2022年4月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題

精品文檔-下載后可編輯年4月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題2022年4月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題

單選題（共100題，共100分）

1.張某購(gòu)入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。

①獲得資產(chǎn)收益

②對(duì)財(cái)產(chǎn)直接支配

③公司破產(chǎn)優(yōu)先清償

④選擇公司管理者

⑤對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策

A.①④⑤

B.①②④

C.①③④

D.③④⑤

2.下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有（）。

①債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)

②債券買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種，結(jié)算為全價(jià)結(jié)算

③凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格

④應(yīng)計(jì)利息為上一付息日（或起息日）至結(jié)算日之間累計(jì)的按百元面值計(jì)算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

3.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為（）。

①貨幣衍生工具

②利率衍生工具

③結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

④股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

4.關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.付息方式較為多樣

5.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)?！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。

①股票的購(gòu)買價(jià)格

②認(rèn)購(gòu)比例

③認(rèn)購(gòu)期間

④認(rèn)購(gòu)金額

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

6.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。

A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中央銀行

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)

7.2022年12月12日，（）發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，這是中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

8.財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

9.（）又被稱為“指數(shù)基金”，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.主動(dòng)型基金

B.被動(dòng)型基金

C.債券基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

10.有限售條件股份包括（）。

①國(guó)家持股

②外資持股

③國(guó)有法人持股

④其他內(nèi)資持股

A.②④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

11.基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。

①估值頻率

②交易價(jià)格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公開(kāi)性

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

12.使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，（）所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用

A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)

B.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)

C.最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值

D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)

13.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.信息披露要求較低

B.監(jiān)管較為寬松

C.只能采用做市商模式

D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

14.證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要

C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

15.證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類依據(jù)的是（）

A.投資者身份

B.投資者資金量大小

C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短

D.投資者的心理因素

16.1992年以前，我國(guó)對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.國(guó)家發(fā)改委

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定委員會(huì)

17.股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.流動(dòng)性

D.參與性

18.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.債務(wù)

D.商譽(yù)

19.2022年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為（）億元。

A.350

B.130

C.105

D.420

20.下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正

B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正

D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正

21.目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來(lái)講，基金投資管理的流程不包括以下（）環(huán)節(jié)

A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃

B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案

D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和評(píng)估

22.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

23.下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人

B.招募說(shuō)明書語(yǔ)言必須簡(jiǎn)明，易懂，實(shí)用，符合投資者的理解能力

C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D.擬募集基金符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

24.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.防止損失的實(shí)際發(fā)生

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補(bǔ)償

C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于控制費(fèi)用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度

25.一般而言，基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和指的是（）

A.基金總負(fù)債

B.基金總份額

C.基金份額持有人數(shù)

D.基金資產(chǎn)總值

26.下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)方式的說(shuō)法，正確的是（）

A.保值性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.國(guó)際信貸屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

C.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D.套利性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

27.我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.結(jié)算證券和資金的專用性制度

B.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.證券實(shí)名制

28.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過(guò)發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動(dòng)行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。

A.1

B.1000

C.10000

D.100

29.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所

A.跨省

B.省

C.市

D.縣

30.股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）

A.發(fā)行定價(jià)

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行登記制度

31.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

A.資產(chǎn)管理公司

B.期貨公司

C.基金管理公司

D.證券公司

32.在（）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會(huì)大大低于普通股票。

A.公司破產(chǎn)清算

B.公司經(jīng)營(yíng)不善，效率低下

C.公司經(jīng)營(yíng)有方、盈利豐厚

D.公司進(jìn)入成熟期

33.2022年11月27日（）成為我國(guó)首家外資控股證券公司。

A.摩根大通證券

B.野村東方國(guó)際證券

C.瑞銀證券

D.瑞信方正證券

34.企業(yè)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。

A.發(fā)行股票

B.間接投資

C.債券投資

D.股票投資

35.在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A.中國(guó)金融期貨價(jià)交易所

B.中國(guó)登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

36.下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.盈利功能吸引了眾多投資者

B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具

C.金融期權(quán)通過(guò)協(xié)議形成期權(quán)價(jià)格

D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價(jià)和市價(jià)的不一致而帶來(lái)的收益

37.基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

38.現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場(chǎng)外金融衍生品交易市場(chǎng)的缺失，是次貸危機(jī)的重要原因之一。

A.信用衍生品市場(chǎng)對(duì)沖

B.提高抵押品即止

C.中央交易對(duì)手機(jī)制

D.凈額結(jié)算機(jī)制

39.下列不屬于我國(guó)國(guó)際債券品種的是（）

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.次級(jí)債券

40.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的

B.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通過(guò)采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化

41.反映信托關(guān)系的金融工具是（）

A.股票

B.基金

C.債券

D.優(yōu)先股

42.不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（）

A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)

B.板牌競(jìng)價(jià)

C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)

D.口頭報(bào)唱

43.推出中國(guó)第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）

A.海南證券交易中心

B.上海證券交易中心

C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D.深圳證券交易所

44.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（）

A.四等六級(jí)

B.四等九級(jí)

C.三等六級(jí)

D.三等九級(jí)

45.根據(jù)我國(guó)證券公司監(jiān)督實(shí)踐，以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過(guò)度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場(chǎng)穩(wěn)定進(jìn)行的重要指標(biāo)工具。

A.賬面資本

B.經(jīng)濟(jì)資本

C.實(shí)收資本

D.凈資本

46.我國(guó)要求基金利潤(rùn)分配后（）,不得低于面值。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金份額總值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

47.下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)相比，形成的原因單一，通常被視為獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)包括資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)，指商業(yè)銀行無(wú)力為負(fù)債的減少或資產(chǎn)的增加提供融資而造成損失或破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

D.大量存款人的擠兌行為可能會(huì)使商業(yè)銀行面臨較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

48.商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。

A.15，10

B.20，15

C.20，10

D.10，5

49.下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來(lái)的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)

B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券

D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金

50.基金信息披露分類中，不包括（）

A.運(yùn)作信息披露

B.銷售信息披露

C.臨時(shí)信息披露

D.募集信息披露

51.下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ、個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅

Ⅱ、個(gè)人投資者買賣基金份額免征收印花稅

Ⅲ、個(gè)人投資者申購(gòu)基金份額所取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅

Ⅳ、個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，由基金代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

52.按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)

D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)

53.根據(jù)國(guó)債的償還期貨，可以把國(guó)債分為（）

Ⅰ、短期國(guó)債

Ⅱ、中期國(guó)債

Ⅲ、長(zhǎng)期國(guó)債

Ⅳ、赤字國(guó)債

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

54.關(guān)于開(kāi)放式基金申述，贖回的原則，下列說(shuō)法正確的有（）

Ⅰ、一般開(kāi)放式基金的申贖價(jià)格以申贖日交易時(shí)間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額總值為基礎(chǔ)計(jì)算

Ⅱ、股票基金，債券基金和貨幣基金均遵循“金額申購(gòu)，份額贖回”原則

Ⅲ、投資者在申購(gòu)，贖貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申贖、贖回

Ⅳ、一般開(kāi)放式基金申購(gòu)，贖回時(shí)遵循“未知價(jià)”交易原則

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55.下列關(guān)于取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

B.評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的可以不予披露

C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)度證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的流程管理和質(zhì)量控制，切實(shí)提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)水平

D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度

56.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

Ⅰ、實(shí)物債券

Ⅱ、零息債券

Ⅲ、附息債券

Ⅳ、息票累積債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

57.直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。

A.直接性

B.分散性

C.融資信譽(yù)有較大的差異性

D.可逆性

58.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括（）

Ⅰ、銀行短期存款

Ⅱ、公司短期債券

Ⅲ、銀行承兌票據(jù)

Ⅳ、長(zhǎng)期國(guó)債

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

59.李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2022年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放。2022年年末，公司將當(dāng)年股息連同2022年股息一同發(fā)放給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。

A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

B.固定股息優(yōu)先股

C.可累積優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股

60.下列關(guān)于證券委托的形式的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ、現(xiàn)場(chǎng)委托

Ⅱ、柜臺(tái)委托

Ⅲ、非柜臺(tái)委托

Ⅳ、非現(xiàn)場(chǎng)委托

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

61.2022年4月28日，中國(guó)證券會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（）

Ⅰ、允許外資控股合資證券公司

Ⅱ、逐步放開(kāi)合資證券公司業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ、完善境外股東條件

Ⅳ、統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

62.對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）

Ⅰ、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

Ⅱ、會(huì)計(jì)報(bào)表監(jiān)管

Ⅲ、信息報(bào)送制度

Ⅳ、信息公開(kāi)披露制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財(cái)務(wù)狀況良好，下列（）說(shuō)法是正確的。

A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提合理

B.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%

C.最近三年不得被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

D.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)造成重大不利影響

64.體系可以總結(jié)未“1+2+6+N”，下列各項(xiàng)制度屬于“6”的有（）

Ⅰ、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》

Ⅱ、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與上市承銷業(yè)務(wù)指引》

Ⅲ、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》

Ⅳ、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

65.關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說(shuō)法正確的有（）。

Ⅰ、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人，證券公司，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券交易場(chǎng)所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅱ、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

Ⅲ、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄，登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料

Ⅳ、在調(diào)查中操縱證券市場(chǎng)，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)60個(gè)交易日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

66.普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不不是任意的，必須在公司解散清算之時(shí)

Ⅱ、公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東

Ⅲ、公司財(cái)產(chǎn)的法定清償包括支付清算費(fèi)、職工的工資，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

Ⅳ、公司財(cái)產(chǎn)經(jīng)法定清償后的剩余財(cái)產(chǎn)，不按照股東持有的股份比例進(jìn)行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

67.債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括（）

Ⅰ、國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)券

Ⅱ、國(guó)家政策性銀行發(fā)行的金融債券

Ⅲ、企業(yè)發(fā)行的債券

Ⅳ、地方政府發(fā)行的債券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68.下列關(guān)于我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ、可轉(zhuǎn)換債券有有效期限和轉(zhuǎn)換期限

Ⅱ、可轉(zhuǎn)換債券無(wú)票面利率

Ⅲ、可轉(zhuǎn)換債券有轉(zhuǎn)換比例

Ⅳ、可轉(zhuǎn)換債券通常還有贖回條款和回售條款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

69.國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括（）

Ⅰ、芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列

Ⅱ、紐約期貨交易所的紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

Ⅲ、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列

Ⅳ、倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別

Ⅰ、基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅱ、基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅲ、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅳ、基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

71.我國(guó)企業(yè)資產(chǎn)ABS的SPV可以有（）

Ⅰ、中國(guó)人民銀行

Ⅱ、證券公司資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃

Ⅲ、基金子公司資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃

Ⅳ、地方政府

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

72.下列關(guān)于證券投資資金起源的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ、早期的投資基金都是封閉的，投資范圍廣泛

Ⅱ、1929年的股票危機(jī)給普遍采用高杠桿投資投資策略的封閉式基金毀滅性打擊

Ⅲ、2022-2022年金融危機(jī)爆發(fā)基金業(yè)的規(guī)模因資金凈流出出現(xiàn)了短暫的下跌

Ⅳ、受金融危機(jī)影響，美國(guó)共同基金的規(guī)模位居全球第三

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

73.一般性貨幣政策工具包括（）

Ⅰ.再貼現(xiàn)政策

Ⅱ.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

Ⅲ.中期借貸便利

Ⅳ.存款準(zhǔn)備金制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

74.科創(chuàng)板制度體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，下列各項(xiàng)制度屬于“6”的有（）

①、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》

②、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與上市承銷業(yè)務(wù)指引》

③、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》

④、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

A.①、②、③、④

B.③、④

C.①、②

D.①、③、④

75.風(fēng)險(xiǎn)度量的方法包括（）

Ⅰ、敏感性分析法

Ⅱ、波動(dòng)性分析法

Ⅲ、缺口分析法

Ⅳ、名義值分析法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

76.下列屬于國(guó)債銷售價(jià)格影響因素的有（）。

Ⅰ、承銷商所期望的資金回收速度

Ⅱ、承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

Ⅲ、流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平

Ⅳ、其他國(guó)債分銷過(guò)程中的成本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

77.下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

Ⅱ、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

Ⅲ、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通信技術(shù)的發(fā)展為金融衍生工具的發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和手段

Ⅳ、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)并不是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78.下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說(shuō)法，正確的是（）

Ⅰ、2022年12月，巴塞爾委員會(huì)公布了《巴塞爾Ⅲ：后危機(jī)改革的最終方案》

Ⅱ、提供國(guó)際保險(xiǎn)界交流平臺(tái)是IAIS發(fā)揮重要作用的重要方面

Ⅲ、《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》確立了證券監(jiān)管的三項(xiàng)目標(biāo)，即保護(hù)投資者，確保市場(chǎng)的公平，高效和透明，減少風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅳ、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是IOSCO的正式會(huì)員

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

79.關(guān)于金融市場(chǎng)功能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）

Ⅰ、在一個(gè)有效市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格反映了所有市場(chǎng)參與者所能搜集到的信息總和

Ⅱ、金融資產(chǎn)本身存在的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)期貨，期權(quán)等金融衍生品交易實(shí)現(xiàn)套利

Ⅲ、金融資產(chǎn)具有的社會(huì)價(jià)值指的是其對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的要求權(quán)

Ⅳ、金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，套利，進(jìn)有形成資本形成

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

80.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）

Ⅰ、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

Ⅱ、基金估值核算機(jī)構(gòu)

Ⅲ、律師事務(wù)所

Ⅳ、基金自律組織

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

81.下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說(shuō)法，正確的是（）

Ⅰ、金融債券可在全國(guó)銀行間債券公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行，可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行

Ⅱ、商業(yè)銀行、財(cái)務(wù)公司、金融債券沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求

Ⅲ、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

82.無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）

Ⅰ.內(nèi)部職工股

Ⅱ.境外上市外資股

Ⅲ.監(jiān)事持有的股份

Ⅳ.高級(jí)管理人員持有的股份

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

83.下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ.戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價(jià)，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配置的股票持有期限不少于24個(gè)月

Ⅱ.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

Ⅲ.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，不進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配置

Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行股票，持有一定數(shù)量非限售股份或存托憑證的投資者才能參與網(wǎng)上申購(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84.下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說(shuō)法，正確的是（）

Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理和使用

Ⅱ.保護(hù)基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由基金公司董事會(huì)制定，報(bào)由財(cái)政部審批

Ⅲ.保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全，報(bào)由財(cái)政部審批

Ⅳ.證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

85.下列關(guān)于做市商交易制度的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ.證券交易的買價(jià)由做市商給出

Ⅱ.證券交易的賣價(jià)由做市商給出

Ⅲ.投資者之間可以直接成交

Ⅳ.做市商以其自有資金或證券與投資者交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86.下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法正確的是（）

Ⅰ.持有期收益率與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣出價(jià)格而非債券到期償還金額

Ⅱ.到期收益率也就是內(nèi)部報(bào)酬率

Ⅲ.當(dāng)期收益率也就是內(nèi)部報(bào)酬率

Ⅳ.當(dāng)期收益率可用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進(jìn)行比較

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（）

Ⅰ.價(jià)格優(yōu)先

Ⅱ.時(shí)間優(yōu)先

Ⅲ.客戶優(yōu)先

Ⅳ.數(shù)量?jī)?yōu)先

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

88.下列關(guān)于各類金融中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)等

Ⅱ.機(jī)動(dòng)車商業(yè)保險(xiǎn)和責(zé)任保險(xiǎn)均屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)

Ⅲ.健康保險(xiǎn)、變額年金、意外傷害保險(xiǎn)均屬于人身保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)

Ⅳ.銀行承兌匯票和保函均屬于商業(yè)保險(xiǎn)的擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

89.與個(gè)人投資者相比，證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資投資具有的特點(diǎn)有（）

Ⅰ.投資資金規(guī)?；?/p>

Ⅱ.投資管理專業(yè)化

Ⅲ.投資結(jié)構(gòu)單一化

Ⅳ.投資行為規(guī)范化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

90.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)和和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使的職責(zé)主要有（）

Ⅰ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員進(jìn)行自律管理

Ⅱ.負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

Ⅲ.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理

Ⅳ.負(fù)責(zé)公開(kāi)發(fā)行公司債券事后備案和自律管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

91.政府機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（）

Ⅰ.調(diào)劑資金余缺

Ⅱ.實(shí)施宏觀調(diào)控

Ⅲ.提高資金收益率

Ⅳ.實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

92.企業(yè)的組織形式有（）

Ⅰ.合資制

Ⅱ.獨(dú)資制

Ⅲ.合伙制

Ⅳ.公司制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

93.關(guān)于我國(guó)證券公司，下列說(shuō)法正確的是（）

Ⅰ.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，是專業(yè)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅱ.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司

Ⅲ.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院審查批準(zhǔn)

Ⅳ.證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

94.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（）

Ⅰ.