斯蒂格利茨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論述評(píng)

斯蒂格利茨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論述評(píng)

20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，西方國(guó)家越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“轉(zhuǎn)變”（也稱為“轉(zhuǎn)變”）的理論熱情。雖然不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于“轉(zhuǎn)型”一詞的理解或多或少有所不同,但是在“比較經(jīng)濟(jì)體制”這個(gè)理論領(lǐng)域,經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型或者簡(jiǎn)約稱之為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,一般指的是由中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型。而相應(yīng)地,所謂“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論”則包括那些針對(duì)原有的實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、通貨膨脹、失業(yè)、腐敗等問(wèn)題而提出的理論解釋與政策建議。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱點(diǎn)問(wèn)題之一絕非偶然。1995年初世界銀行組織了一次關(guān)于轉(zhuǎn)型的討論會(huì)。與會(huì)專家普遍認(rèn)為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型已經(jīng)深化到了第二階段。如果說(shuō)當(dāng)初實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家紛紛進(jìn)行“自由化和市場(chǎng)化”改革是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的第一階段,那么它們?cè)?995年開(kāi)始的以追求經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為內(nèi)容的改革則可稱為第二次經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。根據(jù)討論會(huì)主持人、世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家MichaelBruno的觀點(diǎn),這次轉(zhuǎn)型過(guò)程中產(chǎn)生了全新課題。比如,轉(zhuǎn)型國(guó)家穩(wěn)定、自由化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的依賴關(guān)系;企業(yè)重組問(wèn)題和法律的規(guī)則等1。這些實(shí)踐中產(chǎn)生的理論課題往往又與各有關(guān)國(guó)家在轉(zhuǎn)型時(shí)所作出的跨世紀(jì)戰(zhàn)略選擇問(wèn)題交織在一起,亟待理論上作出闡釋和解決。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球一體化、金融國(guó)際化和信息革命不斷深化的背景下,東西方經(jīng)濟(jì)、南北經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益密切。轉(zhuǎn)型國(guó)家不斷推進(jìn)和深化其轉(zhuǎn)型進(jìn)程,本身就是世界經(jīng)濟(jì)整體演進(jìn)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)此作出強(qiáng)烈回應(yīng)是十分必要和順理成章的。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在第二次世界大戰(zhàn)以后的理論史,總體上講是圍繞著如何促使資本主義由“古典市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式”向“新型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式”轉(zhuǎn)型的線索演繹的。實(shí)際上,資本主義經(jīng)濟(jì)也存在體制轉(zhuǎn)型問(wèn)題。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)為了更好地解說(shuō)資本主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型從而更好地為資本主義制度服務(wù),必然要同時(shí)比照著研究社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題。在形形色色的轉(zhuǎn)型理論中,斯蒂格利茨在1995年以來(lái)逐漸形成并發(fā)展起來(lái)的建立在不完全信息理論基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論,頗具特色,值得關(guān)注,具有豐富的參考價(jià)值和啟示性。一、斯蒂格利茨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論的基本特點(diǎn)斯蒂格利茨是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家,2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)三位得主之一。根據(jù)他所發(fā)表的超過(guò)300篇主要學(xué)術(shù)論文和35年職業(yè)生涯中所出版的十?dāng)?shù)部著作2來(lái)分析,其理論建樹(shù)可以劃分為彼此關(guān)聯(lián)的兩大部份:一部分是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是不完全信息理論領(lǐng)域的開(kāi)創(chuàng)性重大貢獻(xiàn),他獲得2001年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)就是因其“對(duì)充滿不對(duì)稱信息的市場(chǎng)進(jìn)行了分析”;另一部分則突出表現(xiàn)在他善于根據(jù)其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)研究和解決各類經(jīng)濟(jì)政策問(wèn)題。正如美國(guó)哥倫比亞大學(xué)在歡迎斯蒂格利茨加盟的致詞中所說(shuō)的:“他不甘于將其巨大的才能僅僅限于應(yīng)用在學(xué)術(shù)上。在上世紀(jì)最后10年,他成為了一個(gè)在制定和評(píng)估經(jīng)濟(jì)政策方面非常有影響力的人物?！?斯蒂格利茨的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論形成并得到關(guān)注和重視,是他運(yùn)用其高深的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)造詣和理論才華來(lái)發(fā)揮在經(jīng)濟(jì)政策制定和評(píng)估上的影響力的必然結(jié)果。從時(shí)間上看,斯蒂格利茨的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論形成于20世紀(jì)最后10年;就其理論所包含的內(nèi)容而言,呈現(xiàn)如下特點(diǎn):1.斯蒂格利茨的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論完全建立在他對(duì)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行重新評(píng)估的基礎(chǔ)上,而這種重新解說(shuō)最顯著的特點(diǎn)就是考慮了信息不完全和信息不對(duì)稱對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的后果。因此,他的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論是以不對(duì)稱信息理論為基石的。2.斯蒂格利茨的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論具有鮮明的時(shí)代特征。他的轉(zhuǎn)型理論形成的歷史時(shí)期,恰好也是經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)日漸明顯、新經(jīng)濟(jì)逐步發(fā)展、知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛成長(zhǎng)的時(shí)期。斯蒂格利茨在研究轉(zhuǎn)型國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)、方略、存在的困難和問(wèn)題以及應(yīng)對(duì)的政策等問(wèn)題時(shí),無(wú)不以上述時(shí)代大趨勢(shì)為背景。正因?yàn)槿绱?他所提出的轉(zhuǎn)型政策建議具有極強(qiáng)的時(shí)效性。3.斯蒂格利茨研究轉(zhuǎn)型問(wèn)題,沒(méi)有沿襲西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較制度分析理論板塊傳統(tǒng)的方法論;而是獨(dú)辟蹊徑,從現(xiàn)實(shí)的(而非假定的)制度運(yùn)作和轉(zhuǎn)型實(shí)踐中暴露的認(rèn)識(shí)上的問(wèn)題出發(fā),先破后立,在對(duì)錯(cuò)誤轉(zhuǎn)型觀念的批評(píng)過(guò)程中來(lái)揭示他所認(rèn)定的正確理念。如果把斯蒂格利茨在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論方面的代表作《社會(huì)主義向何處去》,同另一位經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論的代表人物青木昌彥的代表作《經(jīng)濟(jì)體制的比較制度分析》相比較可以發(fā)現(xiàn):兩人雖然都從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)闡釋經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型問(wèn)題,但是前者注重從實(shí)踐中尋找理論題材,理論也是針對(duì)實(shí)踐中暴露的問(wèn)題而出發(fā)的;后者則注重保持比較制度分析方法的傳統(tǒng),從假定條件出發(fā)來(lái)建立比較制度分析的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,用數(shù)理模型去詮釋轉(zhuǎn)型過(guò)程。4.斯蒂格利茨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論包含的內(nèi)容更為豐富,這一特點(diǎn)是與他在取材方面的時(shí)效性強(qiáng)相關(guān)聯(lián)的。斯蒂格利茨在給出其對(duì)于轉(zhuǎn)型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的建議時(shí),特別強(qiáng)調(diào):把經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型同尋求穩(wěn)定而持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相結(jié)合,因此他主張實(shí)行鼓勵(lì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的公共政策,從而達(dá)成經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型的統(tǒng)一;他還建議轉(zhuǎn)型國(guó)家把金融安全和金融系統(tǒng)的建設(shè)作為轉(zhuǎn)型過(guò)程必須要解決的重點(diǎn)問(wèn)題;對(duì)于中國(guó)的轉(zhuǎn)型,他特別突出強(qiáng)調(diào):“設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)保障體系對(duì)中國(guó)繼續(xù)取得成功至關(guān)重要?！?以上這些內(nèi)容與其他轉(zhuǎn)型理論相比,顯然要豐富得多。二、新古典模型:市場(chǎng)的重要性在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的第一階段,理論上關(guān)注和思考的焦點(diǎn)是市場(chǎng)化和自由化的速度問(wèn)題,并出現(xiàn)了大爆炸式和漸進(jìn)式兩種轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的爭(zhēng)論。到轉(zhuǎn)型的第二階段,理論焦點(diǎn)變成了市場(chǎng)化的目標(biāo)模式是什么的問(wèn)題。斯蒂格利茨對(duì)這一焦點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行的解答可歸納如下:1.“斯蒂格利茨定理”表明:新古典市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式即使納入了政府行為和政府干預(yù),也不能作為轉(zhuǎn)型的目標(biāo)模式。如果借用斯蒂格勒(G.Stigler)在歸納“科斯定理”時(shí)所用的方法,筆者可以這樣概括“斯蒂格利茨定理”:實(shí)證的斯氏定理:不完全信息市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率。規(guī)范的斯氏定理:一旦信息具有不完全性,則市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要一個(gè)新的政府模型。該定理的這種表述可以從下列引征中找到依據(jù):“格林沃德—斯蒂格利茨定理不能作為界定政府干預(yù)行為的基礎(chǔ)。原因之一在于,一旦該定理可以作為其基礎(chǔ),那么該定理就需要一個(gè)更詳細(xì)、更正規(guī)的政府模型?！?斯蒂格利茨認(rèn)為,新古典市場(chǎng)模型之所以不能作為轉(zhuǎn)型的目標(biāo)模式是因?yàn)?信息不對(duì)稱的現(xiàn)實(shí)與傳統(tǒng)市場(chǎng)模型即新古典模型的兩個(gè)假設(shè)——“完備市場(chǎng)”和“競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)”之間存在矛盾,而且“完備市場(chǎng)”的假設(shè)本身也與“競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)”假設(shè)存在矛盾。如果考慮信息成本大于零即信息不對(duì)稱,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能實(shí)現(xiàn)帕累托效率。他還進(jìn)一步解釋道:“基于對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資源配置的中心問(wèn)題的錯(cuò)誤闡述,新古典模型在市場(chǎng)社會(huì)主義解決資源配置的能力問(wèn)題上提供了錯(cuò)誤的信號(hào)。……主要經(jīng)濟(jì)問(wèn)題還不僅僅局限于本書(shū)開(kāi)始提出的三個(gè)傳統(tǒng)問(wèn)題,即生產(chǎn)什么,如何生產(chǎn)和為誰(shuí)生產(chǎn)?需要解決的更廣泛的問(wèn)題是資源配置的決策是如何作出的。……在決策前,決策者如何知道需要什么信息和如何獲取這些信息?成千上萬(wàn)的不同的決策者在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中如何協(xié)調(diào)?”5斯蒂格利茨還暗示:新古典模型對(duì)政府的作用估計(jì)不足也是它導(dǎo)致失敗的原因。他說(shuō):“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成功的核心是:競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)和分權(quán)。在政府起重要作用的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中仍然可能具備這三個(gè)要素。的確,如果競(jìng)爭(zhēng)需要保護(hù)的話,政府必須發(fā)揮重要作用?！?2.社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型要解決的問(wèn)題是明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系,形成激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,但最重要的是解決信息問(wèn)題。所謂信息問(wèn)題,在斯蒂格利茨看來(lái),就是指信息的不對(duì)稱和不完備對(duì)市場(chǎng)配置資源的效率即市場(chǎng)的有效性所發(fā)生的負(fù)面影響。斯蒂格利茨歷數(shù)了這些信息問(wèn)題所引致的后果:(1)不完備的信息以及不對(duì)稱的信息使得市場(chǎng)機(jī)制具有不完備性,因?yàn)檫@兩種情況下構(gòu)建市場(chǎng)所需的費(fèi)用較大,其中包括信息費(fèi)用?！笆袌?chǎng)的不完備性可以通過(guò)交易費(fèi)用得到解釋,其中信息費(fèi)用是交易費(fèi)用的重要部份?！?(2)信息的不對(duì)稱性也嚴(yán)重地限制了交易的機(jī)會(huì)。因此,信息的不對(duì)稱使許多市場(chǎng)不完備,而不僅限于保險(xiǎn)市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和二手車市場(chǎng)。(3)信息的不對(duì)稱導(dǎo)致兩個(gè)問(wèn)題的出現(xiàn):(逆向)選擇問(wèn)題和激勵(lì)或道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題6。在這種情況下市場(chǎng)萎縮并可能被關(guān)閉。因此,“結(jié)合其他交易費(fèi)用,這兩個(gè)問(wèn)題強(qiáng)化了我們對(duì)市場(chǎng)不完備的問(wèn)題的結(jié)論?！?(4)斯蒂格利茨還發(fā)現(xiàn)信息的不完全導(dǎo)致缺乏競(jìng)爭(zhēng)的不完全市場(chǎng);此外,在這種情況下市場(chǎng)還會(huì)產(chǎn)生“噪音”7?？傊?斯蒂格利茨從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理出發(fā)認(rèn)為,當(dāng)市場(chǎng)上充滿著信息問(wèn)題時(shí),信息的不對(duì)稱和不完備必然導(dǎo)致市場(chǎng)的不完備。正因?yàn)槿绱?人們不應(yīng)該絕對(duì)化地倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的市場(chǎng)化方案。他尖銳地指出:“一些客座顧問(wèn)給正處于轉(zhuǎn)型過(guò)程中的國(guó)家指出的典型建議就是不斷強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的重要性?，F(xiàn)在看為,這是一個(gè)應(yīng)值得吸取的教訓(xùn)?！?他認(rèn)為,有些轉(zhuǎn)型理論熱衷于“軼事性”證據(jù)和出于對(duì)市場(chǎng)的崇拜而提出轉(zhuǎn)型建議;更為關(guān)鍵的是這些理論主張的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上可以歸結(jié)為“新古典模型”或稱“瓦爾拉斯模型”,而該競(jìng)爭(zhēng)型模型在存在信息問(wèn)題情況下并不能回答經(jīng)濟(jì)體制選擇這一重大問(wèn)題。3.強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)型國(guó)家在理論上必須破除關(guān)于“市場(chǎng)和市場(chǎng)社會(huì)主義”的六個(gè)神話的羈絆,用“新的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋經(jīng)濟(jì)運(yùn)行”。斯蒂格利茨在對(duì)六個(gè)流傳甚廣的轉(zhuǎn)型理論神話進(jìn)行批判的過(guò)程中,“傳達(dá)新的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)范式對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行問(wèn)題的更深刻的理解”。8第一個(gè)神話是資本主義制度中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系主要是由價(jià)格調(diào)整的,而實(shí)際上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是不能通過(guò)線性價(jià)格關(guān)系得到(最優(yōu))調(diào)節(jié)的;第二個(gè)神話認(rèn)為轉(zhuǎn)型國(guó)家的國(guó)有企業(yè)總會(huì)自動(dòng)地追求“社會(huì)的目標(biāo)”,實(shí)際情況是社會(huì)主義國(guó)家國(guó)有企業(yè)那些參與決策的人的收益與社會(huì)目標(biāo)極少是一致的,這可以由委托—代理理論提供解釋;第三個(gè)神話與計(jì)劃有關(guān),計(jì)劃與協(xié)調(diào)對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固然也很重要,但舊的計(jì)劃模式的中心是物資平衡方程,在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中,這種方程已經(jīng)變得沒(méi)多大意義了;第四個(gè)神話是集中化的神話。正如計(jì)劃的神話一樣,集中化和分散化的區(qū)別被夸大了。所有社會(huì)都有一定的分散,任何個(gè)人都不可能掌握所有決策所需要的所有信息;同樣,即便在最分散化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,也有一些企業(yè)在內(nèi)部實(shí)行非常高度集中化的控制;第五個(gè)神話是產(chǎn)權(quán)神話,認(rèn)為人們所需要做的一切就是正確地確定產(chǎn)權(quán),做到這一點(diǎn)就能保證效率,“實(shí)際上僅僅解決產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是不夠的,甚至可能是不必要的”8;第六個(gè)神話即兩條道路的神話。斯蒂格利茨指出:市場(chǎng)社會(huì)主義表面上的失敗使許多人得出結(jié)論,認(rèn)為在市場(chǎng)和國(guó)有企業(yè)兩個(gè)極端之間沒(méi)有第三條道路可走了,而實(shí)際上存在許多“中間”制度安排的成功例子;不僅如此,資本主義制度也存在多樣性,在現(xiàn)階段還看不出這些制度中哪一個(gè)就一定比其他的好。各轉(zhuǎn)型國(guó)家在體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中最好是根據(jù)自己的現(xiàn)實(shí)作出選擇。4.斯蒂格利茨提出了全新的轉(zhuǎn)型理念,即把體制轉(zhuǎn)型同經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)目標(biāo)相統(tǒng)一的轉(zhuǎn)型模式,從而使自己的轉(zhuǎn)型理論成為第二階段經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的代表。具體而言,這一嶄新的轉(zhuǎn)型理念包含如下核心內(nèi)容:(1)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中應(yīng)抓住金融體系的建立和創(chuàng)新這個(gè)關(guān)鍵,追求金融穩(wěn)健,保持金融安全以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。斯蒂格利茨說(shuō):“我時(shí)常將金融比作經(jīng)濟(jì)的‘大腦’,它一方面聚集儲(chǔ)蓄,另一方面又對(duì)之進(jìn)行分配,形成生產(chǎn)力?！F(xiàn)在許多研究都把金融發(fā)展的不同方面(比如銀行體系的深度和股票市場(chǎng)的流動(dòng)性)與經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái),認(rèn)為金融市場(chǎng)在配置資源方面充當(dāng)了信息中樞的角色?！?斯蒂格利茨給出了他十分強(qiáng)調(diào)“深化、高效和健全的金融體系對(duì)經(jīng)濟(jì)的增大和穩(wěn)定是何等重要”9的體制上的原因。他指出,這樣一個(gè)金融體系實(shí)際上表達(dá)了一種傳遞信息的模式,這種模式實(shí)際上是對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家(主要在亞洲)轉(zhuǎn)型以前普遍存在的信息傳遞失敗的很好的糾正。這些“信息失敗”包括所謂的“親情資本主義”、政府主導(dǎo)型投資以及缺乏透明度等。至于如何在轉(zhuǎn)型中實(shí)現(xiàn)強(qiáng)健的金融體系,斯蒂格利茨也頗有建言,后面將加以介紹。(2)斯蒂格利茨強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)保障體系的重要性。他敏銳地指出:“一個(gè)設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)保障體系既可以提供長(zhǎng)期增長(zhǎng)所需要的儲(chǔ)蓄,又可以改善老年人的福利……一個(gè)設(shè)計(jì)不好的體制則會(huì)對(duì)工作和儲(chǔ)蓄的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)生負(fù)面影響,阻礙勞動(dòng)力流動(dòng),減少總儲(chǔ)蓄,還會(huì)成為財(cái)政預(yù)算資金流失的一個(gè)渠道,使資金不能被用于更緊迫的社會(huì)需要和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。”3他還特別討論了中國(guó)在經(jīng)濟(jì)體制改革和轉(zhuǎn)型過(guò)程中的社會(huì)保障體系的建設(shè)與設(shè)計(jì)問(wèn)題。他認(rèn)為,中國(guó)未來(lái)將面臨的挑戰(zhàn)之一——也是其長(zhǎng)遠(yuǎn)的成功之關(guān)鍵因素之一——是建立全國(guó)性勞動(dòng)力市場(chǎng)。這是促進(jìn)勞動(dòng)力自由流動(dòng)所必需的。全國(guó)性的社會(huì)保障體系將會(huì)極大地促進(jìn)這種流動(dòng);而設(shè)計(jì)拙劣的以省為單位的體系可能會(huì)帶來(lái)重大的負(fù)面影響。(3)斯蒂格利茨把知識(shí)看作一種信息,認(rèn)為知識(shí)的使用和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)體制轉(zhuǎn)型的過(guò)程有重大影響。他深刻分析道:“在不完善的知識(shí)、有限的理性以及易犯錯(cuò)誤的判斷力這樣的實(shí)際狀況下,制度需要在可利用的現(xiàn)存或潛在知識(shí)來(lái)獲得可接受的結(jié)果這種意義上,來(lái)構(gòu)建具有活力的組織(不需只有完善信息才能使制度運(yùn)轉(zhuǎn))?！?0他認(rèn)為,如果經(jīng)濟(jì)模型或經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的模型忽略了信息不完善和知識(shí)創(chuàng)造,既然這么多的制度僅僅能夠理解為對(duì)信息問(wèn)題的適應(yīng)性的反應(yīng),那么這些模型只能給我們很差的指導(dǎo)。因此,在進(jìn)行轉(zhuǎn)型問(wèn)題的理論思考與探討時(shí),理解知識(shí)和信息的生產(chǎn)和分配的方式是非常必要的。三、政府和市場(chǎng)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)是市場(chǎng)改革的主要前因變動(dòng)斯蒂格利茨根據(jù)自己對(duì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題的理論見(jiàn)解,結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家已經(jīng)取得的轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)驗(yàn),提出了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體建議。這些建議盡管大都是一些原則性的框架,但是由于它們從實(shí)際中提煉和加工而得來(lái),因此,同時(shí)也具有極高的借鑒價(jià)值。斯蒂格利茨把“強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)的重要性”作為對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的第一個(gè)建議。他曾經(jīng)指出,“理想的市場(chǎng)是分權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)和試驗(yàn)的市場(chǎng)”;轉(zhuǎn)型國(guó)家“政策的首要目標(biāo)是要確保競(jìng)爭(zhēng)……政府必須采取行動(dòng),最大限度地減少進(jìn)入市場(chǎng)的障礙?！?他進(jìn)一步解釋他對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)。他指出,這里強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng),不是純價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),而是完全老式的競(jìng)爭(zhēng),即企業(yè)間以優(yōu)質(zhì)低價(jià)向消費(fèi)者和生產(chǎn)者提供必需品的競(jìng)爭(zhēng)。而且,競(jìng)爭(zhēng)是相對(duì)于壟斷而言的,強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)的另一種方式就是反對(duì)壟斷。轉(zhuǎn)型國(guó)家要特別注意在執(zhí)行保護(hù)政策時(shí)的取向,應(yīng)該保護(hù)的是競(jìng)爭(zhēng)而不是壟斷。斯蒂格利茨認(rèn)為“建立和執(zhí)行游戲規(guī)則的重要性,既有理論依據(jù)也有歷史經(jīng)驗(yàn)作依據(jù)。法律滯后過(guò)去是、現(xiàn)在依然是制約許多國(guó)家發(fā)展的巨大障礙。”規(guī)則的不確定性會(huì)阻礙發(fā)展,但應(yīng)注意的是:建構(gòu)問(wèn)題的適當(dāng)方式不是讓市場(chǎng)與政府相對(duì)立,而是在兩者之間建立適當(dāng)平衡。制定的游戲規(guī)則,不僅調(diào)節(jié)私營(yíng)各方的相互關(guān)系,而且調(diào)節(jié)私營(yíng)各方與政府之間的相互關(guān)系。斯蒂格利茨特別突出強(qiáng)調(diào)了兩套游戲規(guī)則的極端重要性:保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的游戲規(guī)則,如反托拉斯法;與金融市場(chǎng)有關(guān)的一系列規(guī)則。斯蒂格利茨認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型應(yīng)堅(jiān)持“宏觀穩(wěn)定和微觀改革”的方針。鑒于通貨膨脹造成的問(wèn)題難以對(duì)付,許多國(guó)家在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的初期把注意力都集中在宏觀穩(wěn)定上。但是斯蒂格利茨意識(shí)到,當(dāng)政府采取緊縮政策以對(duì)付通貨膨脹時(shí)會(huì)造成高失業(yè)。這就要求轉(zhuǎn)型國(guó)家在微觀層次上進(jìn)行配套改革。具體而言,要采取措施一方面引導(dǎo)工人從沒(méi)有效率的部門(mén)退出;另一方面引導(dǎo)企業(yè)面對(duì)硬預(yù)算約束。這樣,使勞動(dòng)資源配置的舊格局和資本貨物配置的舊格局都得到調(diào)整和糾正。斯蒂格利茨還提醒人們注意:“轉(zhuǎn)軌國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)也許與流行的凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)有顯著的不同之處,轉(zhuǎn)軌國(guó)家?guī)缀鯖](méi)有正常運(yùn)轉(zhuǎn)的資本市場(chǎng),也沒(méi)有住房自由市場(chǎng),因此勞動(dòng)力的流動(dòng)也受到阻礙。而且供給反應(yīng)可能更重要,或至少是不同的。”5斯蒂格利茨關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革的轉(zhuǎn)型建議非常具有前瞻性。他指出:“有些擁護(hù)自由市場(chǎng)論的人說(shuō),成功的第一步就是使國(guó)營(yíng)企業(yè)私有化。他們的觀點(diǎn)對(duì)與否我不敢妄加評(píng)論,但我知道他們的這一結(jié)論沒(méi)有科學(xué)依據(jù)?！?他認(rèn)為,轉(zhuǎn)軌中國(guó)有企業(yè)改革頭等重要的問(wèn)題是改變管理人員的激勵(lì)結(jié)構(gòu)——而且這一點(diǎn)在企業(yè)不改變公有性質(zhì)的情況下就能做到。這也就是說(shuō),國(guó)有企業(yè)面臨的頭等重要的問(wèn)題是激勵(lì)問(wèn)題(委托人—代理人問(wèn)題)。他預(yù)計(jì)到國(guó)有企業(yè)管理人員短期內(nèi)可能會(huì)出現(xiàn)合格的人員短缺現(xiàn)象,從長(zhǎng)期來(lái)看,應(yīng)該建立一種國(guó)有企業(yè)管理人員的有效選拔機(jī)制。斯蒂格利茨還忠告那些“開(kāi)始用發(fā)行證券的辦法實(shí)行私有化”的國(guó)家,一定要注意法人治理問(wèn)題。那種認(rèn)為只要建立控股公司和股票市場(chǎng),就能提供確保有效管理所需要的信息和刺激的觀點(diǎn),非常值得擔(dān)心。關(guān)于轉(zhuǎn)型的順序和速度的安排,斯蒂格利茨也有精彩的建議和分析。在轉(zhuǎn)型的順序安排問(wèn)題上,斯蒂格利茨的建議是:首先放開(kāi)價(jià)格以建立以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的刺激;緊接著就應(yīng)該像中國(guó)那樣,在進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革和私有化之間先進(jìn)行市場(chǎng)改革,即強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并對(duì)金融體制進(jìn)行改革。這項(xiàng)改革實(shí)質(zhì)上又是基礎(chǔ)更為廣泛的刺激結(jié)構(gòu)/市場(chǎng)改革。最后,必須在上述兩個(gè)轉(zhuǎn)型步驟完成之后進(jìn)行民營(yíng)化改革。如果存在自發(fā)的民營(yíng)化需求,那么這項(xiàng)改革所面對(duì)的主要問(wèn)題與其說(shuō)是什么時(shí)候民營(yíng)化,不如說(shuō)是怎樣民營(yíng)化和誰(shuí)來(lái)控制民營(yíng)化。關(guān)于轉(zhuǎn)型的速度或者說(shuō)轉(zhuǎn)型方式,轉(zhuǎn)型理論界有過(guò)一場(chǎng)爭(zhēng)論。有人贊成“直接過(guò)渡”,認(rèn)為“人不可能分兩次跳過(guò)同一個(gè)深溝”。斯蒂格利茨則贊成漸進(jìn)過(guò)渡。他認(rèn)為:在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中,個(gè)人和組織都要學(xué)習(xí)。個(gè)人要學(xué)習(xí)如何對(duì)市場(chǎng)信號(hào)作出反應(yīng),社會(huì)要學(xué)習(xí)哪種制度更有效,組織要學(xué)習(xí)如何適應(yīng)新環(huán)境。而漸進(jìn)過(guò)渡則可能有助于這種學(xué)習(xí)過(guò)程,因?yàn)?(1)它避免了“信息超載”問(wèn)題;(2)漸進(jìn)過(guò)渡避免了組織遭到破壞而引起的信息損失問(wèn)題,這一點(diǎn)是直接過(guò)渡在所難免的。從這一角度看,漸進(jìn)優(yōu)于革命。此外,斯蒂格利茨還強(qiáng)調(diào)了社會(huì)公平和政治民主化進(jìn)程對(duì)轉(zhuǎn)型的影響,并就