2016證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)2016證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2016證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.投資主辦人（）年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢。A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；②兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)；③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；④被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年；⑤其他情形。[單選題]2.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)（）個(gè)交易日。A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根據(jù)《證券法》第一百八十條，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。[單選題]3.任何單位或個(gè)人?以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式?，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。[單選題]4.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。[單選題]5.在融資融券交易中，證券持有人對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。Ⅰ．請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議Ⅱ．參加證券持有人會(huì)議、提案、表決Ⅲ．請(qǐng)求分配投資收益A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。該款所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。[單選題]6.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是（）。Ⅰ．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)Ⅱ．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)Ⅲ．證券公司及其高級(jí)管理人員，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)、追究其刑事責(zé)任Ⅳ．證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行行政處罰A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:Ⅰ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照本辦法第四十九條的規(guī)定處理合同終止事宜。[單選題]7.關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本要求，以下說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ．具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅱ．證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度，合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制Ⅳ．證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力，合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:Ⅰ項(xiàng)，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。[單選題]8.以下屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。Ⅰ．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ．制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ．對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議Ⅳ．制定公司的具體規(guī)章A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:Ⅲ項(xiàng)，對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議是股東會(huì)的職權(quán)；Ⅳ項(xiàng)，制定公司的具體規(guī)章屬于經(jīng)理行使的職權(quán)。[單選題]9.下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額Ⅱ．采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額Ⅲ．采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額Ⅳ．采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。[單選題]10.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，同時(shí)上市交易的股票和債券價(jià)格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有（）的特點(diǎn)。Ⅰ．廣泛性Ⅱ．價(jià)格變動(dòng)性Ⅲ．保密性Ⅳ．權(quán)威性A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有以下特點(diǎn)：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性；②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。[單選題]11.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。Ⅰ．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．堅(jiān)持了解客戶原則Ⅲ．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)Ⅳ．堅(jiān)持為客戶保密的制度A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)以下法律義務(wù)：①提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)；②認(rèn)真與客戶簽訂買(mǎi)賣(mài)證券的委托契約，即?開(kāi)戶?；③堅(jiān)持了解客戶原則；④證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)；⑤堅(jiān)持為客戶保密制度；⑥如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化；⑦不接受全權(quán)委托。[單選題]12.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。Ⅰ．財(cái)務(wù)部門(mén)Ⅱ．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)Ⅲ．計(jì)算機(jī)管理中心Ⅳ．業(yè)務(wù)稽核部門(mén)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。[單選題]13.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列（）事項(xiàng)。Ⅰ．向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排Ⅱ．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制Ⅲ．出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排Ⅳ．因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：①向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；③出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。[單選題]14.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)（）。Ⅰ．股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ．各股東所持股份數(shù)Ⅲ．各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ．各股東取得股份的日期A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所；②各股東所持股份數(shù)；③各股東所持股票的編號(hào)；④各股東取得股份的日期。[單選題]15.某股份有限公司向社會(huì)招聘經(jīng)理，以下人員來(lái)應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有（）。Ⅰ．李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任被免職Ⅱ．張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負(fù)債180萬(wàn)元，過(guò)期未清償Ⅲ．王某原為個(gè)體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放Ⅳ．常某原為某國(guó)家機(jī)關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；④擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)中的李某、張某、王某不具備擔(dān)任經(jīng)理的資格。[單選題]16.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）的行為。Ⅰ．發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息Ⅱ．欺詐Ⅲ．代客交易Ⅳ．內(nèi)幕交易Ⅴ．操縱證券市場(chǎng)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:根據(jù)《證券法》第五條，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。[單選題]17.下列關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是（）。Ⅰ．集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)Ⅱ．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)Ⅲ．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)Ⅳ．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六條，集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。[單選題]18.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)該采取的措施包括（）。Ⅰ．事先取得客戶的同意Ⅱ．事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ．事后告知客戶Ⅳ．向證券交易所報(bào)告A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。[單選題]19.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。Ⅰ．證券公司向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)Ⅱ．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同Ⅲ．證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作Ⅳ．證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值A(chǔ))Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:Ⅰ項(xiàng)，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對(duì)客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)。Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。Ⅳ項(xiàng),根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條規(guī)定，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。[單選題]20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度。報(bào)告內(nèi)容至少應(yīng)包括（）。Ⅰ．投資決策執(zhí)行情況Ⅱ．自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量Ⅲ．自營(yíng)盈虧情況Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制，操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。[單選題]21.下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。Ⅰ．當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)Ⅱ．委托資產(chǎn)的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限Ⅲ．委托資產(chǎn)的投資范圍、投資策略和投資限制Ⅳ．委托資產(chǎn)預(yù)期收益A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：①客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額；②投資范圍、投資限制和投資比例；③投資目標(biāo)和管理期限；④客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限；⑤各類風(fēng)險(xiǎn)揭示；⑥資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；⑦當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；⑧管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式；⑨與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；⑩合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；?違約責(zé)任和糾紛的解決方式；?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[單選題]22.以下關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立條件，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所Ⅱ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額Ⅲ．有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程Ⅳ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《公司法》第二十三條，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù)；②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；③股東共同制定公司章程；④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；⑤有公司住所。[單選題]23.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。Ⅰ．自有資金和證券Ⅱ．通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ．通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ．依法籌集的資金A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；③通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。[單選題]24.證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的（）進(jìn)行監(jiān)控。Ⅰ．同向交易Ⅱ．公平交易Ⅲ．反向交易Ⅳ．利益輸送A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控，并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]25.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的（）和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。Ⅰ．方式Ⅱ．時(shí)間Ⅲ．內(nèi)容Ⅳ．對(duì)象A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。[單選題]26.我國(guó)證券法規(guī)定的證券種類主要有（）。Ⅰ．股票Ⅱ．公司債券Ⅲ．政府債券Ⅳ．投資基金份額Ⅴ．匯票A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案:B解析:證券有廣義和狹義之分。廣義的證券一般指財(cái)物證券（如貨運(yùn)單、提單等）、貨幣證券（如支票、匯票、本票等）和資本證券（如股票、公司債券、投資基金份額等）。狹義的證券僅指資本證券。我國(guó)證券法規(guī)定的證券為股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。其他證券主要指投資基金份額、非公司企業(yè)債券、國(guó)家政府債券等。[單選題]27.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行Ⅱ．未按照《上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的Ⅲ．在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下Ⅳ．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的；③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的；⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的；⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。[單選題]28.關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)Ⅱ．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金的行為，情節(jié)嚴(yán)重Ⅲ．構(gòu)成本罪的主觀方面為過(guò)失Ⅳ．本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。犯罪主體為特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。主觀方面是故意，即從事委托理財(cái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)明知背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)會(huì)造成破壞金融理財(cái)秩序的后果。[單選題]29.下列屬于證券公司隔離措施的有（）。Ⅰ．電腦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、監(jiān)督檢查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的人員不得相互兼任Ⅱ．資金清算人員不得由電腦部門(mén)人員和交易部門(mén)人員兼任Ⅲ．對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期Ⅳ．對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條，證券公司主要業(yè)務(wù)部門(mén)之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立；電腦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、監(jiān)督檢查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門(mén)人員和交易部門(mén)人員兼任?！蹲C券公司內(nèi)部控制指引》第七十九條，證券公司應(yīng)通過(guò)部門(mén)設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門(mén)與投資銀行、自營(yíng)等部門(mén)之間的隔離墻制度；跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施；對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。[單選題]30.根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。Ⅰ．以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶調(diào)出資金Ⅱ．以公司名義從自營(yíng)賬戶提取現(xiàn)金Ⅲ．以個(gè)人名義調(diào)入資金Ⅳ．以公司名義調(diào)入資金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第十條，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。[單選題]31.以下情況公司登記機(jī)關(guān)可以吊銷(xiāo)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有（）。Ⅰ．公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的Ⅱ．公司不按時(shí)償還債務(wù)的Ⅲ．公司開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的Ⅳ．公司出現(xiàn)巨額虧損的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ答案:D解析:根據(jù)《公司法》第二百一十一條，公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。[單選題]32.下列人員可以成為利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體是（）。Ⅰ．證券公司從業(yè)人員Ⅱ．證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員Ⅲ．商業(yè)銀行從業(yè)人員Ⅳ．上市公司董監(jiān)高A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。[單選題]33.清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)確認(rèn)清算方案的有（）。Ⅰ．股東會(huì)Ⅱ．股東大會(huì)Ⅲ．董事會(huì)Ⅳ．人民法院A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:公司清算是指公司解散后，按照一定程序，處理公司財(cái)產(chǎn)，了結(jié)各種法律關(guān)系并最終使公司人格歸于消滅的過(guò)程。清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。[單選題]34.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形，應(yīng)予追訴。Ⅰ．虛增或虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額百分之三十以上的Ⅱ．致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的Ⅲ．在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的Ⅳ．多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的；②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的；③虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額百分之三十以上的；④未按規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的；⑤致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；⑥致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的；⑦在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；⑨其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。[單選題]35.下列關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。Ⅰ．公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記Ⅱ．公司一旦選定經(jīng)營(yíng)范圍，就不得變更Ⅲ．公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)Ⅳ．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營(yíng)范圍A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:Ⅱ項(xiàng)，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。[單選題]36.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的（）決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。Ⅰ．不予受理Ⅱ．中止審查Ⅲ．不予核準(zhǔn)Ⅳ．予以核準(zhǔn)A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查；②不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。[單選題]37.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。Ⅰ．證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ．公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ．公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下降50%以上Ⅳ．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。[單選題]38.我國(guó)《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。Ⅰ．依法設(shè)立Ⅱ．在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立Ⅲ．可以是有限責(zé)任公司Ⅳ．可以是全民所有制企業(yè)A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)我國(guó)《公司法》第二條，本法所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。[單選題]39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記系統(tǒng)進(jìn)行備案。A)20B)5C)15D)10答案:A解析:根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議)等基本信息。[單選題]40.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷(xiāo)其（）。Ⅰ．營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ．任職資格Ⅲ．證券從業(yè)資格Ⅳ．生產(chǎn)許可證A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]41.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以向客戶（）。Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ．解釋期貨交易流程Ⅲ．承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．作獲利保證A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。[單選題]42.客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交的信息包括（）。Ⅰ．已開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶Ⅱ．融資融券擔(dān)保品證明Ⅲ．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明Ⅳ．客戶身份證明文件A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交的材料有：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需要提交公司章程、法人代表授權(quán)書(shū)、法人代表證明書(shū)、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。[單選題]43.證券公司存在下列（）情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份Ⅱ．選派代表?yè)?dān)任上市公司董事Ⅲ．上市公司通過(guò)協(xié)議與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%Ⅳ．近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；③最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；④財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。[單選題]44.證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，必須具備或已建立健全（）。Ⅰ．合規(guī)檢查制度Ⅱ．內(nèi)部控制制度Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度Ⅳ．技術(shù)系統(tǒng)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[單選題]45.以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。Ⅰ．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)Ⅱ．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量Ⅲ．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量Ⅳ．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。[單選題]46.在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶提交的擔(dān)保物不能是（）。Ⅰ．已設(shè)定擔(dān)保的證券Ⅱ．被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券Ⅲ．上市證券投資基金份額Ⅳ．有賣(mài)出限制的證券A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:客戶不得提交以下證券作為擔(dān)保物：①公司公布的可充抵保證金證券范圍以外的證券；②任何有權(quán)利瑕疵或操作限制的資金或證券，如已設(shè)為擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利、被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券，以及因任何原因有賣(mài)出限制（包括數(shù)量限制和時(shí)間限制）的證券；③已預(yù)受要約的證券；④客戶（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的，公司不接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票作為擔(dān)保物。⑤如客戶為上市公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的，也不接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票作為擔(dān)保物。⑥如果本公司上市后，不接受客戶以其普通證券賬戶持有的本公司股票作為擔(dān)保物。⑦其他不得沖抵保證金的證券。[單選題]47.甲公司與乙公司計(jì)劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過(guò)程中，下列做法正確的有（）Ⅰ．雙方編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ．甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權(quán)人Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在報(bào)紙上公告合并事宜Ⅳ．甲公司債權(quán)人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務(wù)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。[單選題]48.有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合（）。Ⅰ．凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元Ⅱ．累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十Ⅲ．最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息Ⅳ．債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:根據(jù)《證券法》第十六條，公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元；②累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十；③最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。[單選題]49.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在（）公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。Ⅰ．公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所Ⅱ．公司網(wǎng)站Ⅲ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。[單選題]50.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（）。Ⅰ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%Ⅱ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的100%Ⅲ．自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%Ⅳ．自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%；②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。[單選題]51.申請(qǐng)取得分析師資格，必須具備（）年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。A)3B)1C)2D)4答案:C解析:分析師，即投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。根據(jù)《證券法》第一百七十條，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。[單選題]52.以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。Ⅰ．本罪犯罪主體只能為單位Ⅱ．本罪主觀上過(guò)失可構(gòu)成Ⅲ．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴Ⅳ．犯罪客體為侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)A)ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:Ⅰ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會(huì)公眾的利益和國(guó)家的證券市場(chǎng)管理制度。[單選題]53.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列（）文件。Ⅰ．身份證Ⅱ．學(xué)歷證書(shū)Ⅲ．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單Ⅳ．所在單位開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；②身份證；③學(xué)歷證書(shū)；④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。[單選題]54.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)Ⅱ．定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)Ⅲ．集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券Ⅳ．定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十四條，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。[單選題]55.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，誠(chéng)信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A)8B)3C)10D)5答案:D解析:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十三條，誠(chéng)信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)?、查詢?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。[單選題]56.以代銷(xiāo)、包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司證券，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A)90日B)360日C)60日D)180日答案:A解析:根據(jù)《證券法》第三十三條，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。[單選題]57.公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A)百分之二十五B)百分之二十C)百分之十D)百分之十五答案:A解析:根據(jù)《公司法》第一百六十八條，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。[單選題]58.單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A)百分之十五B)百分之五C)百分之三D)百分之十答案:C解析:根據(jù)《公司法》第一百零二條，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。[單選題]59.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A)變更高級(jí)管理人員B)證券公司的解散事由C)證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法D)證券公司的清算辦法答案:A解析:證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：①證券公司的名稱、住所；②證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；③證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；④證券公司的解散事由與清算辦法；⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。[單選題]60.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A)不得申請(qǐng)贖回B)在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C)可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D)可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回答案:A解析:根據(jù)《基金法》第四十五條，基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。采用封閉式運(yùn)作方式的基金(簡(jiǎn)稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。[單選題]61.同一基金管理人管理的不同基金財(cái)產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時(shí)到了清償期，相互之間（）。A)不能抵銷(xiāo)B)可以合并計(jì)算C)可以抵銷(xiāo)D)可以部分抵銷(xiāo)答案:A解析:根據(jù)《基金法》第六條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。[單選題]62.《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。A)操作B)出借C)變更D)注銷(xiāo)答案:B解析:根據(jù)《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。[單選題]63.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對(duì)待客戶，客戶利益優(yōu)先B)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，公平對(duì)待客戶，客戶利益優(yōu)先C)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，公平對(duì)待客戶，自身利益優(yōu)先D)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對(duì)待客戶，自身利益優(yōu)先答案:B解析:根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:①誠(chéng)實(shí)守信；②勤勉盡責(zé)；③公平對(duì)待客戶；③客戶利益優(yōu)先。[單選題]64.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買(mǎi)賣(mài)合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是（）。A)該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)B)該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任C)該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)D)該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任答案:A解析:根據(jù)《公司法》第十四條，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。[單選題]65.證券市場(chǎng)的三公原則是指（）。A)公開(kāi)、公平、公信B)公開(kāi)、公信、公正C)公開(kāi)、公平、公正D)公信、公平、公正答案:C解析:根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。證券市場(chǎng)的?三公?原則即指公開(kāi)、公平、公正。[單選題]66.下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東B)通過(guò)協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人C)通過(guò)投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人D)通過(guò)其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人答案:A解析:實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。[單選題]67.根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，不需要向證券交易所報(bào)送（）。A)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B)公司章程C)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議D)公司債券使用管理辦法答案:D解析:根據(jù)《證券法》第五十八條，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū)；②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；③公司章程；④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。[單選題]68.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）A)會(huì)員；會(huì)員B)會(huì)員；期貨公司C)期貨公司；期貨公司D)期貨公司；會(huì)員答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。[單選題]69.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A)基金委托人B)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)證券行業(yè)協(xié)會(huì)D)基金行業(yè)協(xié)會(huì)答案:D解析:根據(jù)《基金法》第九十四條，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]70.在證券公司（）報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由。A)季度、月度B)年度、半年度C)年度、季度D)年度、月度答案:D解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條，證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。[單選題]71.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股東會(huì)，董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律，行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。A)九十日B)五十日C)三十日D)六十日答案:D解析:根據(jù)《公司法》第二十二條，股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。[單選題]72.下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A)可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B)可定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪C)可對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱D)可在發(fā)行人的董事會(huì)中出任董事答案:D解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五十四條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；②定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；③列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；④對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；⑤對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；⑥按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。[單選題]73.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A)律師事務(wù)所核實(shí)B)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)C)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估D)會(huì)計(jì)事務(wù)所驗(yàn)資答案:C解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。[單選題]74.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人（），信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A)年盈利能力超過(guò)人民幣2000萬(wàn)B)具有持續(xù)盈利能力C)年盈利超過(guò)人民幣1000萬(wàn)D)年盈利能力超過(guò)人民幣1500萬(wàn)答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[單選題]75.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下B)給投資者造成損失的百分之一C)三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下D)因此獲得收入的百分之五答案:A解析:根據(jù)《證券法》第一百九十三條，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]76.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)（）。A)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記B)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記D)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記答案:A解析:根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。[單選題]77.收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）處罰，并處以罰款。A)通報(bào)批評(píng)B)終止收購(gòu)C)警告D)記大過(guò)答案:C解析:根據(jù)《證券法》第二百一十四條，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]78.關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司B)投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司C)投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司D)投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)答案:D解析:投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。D項(xiàng)，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。[單選題]79.有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有（）。A)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)B)向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)C)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的D)向法院得出申請(qǐng)答案:C解析:根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。[單選題]80.證券業(yè)務(wù)人員因（）不予通過(guò)年檢，并由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A)未按規(guī)定參加年檢的B)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的C)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形D)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的答案:B解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十一條，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。[單選題]81.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，不正確的是（）。A)無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力B)記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓C)記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補(bǔ)發(fā)股票D)股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行答案:C解析:根據(jù)《公司法》第一百三十八條規(guī)定：股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。第一百三十九條規(guī)定：記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。第一百四十條規(guī)定：無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。[單選題]82.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司以下做法正確的是（）。A)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B)使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易C)在不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明D)投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)答案:D解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司可以依照《證券法》和本條例的規(guī)定，從事接受客戶的委托、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)，證券公司可以按照約定收取管理費(fèi)用。[單選題]83.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A)行政法規(guī)B)自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則C)法律D)部門(mén)規(guī)章答案:D解析:部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等?！渡鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門(mén)規(guī)章層級(jí)。[單選題]84.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)督部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門(mén)處（）的罰款。A)一萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下B)五萬(wàn)元以上，八萬(wàn)元以下C)二萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下D)五萬(wàn)元以上，十萬(wàn)元以下答案:A解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))處一萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷(xiāo)其業(yè)務(wù)資格的處罰。[單選題]85.公司業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不可以（）。A)依法向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)反映B)依職權(quán)予以糾正C)依據(jù)公司指令辦理D)拒絕執(zhí)行答案:C解析:根據(jù)《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十八條，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員有權(quán)要求所在機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度。財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員有權(quán)拒絕不真實(shí)、不合法的原始憑證，并向所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告；有權(quán)退回記載不準(zhǔn)確、不完整的原始憑證，并要求按相關(guān)規(guī)定更正、補(bǔ)充。業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員有權(quán)拒絕執(zhí)行、依職權(quán)予以糾正，或依法向所在機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)或有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)反映。[單選題]86.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A)銀監(jiān)會(huì)B)財(cái)政部C)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)人民銀行答案:C解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。[單選題]87.非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地（）予以取締。A)銀監(jiān)局B)縣級(jí)以上地方人民政府C)人民法院D)證監(jiān)局答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]88.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定______，以______的名義單獨(dú)立戶管理。（）A)證券公司，每個(gè)客戶B)商業(yè)銀行，每個(gè)客戶C)基金銀行，證券公司D)證券公司，商業(yè)銀行答案:B解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。[單選題]89.下列選項(xiàng)中，正確的是（）。A)證券公司取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照B)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C)證券公司應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證D)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)