2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)階段測(cè)試題

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)階段測(cè)試題單選題（共150題）1、交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D2、下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著B(niǎo).股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行C.經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)D.股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)【答案】B3、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.公司經(jīng)營(yíng)狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【答案】D4、按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D5、關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場(chǎng)B.固定收益市場(chǎng)C.普通股市場(chǎng)D.債務(wù)市場(chǎng)【答案】B7、下列屬于商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券的是（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】C8、（2019年真題）記賬式國(guó)債發(fā)行采用（）方式。A.承購(gòu)包銷B.承購(gòu)代銷C.承購(gòu)分銷D.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)【答案】D9、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場(chǎng)，需同時(shí)向（）提交上市公告書，并向交易所申請(qǐng)?jiān)趯I(yè)證券市場(chǎng)交易。A.英國(guó)金融服務(wù)局（FSA）B.英國(guó)金融行為局（FCA）C.美國(guó)洲際交易所（ICE）D.英國(guó)上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D10、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶（）。A.停止清算B.限制交易C.強(qiáng)制銷戶D.停止交易【答案】B11、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測(cè)試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A12、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法，正確的有（）A.①②B.①④C.①②③D.②④【答案】A13、對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對(duì)短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A14、下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）。A.政府債券B.股票指數(shù)C.歐洲美元債券D.大面額可轉(zhuǎn)讓存單【答案】B15、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D16、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.銀行C.認(rèn)可的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】C17、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）。A.0.1億元B.0.2億元C.1億元D.2億元【答案】B18、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移C.活躍市場(chǎng)交易D.吸收國(guó)際資本【答案】A19、（2018年真題）在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（?）。A.零息債券B.浮動(dòng)利率債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】B20、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】C21、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A22、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小D.可逆性【答案】C23、集合類企業(yè)債券，簡(jiǎn)稱為集合債券，是指以多個(gè)發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B24、在基金的費(fèi)用中，屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）A.高效B.自律C.服務(wù)D.傳導(dǎo)【答案】A26、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）幾個(gè)步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D28、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B29、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B30、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程B.擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為C.發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司D.與上市公司在股票發(fā)行上市后進(jìn)行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權(quán)再融資一樣【答案】D31、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)人凈資本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】B32、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度要求證券公司切實(shí)保護(hù)（）的高管人員。A.不合規(guī)、不稱職B.誠(chéng)信專業(yè)、遵規(guī)守法C.違法違規(guī)D.虛造業(yè)務(wù)、謊報(bào)數(shù)據(jù)【答案】B33、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣（）萬(wàn)元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C34、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.持有人大會(huì)C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B35、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.指數(shù)計(jì)算采用派許加權(quán)法B.自由流通量是計(jì)算滬深300指數(shù)時(shí)使用的一個(gè)重要指標(biāo)C.其成分股原則上每三個(gè)月調(diào)整一次D.基點(diǎn)為1000點(diǎn)【答案】C36、在美國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.I、ⅡB.I、ⅣC.I、IIID.II、III【答案】C37、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行的股票，上市后的()不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.前五個(gè)交易日B.前十個(gè)交易日C.前十個(gè)自然日D.一個(gè)月內(nèi)【答案】A39、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.20%B.30%C.40%D.10%【答案】D40、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績(jī)優(yōu)股B.高增長(zhǎng)型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A41、下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6％C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51％的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元／股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元／股【答案】C42、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C43、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金【答案】D44、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D45、金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開(kāi)發(fā)行一次足額B.公開(kāi)發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期D.公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D46、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專項(xiàng)債券B.特定債券C.專門債券D.—般債券【答案】A47、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B49、下列不屬于委托執(zhí)行內(nèi)容的是（）。A.申報(bào)原則B.申報(bào)方式C.申報(bào)時(shí)間D.申報(bào)金額【答案】D50、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說(shuō)法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C51、（2020年真題）下列關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列關(guān)于我國(guó)債券產(chǎn)品的交易說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等機(jī)關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場(chǎng)掛牌交易和進(jìn)行信息披露B.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進(jìn)行信息披露C.只有財(cái)政部發(fā)行的部分國(guó)債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺(tái)掛牌買賣D.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）可以上市流通，可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)【答案】D53、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.公募債和私募債B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債券C.利率債和信用債D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】B54、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶費(fèi)一部分屬于()的收入A.證券交易所B.國(guó)家稅務(wù)部門C.中國(guó)結(jié)算公司D.國(guó)家財(cái)政部門【答案】C55、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。A.外匯遠(yuǎn)期B.貨幣掉期C.認(rèn)股權(quán)證D.期權(quán)組合【答案】C56、證券投資基金具有集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)是（）。A.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.強(qiáng)化監(jiān)管C.收益穩(wěn)定D.風(fēng)險(xiǎn)固定【答案】A57、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括（）。A.國(guó)際直接投資B.銀行資金調(diào)換C.國(guó)際證券投資D.國(guó)際信貸【答案】B58、企業(yè)年金基金按照規(guī)定可以直接投資于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B59、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可分為（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C60、傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂疲@種管理的主要缺陷是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D61、下列各項(xiàng)中，（）均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、IVC.Ⅱ、IVD.I、Ⅱ【答案】A62、根據(jù)ETF的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、下列不屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。A.定期存款單B.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約C.短期債券D.商業(yè)票據(jù)【答案】B65、（2019年真題）與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值正相關(guān)、與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)的是（）A.波動(dòng)率B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】C66、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C67、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開(kāi)放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金D.債券基金股票基金【答案】C68、通常，期限在1年以下（含1年）的國(guó)債為（）。A.附息式國(guó)債B.貼現(xiàn)式國(guó)債C.流通國(guó)債D.記賬式國(guó)債【答案】B69、在美國(guó)，可將（）視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。A.長(zhǎng)期國(guó)債利率B.短期國(guó)庫(kù)券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B70、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中有誤的是（）。A.指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C71、中華人民共和國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在（）按實(shí)名制原則以自己名義開(kāi)立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A72、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求（），股價(jià)（）。A.增加-上升B.減少-下降C.增加-下降D.減少-上升【答案】B74、()的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開(kāi)放式基金D.封閉式基金【答案】D75、在證券交易所掛牌交易的品種包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格是股票的（）。A.理論價(jià)格B.現(xiàn)值C.市場(chǎng)價(jià)格D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C77、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過(guò)（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A78、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)【答案】C79、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。A.463B.400C.397D.497【答案】C80、中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在()。A.北京B.上海C.大連D.深圳【答案】B81、在期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面，我國(guó)形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.中央銀行【答案】B82、下列關(guān)于股票分割的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A83、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說(shuō)法正確的是()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的【答案】B84、深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的（）指標(biāo)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A86、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場(chǎng)B.固定收益市場(chǎng)C.普通股市場(chǎng)D.債務(wù)市場(chǎng)【答案】B87、我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（）；銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（）。A.三等六級(jí)-四等九級(jí)B.三等九級(jí)-四等六級(jí)C.四等九級(jí)-三等六級(jí)D.四等六級(jí)-三等九級(jí)【答案】B89、下列關(guān)于上證50ETF期權(quán)合約的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.合約標(biāo)的為上證50ETF交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金B(yǎng).包括認(rèn)購(gòu)期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)兩類C.到期月份分別為當(dāng)月、下月及隨后的一個(gè)季月D.采用實(shí)物交易方式【答案】C90、下列關(guān)于股票特征的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D91、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。A.證券公司B.國(guó)有企業(yè)C.“三資”企業(yè)D.國(guó)有控股公司【答案】C92、在證券市場(chǎng)上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機(jī)構(gòu)C.監(jiān)管部門D.證券發(fā)行人【答案】A93、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過(guò)其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B94、以下應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B95、股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。A.利率提高，股票價(jià)格下降B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)C.利率提高，股票價(jià)格上升D.隨機(jī)變動(dòng)【答案】A96、以下關(guān)于深港通下港股通的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以深交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。B.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。C.深交所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在指定網(wǎng)站公布額度使用情況。D.投資者參與港股通交易，可以通過(guò)低價(jià)大額買入申報(bào)等方式，但不得惡意占用額度，影響額度控制?！敬鸢浮緿97、（）類股東及其行動(dòng)人持股超過(guò)5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國(guó)有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B98、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C99、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開(kāi)的，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B100、通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。A.股票B.債券C.投資基金D.公開(kāi)市場(chǎng)【答案】C101、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A102、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①③④【答案】A103、下列選項(xiàng)中貨幣市場(chǎng)基金可投資的金融工具是（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.信用等級(jí)在AA+以下的債券D.期限在1年以內(nèi)的債券回購(gòu)【答案】D104、關(guān)于資本的功能說(shuō)法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D105、證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，競(jìng)價(jià)方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B106、下列不屬于科創(chuàng)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票條件的是（）。A.每次發(fā)行對(duì)象不超過(guò)35名B.向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)重新確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日D.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%【答案】B107、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有()。Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道Ⅲ．有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄Ⅳ．投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D108、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說(shuō)法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D109、下列關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D110、以下對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述，不完全合理的是（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險(xiǎn)最后會(huì)集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)分脫節(jié)【答案】C111、企業(yè)發(fā)行短期融資券要求（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A112、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（）。A.印花稅B.營(yíng)業(yè)稅C.增值稅D.所得稅【答案】D113、在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D114、（2018年真題）下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C115、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C116、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自由競(jìng)價(jià)買賣來(lái)實(shí)現(xiàn)【答案】B117、以下關(guān)于非流通國(guó)債說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D118、VAR方法是20世紀(jì)80年代由（）的風(fēng)險(xiǎn)管理人員開(kāi)發(fā)出來(lái)的。A.長(zhǎng)期資本管理公司B.美林證券C.JP摩根D.信孚銀行【答案】C119、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C120、無(wú)限售條件股份包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B121、金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括基金管理人的（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】C123、（2019年真題）資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B124、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C125、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國(guó)際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來(lái)的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D126、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B127、下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。A.根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)【答案】A128、股東大會(huì)做出修改公司章程，增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A129、下列關(guān)于間接融資的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A130、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行（），組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)股權(quán)分置改革工作。A.窗口指導(dǎo)B.監(jiān)督管理C.行政干預(yù)D.自由放縱【答案】B131、證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，競(jìng)價(jià)方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B132、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的要求中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達(dá)到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D134、（2018年真題）股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（）波動(dòng)。A.內(nèi)在價(jià)值B.清算價(jià)值C.票面價(jià)值D.外在價(jià)值【答案】A135、做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競(jìng)價(jià)交易制度