企業(yè)安全風險分級管控體系建設

[全]企業(yè)安全風險分級管控體系建設4

風險分級管控體系建設4.1

風險分級管控體系建設程序編制安全風險分級管控體系建設實施細則或?qū)嵤┓桨?，完善相應的安全管理制度，對員工進行培訓宣貫，開展危險源的辨識、風險評估、風險分級、制定控制措施、形成分級管控清單，落實分級管控責任、風險告知、實施效果驗證、持續(xù)改進等工作。4.2

風險點的劃分4.2.1

風險點劃分的原則風險點劃分應遵循“大小適中、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。一般按危險、有害因素失控時可能波及的范圍來劃分風險點。如：1)1.1級等具有整體爆炸危險的工房為一個風險點；2)1.2級、1.3級、1.4級無整體爆炸危險性或無重大危險性的工房內(nèi)，有實體墻隔離、同類生產(chǎn)工藝、同類產(chǎn)品的一個或若干個工作間為一個風險；；也可以一個獨立生產(chǎn)工房為一個風險點；3)

一個獨立的庫房、倉庫、庫區(qū)值班室為一個風險點；4)

獨立設置的水油相制備工房、基質(zhì)制備工房、現(xiàn)場混裝炸藥車、上料塔、貯罐區(qū)、開箱臺、裝卸站臺、試驗場、銷毀場等為一個風險點；5)

—套或一個獨立的消防給水、廢水處理、電氣、自動控制和電信、供暖、通風和空氣調(diào)節(jié)等輔助公用設施為一個風險點；6)

運輸、施工、維修、起重、動火動焊等有危險的作業(yè)活動為一個風險點；7)

安全管理現(xiàn)狀作為一個風險點。4.2.2風險點排查企業(yè)應組織安全、生產(chǎn)、機電、技術(shù)、消防、工會組織等職能部門，發(fā)動全員參與，全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，填寫風險點排查清単，根據(jù)風險點劃分的原則，對生產(chǎn)、銷售、爆破服務各環(huán)節(jié)、全過程進行風險點排查，列出風險點排查匯總清單。4.3危險源辨識4.3.1危險源辨識方法常用的辨識方法主要有以下幾種：a）詢問、交談；b）現(xiàn)場觀察；c）查閱記錄；d）

工作危害分析（JHA）；e）

安全檢查表法（SCL）；f）

危險與可操作性研究（HAZOP）;g）

事件樹分析（ETA）；h）

故障（事故）樹分析（FTA）等。對設備設施、區(qū)域，推薦采用安全檢查表法進行危險源辨識，列出設備設施清單。對作業(yè)活動推薦采用工作危害分析（JHA

）進行危險源辨識，

列出作業(yè)活動清單。4.3.2

辨識范圍危險源的辨識范圍覆蓋生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、爆破等活動中各環(huán)節(jié)、全過程生產(chǎn)經(jīng)營中的危險有害因素。包括：生產(chǎn)線、庫房、試驗場、銷毀場、總倉庫區(qū)、爆破作業(yè)現(xiàn)場、庫區(qū)值班室和安全管理現(xiàn)狀。企業(yè)的消防給水、廢水處理、電氣、自動控制和電信、供暖、通風和空氣調(diào)節(jié)等輔助公用設施。4.3.3

危險有害因素的辨識運用適當?shù)谋孀R方法，按照GB/T13861中人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素，辨識出導致GB6441中各事故類型的危險有害因素，以及導致財產(chǎn)損失、職業(yè)健康損害、環(huán)境污染等危險有害因素。依據(jù)相關的法律法規(guī)、國家和行業(yè)標準、規(guī)定和企業(yè)標準,以及事故案例等，逐一辨識出風險點存在或可能存在的固有風險和現(xiàn)實風險因素，并列出辨識結(jié)果。4.3.3.1

危險源辨識過程應充分考慮五種不安全因素，包括人的因素、機（含工藝技術(shù)）、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。主要有：a）

已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)公司控制下的人員的安全產(chǎn)生不利影響的危險源；b）

在工作場所附近，由公司控制下的工作相關活動所產(chǎn)生的危險源；c）

由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；d）

組織及其活動、材料的變更，工藝技術(shù)的變更，設備變更，或生產(chǎn)計劃的變更；e）

作業(yè)方式存在的危害：在接觸同類有害環(huán)境（物質(zhì)）因素條件下，作業(yè)方式對危害的風險度有很大影響，應盡量考慮使用危害因素較少的作業(yè)方式，并給作業(yè)人員配備專用勞動保護用品，以減少對人員的危害；f）

工藝存在的危害：通過分析工藝構(gòu)成，了解產(chǎn)生有害因素的作業(yè)源點及其散發(fā)有害因素的性質(zhì)、特征等情況。工藝的特點不同，所產(chǎn)生的危害也有很大差別；g）

作業(yè)環(huán)境中存在的危害因素：在同一種作業(yè)方式下，由于采用的物質(zhì)、環(huán)境條件的不同，對人體的危害差別頗大。一方面要識別危害因素的類型，包括化學因素、物理因素、生物因素。另一方面要識別各危害因素的存在形態(tài)、分布特性、擴散特點、成份、濃度或強度等。此外，還應分析危害因素產(chǎn)生及變化的原因，以便制定防護對策；h）

采用新裝備、新技術(shù)、新材料、開發(fā)新產(chǎn)品前，應組織危險源辨識，制定相對應的安全管控措施；i）

進入工作場所的所有人員以及因他們的活動而產(chǎn)生的危險源和風險；j）

其他。4.3.3.2

危險源辨識應同時考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)a）

三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來；b）

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急情況。4.4

風險評估與分級根據(jù)采用的不同評估方法和相應的分級規(guī)則判定風險點的風險等級。當不同的評估方法得出不同風險等級的結(jié)果時，按級別高的結(jié)果為準。4.4.1

風險評價方法作業(yè)條件危險性分析法、重大危險源評估法、《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法檢查表法》、固有風險分級四種評價方法。利用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）對危險點內(nèi)的危險源進行風險評價，劃分各危險源風險等級，填寫設備設施風險分析與評價記錄和作業(yè)活動工作危害分析與風險評價記錄。4.4.2

風險評價與分級4.4.2.1

固有風險評價分級依據(jù)風險點與國家有關法律、法規(guī)、標準強制性條款的符合性，生產(chǎn)過程的危險程度，功能的性質(zhì)和可能發(fā)生事故的后果，進行風險點評價和分級：a）

風險點內(nèi)存在可能發(fā)生小規(guī)模燃燒或設備損壞，但不會發(fā)生爆炸或無人員死亡發(fā)生的危險源時，其固有風險劃分為四級；b）

風險點內(nèi)存在有III類設備（安裝在抗爆間室的設備視同

III類設備）存在的獨立爆炸單元，或有可能發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故的生產(chǎn)儲存場所的危險源時，其固有風險劃分為三級；c）

有0類、I類、II類生產(chǎn)設備的獨立爆炸單元，或有可能發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故的生產(chǎn)儲存場所，或危險實驗試驗場所，或危險品銷毀場所的危險源時，其固有風險劃分為二級；d）風險點內(nèi)存在違反國家有關法律、法規(guī)、標準強制性條款，或違法建設、違法生產(chǎn)、違法銷售等活動，或安全評估為不合格，或獨立設置的1.1級建筑物最大允許定員超過9人（不包括本數(shù)）情形的危險源時，其固有風險劃分為一級。4.4.2.2

依據(jù)《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法檢查表法》對各危險點進行風險評價，評價不合格的判定為重大風險，合格的風險等級根據(jù)其他評價結(jié)果確定。4.4.2.4

風險點等級的判定（1）

四級風險點/藍顏色標示：應同時滿足《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法檢查表法》判定為合格，作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評分在50分以下，固有風險等級為四級的；（2）

三級風險點/黃顏色標示：在《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法檢查表法》判定為合格的前提下，作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）最高評分為50（含）分?100分，或（和）固有風險等級最高為三級的；（3）

二級風險點/橙顏色標示：在《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法檢查表法》判定為合格的前提下，作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）最高評分為100（含）分?500分，或（和）是重大危險源且個人和社會風險可接受，或（和）固有風險等級最高為二級的；（4）

一級風險點/紅顏色標示：《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法檢查表法》判定為不合格、或（和）作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評分超過500

（含）分、或（和）是重大危險源且個人和社會風險不可接受，或(和)固有風險等級最高為一級的；(5)

根據(jù)上述標準進行風險點級別判定，填寫附表Do

4A.2.5重大風險的確定以下情形為重大風險：1)

違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；2)

發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3)

重大危險源，且個人和社會風險不可接受的；4)

具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10

人以上的；5)

經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的：一級風險點為重大風險。4.5風險控制措施4.5.1工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施包括：(1)

消除或減弱，通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除或減弱危險源的影響，如采用自動化新工藝，采用隔振、阻尼、吸聲措施減弱噪聲危害等；(2)

替代，用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；(3)

封閉，指對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；(4)

隔離，指通過隔離帶、柵欄等把人與危險區(qū)域隔開，采用人機隔離生產(chǎn)工藝等；(5)

移開或改變方向，如危險及有毒氣體的排放口。4.5.2

管理(行政)措施(1)制定實施安全管理制度、制定安全責任制和安全操作規(guī)程等；(2)

減少暴露時間(如異常溫度或有害環(huán)境)；(3)

監(jiān)測監(jiān)控，如使用電子監(jiān)控系統(tǒng)、安全連鎖系統(tǒng)、火災報警系統(tǒng)等。4.5.3

教育培訓(1)安全管理人員取證培訓；(2)

從業(yè)人員上崗、轉(zhuǎn)崗培訓，提高員工的安全風險認識和安全技能水平；(3)

采用新工藝、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新設備、新材料時的“五新"專項培訓；(4)

特殊工種培訓等。4.5.4

個體防護措施(1)

個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；(2)

當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，應采取防護措施；(3)

當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；(4)

當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。4.5.5應急處置措施應急處置措施包括：(1)

制定應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定，應急物資的準備、設置報警裝置和疏散通道；(2)

通過應急培訓、演練等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。4.5.6制定風險管控措施的要求(1)

對于一級風險點，應采取停產(chǎn)、停業(yè)措施；(2)

對于二級及其以下風險點應從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險時，應提出建議或改進的控制措施；(3)

對于不同級別的風險點要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。4.5.7風險控制措施評審風險控制措施應符合安全性、可行性、可靠性、先進性和經(jīng)濟性的原則，風險控制措施在實施前企業(yè)要針對以下內(nèi)容進行評審：（1）

是否符合風險控制措施的選擇原則；（2）

是否使風險降低至可接受風險；（3）

是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；（4）

是否有優(yōu)化對比方案。4.6風險分級管控要求風險分級管控應遵循齊抓共管不留死角、分級負責有所側(cè)重、等級越高管控層級越高的原則；上一級負責管控的風險點，下一級必須同時負責管控，下一級負責管控的風險點，各級安全管理人員必須不定期進行巡視管控，并逐級落實控制措施。民爆企業(yè)風險分級管控一般可分為公司（生產(chǎn)點、銷售點）級、車間（部門）級、班組級共三級進行管控各子（分）公司管理模式可根據(jù)實際情況制定風險分級管控辦法。4.6.1編制風險分級管控清單企業(yè)應根據(jù)危險源辨識和風險評估結(jié)果，編制各風險點的風險分級管控清單,清單包括各風險點辨識、評估、分級和管控信息，繪制民爆企業(yè)“紅、橙、黃、藍”四色安全風險空間分布圖。各部門在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。4.6.2風險告知各單位應將不同等級的風險點進行警示標識管理，可在風險點醒目處標志告知：（1）

在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄；（2）

在生產(chǎn)區(qū)、庫區(qū)等入口處設置“紅、橙、黃、藍”四色安全風險空間分布圖；（3）

在重要崗位設置崗位