8.2.2內(nèi)部審核8.4數(shù)據(jù)分析8.5改良10月16日10月17日8.00-12.00B、C質(zhì)控部質(zhì)量目標5.5.1職責及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.3根底設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃7.5.1生產(chǎn)和效勞提高的控制7.6監(jiān)視和測量設(shè)備8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量不合格品控制8.4數(shù)據(jù)分析改良10月16日10月17日A、D供銷部質(zhì)量目標5.5.1職責及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通7.2與顧客有關(guān)的過程7.4采購8.2.1顧客滿意8.4數(shù)據(jù)分析改良10月16日E、F生產(chǎn)部質(zhì)量目標5.5.1職責及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.3根底設(shè)施6.4工作環(huán)境7.5.3生產(chǎn)效勞提供的控制7.5.3標識和可追溯性7.5.5產(chǎn)品防護7.6監(jiān)視和測量裝置的控制8.3不合格控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改良10月17日E、F說明:本實施方案是根據(jù)GB/T19001：2008要求，對于審核方案涉及到的所有部門的審核，涉及到的共同局部：公司辦、質(zhì)控部、生產(chǎn)部、供銷部2.質(zhì)控部、生產(chǎn)部3.質(zhì)控部、供銷部通用條款的審核，用以驗證各職能部門是否按PDCA循環(huán)對各項質(zhì)量活動實施了控制。編制:審核:批準:2014年10月5日XXXXXXX水泥2014年度內(nèi)部審核檢查表編制說明:本檢查表是根據(jù)GB/T19001：2008要求，對于審核方案涉及到的所有部門，因便于統(tǒng)一管理，生產(chǎn)部、機械維修部和電氣自動化部統(tǒng)一辦公，但職責和職能未變，這次審核檢查統(tǒng)一到生產(chǎn)部，2.通用條款的審核，用以驗證各職能部門是否按PDCA循環(huán)對各項質(zhì)量活動實施了控制：①公司辦、質(zhì)控部、生產(chǎn)部、供銷部涉及到的共同局部：②質(zhì)控部、生產(chǎn)部涉及到的共同局部：③質(zhì)控部、供銷部涉及到的共同局部：通用條款的審核，用以驗證各職能部門是否按PDCA循環(huán)對各項質(zhì)量活動實施了控制。2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表XXX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查應(yīng)用本公司質(zhì)量管理體系刪減了哪些內(nèi)容?1.刪減了7.3設(shè)計和開發(fā)2.7.5.2生產(chǎn)和提供過程確實認√√○○1.公司產(chǎn)品按GB175--2007生產(chǎn)和檢驗，不需要設(shè)計和開發(fā)，故刪減2.公司通過對生產(chǎn)全過程的識別，均能通過后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證，不存在特殊過程確實認，故刪減√√○○總那么1.組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標準的要求？2.與受審部門相關(guān)的文件有多少？3.組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量方針等是否保存完好？√√√√√○○○2.質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標準的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？1.質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足GB/T19001的要求？2.質(zhì)量管理體系過程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理承諾1.最高管理者對其建立和改良管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？1.總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？2.是否傳到達各階層員工？3.各階層員工是否充分理解這些要求？4.是否認期進行管理評審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性5.是否為每項活動提供充分的資源√√√√√○○○○○管理者代表1.管理者代表的職責權(quán)限1.管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？2.是否向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的運行情況？√√√√○○管理評審1.是否有定期進行管理評審的規(guī)定1.評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？2.是否按規(guī)定的時間進行管理評審？3.管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審2.受審局部應(yīng)為管理評審提供什么資料3.管理評審的輸入是否充分1.受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？2.管理評審的輸入是否包括以下內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標實施情況。糾正和預(yù)防措施實施情況。顧客的投訴，建議及其要求。監(jiān)視測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告。來自管理者代表的關(guān)于質(zhì)量管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。改良的建議?！獭獭稹?.管理評審的實施情況5.管理評審的內(nèi)容是否充分1.如何參加管理評審？2.是否就以下內(nèi)容進行了評審：方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新質(zhì)量目標？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表X受審核部門：管理層編制人/日期：/批準人/日期/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審預(yù)防措施實施情況。顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及顧客反應(yīng)的其他信息。顧客的投訴、建議及其要求。資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否適宜和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。需要改良和加強的領(lǐng)域是什么？6.管理評審的輸出是否完整并形成文件？1.有無評審記錄和形成的其他文件？2.“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？3.是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他過程？4.有無不符合，是否提出了糾正要求？√√√√○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄詢問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審7.管理評審的后續(xù)管理1.評審的后續(xù)工作進展如何？2.對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？√√√○○資源提供1.組織怎樣確定并提供所需的資源？1組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？2對與質(zhì)量有關(guān)的人員如何進行培訓(xùn)？3如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？√√√○○○2.提供的資源是否滿足體系的要求？1是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？√√○總那么1.監(jiān)視和測量活動的籌劃1.是否規(guī)定、籌劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？2.是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途作了規(guī)定？3.監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改良〔如何通過這些活動識別改良時機〕？√√√√√○○○2.統(tǒng)計技術(shù)的使用及效果1.使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)2.統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當？3.如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4．2．1總那么1.組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標準的要求？2.與受審部門相關(guān)的文件有多少？3.組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量方針等是否保存完好？？√√√√√○○○○2.質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標準的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？ISO9001的要求？2.質(zhì)量管理體系過程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√○○3.查詢相關(guān)文件的途徑1.有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？2.文件是否便于查閱？√√○○質(zhì)量手冊1質(zhì)量手冊的覆蓋面是否完整？如對GB/T19001標準有剪裁，剪裁細節(jié)說明的是否合理？.2.質(zhì)量手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性？3.質(zhì)量手冊是否引用或包括程序文件？5.質(zhì)量手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性√√√√√○○○○○1.手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制1.制定的文件控制程序是否符合要求1.文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？2.程序文件是否有效版本？3.外來文件〔如標準〕是否包括在控制范圍之例？4.是否規(guī)定了文件夾的保管方法？5.是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？6.對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？7.是否規(guī)定了失效文件的處置、管理方法？√√√√√√√√√√○○○○○○○2.文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況1.所有文件是否字跡清楚？2.所有文件標識是否明確？3.文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？4.所有文件是否均注明制定或修訂日期？5.文件修改后是否重新批準？6.識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？7.使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？8.文件的查找是否方便？9.文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制3.外來文件的控制1.是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充、和作廢等作了規(guī)定？2.執(zhí)行的如何？√√○○4.作廢文件的管理1.是否對保存的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√○記錄控制1.是否有對記錄進行管理的程序1.程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？2.本組織與有關(guān)的記錄有哪些？3.與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？4.程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？5.是否有保存期限的規(guī)定？√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制2.記錄管理的實況1.是否對記錄進行了清理，并列出了清單？2.對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？3.記錄是否填寫正確、字跡清楚？4.貯存是否便于存取和檢索？5.貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？6.過期記錄是否按要求進行處置？7.現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？8.記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或效勞的可追溯性？9.員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄詢問文件查閱現(xiàn)場檢查以顧客為關(guān)注焦點1組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點的？1組織是通過什么方法掌握顧客對產(chǎn)品質(zhì)量的要求？2組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而到達顧客的滿意？√√√√○○質(zhì)量方針1.質(zhì)量方針的制定1是滯制定了文件化的質(zhì)量方針？2質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準？√√○○2.質(zhì)量方針的內(nèi)容1是否與組織的宗旨相適宜2是否適合于組織活動、產(chǎn)品或效勞的性質(zhì)、規(guī)模？3是否對滿足顧客的要求，對持續(xù)改良做出承諾4是否提供建立和評審目標的框架5是否與公司的其他方針一致√√√√√○○○○○3.質(zhì)量方針的傳達與管理1如何向全體員工傳達的？2采取了哪些方式？3詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？√√√√○○○4.質(zhì)量方針是否得到實施1檢查質(zhì)量目標統(tǒng)計結(jié)果，確認方針是否得到實施？√○5.質(zhì)量方針的評審與修訂1是否有定期評審質(zhì)量方針的規(guī)定？2最高管理者是否認期評審過質(zhì)量方針？3如何對質(zhì)量方針進行修訂？4評審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查質(zhì)量目標1.組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標1.目標是否形成文件？2.是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準？3.是否分解到有關(guān)的職能和層次？√√√√○○○2.設(shè)定目標應(yīng)考慮的內(nèi)容1.目標的內(nèi)容是否符合方針的要求？2.目標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3.目標的內(nèi)容是否表達了持續(xù)改良的精神？4.目標是否具有可測量性，有無測量目標的方法？5.是否為目標的實現(xiàn)設(shè)置完成時間？√√√√√√√○○○○○3.目標的實現(xiàn)情況1.受審部門是否均有相應(yīng)的目標？2.目標是否具體并量化？3.是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？4.企業(yè)資源是否能保證目標的實現(xiàn)？5.是否明確了執(zhí)行部門和負責人？6.是否已向有關(guān)人員傳達？7.有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√√○○○○○○△注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查職權(quán)和權(quán)限1.最高管理者的職責、權(quán)限1.最高管理者是否明確其各項職責？2.最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限？√√√○○2.管理者的作用1.管理者是否為實施、控制和改良質(zhì)量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？2.承當管理職責的人員，如何說明其對持續(xù)改良的承諾？3.管理者如何參與和支持質(zhì)量活動？√√√√√○○○3.有關(guān)職責、權(quán)限如何傳到達位的1.各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？2.各有關(guān)人員是否明確各自的職責任務(wù)與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的互關(guān)系？3.各類人員是否明確完成職責任務(wù)與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系？√√√○○○內(nèi)部溝通1.是否制定了內(nèi)部交流的程序？1.評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？2.是否按規(guī)定的時間進行管理評審？3.管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期/審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通2.內(nèi)部交流的內(nèi)容1.員工是否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修訂、評審？2.員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審？3.員工是否參與過程的識別與確定？4.員工是否了解誰是管理者代表？√√√√○○○○3.內(nèi)部交流的記錄1.涉及重大質(zhì)量事故的住處有無適當處理和記錄？2.是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？√√○○4.通報組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系有效性的過程1.是否同員工進行過信息交流？2.信息通報采取何種方式？√√○○5.將質(zhì)量管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程1.是否將質(zhì)量管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員2.受審部門涉及哪些信息交流？？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T1900款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源1是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求1.對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？2.是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√○○2是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序3組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體方案4是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)方案5應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)1.培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？2.組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)方案？3.有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓(xùn)？4.對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認定？5.對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？6.對臨時工是否進行了培訓(xùn)？7.受審部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√○○○○○○○6培訓(xùn)程序和培訓(xùn)方案是否得以有效實施7是否對培訓(xùn)有效性進行了評價？8培訓(xùn)的記錄1.上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？2.培訓(xùn)是否記錄？3.培訓(xùn)后是否考核？4.以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源9供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？1.培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？2.培訓(xùn)的效果如何？√√○○內(nèi)部審核1.組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序1.文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求？2.程序中是否包含審核的范圍、頻次、方案、方法？√√○○2內(nèi)部審核方案的籌劃1.是否進行了年度內(nèi)審方案籌劃且明確規(guī)定了審核的準那么、范圍、頻次、方法？2.年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？3.年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？√√√√○○○○3內(nèi)部審核的實施1.是否制定了內(nèi)審實施方案？2.內(nèi)審實施方案是否覆蓋全部要素和全部部門？3.審核是否由從事受審活動的人員進行？4.審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部審核5.審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)〔部門、設(shè)備、活動〕？6.審核用檢查表是否充分、符合要求？7.審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？√√√○○○4對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施1.對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？2.采取的糾正措施是否按期完成。3.對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄。4.驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門?！獭獭獭獭獭稹稹稹饠?shù)據(jù)分析1.有無對數(shù)據(jù)進行收集與分析的規(guī)定?是否彩了統(tǒng)計技術(shù)?1.組織對收集和分析的方法有無規(guī)定?2.數(shù)據(jù)收集\分析中采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)?3.統(tǒng)計技術(shù)的選擇？使用是否適當?√√√√○○○2.數(shù)據(jù)收集與分析的實施1.組織對哪些數(shù)據(jù)進行了收集和分析？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記提問文件查閱現(xiàn)場檢查數(shù)據(jù)分析3.是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評價管理體系適宜性和有效性√√√○○1.持續(xù)改良的籌劃1.是否制定了改良、糾正和預(yù)防措施的程序文件？程序文件是否符合標準規(guī)定？3.持續(xù)改良是否包括維持性改良工程和突破性改良工程？4.持續(xù)改良的職責是否涉及到組織的各層次？5.質(zhì)量方針是否表達了持續(xù)改良的內(nèi)容，是否為持續(xù)改良調(diào)整管理目標〔不求在某一段時間內(nèi)全部的管理目標都在改良，但至少應(yīng)有進行日常改良活動的證據(jù)〕？6.審核的結(jié)果是否能說明有持續(xù)改良？8.管理評審的輸出中是否有持續(xù)改良的內(nèi)容？√√√√√√√√○○○○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記詢問文件查閱現(xiàn)場檢查2突破性改良工程的管理1如何識別改良的時機？2如何建立改良組織、制定改良方案？3如何進行原因分析，確定改良措施？4如何對改良措施進行驗證？措施是否有效？有無記錄？√√√√√○○○○3糾正和預(yù)防措施的管理1如何收集、分析各種質(zhì)量信息以確定不合格或潛在的不合格2如何確定不合格或潛在不合格的原因？3是否評價糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)？4如何確定適宜的糾正和預(yù)防措施并實施？怎樣確保糾正和預(yù)防措施的可行性？5是否對糾正和預(yù)防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？有無記錄？√√√√√√○○○○○4伴隨改良、糾正和預(yù)防措施實施的文件更改和信息交流1對來自顧客的投訴所采取的糾正措施是否進行了報告和交流2程序中有無關(guān)于改良、糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定3是否按規(guī)定對相關(guān)文件進行了更改？√√√√○○○√√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃質(zhì)量控制點及指標？作業(yè)文件？資源配備？1.產(chǎn)品的過程是否確定？2.是否形成了必要的文件？沒有形成的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？3.驗證和確認活動、以及驗收準那么是否得到了規(guī)定？4.是否規(guī)定了必要的記錄？√√√√√√√○○○○4.是否針對特定的產(chǎn)品、工程或合同編制了質(zhì)量？5.質(zhì)量方案內(nèi)容是否完整？1.針對特定的產(chǎn)品、工程或合同〔這些特定的產(chǎn)品、工程或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同〕，是否編制了質(zhì)量方案，是如何編制的？2.質(zhì)量方案是否包括以下內(nèi)容：產(chǎn)品、工程或合同的要求和質(zhì)量目標。所需的過程及其控制方法。所需的文件和記錄。所需提供的資源。驗收的準那么。驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。√√○○6.質(zhì)量方案的實施情況1.如何實施質(zhì)量方案？2.有無對質(zhì)量方案的實施進行檢查、驗證？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和效勞提供的控制1.組織是否已確定生產(chǎn)和效勞的全過程？1.如何確定和籌劃生產(chǎn)和效勞的全過程？2.籌劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施的情況如何？√√○○2.有無控制生產(chǎn)和效勞過程的信息，包括產(chǎn)品特性標準、作業(yè)指導(dǎo)書等。1.是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？2.對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？3對關(guān)鍵和比擬復(fù)雜過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件4.生產(chǎn)過程中有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？√√√○○○○3.使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？4.是否對使用設(shè)備進行了有效的維護保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？1.設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？2.是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？3.是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？4.設(shè)備的維修狀態(tài)如何？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和效勞提供的控制5.是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？1.有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？2.是否對其實施了監(jiān)控活動？3.特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？√√√√○○○6.是否設(shè)置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？1.對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效？√√○監(jiān)視和測量裝置的控制1.監(jiān)視和測量裝置的配置1.是否對測量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別？2.是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？3.監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？√√√○○○2.監(jiān)視和測量裝置的校準1.是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否有可依據(jù)的文件？2.是否保存了檢定、校準的記錄？3.校準人員有無上崗證？4.有無校準狀態(tài)標簽？校準標志是否在有效期內(nèi)？5.不符合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？√√√√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查監(jiān)視和測量裝置的控制3.監(jiān)視和測量裝置的使用1.是否明確了設(shè)備管理的責任部門和責任人？2.是否規(guī)定了防止校準失效的調(diào)整方法？3.是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說明書、作業(yè)指導(dǎo)書？4.如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當引起校準失效？5.測試人員有無上崗證？√√√√√√○○○○○4.監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時的處理1.當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時,是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性,如何評定?2.是否根據(jù)評審結(jié)果,采取了相應(yīng)的糾正措施?√√○○5.監(jiān)視和測量裝置的保管1.有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施〔包括工作環(huán)境、貯存條件等〕？2.措施是否得到貫徹？√√○○6.監(jiān)視和測量軟件的管理1.用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時進行再確認？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查過程的監(jiān)視和測量1.過程的監(jiān)視和測量的籌劃和實施1.是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程。3.是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采用的方法是否能對過程持續(xù)滿足其預(yù)定目的的能力進行證實？4.是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？5.是否確定了監(jiān)視和測量的實施者？6.是否確定了監(jiān)視和測量活動所的資源和裝置？7.是否確定了監(jiān)視和測量需要的文件和記錄？8.是否利用監(jiān)視和測量結(jié)果對過程能力進行評價？9.過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？√√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○2.有無產(chǎn)品監(jiān)視和測量的規(guī)定1.監(jiān)視和測量結(jié)果未到達要求時，是否采取了糾正和糾正措施？2.糾正和糾正措施的效果如何？√√○○8產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1.有無產(chǎn)品監(jiān)視和測量的規(guī)定1.是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件規(guī)定?3.是否對監(jiān)視和測量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？4.是否規(guī)定記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？√√√√√○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查8產(chǎn)品的監(jiān)視和測量2.進貨檢驗2.是否對所有進貨都進行了檢查？4.檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任人的簽名？5.對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供給商采取糾正措施？6.供給商是否按要求提供合格證據(jù).7.因生產(chǎn)急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產(chǎn)品是如何標識和記錄的？緊急放行的物資經(jīng)檢驗不合格后，是如何追回的？√√√√√√√√○○○○○○○3.過程產(chǎn)品檢驗1.有無過程產(chǎn)品檢驗的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的工程、地點、方法、驗收準那么、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？2.是否存在工序完工檢驗未完成就轉(zhuǎn)序的情況？是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況？3.檢驗記錄能否證實驗收準那么的要求？4.檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任人的簽名？√√√√√○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查8產(chǎn)品的監(jiān)視和測量4.最終產(chǎn)品檢驗1.是否有檢驗標準/作業(yè)指導(dǎo)書？2.檢測設(shè)備和工具是否入于有效期內(nèi)？3.是否所有的檢驗完成后才放行產(chǎn)品？5.檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任人的簽名？√√√√√√○○○○○5.檢驗記錄的管理1.是否規(guī)定保存周期，存放的地點、條件是否適宜？2.記錄是否工程清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實符合驗收準那么的要求？3.檢驗記錄是否標明負責產(chǎn)品放行的授權(quán)責任者？√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查1.是否有對不合格品控制的文件化程序，是否符合標準要求和手冊規(guī)定？2.程序文件對不合格品的標識、記錄、評價、隔離、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定？√√○○2.如何進行不合格品的處置1.不合格品評審工作是如何進行的。誰負責誰參加哪一級處理2.不合格品處置的方法有哪些？3.不合格品的標識、記錄、隔離等情況是否符合要求？4.不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關(guān)責任人/班組？6.不合格品糾正后是否重新驗證？√√√√√√√○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記提問文件查閱現(xiàn)場檢查1.讓步是否經(jīng)一定審批程序，是否經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報告？2.讓步處理時向顧客或有關(guān)部門報告的形式是否符合規(guī)定要求？√√○○4.交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理1.交會和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時,組織是否采取了措施?是否有效實施?2.顧客對處理結(jié)果的滿意程度如何?√√○○√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：批準人/日期審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查與顧客有關(guān)的過程1.如何確定產(chǎn)品要求2.與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法律法規(guī)有哪些3.產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定1.是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責、方法？2.組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？3.有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？4.產(chǎn)品要求是否形成文件？5.說明產(chǎn)品要求的文件〔如產(chǎn)品標準、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、效勞承諾等〕有哪些？√√√√√√√○○○○○4.產(chǎn)品要求評審的情況5.產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后信息傳遞給有關(guān)部門？1是滯在向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾之前〔如投標、接受合同或訂單之前〕，對產(chǎn)品要求進行了評審？2評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標準的要求？3評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？4評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？5評審的結(jié)果是否得了落實，評審是否有效果？6顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？7產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？8修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門？9修訂記錄是否完整?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭稹稹稹稹稹稹稹稹?.與顧客進行溝通的方式是什么？1組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合X2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查采購7.是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？8.是否對顧客的投訴進行處理1是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否適宜。是否有效地進行？2怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？3如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？4是否建立用戶檔案向有關(guān)部門及傳遞顧客對效勞要求信息？√√√√√√○○○○1.組織如何選擇和評價供方？2.是否明確了對供方控制的方式和程度？3.評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？1.是否有選擇、評價、重新評價供給商的準那么和文件？2.是否組織有關(guān)部門對供給商進行評價？3.是否有選擇和評價供給商進行評價？4.是否有合格供給商名冊，是否保存有合格供給商的記錄，是否認期對合格供給商進行評價？5.對供給商是如何控制的，控制的方式和程度是否表達了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？6.供給商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√○○○○○○4.采購文件是否清楚在說明了采購信息？5.采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？1采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？2采購文件夾是否寫明驗收的要求〔可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式表達〕？3采購物資的標準有更改時，是否在采購文件上有說明？4采購文件中是否有對供給商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求〔必要時〕？5采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？√√√√√√√○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查采購6.有無對采購產(chǎn)品進行驗證的活動？7.當組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法？1有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？2是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？3當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√○○○顧客滿意1.如何進行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量1是否收集并分析了顧客滿意程序的住處并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？2有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲得信息的時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？3這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否得到了執(zhí)行？√√√√△○○2.顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改良措施1分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了糾正措施？2糾正措施是否有效？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查根底設(shè)施1組織怎樣確定提供并維護所需根底設(shè)施2提供的根底設(shè)施是否滿足要求？1組織是否規(guī)定了確定、提供并維護根底設(shè)計方法？1組織是否具備適宜的工作環(huán)境？2組織是否制定了管理工作環(huán)境的方法？3工作環(huán)境是否得到了管理？4與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？5.有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√○○○○△工作環(huán)境1.工作環(huán)境是否適宜？2.如何管理工作環(huán)境？1.有哪些過程？是否充分？2.有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？3.沒有文件的過程是否得到有效控制？4.是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？5.是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準那么進行了規(guī)定？√√√√√√√○○○○○標識和可追溯性1.是否以適宜的方式在生產(chǎn)和效勞的全過程對產(chǎn)品進行標識？是否制定了有關(guān)標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效管理？2.當有可追溯性要求時〔可能是自身規(guī)定或合同要求〕，其產(chǎn)品的標識是否具有惟一性，并加以記錄？1是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標識？2是否在進料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標識？3標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？4產(chǎn)品、物料移動后是否能及時移植標識〔必要時〕，是否作出了規(guī)定？是否有效實施？5對標識的管理〔如標簽、印章等的管理〕是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實施？6對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進行惟一性標識？7對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠到達追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√○○○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查標識和可追溯性3.用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標識？1對檢驗和試驗狀態(tài)標識是否有管理規(guī)定？2各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標識是否適宜、正確？3用標簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標識的管理是否符合要求？4存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀態(tài)的產(chǎn)品？5標識的方法是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標識？6是否保護好檢驗狀態(tài)標識？√√√√√√○○○○○○產(chǎn)品防護1.是否對產(chǎn)品提供了防護〔標識、搬運、包裝、貯存和保護〕？1是否對產(chǎn)品防護〔標識、搬運、包裝、貯存和保護〕作了具體的規(guī)定？2書面的規(guī)定是否切合實施，是否是有效版本？3如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作〔包括包裝、搬運、保護等工作〕？有無在制品、半成品管理方法？√√√√√○○○2.產(chǎn)品包裝、防護標志是否充分及適當？1有無包裝、防護標識〔如堆碼標識、小心輕放標識等〕的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？2發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：審核人/日期：審核準那么：GB/T19001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品防護3.搬運的方法和手段是否有效？1是否有搬運的規(guī)定和管理方法？搬運工具、方法、場地是否都適宜？2現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做致函保證產(chǎn)品不受損傷？3危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否資格？√√√√√○○○4.產(chǎn)品的包裝管理1是否對包裝過程、標志過程作出明確規(guī)定？2包裝使用的材料、標志是否符合要求？3現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求？4隨機帶的文件是否齊全？√√√√√○○○○5.產(chǎn)品的貯存和保護1是否有產(chǎn)品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當?shù)娜霂祢炇?、保管、出庫的?guī)定？貫徹情況如何？2貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，平安措施是否適當？3倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護措施，如防雨防曬、防變質(zhì)等措施，是否進行了適當隔離，這些措施是否能有效地保護產(chǎn)品質(zhì)量？√√√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合XXXXXXXX水泥2014年度內(nèi)部審核報告第1頁共3頁審核目的：檢查評價公司質(zhì)量管理體系文件是否得到有效實施；驗證質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，為質(zhì)量管理體系的持續(xù)改良提供依據(jù)。評價公司對產(chǎn)品的生產(chǎn)效勞的質(zhì)量保證能力。審核范圍：1.質(zhì)量管理體系涉及的所有部門、過程和銷售及效勞有關(guān)的所有生產(chǎn)場所。所覆蓋的所有產(chǎn)品。審核準那么：GB/T19001—2008標準、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件以及有關(guān)的法律、法規(guī)和標準。審核日期：2014年10月16～17日受審核部門：公司領(lǐng)導(dǎo)層、公司辦、質(zhì)量部、供銷部、生產(chǎn)部(含維修部、自動化部)審核組長：XXXX〔A〕審核員：XX〔B〕、XXX〔C〕、XXX〔D〕、王太〔E〕、XXX〔F〕第2頁共3頁審核過程綜述：依據(jù)GB/T19001-2008標準的要求，自2014年10月16～17日共2天時間，按方案對全公司進行了2014年度內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。16日上午召開了首次會議，管理者代表XXX對審核工作提出了要求。然后審核組分3個小組先后到5個部門和車間現(xiàn)場進行了現(xiàn)場審核，并對公司領(lǐng)導(dǎo)層進行了審核。審核組采用面談、提問、現(xiàn)場查看、調(diào)閱文件資料等方式，對各部門體系運行情況進行了全面的檢查，對提交的文件資料進行了認真審核，對2014年5月管理評審提出的問題落實情況進行了檢查，并對照文件規(guī)定，對各部門在體系文件運行過程中存在的問題開出了不合格項報告，對未來運行過程中可能會出現(xiàn)的問題也提出預(yù)防建議。公司本著企業(yè)的實際出發(fā)，對質(zhì)量管理體系在公司全過程的實施和應(yīng)用中，提供了所需的資源和信息，刪減條款的理由成立，并且充分、合理，完全符合GB/T19001-2008的要求。17日下午末次會議由審核組長XX主持會議，各審核小組報告了分組審核情況，也對各部門在質(zhì)量體系運行過程中存在的問題提出了建議，審核組報告了審核情況，XXXX總經(jīng)理作了總結(jié)講話。不符合項統(tǒng)計與分析〔包括：數(shù)量、嚴重程度、部門、要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等〕：本次審核未發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項，一般不符合項2個。按單位不符合項最多的為1項，最少的為0項。其分布詳見附件《不符合項匯總表》。一、審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格項主要集中在以下幾個方面：1、部門對標準和體系文件的學(xué)習(xí)還不夠到位，致使實際工作與體系要求有差距；2、生產(chǎn)部門對質(zhì)量記錄的編寫應(yīng)用不標準；3、顧客資料收集不完整。二、改良的建議：1、管理層要高度重視質(zhì)量管理工作，應(yīng)進一步加大體系文件的宣貫及執(zhí)行力度，使實際工作能夠按標準程序進行；2、各部門應(yīng)對本部門質(zhì)量體系運行情況進行內(nèi)部審核，對本部門質(zhì)量目標實現(xiàn)情況進行監(jiān)督，將檢查結(jié)果作為工作業(yè)績的一項考核指標，加速目標實現(xiàn)的進程。第3頁共3頁評價及結(jié)論：質(zhì)量體系運行內(nèi)審結(jié)果說明，我公司質(zhì)量管理體系文件根本符合GB/T19001-2008標準的要求,適合公司實際情況，各部門在日常工作中總體上能按照文件規(guī)定要求開展質(zhì)量管理工作，日常管理工作的過程控制意識得到了明顯提高，管理工作也比擬標準化，以顧客為關(guān)注焦點的效勞意識得到明顯加強，并建立了糾正、預(yù)防不合格和持續(xù)改良的工作機制。一年來，我公司未發(fā)生重大質(zhì)量責任事故，也沒有收到顧客對我公司產(chǎn)品質(zhì)量的投訴，產(chǎn)品能夠順利通過顧客和主管部門的審查、驗收，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，根據(jù)現(xiàn)有范圍內(nèi)的顧客滿意度調(diào)查結(jié)果顯示，市場信譽良好。因此，總體來說，公司質(zhì)量管理體系運行適宜、充分、有效，符合我公司的情況。內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項對公司質(zhì)量管理體系的整體運行無大的影響，有關(guān)條款已經(jīng)和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)進行了溝通確認，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。糾正措施要求：各部門對本次審核不合格項要認真分析不符合原因，采取糾正措施，要求在11月15日前完成整改。審核報告分發(fā)對象：審核報告分發(fā)范圍：公司領(lǐng)導(dǎo)、體系覆蓋的各部門。審核報告的附件：共5件附件1：不符合項分布匯總表1頁附件2：不合格項報告2頁附件3：糾正措施記錄表2頁審核組組長簽字：日期：日期：不合格項分布/匯總表X/QRN0：01序號標準條款管理層辦公室質(zhì)控部生產(chǎn)部供銷部合計14．2．324．2．435．145．255．365．475．5．185．696．2106．311116．4127．1137．2147．3157．4167．5．1177．5．2187．5．3197．5．4207．5．5217．6228．2．111238．2．2248．2．3258．2．4268．3278．4288．5．2298．5．3合計112不合格項報告X/3N0：01受審核部門：生產(chǎn)部負責人：XXX審核內(nèi)容：6.3生產(chǎn)設(shè)備和根底設(shè)施管理程序不合格事實：查主機設(shè)備大修實施記錄、主機設(shè)備大修驗收報告、生產(chǎn)設(shè)備日常維護保養(yǎng)記錄所使用的記錄表格不標準，未按6.不符合：GB/T19001-2008條款編號：6.3本企業(yè)質(zhì)量手冊章節(jié)號：6條款編號：本企業(yè)程序文件章節(jié)號：條款編號：5性質(zhì)：□嚴重不合格■一般不合格審核員：E/F審核組長：A部門負責人：XXXX日期：2014.7.17原因分析：由于對體系文件學(xué)習(xí)理解不深，記錄清單編寫、使用不標準，未按文件程序控制要求編號。糾正措施及完成日期：組織相關(guān)人員培訓(xùn)，學(xué)習(xí)文件、標準，以及加強質(zhì)量意識教育；嚴格按照質(zhì)量記錄控制程序；以上措施規(guī)定2014年11月15日前完成。糾正措施驗證情況：驗證人：日期：