2023年資金內(nèi)控自查報(bào)告（共7篇）整理

年資金內(nèi)控自查報(bào)告（共7篇）整理第1篇：資金內(nèi)控管理流程自查報(bào)告

附件1

**公司

資金內(nèi)控管理流程自查報(bào)告

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：

公司負(fù)責(zé)人：

編制時(shí)間：年月日

我公司依據(jù)>的有關(guān)要求，于2023年×月×日至×月×日對(duì)2023年度資金內(nèi)控管理流程相關(guān)工作進(jìn)行了自查自糾?，F(xiàn)就相關(guān)狀況總結(jié)、報(bào)告如下：

一、自查工作整體狀況

二、詳細(xì)項(xiàng)目自查狀況

（一）開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)銀行帳戶(hù)

自查項(xiàng)目檢查結(jié)果如不符合有關(guān)管理規(guī)定，須在自查報(bào)告中分項(xiàng)說(shuō)明詳細(xì)問(wèn)題及整改狀況。

（二）財(cái)務(wù)印鑒的保管和使用

（三）網(wǎng)上銀行權(quán)限管理

（四）支票保管與開(kāi)具管理

（五）營(yíng)業(yè)款管理

（六）付款審批

（七）個(gè)人借款管理

（八）銀行余額調(diào)整表編制

（九）現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)

（十）其他

第2篇：內(nèi)控自查報(bào)告

2023年內(nèi)部掌握自查報(bào)告

我公司根據(jù)總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，細(xì)心組織，妥當(dāng)布置，對(duì)比《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了仔細(xì)核對(duì)，現(xiàn)將自查狀況報(bào)告如下：

一、自查基本狀況

我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車(chē)輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。

二、自查發(fā)覺(jué)問(wèn)題及緣由分析

（一）反舞弊程序與掌握方面

通過(guò)自查發(fā)覺(jué)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠；目前僅采納辦公電話(huà)和一般電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話(huà)和郵箱的問(wèn)題。

（二）財(cái)務(wù)管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不準(zhǔn)時(shí)的問(wèn)題。

2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類(lèi)別及使用年限。

3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

4、經(jīng)核查，我公司發(fā)覺(jué)工資表中，由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。

（三）物資選購(gòu)及庫(kù)存管理方面

通過(guò)自查發(fā)覺(jué)在材料選購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題，如：只對(duì)招標(biāo)選購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收，而零采的沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程，導(dǎo)致部分選購(gòu)材料不符合要求。究其緣由是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。

（四）人力資源管理方面

1、權(quán)利和責(zé)任安排上，有些部門(mén)存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的狀況。由于人員變動(dòng)，分工等緣由，造成了這種狀況。

2、培訓(xùn)方面，有些部門(mén)存在流程不清楚，不根據(jù)公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的狀況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，