安全風險辨識、評估與分級管控制度模版

第頁共頁安全風險辨識、評估與分級管控制度模版第一章總則第一條為了有效辨識、評估和管控安全風險，確保組織安全穩(wěn)健運營，制定本制度。第二條適用范圍：本制度適用于組織內(nèi)的所有部門和人員，包括但不限于管理層、員工、外包人員等。第三條安全風險辨識、評估與分級管控原則：1.本制度依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，堅持預防為主、風險可控的原則，旨在全面把控組織在信息安全、物理安全、人員安全等方面的風險。2.本制度明確風險辨識、評估與分級管控的流程和責任，實現(xiàn)風險管控的持續(xù)性和有效性。3.本制度注重風險的分類和分級，根據(jù)風險級別制定相應(yīng)的管控措施，確保資源優(yōu)先分配給高風險的部門和項目。第二章風險辨識第四條風險辨識的目的：1.辨識組織所面臨的潛在風險，包括影響組織信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、設(shè)備安全、人員安全等方面的風險。2.為風險評估和分級管控提供重要依據(jù)。第五條風險辨識的原則：1.風險辨識應(yīng)全面覆蓋組織所有業(yè)務(wù)活動和內(nèi)外部風險因素，包括但不限于人為因素、技術(shù)漏洞、自然災害等。2.風險辨識應(yīng)及時、準確、客觀，確保辨識結(jié)果能夠為后續(xù)風險評估和管控決策提供參考。第六條風險辨識的流程：1.制定風險辨識計劃，包括辨識范圍、方法、工具和時間節(jié)點等。2.開展風險辨識活動，采集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，包括風險因素、風險事件的可能性和影響程度等。3.形成風險辨識報告，明確風險辨識的結(jié)果和提出風險評估和管控的建議。第三章風險評估第七條風險評估的目的：1.對辨識出的風險進行定性和定量的分析，明確風險的可能性和影響程度。2.為風險分級管控提供決策依據(jù)。第八條風險評估的原則：1.風險評估應(yīng)基于科學的方法和可靠的數(shù)據(jù)，確保評估結(jié)果具有客觀性和可操作性。2.風險評估應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)活動和風險來源，采取適當?shù)脑u估方法和工具。第九條風險評估的流程：1.確定風險評估的范圍、方法和指標體系等。2.開展風險評估活動，收集、統(tǒng)計、分析相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。3.形成風險評估報告，明確風險的可能性和影響程度，并提出相應(yīng)的分級管控建議。第四章風險分級管控第十條風險分級管控的目的：1.根據(jù)風險評估結(jié)果，將風險分為高、中、低三個等級，并制定相應(yīng)的管控措施。2.遵循資源優(yōu)先分配原則，將有限的資源優(yōu)先配置給高風險的部門和項目。第十一條風險分級管控的原則：1.風險分級應(yīng)符合科學、客觀、可操作的要求，確保風險等級適切、不冗余。2.風險分級應(yīng)根據(jù)風險的可能性和影響程度進行綜合評估，確保管控措施的可行性和有效性。第十二條風險分級管控的流程：1.制定風險管控計劃，明確風險分級、管控措施和責任人等。2.實施管控措施，包括但不限于技術(shù)防護、安全培訓、應(yīng)急預案等。3.監(jiān)測和評估管控效果，及時調(diào)整和改進管控措施，確保風險得到有效控制。第五章監(jiān)督與檢查第十三條監(jiān)督與檢查的目的：為確保風險辨識、評估和分級管控制度的有效實施和持續(xù)改進，設(shè)立監(jiān)督與檢查制度。第十四條監(jiān)督與檢查的職責和權(quán)限：1.監(jiān)督與檢查由專門的安全部門負責，定期或不定期進行檢查。2.監(jiān)督與檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的安全風險管理知識和技能，對不符合制度要求的情況進行糾正和整改。第十五條監(jiān)督與檢查的內(nèi)容：1.監(jiān)督與檢查的內(nèi)容包括但不限于風險辨識和評估的準確性、分級管控的有效性等。2.監(jiān)督與檢查應(yīng)將檢查結(jié)果以書面形式報告給管理層，提出改進意見和建議。第六章附則第十六條本制度自發(fā)布之日起生效，由安全部門負責解釋和修改。第十七條本制度解釋權(quán)歸組織安全部門所有。附件：風險辨識、評估與分級管控報告模版1.項目基本信息：項目名稱：項目經(jīng)理：項目所屬部門：項目起止日期：風險評估日期：2.風險辨識結(jié)果：風險編號風險描述風險類型風險因素可能性影響程度3.風險評估結(jié)果：風險編號風險描述風險類型風險因素可能性影響程度風險級別4.管控措施：風險編號風險描述風險級別管控措施責任人完成時間5.風險管控計劃進度跟蹤表項目名稱：任務(wù)名稱