審判質(zhì)量管理的規(guī)范與創(chuàng)新

審判質(zhì)量管理的規(guī)范與創(chuàng)新

近年來(lái)，日本學(xué)會(huì)在以人為本的基礎(chǔ)上，建立了科學(xué)、規(guī)范、嚴(yán)格的質(zhì)量管理體系，確保了公平與效率的實(shí)施。中院一審案件的上訴率、改判發(fā)回率、申訴抗訴率一直保持全省最低,審判質(zhì)量考核連續(xù)三年進(jìn)入全省法院前列。一、加強(qiáng)工作的動(dòng)力,是提高審判質(zhì)量的前提條現(xiàn)代管理學(xué)認(rèn)為,只有讓被管理者也享有一定的管理權(quán)能,才能具有接受被管理的主動(dòng)性和自覺(jué)性。在法院傳統(tǒng)的審判質(zhì)量管理中,對(duì)此認(rèn)識(shí)不夠,只將干警作為被管理對(duì)象對(duì)待,約束性制度苛刻而繁雜,盡管確實(shí)降低了質(zhì)量問(wèn)題的發(fā)生,但也由此造成部分干警謹(jǐn)小慎微,不敢負(fù)責(zé),不愿負(fù)責(zé),事不關(guān)己,冷眼旁觀,一有問(wèn)題、矛盾就上交,影響了效率,同時(shí)這種公正也是低層次的公正,缺乏持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力,與審判制度改革的方向相違。加之缺乏科學(xué)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),審判質(zhì)量、審判實(shí)績(jī)未能有效地與干警的切身利益相掛鉤,其工作積極性、創(chuàng)新性受到影響。我們認(rèn)識(shí)到,審判質(zhì)量從根本上講是靠發(fā)揮干警主觀能動(dòng)性抓上去的,內(nèi)因?yàn)橹?外因?yàn)檩o。只有使干警既感受到嚴(yán)管的壓力,又具有真抓的動(dòng)力,審判質(zhì)量管理才會(huì)嚴(yán)而不死、活而不亂。為此,一方面要讓干警既服從嚴(yán)管,又參與嚴(yán)管,提高整體管理效能;另一方面,還要讓這種管理結(jié)果產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的效益,將干警在提高審判質(zhì)量方面做出的成績(jī)進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià),與干警的政治、經(jīng)濟(jì)等切身利益掛起鉤來(lái),旗幟鮮明地給予獎(jiǎng)勵(lì),干警才會(huì)多辦案、辦好案,審判質(zhì)量才會(huì)不斷提高。本著這一思路,我們建立了以審監(jiān)庭為主體、全員參與的審判質(zhì)量管理系統(tǒng),隨之,以審判質(zhì)量、審判實(shí)績(jī)檔案為主要依據(jù)的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系也水到渠成。兩大體系共生共存,互相促進(jìn),審判質(zhì)量管理(乃至法院總體工作管理)走上了規(guī)范化的軌道。二、在個(gè)別案件的事后評(píng)查中,都有個(gè)原來(lái)的審判質(zhì)量管理,是由審監(jiān)庭代表法院統(tǒng)管各部門(mén)、各部門(mén)再統(tǒng)管本部門(mén)干警的單向度層級(jí)管理模式。從管理效果上看不理想:一是將干警排除在管理者之外,干警主觀能動(dòng)性發(fā)揮不夠;二是審監(jiān)庭自身力量實(shí)際難以發(fā)揮全面管理功能,只能搞一些簡(jiǎn)單的案件質(zhì)量事后評(píng)查,對(duì)加強(qiáng)審判質(zhì)量管理沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的作用;三是各部門(mén)管理的標(biāo)準(zhǔn)不一、方法雜亂,導(dǎo)致每個(gè)干警最終的審判質(zhì)量、審判實(shí)績(jī)不夠客觀、科學(xué)。為此,我們大膽改革,將審判質(zhì)量管理對(duì)象由部門(mén)轉(zhuǎn)變?yōu)槿好恳粋€(gè)審判人員,管理主體由單一的審監(jiān)庭擴(kuò)展為以審監(jiān)庭為主體、其他庭室密切配合、全體審判人員共同參與,管理手段采取統(tǒng)一的指標(biāo)考核和檔案管理,最終形成了“全面監(jiān)控、全員參與、全員考核、全員建檔”的互動(dòng)式、多向度、平面化審判質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制,并配套建立了以業(yè)務(wù)庭、審監(jiān)庭、審委會(huì)為主體的三級(jí)審判質(zhì)量評(píng)查機(jī)制,以立案庭、審監(jiān)庭、監(jiān)察室為主體的錯(cuò)案登記、原因分析和責(zé)任追究機(jī)制,以這三大機(jī)制構(gòu)成完整的審判質(zhì)量管理系統(tǒng)。(一)建立審前和全員考核、全員經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制所謂全面監(jiān)控,是指在保留審監(jiān)庭審理再審案件和案件評(píng)查原有職能的同時(shí),賦予審監(jiān)庭對(duì)全院每名審判人員審判質(zhì)量的監(jiān)控權(quán),審監(jiān)庭擁有對(duì)全部審判信息的查閱權(quán)、收集權(quán)、利用權(quán)、發(fā)布權(quán),對(duì)全院審判質(zhì)量進(jìn)行集中統(tǒng)一的管理。所謂全員參與,就是在監(jiān)控主體上,每個(gè)部門(mén)和每個(gè)審判人員都既是被管理者,也是管理者。部門(mén)一級(jí),由原來(lái)審監(jiān)庭單一監(jiān)控轉(zhuǎn)變?yōu)橐詫彵O(jiān)庭為主體、其他庭室密切配合、共同參與的監(jiān)控格局。如審判流程管理、審限警示、二審改判發(fā)回登記制度由立案庭負(fù)責(zé)具體實(shí)施,回避登記制度和改判發(fā)回案件逐案分析制度由監(jiān)察室負(fù)責(zé),庭審觀摩與法律文書(shū)檢查評(píng)比制度由審監(jiān)庭、立案庭和研究室共同負(fù)責(zé),等等。各部門(mén)定期將上述審判質(zhì)量信息報(bào)審監(jiān)庭匯總。審判人員一級(jí),每個(gè)審判人員在成為被監(jiān)控對(duì)象的同時(shí),也成為一定意義上的監(jiān)控主體。一方面,他有權(quán)利、有義務(wù)按照規(guī)定的時(shí)間、遵循規(guī)定的程序?qū)⒆约旱膶徟邪讣畔⑼ㄟ^(guò)辦公網(wǎng)絡(luò)向?qū)彵O(jiān)庭報(bào)送,以充實(shí)自己的審判質(zhì)量檔案、增加審判實(shí)績(jī),便于審監(jiān)庭及時(shí)匯總公布;同時(shí)他也有權(quán)利、有義務(wù)監(jiān)督審判信息統(tǒng)計(jì)的真實(shí)性、公開(kāi)性及其結(jié)果的正確利用。所謂全員考核,是指審監(jiān)庭直接對(duì)全院每個(gè)審判人員,以結(jié)案率、調(diào)解率、上訴率、上訴改判發(fā)回率、信訪申訴率、再審率、再審改判發(fā)回率、超審限率、評(píng)查差錯(cuò)率、違法審判率、精品案件(庭審、裁判文書(shū)點(diǎn)評(píng)、評(píng)比)優(yōu)良率等十余個(gè)比率進(jìn)行考核。成立由院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)和審判長(zhǎng)組成的考核委員會(huì),逐項(xiàng)規(guī)定基本指標(biāo)和基本分?jǐn)?shù)并量化打分,超指標(biāo)的給予獎(jiǎng)分,達(dá)不到指標(biāo)的予以減分。所謂全員建檔,就是以每個(gè)審判人員的上述審判信息為依據(jù),每人建立一個(gè)審判質(zhì)量檔案,忠實(shí)記錄審判人員的審判質(zhì)量情況,作為對(duì)其審判業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的依據(jù)。由于實(shí)行全員考核和全員建檔,且專門(mén)由審監(jiān)庭(調(diào)研宣傳由研究室統(tǒng)一負(fù)責(zé))統(tǒng)一管理,相應(yīng)地弱化了各業(yè)務(wù)庭庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)的審判管理職能,促使庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)集中精力抓好庭內(nèi)審判業(yè)務(wù)建設(shè)。為強(qiáng)化這一轉(zhuǎn)變,我們改變只考核審判人員、不考核業(yè)務(wù)庭領(lǐng)導(dǎo)的做法,實(shí)行對(duì)庭長(zhǎng)和審判長(zhǎng)的“兩長(zhǎng)考核”,給其設(shè)定辦案指標(biāo),對(duì)“兩長(zhǎng)”庭審進(jìn)行觀摩,促使“兩長(zhǎng)”潛心研究審判、增強(qiáng)指導(dǎo)能力,為審判人員作出表率。建立這樣一個(gè)審判質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制,使審監(jiān)庭能夠統(tǒng)籌各個(gè)渠道的審判信息,實(shí)行一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),統(tǒng)一管理;也使審監(jiān)庭匯總的信息能夠及時(shí)向?qū)徟腥藛T反饋,便于審判人員找到位置,及時(shí)作縱向與橫向比較,改進(jìn)審判質(zhì)量,增加審判實(shí)績(jī);因每個(gè)審判人員都既是被管理者,也是管理者,享有平等的管理權(quán)利和義務(wù),從事審判質(zhì)量管理的積極性提高了。(二)規(guī)范審判質(zhì)量對(duì)審判質(zhì)量進(jìn)行評(píng)查,是審判質(zhì)量管理系統(tǒng)的重要內(nèi)容。原來(lái)審監(jiān)庭承擔(dān)的案件質(zhì)量評(píng)查實(shí)際上淪為卷宗評(píng)查,代行了檔案室的職能,尚未觸及審判質(zhì)量評(píng)查的核心問(wèn)題。鑒此,我們改進(jìn)評(píng)查方式,將評(píng)查重心從結(jié)案后對(duì)案件質(zhì)量的集中評(píng)查轉(zhuǎn)向事前、事中對(duì)審判質(zhì)量的動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)查;健全評(píng)查組織,建立起從業(yè)務(wù)庭到審監(jiān)庭再到審委會(huì)的三級(jí)評(píng)查機(jī)構(gòu)。一是以業(yè)務(wù)庭為主,開(kāi)展審判質(zhì)量自查。庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)對(duì)每一起案件的審理要把好三個(gè)質(zhì)量關(guān)口:一要規(guī)范庭審,嚴(yán)禁出現(xiàn)辦公室開(kāi)庭、書(shū)面審理、自審自記等違反程序的問(wèn)題。所有庭審一律安排在指定的審判庭,由指定的書(shū)記員擔(dān)任記錄,執(zhí)行統(tǒng)一的庭審操作規(guī)程,并由指定法警值庭。二要規(guī)范裁判文書(shū)制作,一一檢查裁判文書(shū)是否做到證據(jù)認(rèn)證全面、法理分析透徹、法條引用準(zhǔn)確、附引法條明白、制作格式規(guī)范。三要規(guī)范卷宗裝訂,檢查有無(wú)錯(cuò)別字、缺項(xiàng)、雜亂的問(wèn)題。二是以審監(jiān)庭、立案庭為主,對(duì)審判質(zhì)量進(jìn)行全面評(píng)查、通報(bào)。實(shí)行審判質(zhì)量評(píng)查情況月度三項(xiàng)通報(bào)制度。即,每月對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查情況,包括報(bào)評(píng)數(shù)量、遲報(bào)數(shù)量,存在問(wèn)題的案號(hào)、存在的問(wèn)題、原因及承辦人等,進(jìn)行一次通報(bào),監(jiān)督業(yè)務(wù)庭進(jìn)行整改反饋,督促業(yè)務(wù)庭不斷提高工作質(zhì)量和效率;利用辦公自動(dòng)化系統(tǒng)每月對(duì)全部案件受理、審結(jié)情況進(jìn)行系統(tǒng)分析,編發(fā)審判、執(zhí)行工作情況通報(bào);每月對(duì)法官審判實(shí)績(jī)進(jìn)行通報(bào)。三是以審委會(huì)為主,對(duì)審判質(zhì)量情況跟蹤督查。制定審委會(huì)全年審判管理工作計(jì)劃,以庭審觀摩、裁判文書(shū)點(diǎn)評(píng),已評(píng)查案件的復(fù)評(píng)為主要內(nèi)容,隨機(jī)抽取案號(hào)對(duì)庭審活動(dòng)進(jìn)行檢查,采取對(duì)審判人員輪流全評(píng)與隨機(jī)抽號(hào)方式,對(duì)裁判文書(shū)制作水平進(jìn)行集中點(diǎn)評(píng),得出分值計(jì)人審判質(zhì)量檔案,對(duì)審監(jiān)庭已評(píng)查過(guò)的案件進(jìn)行抽查復(fù)評(píng),看審監(jiān)庭評(píng)查是否認(rèn)真、到位。(三)改進(jìn)改判發(fā)回案件機(jī)制,完善二審改判發(fā)回案件的審批、審監(jiān)庭等出現(xiàn)錯(cuò)案不可怕,關(guān)鍵要做到“一錯(cuò)不犯第二次”,將錯(cuò)案的再發(fā)生率降低到最低限度。一是嚴(yán)格執(zhí)行上訴案件登記和二審改判發(fā)回案件登記制度。以前曾出現(xiàn)過(guò)業(yè)務(wù)庭報(bào)喜不報(bào)憂,對(duì)改判發(fā)回的案件隱瞞不報(bào)或只報(bào)“本年度審結(jié)的案件無(wú)改判發(fā)回”,由于二審案件一般要跨年度才能出結(jié)果,這就造成各審判庭“永無(wú)”改判發(fā)回案件。為此,我們規(guī)定,上訴案件卷宗報(bào)送和二審結(jié)果反饋均由立案庭統(tǒng)一登記,各業(yè)務(wù)庭接到省法院退卷后必須在三日內(nèi)報(bào)立案庭,由立案庭及時(shí)將二審結(jié)果填入審判質(zhì)量檔案。二是實(shí)行二審改判發(fā)回案件逐案分析制度。責(zé)成原審判庭和承辦人將改判發(fā)回案件情況一一建檔,寫(xiě)明改判發(fā)回原因、認(rèn)識(shí)態(tài)度及整改措施,確保一錯(cuò)不犯第二次,再發(fā)生的從重處罰。三是強(qiáng)化審判責(zé)任追究。對(duì)于二審改判發(fā)回、當(dāng)事人提起再審和檢察院提起抗訴的案件,一律報(bào)監(jiān)察室進(jìn)行責(zé)任分析,向?qū)徫瘯?huì)提出是否追究審判人員違法審判責(zé)任的建議;認(rèn)為屬于認(rèn)識(shí)水平原因的,則提請(qǐng)審監(jiān)庭在審判質(zhì)量檔案中予以扣分處理;屬于當(dāng)事人二審、再審提供了新證據(jù)的,則建議不作處理。院長(zhǎng)、分管院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)、審判長(zhǎng)層層簽訂審判質(zhì)量責(zé)任狀,哪個(gè)審判庭出現(xiàn)上訴改判發(fā)回、矛盾激化、越級(jí)上訪申訴、超審限案件,就要層層追究責(zé)任。三、審判人員綜合效益的不斷增強(qiáng)通過(guò)為每個(gè)審判人員建立審判質(zhì)量檔案,延伸出為每個(gè)干警建立審判實(shí)績(jī)檔案,定量考核審判實(shí)績(jī)的思路,這就徹底改變了以往評(píng)先評(píng)優(yōu)、競(jìng)爭(zhēng)上崗倚重民意測(cè)評(píng)的不科學(xué)做法。我們將審判質(zhì)量檔案擴(kuò)展升級(jí)為法官審判實(shí)績(jī)檔案,除將審判人員每月結(jié)案數(shù)量、質(zhì)量、效果等10個(gè)指標(biāo)納入審判業(yè)績(jī)考核外,又將裁判文書(shū)獲獎(jiǎng)、調(diào)研文章獲獎(jiǎng)、發(fā)表、執(zhí)行審判紀(jì)律等情況,一并填入檔案,將審判實(shí)績(jī)檔案記錄情況,每月進(jìn)行一次通報(bào),促使審判人員縱比看進(jìn)步,橫比看差距。年底匯總各項(xiàng)得分,一并報(bào)政治部備案。審判人員是否先進(jìn)、能否評(píng)先立功、有無(wú)晉升資格,均以此為憑。由于當(dāng)前法官政治上成長(zhǎng)進(jìn)步的渠道過(guò)窄,院黨組可供調(diào)配的獎(jiǎng)勵(lì)資源不多,通過(guò)這種辦法,就能使有限的獎(jiǎng)勵(lì)資源得到最為合理的配置,即便有些審判精英暫時(shí)得不到應(yīng)得的獎(jiǎng)勵(lì),其累積的審判實(shí)績(jī)也會(huì)為其將來(lái)競(jìng)爭(zhēng)法官員額打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。審判人員只要多辦案、辦精品案件,其審判實(shí)績(jī)就會(huì)不斷增大,從而實(shí)現(xiàn)了由消極被動(dòng)地接受嚴(yán)控向積極主動(dòng)地追求精品審判的轉(zhuǎn)變。建立以人為本、以機(jī)制為保障的審判質(zhì)量管理系統(tǒng),收到了顯著的綜合效益:一是審判質(zhì)量管理走上了制度化、規(guī)范化的軌道。審判質(zhì)量管理系統(tǒng),具有較強(qiáng)的實(shí)用性、穩(wěn)定性和長(zhǎng)效性。由于制定了環(huán)環(huán)相扣、扎實(shí)有效的制度,加上各項(xiàng)監(jiān)控措施及時(shí)到位,審判人員的質(zhì)量意識(shí)得以強(qiáng)化,尤其是每月審判質(zhì)量、審判實(shí)績(jī)的公示,無(wú)形中強(qiáng)化了業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)氛圍,各項(xiàng)審判的質(zhì)量和效率因之不斷提高。二是推動(dòng)了法官職業(yè)化建設(shè)步伐。審判質(zhì)量檔案、審判實(shí)績(jī)檔案對(duì)審判人員的司法水平和審判業(yè)績(jī)作了客觀、完整的記錄,確保了對(duì)審判人