ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)課件

ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2024/4/16ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)1ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景及過(guò)程1.1上個(gè)世紀(jì)人類共出現(xiàn)了八大公害，使大批居民非正常死亡。1.2全球性環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越突出。1.3挪威在環(huán)境保護(hù)方面提出的《我們共同的未來(lái)》中首次使用了“可持續(xù)發(fā)展”的觀點(diǎn)。1.41992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)提出了“人類與自然和諧共處，享受健康而富有生產(chǎn)成果的權(quán)利”。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司2ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)1.5全球各領(lǐng)域，特別是工商業(yè)界，意識(shí)到：可持續(xù)發(fā)展和保護(hù)環(huán)境是自身應(yīng)有的義務(wù)。1.6建立了“污染預(yù)防”的新觀點(diǎn)，企業(yè)逐漸形成了自我決策，自我控制，自我管理的方式。1.7新的管理工具被采用。如用“生命周期”的方法，研究產(chǎn)品從“搖籃到墳?zāi)埂钡沫h(huán)境影響。1.8一些國(guó)家用環(huán)境保護(hù)為前題，提出了新的保護(hù)條件使世界貿(mào)易形成了不平等技術(shù)壁壘。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司3ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)1.91993年6月ISO組織成立ISO/TC207環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)。1.10ISO14000的制定采用了以下成功經(jīng)驗(yàn)?！馚S7750—《BS7750環(huán)境管理體系規(guī)范》●EMAS—《生態(tài)管理和審核規(guī)則》●ISO9000—《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》1.111996年，ISO組織頒布了部分ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司4ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成與特點(diǎn)2.1ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司分技術(shù)委員會(huì)任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)量SC1環(huán)境管理體系(EMS)14001-14009SC2環(huán)境審核(EA)14010-14019SC3環(huán)境標(biāo)志(EL)14020-14029SC4環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)(EPE)14030-14039SC5生命周期評(píng)價(jià)(LCA)14040-14049SC6術(shù)語(yǔ)和定義(TQD)14050-14059WG1產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境因素14060備用14061-141005ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2.2ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)間關(guān)系環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)（14000）環(huán)境管理體系環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)環(huán)境審核產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境因素環(huán)境標(biāo)志生命周期評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)產(chǎn)品評(píng)價(jià)組織昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司6ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2.3ISO14001標(biāo)準(zhǔn)與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)異同

●都是自愿采納的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)●管理體系相似，ISO14001的框架、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容參考了ISO9001標(biāo)準(zhǔn)。

●范圍不同ISO14001環(huán)境管理ISO9001產(chǎn)品質(zhì)量●目的不同

持續(xù)改善環(huán)境

提高產(chǎn)品質(zhì)量管理水平●承諾對(duì)象

環(huán)境的相關(guān)方

產(chǎn)品的消費(fèi)者●審核依據(jù)

法律法規(guī)+ISO14001ISO9001

相同點(diǎn)不同點(diǎn)昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司7ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)不符合non-conformity

未滿足要求。[GB/T19000－2000，3.6.2]注：此術(shù)語(yǔ)在GB/T19000－2000中為“不合格（不符合）8ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)程序procedure

為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。9ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)記錄record

闡明已取得的結(jié)果或提供已從事活動(dòng)的證據(jù)的文件10ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)審核員auditor

有能力實(shí)施審核的人員。11ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)持續(xù)改進(jìn)continualimprovement

不斷對(duì)環(huán)境管理體系(3.8)進(jìn)行強(qiáng)化的過(guò)程，目的是根據(jù)組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11)，實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境績(jī)效(3.10)的總體改進(jìn)。12ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)糾正措施correctiveaction

為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合(3.15)的原因所采取的措施。13ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境environment

組織(3.16)運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。14ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境因素environmentalaspect

一個(gè)組織(3.16)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境(3.5)發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

15ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境因素舉例SO2的排放過(guò)期藥品的處理空油漆桶的處置汽車尾氣的排放CFC的逸散電能的消耗電池的廢棄發(fā)電機(jī)噪聲的排放石棉廢棄物的放置化學(xué)品的泄漏地下油庫(kù)的爆炸1211滅火器的使用含PCB的廢變壓器的處置含銀廢水的排放廢乳化劑的排放16ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境影響environmental

impact

全部或部分地由組織(3.16)的環(huán)境因素（3.6）給環(huán)境(3.5)造成的任何有害或有益的變化。17ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境管理體系environmentalmanagementsystem（EMS）

組織(3.16)管理體系的一部分，用來(lái)制定和實(shí)施其環(huán)境方針(3.11)，并管理其環(huán)境因素(3.6)。注1：管理體系是用來(lái)建立方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序（3.19）、過(guò)程和資源18ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境目標(biāo)environmentalobjective

與組織(3.16)所要實(shí)現(xiàn)的環(huán)境方針(3.11)相一致的總體環(huán)境目的。

19ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例環(huán)境方針承諾：能源消耗最小化初評(píng)：生產(chǎn)過(guò)程存在較大節(jié)電潛力重要環(huán)境因素：節(jié)省電耗目標(biāo)：99年比96年單位產(chǎn)量減少電耗20%指標(biāo)：97年比96年減少5%（千瓦時(shí)/產(chǎn)量）98年比96年減少10%99年比96年減少20%

20ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境績(jī)效environmentalperformance

組織(3.16)對(duì)其環(huán)境因素(3.6)進(jìn)行管理所取得的可測(cè)量結(jié)果。注：在環(huán)境管理體系條件下，可對(duì)照組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11)、環(huán)境目標(biāo)(3.9)、環(huán)境指標(biāo)(3.12)及其他環(huán)境表現(xiàn)要求對(duì)結(jié)果進(jìn)行測(cè)量。21ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境方針environmentalpolicy

由最高管理者就組織(3.16)的環(huán)境績(jī)效(3.10)所正式表述的總體意圖和方向。注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(biāo)(3.9)和環(huán)境指標(biāo)(3.12)提供了一個(gè)框架。

22ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)相關(guān)方interestedparty

關(guān)注組織(3.16)的環(huán)境績(jī)效(3.10)或受其環(huán)境績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。23ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)部審核internalaudit

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織(3.16)對(duì)其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程。24ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)組織organization

具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無(wú)論其是否有法人資格，公營(yíng)或私營(yíng)。注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。25ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)PDCA循環(huán)

環(huán)境方針環(huán)境因素法律與其他要求目標(biāo)、指標(biāo)環(huán)境管理方案管理評(píng)審組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)、意識(shí)與能力信息交流環(huán)境管理體系文件文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)測(cè)和測(cè)量糾正與預(yù)防措施記錄環(huán)境管理體系審核PLANACTDOCHECK26ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)

3ISO14000相關(guān)術(shù)語(yǔ)介紹3.1環(huán)境組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。●環(huán)境介質(zhì)：水、空氣、土地；●環(huán)境受體：植物、動(dòng)物、人；●自然資源：石油、煤、海洋生物；●環(huán)境——即它們的有機(jī)整體。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司27ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司組織機(jī)構(gòu)職責(zé)計(jì)劃活動(dòng)慣例程序過(guò)程資源環(huán)境方針制定計(jì)劃規(guī)定職責(zé)實(shí)施行動(dòng)實(shí)現(xiàn)方針評(píng)審差距持續(xù)保持并改進(jìn)環(huán)境管理體系28ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4ISO14001標(biāo)準(zhǔn)解析

4.1總要求

組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，并確定它將如何實(shí)現(xiàn)這些要求。

組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司29ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境方針規(guī)劃（策劃）?環(huán)境因素?法律與其他要求?目標(biāo)和指標(biāo)?環(huán)境管理方案實(shí)施與運(yùn)行?組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)?培訓(xùn)、意識(shí)與能力?信息交流?環(huán)境管理體系文件?文件控制?運(yùn)行控制?應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn)檢查和糾正措施?監(jiān)測(cè)和測(cè)量?不符合糾正與預(yù)防措施?記錄?環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖30ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.1

條文解析

●建立環(huán)境管理體系

●實(shí)施環(huán)境管理體系

●保持環(huán)境管理體系

思考昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司31ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.2環(huán)境方針

最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：a)適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；b)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c)包括對(duì)遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾；d)提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f)傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員；g)可為公眾所獲取。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司32ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.2條文解析

●由最高管理者制定；

●三個(gè)承諾（持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防、遵守法規(guī)）；

●一個(gè)框架——用于建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)；●形成文件、傳達(dá)全員；●公眾易于獲取。

思考昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司33ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)方針適合性質(zhì)舉例松下萬(wàn)寶環(huán)境方針：為保護(hù)地球臭氧層，我們將作出不懈努力。南屯煤礦環(huán)境方針：合理開(kāi)發(fā)利用資源，促進(jìn)礦井可持續(xù)發(fā)展，有效地實(shí)施對(duì)環(huán)境污染，生態(tài)破壞的預(yù)防和治理。濟(jì)南化纖環(huán)境方針：實(shí)施節(jié)能降耗，提高資源的有效利用。34ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)寶鋼環(huán)境方針推進(jìn)清潔生產(chǎn)，實(shí)施全過(guò)程污染控制，不斷減輕環(huán)境負(fù)荷，建設(shè)世界一流清潔工廠，為改善地球生態(tài)作貢獻(xiàn)。35ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)污染預(yù)防持續(xù)改進(jìn)框架的理解松下萬(wàn)寶環(huán)境方針：為保護(hù)地球臭氧層，我們將作出不懈努力。環(huán)境目標(biāo)：減少R22的排放環(huán)境指標(biāo)：實(shí)驗(yàn)用R22全部收集杭州松下環(huán)境方針：努力實(shí)現(xiàn)資源消耗最化。環(huán)境目標(biāo)：降低電能消耗環(huán)境指標(biāo)：?jiǎn)闻_(tái)產(chǎn)品電耗降低5%36ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3規(guī)劃（策劃）4.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)a)識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b)確定對(duì)環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司37ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.1條文解析

●確定（識(shí)別）組織的環(huán)境因素；

●評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素（包含潛在環(huán)境因素）

●環(huán)境目標(biāo)要考慮重要環(huán)境影響因素；

●組織內(nèi)部

——更新方法與依據(jù)——新的環(huán)境因素

外部社會(huì)

●八字方針：識(shí)別、評(píng)價(jià)、考慮、更新。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司思考38ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境因素識(shí)別表環(huán)境因素產(chǎn)生部門或場(chǎng)所/過(guò)程/相關(guān)方標(biāo)識(shí)產(chǎn)品/活動(dòng)/服務(wù)

環(huán)境影響及狀態(tài)控制方法39ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境因素描述（例）

40ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.2法律與其他要求組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)a)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道;b)確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司41ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.2

條文解析法律昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●確定所需要的法律法規(guī)——●確定所應(yīng)遵守的要求●建立渠道——及時(shí)獲取以上信息法規(guī)條例規(guī)章制度產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)上級(jí)規(guī)定設(shè)計(jì)規(guī)范與官方協(xié)議公約省、市環(huán)保局社會(huì)媒體咨詢機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)下載思考公約42ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)和方案組織應(yīng)對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針相一致，并包括對(duì)污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。組織在建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司43ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3條文解析

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●每個(gè)相關(guān)職能部門均要有環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)；●環(huán)境目標(biāo)的建立要考慮六點(diǎn)：1）法律法規(guī)要求；2）重要環(huán)境影響因素；3）可行的技術(shù)方案；4）財(cái)務(wù)；5）運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求；6）相關(guān)方的觀點(diǎn)?！裎廴绢A(yù)防的承諾。44ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3

條文解析

●為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)、制定相關(guān)方案；●方案中要包括三點(diǎn)：職責(zé)要求、方法、時(shí)間要求；●方案隨時(shí)修改。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司45ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2005年公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案序號(hào)環(huán)境目標(biāo)完成指標(biāo)現(xiàn)狀及問(wèn)題點(diǎn)管理方案實(shí)施步驟與預(yù)計(jì)資金完成時(shí)間責(zé)任部門檢查人監(jiān)督人1完成ISO14001：2004版的換版工作順利通過(guò)ISO14001:2004認(rèn)證運(yùn)行ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)1.高層領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備2005年2月高層領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境推進(jìn)委員會(huì)環(huán)境管理者代表2.組織相應(yīng)人員進(jìn)行新標(biāo)準(zhǔn)的培圳2005年4月體系推進(jìn)3.完成體系策劃、設(shè)計(jì)、文件編制、體系試運(yùn)行等換版工作2005年10月體系推進(jìn)及各部門4.第三方審核2005年11月審核機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)資金：人民幣2.5萬(wàn)元2確保廢棄物正確處理,避免環(huán)境污染廢棄物處理準(zhǔn)確率100%各部門環(huán)保意識(shí)差,廢棄物處理未嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行1.各部門設(shè)專人負(fù)責(zé)本部門廢棄物處理工作，并在部門內(nèi)建立教育、溝通和監(jiān)督機(jī)制2005年2月各部門環(huán)境推進(jìn)委員會(huì)環(huán)境管理者代表2.對(duì)公司各部門人員集中進(jìn)行一次有關(guān)廢棄物分類處理及相關(guān)意識(shí)的教育培圳2005年3月總務(wù)3.環(huán)委會(huì)每月度對(duì)各部門廢棄物處理情況進(jìn)行監(jiān)督每月環(huán)委會(huì)3降低電力消耗1.提高能源利用率,單位產(chǎn)值達(dá)到16.0元/度電;2.2004年預(yù)計(jì)用電量為4400000kwh電力消耗尚有節(jié)約空間1.在A區(qū)大機(jī)器上增設(shè)變頻器，減少電力消耗2005年12月設(shè)備環(huán)境推進(jìn)委員會(huì)環(huán)境管理者代表2.各部門用電盡量避開(kāi)高峰和尖峰期;每月各部門3.各部門員工節(jié)電意識(shí)培訓(xùn)、教育2005年5月總務(wù)預(yù)計(jì)資金:人民幣5萬(wàn)元46ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4實(shí)施和運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供必要的資源。資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財(cái)力資源。為便于環(huán)境管理工作的有效開(kāi)展，應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無(wú)論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系；b)向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行表現(xiàn)（績(jī)效情況）以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司47ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.1

條文解析

●部門與崗位職責(zé)明確；●確保資源提供；（人、技術(shù)、財(cái)力）

●管理者代表四件工作——

建立昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司實(shí)施保持匯報(bào)思考48ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)與能力組織應(yīng)確保所有為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)，或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來(lái)滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，使為它或代表它工作的人員都意識(shí)到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司49ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來(lái)的環(huán)境效益；c)他們?cè)趯?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)；d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。50ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.2

條文解析教育昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司1）確定要求，提出培訓(xùn)計(jì)劃——在本崗位勝任；2）要有四種意識(shí)：●符合環(huán)境文件的要求是如何重要；●崗位所面臨活動(dòng)是否有重要環(huán)境影響；

如果改進(jìn)將會(huì)帶來(lái)環(huán)境效益是哪些；●本崗位的環(huán)境職責(zé)是什么；●如果有緊急狀態(tài)，您知道該做什么；●如果不按環(huán)境文件操作，后果有哪些。●

重大環(huán)境影響的工作人員具備三個(gè)條件—培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)思考51ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.3信息交流組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)。組織應(yīng)決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進(jìn)行外部交流，就應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實(shí)施。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司52ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.3

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●內(nèi)部縱向交流橫向交流上級(jí)與下級(jí)左部門與右部門上級(jí)下級(jí)左部門右部門●注意重大環(huán)境影響因素接收——記錄——答復(fù)●外部：外部信息處理表53ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.4環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；b)對(duì)環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)對(duì)環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關(guān)文件的查詢途徑；d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對(duì)涉及重要環(huán)境因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司54ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.4

條文解析

●核心要素17個(gè)；●相互作用的描述，反映PDCA循環(huán)；●查詢文件方法。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司思考55ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.5文件控制應(yīng)對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照4.5.4的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以便：a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其適宜性；b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批；c)確保對(duì)文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；

d)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考ISO9000）e)確保文件字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確；f)確保對(duì)策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制；g)防止對(duì)過(guò)期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司56ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.5

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司1）查找方便；2）定期評(píng)審；3）發(fā)放文件；4）失效管理；5）保留標(biāo)識(shí)；6）有日期，修改有權(quán)限。思考57ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.6運(yùn)行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行，以確保它們通過(guò)下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行：a)對(duì)于缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)成文的程序予以控制；b)在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則；c)對(duì)于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方及合同方。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司58ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)1）控制對(duì)象：重要環(huán)境因素的運(yùn)行與活動(dòng)；2）控制目的：為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；3）控制手段：程序昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●如果這件事做不好——寫程序●使用的產(chǎn)品/提供的服務(wù)如果有重要環(huán)境因素要標(biāo)識(shí)，并通報(bào)供方。4.4.6

條文解析定性●運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)——操作要求——定量思考59ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于確定可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對(duì)其進(jìn)行修訂?？尚袝r(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司60ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.7

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●目的：能夠響應(yīng)、預(yù)防/減少環(huán)境影響；●事前：確定潛在事故、緊急情況；●事中：能夠應(yīng)對(duì)緊急情況；●事后：要評(píng)審/修訂應(yīng)急措施；●可行時(shí)，進(jìn)行演習(xí)。思考61ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5檢查和糾正措施4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)環(huán)境表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，并予以妥善維護(hù)。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司62ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.1

條文解析

●監(jiān)測(cè)對(duì)象——

●監(jiān)測(cè)設(shè)備：核準(zhǔn)、維護(hù)、記錄；

●評(píng)價(jià)：法律、法律遵循情況

有重大環(huán)境影響的關(guān)健特性環(huán)境績(jī)效運(yùn)行控制環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司思考63ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.2.1為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織應(yīng)保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。64ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)理解要點(diǎn)（4.5.2）組織應(yīng)建立評(píng)價(jià)程序，定期對(duì)遵守法律法規(guī)和其他要求的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；組織要對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行記錄；合規(guī)性評(píng)價(jià)是一項(xiàng)定期進(jìn)行的活動(dòng)，而不是一勞永逸，尤其是在有新的法律法規(guī)和其他要求出臺(tái)或更新時(shí)。審核要點(diǎn)（4.5.2）是否對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求的符合性進(jìn)行定期檢查和評(píng)價(jià)；是否有檢查和評(píng)價(jià)記錄；發(fā)現(xiàn)不符合是否進(jìn)行信息交流和處置。65ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.3不符合、糾正與預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：a)識(shí)別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；b)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免重復(fù)發(fā)生；c)評(píng)價(jià)采取措施以預(yù)防不符合的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e)評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。所采取的措施應(yīng)與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適配。組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司66ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.3條文解析

實(shí)施不發(fā)生驗(yàn)收不再發(fā)生驗(yàn)收必要時(shí)，修改文件必要時(shí)，修改文件昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司監(jiān)測(cè)和測(cè)量應(yīng)急試驗(yàn)內(nèi)審?fù)对V管理評(píng)審?fù)獠勘O(jiān)測(cè)外部審核不符合糾正當(dāng)前問(wèn)題責(zé)任部門、糾正措施調(diào)查現(xiàn)狀、分析原因收集信息、分析原因必要時(shí)，其他部門，預(yù)防措施制定糾正措施制定預(yù)防措施實(shí)施思考67ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.4記錄組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來(lái)證實(shí)符合其環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及所取得的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司68ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.4

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●記錄有哪些？1）有關(guān)法律以其他要求的信息；2）投訴記錄；3）培訓(xùn)記錄；4）過(guò)程信息；5）產(chǎn)品信息；6）檢查、維護(hù)與校準(zhǔn)記錄；7）有關(guān)的供方與承包方信息；8）事故報(bào)告；9）緊急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；10）重要環(huán)境因素信息；11）審核結(jié)果；12）管理評(píng)審等。思考69ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)●要求有哪些？1）字跡清楚；2）標(biāo)識(shí)明確；3）保存良好；4）便于查尋；5）保存期限；●目的：1）自我改進(jìn)時(shí)，提供方便；2）各方評(píng)審時(shí)，提供證據(jù)。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司70ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.5內(nèi)部審核組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是：a)判定環(huán)境管理體系1)是否符合計(jì)劃的環(huán)境管理安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；2)是否得到了妥善的實(shí)施和保持。b)向管理者報(bào)告審核結(jié)果。組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到所涉及的運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來(lái)規(guī)定――策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；――審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司71ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.5

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●為什么進(jìn)行審核：1）判定是否改進(jìn)：環(huán)境績(jī)效；2）判定是否符合：計(jì)劃、安排、要求；3）判定是否有效：實(shí)施情況和保持情況；4）判定是否交流：報(bào)送審核結(jié)果。●要規(guī)定：1）審核范圍、頻次、方法、職責(zé)；2）明確審核方案。72ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.6管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保它的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)對(duì)環(huán)境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改的需求。應(yīng)保存管理評(píng)審記錄。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司73ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括：a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；b)和外部相關(guān)方的交流，包括抱怨；c)組織的環(huán)境績(jī)效；d)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；e)糾正和預(yù)防措施的狀況；f)以前管理評(píng)審的后續(xù)措施；g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他要求有關(guān)的發(fā)展變化；h)改進(jìn)建議。管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的，和環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)，并與持續(xù)改進(jìn)的承諾保持一致。74ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.6管理評(píng)審4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)和方案4.4.1資源作用職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力培訓(xùn)和意識(shí)4.4.3信息交流4.5.4記錄控制4.4.6/7運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1/2監(jiān)測(cè)和測(cè)量合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.5內(nèi)部審核4.4.4/5文件文件控制4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施75ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.6

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●評(píng)審目的：適宜性、充分性、有效性 ●評(píng)審周期：規(guī)定的周期●評(píng)審者：最高管理者和管理者●評(píng)審信息——體系審核結(jié)果產(chǎn)品變化組織結(jié)構(gòu)變化相關(guān)方要求環(huán)境改進(jìn)承諾76ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●形成管理評(píng)審報(bào)告●評(píng)審依據(jù)——

內(nèi)審結(jié)果客觀證據(jù)持續(xù)改進(jìn)績(jī)效●評(píng)審結(jié)果——環(huán)境方針環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)體系的適宜性、充分性、有效性體系改進(jìn)需要修改什么77ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例分析1詢問(wèn)ISO小組林大衛(wèi)得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)，缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明公司的環(huán)境績(jī)效。78ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例分析2審核員來(lái)到污水處理站審核，發(fā)現(xiàn)污水監(jiān)測(cè)有個(gè)別超標(biāo)記錄，但未采取措施79ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例分析3審核員在陪同人員的帶領(lǐng)下,對(duì)廠區(qū)進(jìn)行巡視,他突然看到前面有一個(gè)儲(chǔ)罐,在他的記憶中工廠的重大環(huán)境因素臺(tái)帳中有一項(xiàng)為硫酸儲(chǔ)罐的漏,于是詢問(wèn)負(fù)責(zé)人員,負(fù)責(zé)人員確認(rèn)就是那個(gè)儲(chǔ)罐,審核員又問(wèn)你們采取了何種對(duì)策時(shí),陪同人員回答,罐子很結(jié)實(shí),從沒(méi)發(fā)生過(guò)事故,現(xiàn)在還有很多事要做,因此還沒(méi)將此事放在議事程上.80ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例分析4審核員在供應(yīng)處長(zhǎng)的陪同下來(lái)到廢棄物置場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)角落里堆放著幾個(gè)塑料大桶，且有泄漏現(xiàn)象。詢問(wèn)此事，供應(yīng)處長(zhǎng)說(shuō)是廢棄的化學(xué)品，暫存于此。審核員接著問(wèn)誰(shuí)負(fù)責(zé)管理，處長(zhǎng)回答到，他們只負(fù)責(zé)可回收利用的廢棄物，廢棄化學(xué)品不歸他們管，好像應(yīng)該由行政處管理。當(dāng)審核員追蹤到行政處時(shí)，行政處長(zhǎng)回答他們只負(fù)責(zé)生活垃圾。審核員只好