第三章 公共選擇

第四講公共選擇理論

公共選擇（publicchoice）理論是對非市場決策的經濟學研究，即對政府決策的經濟分析。公共選擇：政治市場上的參與者，依據(jù)一定的規(guī)則,共同確定集體行動方案的過程。公共選擇，又稱集體選擇。公共選擇論是用經濟學的方法研究政治問題的一種理論。一、公共選擇理論的基本特征一、公共選擇理論的基本特征（一）產生與發(fā)展1.產生階段：鄧肯.布萊克2.形成階段：布坎南（JamesM.Buchanan，1919－），1986年諾貝爾經濟學獎得主。3.影響擴大階段4.迅速發(fā)展階段（二）基本特征將政治過程看做是某種特殊的“經濟活動”，在這個經濟活動中，政府是“生產者”、選民是“消費者”、選票時“貨幣”，選舉制度可以等同于“市場制度”。一、公共選擇理論的基本特征私人選擇與公共選擇的區(qū)別私人選擇公共選擇選擇的場所和方式不同選擇所遵循的原則不同選擇結果的指向不同競爭性質不同私人選擇與公共選擇的區(qū)別在個人與政府的公共選擇之間的關系上，存在許多不可能性：習慣或宗教法典獨裁集中計劃投票市場公共選擇理論的權威觀點：公共選擇理論的代表人物詹姆斯·布坎南說：“公共選擇是政治上的觀點，它以經濟學家的工具和方法大量應用于集體或非市場決策而產生。”丹尼斯·繆勒的定義：“公共選擇理論可以定義為非市場決策的經濟研究，或者簡單地定義為把經濟學應用于政治科學。公共選擇的主題與政治科學的主題是一樣的：國家理論，投票規(guī)則，投票者行為，政黨政治學，官員政治等等?！惫策x擇理論的權威觀點：保羅·薩繆爾森和威廉·諾德豪斯在他們合著的流行教科書《經濟學》中的定義是：“這一理論是一種研究政府決策方式的經濟學和政治學。公共選擇理論考察了不同選舉機制運作的方式，指出了沒有一種理想的機制能夠將所有的個人偏好綜合為社會選擇；研究了當國家干預不能提高經濟效率或改善收入分配不公平時所產生的政府失靈；還研究了國會議員的短視，缺乏嚴格預算，為競選提供資金所導致的政府失靈等問題?！倍⒅苯用裰髦葡碌墓策x擇直接民主制，是指集體決策中所有相關利益的人都能直接參與投票決策的制度。直接民主制是最為原始的集體決策制度，也是最能反映全民意愿的制度。一致同意規(guī)則（一致性規(guī)則）

（UNANIMITYRULE）一致同意規(guī)則，是指一項集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下，才能實現(xiàn)的一種表決方式。每一個參與者都對將要達成的集體決策享有否決權。只有在一致同意的前提下，集體行動（公共選擇）才能進行。一般說來，“同意”包括不反對/棄權。一致同意規(guī)則的特點：（1）帕累托改善的選擇（2）參與者平等的選擇（3）避免“搭便車”行為（4）交易成本高

“近似一致同意”

多數(shù)同意規(guī)則（MAJORITYVOTINGRULES）多數(shù)同意規(guī)則，是指一項集體行動方案，至少有超過半數(shù)的人支持或認可（即同意或者不反對）才能實施。集體行動，多數(shù)人同意，可以是1／2以上同意，也可以是2／3以上或其他比例同意就可以通過。多數(shù)同意又可以分為簡單多數(shù)和絕對多數(shù)。最優(yōu)多數(shù)規(guī)則多數(shù)同意規(guī)則的特點：（1）部分人利益受損（2）“多數(shù)人專政”現(xiàn)象（3）少數(shù)人不熱心參與（4）相對容易作出決策（5）可能的多種選擇結果（6）無法表達個人選擇的偏好程度（7）可能存在投票交易18世紀80年代法國思想家孔多賽提出了著名的“投票悖論”：

三個人對三種方案的偏好次序如下：1:A>C>B（甲偏好A勝于C，又偏好C勝于B）2:B>C>A（甲偏好B勝于C，又偏好C勝于A）3:C>A>B（甲偏好C勝于A，又偏好A勝于B）投票悖論投票悖論三個人1、2和3，就A、B和C三種方案進行兩兩投票。投票悖論與投票均衡投票悖論三個人對三種方案的偏好次序如下：1:A?B?C2:B?C?A3:C?A?B投票悖論投票悖論投票悖論：阿羅不可能定理阿羅（1972年諾貝爾經濟學獎得主）不可能性定理是指：如果眾多的社會成員具有不同的偏好，而社會又有多種備選方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都滿意的結果。阿羅不可能定理說明：

依靠簡單多數(shù)的投票原則，要在各種個人偏好中選擇出一個共同一致的順序，是不可能的。一個合理的公共產品決定只能來自于一個可以勝任的公共權利機關，要想借助于投票過程來達到協(xié)調一致的集體選擇結果，一般是不可能的。

投票悖論：阿羅不可能定理單峰定理1.單峰偏好與多峰偏好

按照簡單多數(shù)規(guī)則，如果要求在兩項以上的備選方案中選擇一項，結果可能只有一個，也可能有幾個。這取決于投票者的偏好類型，即是單峰偏好還是多峰偏好。

1.單峰偏好與多峰偏好單峰偏好是指投票者最偏好某一方案，對其它方案的偏好不如該方案。

如果所有選民的偏好都是單峰的，那么投票悖論就不會出現(xiàn)，這就是所謂的單峰定理。單峰定理

單峰定理1.單峰偏好與多峰偏好多峰偏好是指投票者對某方案的偏好程度低于對周邊方案的偏好程度。單峰偏好與多峰偏好中位投票人定理只要所有投票者都存在單峰偏好，按簡單多數(shù)規(guī)則必定能得出一個惟一的結果，該結果恰好是中位投票人的第一偏好，也就是說，中位投票人所偏好的方案會被順利通過，這就是中位投票人定理。如果每個投票者都有最偏好的方案，這些方案按一定順序排列，而投票人數(shù)又為奇數(shù)，那么必定有一個方案處于所有方案正中間，把這個方案視為第一偏好的人，也即對所有方案持中間立場的人就是中位投票人。圖4.3中位投票人定理空間競爭模型（金融中心、商業(yè)街的形成）

三、間接民主制（代議制）下的公共選擇（一）選民（投票人）P-該項目獲勝的概率R-收益C-投票成本投票交易（logrolling）導致社會福利的下降項目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200－110－105－15大橋－40150－120－10隧道－270－140400－10投票交易導致社會福利的上升項目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200－50－5595大橋－40150－3080隧道－120－60400220（一）選民選民的政治行為具有相對的獨立性，是政治行為中的單個主體。選民是否參加投票，取決于三個密切相關的因素:一是其參加投票的效益和成本；二是其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性；三是利益集團的壓力。（一）選民

（二）政治家讓投票人（選民）投票選出代表，再由代表代為決策，這些代表就是政治家；政治家指的是一種職業(yè)；政治家的收益有：得到一般權利和特權，可以為他人提供服務，獲得貨幣回報等。

（二）政治家

布雷頓（Breton，1974）提出了一個被選出的政治家的效用函數(shù)公式，這個函數(shù)的變量包括：再次當選（或當選）的概率、個人的金錢收入、個人的權勢、自己的歷史形象、對崇高的個人理想的追求、個人對公共產品的看法以及政治家特有的其他東西。布雷頓模型是：

Up是被選出的政治家的效用是當選和再次當選的主觀概率

am是其他變量〒政治家收益：

是指得到一般權利和特權，可以為他人提供服務，獲得貨幣回報等。

（二）政治家案例討論請用公共產品、公共選擇理論分析政府通過城市交通建設所提供的公共產品及決策對于實現(xiàn)公共部門三大職能的促進作用？要求：1.分小組課后查閱資料研討（課后完成）；

2.課堂分組PPT匯報（每組不超過5分鐘）；

3.教師點評總結（課堂融會貫通）；

4.成績計為平時成績（占平時成績的30%）。

（三）官僚（公共雇員）官員；官吏（governmentofficials;politician）“官僚”（bureaucrat）與“官僚主義”一詞常聯(lián)系在一起。官僚是指中國古代指在衙署辦事的官吏。后常用作貶義詞，指不負責任的政府官員。

官僚主義官僚主義是指只發(fā)號施令而不考慮實際問題的工作作風，即當官作老爺?shù)墓ぷ黝I導作風。毛澤東《必須注意經濟工作》：“第二，動員群眾的方式，不應

該是官僚主義的?！?/p>

官僚制官僚制有下列特征:1.等級嚴格2.非人格化3.延續(xù)性4.專業(yè)化（三）官僚（公共雇員）

尼斯克南的官僚理論官僚行為增長論，按照公共選擇理論的觀點，官僚是指負責執(zhí)行通過政治制度做出的集體選擇的代理人集團，或更明確的說是指負責提供服務的政府部門。尼斯克南的官僚理論美國經濟學家尼斯克南認為，機構規(guī)模越大，官僚們的權利越大，因此官僚機構的目標是機構規(guī)模的最大化。這導致財政支出規(guī)模不斷擴大，甚至使財政支出規(guī)模超出了公共品最優(yōu)產出水平所需的支出水平。由于官僚機構通常擁有提供公共品的壟斷權，例如，環(huán)境保護、國防、社會保險等都是由專門機構提供的。在很多情況下，官僚們獨家掌握著特殊信息，這是他們能夠讓政治家們相信他們確定的產出水平的誰誰受益比較高，從而實現(xiàn)預算規(guī)模最大化的產出。尼斯克南的官僚理論

官僚在政治體系中的地位和作用個人：具有不同利益的選民選舉產生公共機構立法制定公共政策利益集團官僚集團公共政策的供給投票投票政治過程官僚是經濟人官僚追求的利益既包括直接的經濟利益，也包括非直接經濟方面的利益。“榕樹型”擴張無產權約束；高度壟斷；考核指標模糊；監(jiān)督困難。（四）利益集團是由一些具有共同利益的人組成的、對政府決策能夠施加影響的團體。不同收入來源的人可以形成利益集團，如以資本為收入來源的人所形成的資本家集團（資產階級），而以勞動為主要收入來源的人則形成無產階級；（四）利益集團以收入規(guī)模大小：窮人集團、中產階級集團和富人集團；以就業(yè)部門為標準劃分：紡織業(yè)集團、汽車業(yè)集團、飛機制造業(yè)集團等；以地區(qū)劃分：東部集團、中部集團和西部集團；以人口和個人特點為標準：老年人集團、中年人集團、年輕人集團。奧爾森的利益集團理論奧爾森（MancurOlson，1932-1998）的利益集團理論非常有名。奧爾森從集團與集體利益入手，提出這樣的問題：具有相同利益的個人所形成的集團，不一定都有進一步擴大這種集團利益的傾向。

專欄1：影響地方政府決策的利益集團：地方政府的決策受利益集團的影響很深。這種影響不僅局限在人事任免上。調查顯示：利益集團施加影響的方式包括：賄賂、個人關系網絡、游說……這些方式，有直接的，也有間接的；有正式的，也有非正式的……影響的內容包括：地方政府公共投資、財政資金分配、財政稅收、政策法規(guī)的制定。

專欄2：利益集團影響政府決策1979年12月27日，蘇聯(lián)軍隊入侵阿富汗，美國卡特政府決定對蘇聯(lián)采取措施，讓蘇聯(lián)為其行為付出代價。其中一項措施是實行部分糧食禁運……

專欄3：當代中國十大社會階層陸學藝任組長的中國社會科學院重大研究項目“當代中國社會階層研究”課題，于2001年年底，提出了中國“十大階層”（利益集團）的劃分。

學歷不僅影響一個人的收入還是決定一個人的職業(yè)和社會地位最重要的因素

中國社會科學院重大研究項目———“當代中國社會階層研究”課題，經過數(shù)十位社會學學者歷時3年調查研究，取得重大研究成果并已公開出版。專家們通過大量詳實的調查數(shù)據(jù)，對當代中國社會階層進行了分析，劃分出了“十大階層”：國家與社會管理階層、經理階層、私營企業(yè)主階層、專業(yè)技術人員階層、基層管理人員階層、個體工商戶階層、商業(yè)服務人員階層、產業(yè)工人階層、農業(yè)勞動者階層和城市無業(yè)、失業(yè)和半失業(yè)階層。新中國成立以后，我國逐步形成了工人階級、農民階級和知識分子階層組成的社會結構。改革開放以后，我國的社會階層結構發(fā)生了深刻的變化。本次劃分社會階層主要以職業(yè)分類為基礎，以組織資源、經濟資源、文化資源占有狀況為標準，把當今中國的社會群體劃分為十個階層，并對每個階層的地位、特征和數(shù)量做了界定。同時，這十大階層又分屬于五種社會地位等級：社會上層、中上層、中中層、中下層和底層。專家分析指出，社會階層表象上反映的是一個群體在社會中的政治、經濟、文化地位，背后實際是一個群體受教育程度等綜合素質的反映，與教育和學歷具有極其密切的聯(lián)系。（五）其他人員新聞記者專家法官

尋租(rent-seeking)租金（rent）又稱經濟租金。尋租(rent-seeking)是指投票人尤其是利益集團，通過各種合法或非法努力，促進政府幫助建立自己的壟斷地位，以便獲取高額壟斷利潤（租金）的活動?，F(xiàn)代意義上的尋租，一般是通過行政手段，來達到維護既得利益或對既得利益進行再分配的目的。狹義的尋租活動，總是和行政審批以及官員拍板等聯(lián)系在一起的。政府失靈（marketfailure）是導致尋租的一個重要原因，反之則反是。

尋租(rent-seeking)尋租的特點：（1）間接造成了經濟資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產方式的實施；（2）直接浪費了經濟資源；（3）導致其他層次的尋租活動；（4）政府部門工作人員為對付尋租活動，需要時間和精力反擊。

尋租(rent-seeking)尋租理論的案例（一）：1.廠商說服政府或想辦法公關，政府聽信并授予該廠商特權獲得壟斷，將競爭對手或潛在競爭對手拒之門外……2.尋租現(xiàn)象所衍生的腐敗、教育資源配置扭曲等問題……尋租理論的案例（二）：城市出租車行業(yè)管制（布坎南舉例）：尋租活動分為三個層次：

一是牌照管制帶來的第一個層次的尋租活動；二是爭取這個職位形成了第二個層次的尋租活動；三是爭奪執(zhí)照費形式轉化為政府的財政收入形成了第三個層次的尋租活動。