中建（建筑工程）總公司內(nèi)控手冊(cè)某版

〔企業(yè)治理手冊(cè)〕中建〔建筑工程〕總公司內(nèi)控手冊(cè)某版第一章總則編制《內(nèi)部把握手冊(cè)》目的、意義為進(jìn)一步提升中國(guó)建筑股份(以下簡(jiǎn)稱“股份公司”)風(fēng)險(xiǎn)防范力氣，提高股份公司的運(yùn)行效率，全面貫徹財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委公布的《企業(yè)內(nèi)部把握根本標(biāo)準(zhǔn)》，以及國(guó)資委公布的《中心企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理指引》，股份公司編制了《內(nèi)部把握手冊(cè)》。股份公司《內(nèi)部把握手冊(cè)》是以五部委公布的《企業(yè)內(nèi)部把握根本標(biāo)準(zhǔn)》、國(guó)資委公布的《中心企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理指引》根底，并結(jié)合股份公司實(shí)際狀況編制而成。編制股份公司《內(nèi)部把握手冊(cè)》對(duì)完善企業(yè)內(nèi)部把握制度，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)內(nèi)部各個(gè)治理層次相關(guān)業(yè)務(wù)流程，分解和落實(shí)責(zé)任，把握企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性，確保企業(yè)資產(chǎn)安全高效運(yùn)行具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義?！秲?nèi)部把握手冊(cè)》的適用范圍《內(nèi)部把握手冊(cè)》適用于中國(guó)建筑工程股份總部，各事業(yè)部及其全資子公司、控股子公司、分公司。內(nèi)部把握根本原則合法、合規(guī)原則：符合國(guó)家的法律、法規(guī)和政策。簡(jiǎn)潔明晰原則：內(nèi)控內(nèi)容一般涉及到八個(gè)方面，編制過程中對(duì)業(yè)務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)流程步驟和風(fēng)險(xiǎn)把握點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程圖、相關(guān)制度名目、主要把握點(diǎn)和相關(guān)資料等，定位準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔明白，便于把握、實(shí)施。相互牽制不相容原則：內(nèi)部牽制表達(dá)部門與部門、員工與員工以及各崗位之間所建立的相互驗(yàn)證、相互制約的關(guān)系，特別是要明確部門、崗位之間的職責(zé)，對(duì)于治理授權(quán)做到適度、明確。本錢效益原則：力求以最小的治理本錢獵取最大的經(jīng)濟(jì)效益，防止程序過細(xì)、把握過度會(huì)減低效率，增大把握本錢；相反，把握缺乏會(huì)達(dá)不到把握風(fēng)險(xiǎn)的目的?？刹僮餍栽瓌t：內(nèi)部把握必需符合股份公司的實(shí)際，必需具有很強(qiáng)的可操作性。獎(jiǎng)懲結(jié)合原則：明確各部門及人員應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)，做到獎(jiǎng)罰有對(duì)象，責(zé)任可追溯。適度授權(quán)原則：確定授權(quán)對(duì)象，授權(quán)環(huán)節(jié)，授權(quán)范圍；防止授權(quán)過度與不足。內(nèi)部把握的根本要求股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格依據(jù)上市公司的要求，建立標(biāo)準(zhǔn)的公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層以及各級(jí)別的專業(yè)委員會(huì)的議事規(guī)章，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)視等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。股份公司總部及各級(jí)子公司制定并實(shí)施有利于企業(yè)可持續(xù)進(jìn)展的人力資源政策。人力資源政策應(yīng)當(dāng)至少包括：嚴(yán)格員工的聘用、培訓(xùn)、辭退與辭職程序；完善員工的薪酬、考核、晉升與獎(jiǎng)懲機(jī)制；強(qiáng)化關(guān)鍵崗位定期崗位輪換制度；加強(qiáng)員工培訓(xùn)和連續(xù)教育，不斷提升員工素養(yǎng)。股份公司總部及各級(jí)子公司樂觀加強(qiáng)公司文化建設(shè)，統(tǒng)一公司文化理念，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)形象標(biāo)識(shí)，制定并執(zhí)行統(tǒng)一的員工行為守則，培育樂觀向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感，提倡懇切守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代治理意識(shí)。股份公司總部及各級(jí)子公司加強(qiáng)法制教育，增加董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)治理人員和員工的法制觀念，嚴(yán)格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)視，建立健全法律參謀制度和重大法律糾紛案件備案制度。股份公司總部及各級(jí)子公司樂觀開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、金融環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、科技進(jìn)步、自然環(huán)境等公司外部因素進(jìn)展分析爭(zhēng)論，對(duì)公司高級(jí)治理人員職業(yè)操守與勝任力氣、組織及生產(chǎn)運(yùn)行方式、科技研發(fā)與信息技術(shù)運(yùn)用力氣、財(cái)務(wù)狀況、社會(huì)責(zé)任等公司內(nèi)部因素進(jìn)展準(zhǔn)時(shí)評(píng)估，以推斷其對(duì)公司運(yùn)行產(chǎn)生的影響，并實(shí)行必要的可行的應(yīng)對(duì)策略，到達(dá)把握風(fēng)險(xiǎn)之目的。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格執(zhí)行不相容職務(wù)分別把握措施，全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，并實(shí)施相應(yīng)的分別措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。股份公司總部及各級(jí)子公司建立并執(zhí)行授權(quán)審批制度，依據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施會(huì)計(jì)系統(tǒng)把握，全面執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，加強(qiáng)會(huì)計(jì)根底工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。合理設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備合格的會(huì)計(jì)人員。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施財(cái)產(chǎn)保護(hù)把握，建立并執(zhí)行財(cái)產(chǎn)日常治理制度和定期清查制度，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財(cái)產(chǎn)，實(shí)行財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。4.10股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施預(yù)算把握，標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，強(qiáng)化預(yù)算約束。股份公司總部及各級(jí)子公司定期開展運(yùn)營(yíng)分析，綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信息，覺察存在的問題，準(zhǔn)時(shí)查明緣由并加以改進(jìn)。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)行績(jī)效考評(píng)制度，通過科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對(duì)公司內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)展定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。股份公司總部及各級(jí)子公司樂觀建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)大事應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)大事，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、標(biāo)準(zhǔn)處置程序，確保突發(fā)大事得到準(zhǔn)時(shí)妥當(dāng)處理。股份公司總部及各級(jí)子公司全面加強(qiáng)內(nèi)外信息溝通，明確相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息準(zhǔn)時(shí)溝通。信息溝通過程中覺察的問題，準(zhǔn)時(shí)報(bào)告并加以解決；對(duì)重要信息準(zhǔn)時(shí)傳遞給董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層。4.16股份公司總部及各級(jí)子公司全面加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)視，公司嚴(yán)格實(shí)行內(nèi)部審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)察，通過覺察并訂正內(nèi)部把握缺陷，以保證公司安康、穩(wěn)定、持續(xù)進(jìn)展。內(nèi)部把握組織機(jī)構(gòu)股份公司總部及各級(jí)子公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)部把握的組織實(shí)施部門，主要負(fù)責(zé)內(nèi)部把握設(shè)計(jì)、檢查、修正；各級(jí)審計(jì)部門為內(nèi)部把握測(cè)試評(píng)價(jià)部門，負(fù)責(zé)對(duì)公司的內(nèi)部把握測(cè)試、評(píng)價(jià)，并公布自評(píng)估報(bào)告；各級(jí)法律事務(wù)治理部門為公司內(nèi)部把握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門，負(fù)責(zé)公司各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，公布風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。內(nèi)部把握手冊(cè)的更與監(jiān)視股份公司《內(nèi)部把握手冊(cè)》經(jīng)總經(jīng)理常務(wù)會(huì)審批，總經(jīng)理簽字后正式生效。股份公司將依據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及治理要求的改變而適時(shí)更。一般每年對(duì)《內(nèi)部把握手冊(cè)》更一次，更資料主要來源于各子(分)公司、總部各職能部門的建議，以及內(nèi)部把握檢查單位和外部檢查單位對(duì)內(nèi)部把握的評(píng)價(jià)。第七章生產(chǎn)治理28工程治理體系建立和運(yùn)行治理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)●確保企業(yè)工程治理符合國(guó)家法律、法規(guī)和和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；●建立標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化的工程治理體系，并保證工程治理體系高效運(yùn)行，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安康進(jìn)展和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。一、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)●違反國(guó)家法律、法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，可能使企業(yè)患病外部懲罰，給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失；工程治理體系不完善或運(yùn)行存在漏洞，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順當(dāng)進(jìn)展和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份〔以下簡(jiǎn)稱股份公司〕以及其下屬的二級(jí)次企業(yè)、三級(jí)次企業(yè)關(guān)于工程治理體系建設(shè)和運(yùn)行治理的相關(guān)流程，主要內(nèi)容包括工程治理體系文件的編制、工程治理體系的運(yùn)行以及對(duì)下屬企業(yè)的工程治理體系運(yùn)行狀況進(jìn)展檢查、考評(píng)等。三、業(yè)務(wù)流程描述工程治理體系文件的制定及運(yùn)行股份公司市場(chǎng)與工程治理部組織系統(tǒng)內(nèi)的工程治理專家編制和修訂《工程治理手冊(cè)》〔涵蓋本錢、質(zhì)量、進(jìn)度、安全等工程治理的各要素〕，《工程治理手冊(cè)》要遵守中建總公司《工程工程治理標(biāo)準(zhǔn)》。《工程治理手冊(cè)》在編寫完成后經(jīng)專家組批閱并簽署意見后報(bào)股份公司主管工程治理的副總經(jīng)理簽字審批〔參與編寫的專家不得參與評(píng)審〕。股份公司市場(chǎng)與工程治理部依據(jù)經(jīng)審批的《工程治理手冊(cè)》，制定或修訂《工程治理體系運(yùn)行考核方法》〔主要包括考核的時(shí)間、考核的內(nèi)容以及考核的指標(biāo)等內(nèi)容〕，《工程治理體系運(yùn)行考核方法》報(bào)股份公司主管主管工程治理的副總簽字審批?！豆こ讨卫硎謨?cè)》和《工程治理體系運(yùn)行考核方法》通過審批后，有股份公司市場(chǎng)與工程治理部通過OA電子文件系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)給股份公司各事業(yè)部及下屬企業(yè)。股份公司各事業(yè)部和下屬企業(yè)依據(jù)股份公司的工程治理體系文件編制本單位的工程治理體系文件和實(shí)施細(xì)則，本對(duì)本單位所承接的工程進(jìn)展管理。工程治理體系的運(yùn)行的考評(píng)股份公司市場(chǎng)與工程治理部依據(jù)《工程治理體系運(yùn)行考核方法》，組織有關(guān)部門的人員對(duì)股份公司各事業(yè)部和各下屬企業(yè)的工程治理體系運(yùn)行情況進(jìn)展考評(píng)〔考評(píng)的方法主要是檢查工程的現(xiàn)場(chǎng)治理狀況、有關(guān)治理文件資料等〕，考評(píng)完畢后編寫《工程治理體系運(yùn)行考評(píng)報(bào)告》，報(bào)股份公司主管工程治理的副總經(jīng)理簽字審批。經(jīng)審批的《工程治理體系運(yùn)行考評(píng)報(bào)告》以書面方式反響給被考評(píng)單位/事業(yè)部并下發(fā)《整改通知》。相關(guān)單位在整改后將經(jīng)本單位/事業(yè)部主管副總經(jīng)理或總經(jīng)理簽字確認(rèn)后的《工程治理體系運(yùn)行整改報(bào)告》報(bào)送股份公司市場(chǎng)與工程治理部。股份公司市場(chǎng)與工程治理部匯總各單位的《工程治理體系運(yùn)行整改報(bào)告》后報(bào)主管工程治理的副總簽字審批。四、相關(guān)制度名目《建設(shè)工程工程治理標(biāo)準(zhǔn)》〔GB/T50326—2023〕中建總公司《工程工程治理標(biāo)準(zhǔn)》五、主要把握點(diǎn)工程治理體系文件的編制、修訂、審核與下發(fā)工程治理體系運(yùn)行狀況的考評(píng)相關(guān)單位的整改及整改結(jié)果的審核六、檢查資料工程治理手冊(cè)工程治理體系運(yùn)行考核方法工程治理體系運(yùn)行考評(píng)報(bào)告整改通知工程治理體系運(yùn)行整改報(bào)告八、業(yè)務(wù)流程圖第七章生產(chǎn)治理29工程質(zhì)量治理業(yè)務(wù)流程－施工企業(yè)一、業(yè)務(wù)目標(biāo)●確保工程質(zhì)量符合國(guó)家相關(guān)工程質(zhì)量法律、法規(guī)和公司相關(guān)制度的要求；●在保證工程質(zhì)量的前提下，降低工程工程質(zhì)量本錢，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率與效果；●確保工程工程質(zhì)量治理水平符合公司戰(zhàn)略進(jìn)展的需要。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)●工程質(zhì)量不符合國(guó)家法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度,發(fā)生工程質(zhì)量事故,可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；●工程質(zhì)量不合格，增加工程質(zhì)量本錢支出，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率與效果；●對(duì)工程質(zhì)量治理不當(dāng)，發(fā)生工程質(zhì)量投訴大事，或與建設(shè)方、使用方發(fā)生法律糾紛，可能給企業(yè)帶來信譽(yù)損失，影響企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)展進(jìn)程。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份〔以下簡(jiǎn)稱“股份公司”〕關(guān)于工程質(zhì)量治理的相關(guān)流程，主要包括工程質(zhì)量治理的檢查、工程質(zhì)量評(píng)優(yōu)治理、工程質(zhì)量投訴治理、重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理。四、業(yè)務(wù)流程描述工程質(zhì)量治理的檢查依據(jù)《中國(guó)建筑股份公司質(zhì)量治理?xiàng)l例》的要求，股份公司及各級(jí)子〔分〕公司質(zhì)量治理部門定期〔股份公司每年一次、二級(jí)公司半年一次、三級(jí)公司每季度一次〕從本公司自行建立的質(zhì)量治理專家?guī)熘谐槿＜医M成檢查小組，開展工程質(zhì)量治理檢查活動(dòng)，形成《工程質(zhì)量治理狀況報(bào)告》，報(bào)主管質(zhì)量副總經(jīng)理批閱簽字?！豆こ藤|(zhì)量治理狀況報(bào)告》包括質(zhì)量治理體系建立及運(yùn)行狀況、制度運(yùn)行狀況、工程實(shí)體質(zhì)量符合相關(guān)法律法規(guī)狀況以及改進(jìn)措施。質(zhì)量治理部門依據(jù)股份公司《施工企業(yè)質(zhì)量治理考核評(píng)價(jià)方法》對(duì)下屬施工企業(yè)質(zhì)量治理工作進(jìn)展考核評(píng)價(jià)，提出書面整改建議或要求。質(zhì)量治理部門將檢查狀況及評(píng)價(jià)結(jié)果形成《考核評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)，公布《工程質(zhì)量檢查結(jié)果通報(bào)》。各施工企業(yè)質(zhì)量治理部門負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)視檢查中覺察的質(zhì)量隱患或問題的整改，進(jìn)展自查并編寫《復(fù)查狀況報(bào)告》，經(jīng)本單位主管質(zhì)量副總經(jīng)理審批后上報(bào)上級(jí)質(zhì)量治理部門。全面質(zhì)量治理小組活動(dòng)各工程部依據(jù)工程工程質(zhì)量治理需要選定QC課題，并由工程技術(shù)主管任組長(zhǎng)，由技術(shù)、質(zhì)量、工長(zhǎng)等相關(guān)人員組成全面質(zhì)量治理小組〔簡(jiǎn)稱QC小組〕，并到上級(jí)全面質(zhì)量治理工作部門登記注冊(cè)，定期QCQC各級(jí)全面質(zhì)量治理工作部門在每年一季度召開本企業(yè)全面質(zhì)量治理小組成果公布以及評(píng)優(yōu)活動(dòng)。抽取具有國(guó)家級(jí)診斷師資格的人員組成評(píng)審委員會(huì)，以成果公布的形式進(jìn)展評(píng)審，評(píng)比出全面質(zhì)量治理優(yōu)秀成果一、二、三等獎(jiǎng)，并將評(píng)審結(jié)果〔報(bào)告〕報(bào)本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)并公布。評(píng)審出的優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)將向上級(jí)企業(yè)〔行業(yè)協(xié)會(huì)〕推舉，參與更高一級(jí)的全面質(zhì)量治理優(yōu)秀成果評(píng)比。3參與國(guó)家級(jí)工程質(zhì)量獎(jiǎng)的評(píng)比各級(jí)公司工程質(zhì)量治理部門對(duì)本年度擬申報(bào)國(guó)家級(jí)工程獎(jiǎng)的工程進(jìn)展考察評(píng)估，向本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理提交《本年度擬推舉參與國(guó)家級(jí)工程獎(jiǎng)的工程狀況評(píng)估報(bào)告》。本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理審批簽字后，報(bào)股份公司質(zhì)量治理部門。股份公司質(zhì)量治理部門匯總狀況后形成年度擬申報(bào)國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)的簽報(bào)，主要包括擬申報(bào)工程的工程質(zhì)量信息、是否符合申報(bào)條件、工程報(bào)優(yōu)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)以及建議指標(biāo)安排狀況等信息，報(bào)股份公司主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送推舉表及推舉材料。各級(jí)公司工程質(zhì)量治理部門在行業(yè)協(xié)會(huì)的評(píng)審前進(jìn)展全面的檢查和指導(dǎo)，幫助申報(bào)單位做好申報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)預(yù)備、施工資料預(yù)備、工程匯報(bào)資料預(yù)備、接待評(píng)審復(fù)查專家的預(yù)備等各項(xiàng)預(yù)備工作。3.3行業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審專家現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，由股份公司迎接人員主持復(fù)查會(huì)議。工程質(zhì)量投訴治理各級(jí)公司質(zhì)量治理部門接到工程質(zhì)量投訴書后，馬上與被投訴單位取得聯(lián)系，對(duì)投訴的問題進(jìn)一步確認(rèn)。依據(jù)投訴問題的狀況，工程質(zhì)量治理部門總經(jīng)理對(duì)投訴的性質(zhì)進(jìn)展認(rèn)定，并依據(jù)性質(zhì)打算實(shí)行以下相應(yīng)處理措施：投訴為一般性問題時(shí)，可向被投訴單位發(fā)函催促其馬上進(jìn)展整改，并對(duì)整改狀況進(jìn)展跟蹤，收集投訴處理報(bào)告。投訴問題比較嚴(yán)峻時(shí)，以簽報(bào)的形式報(bào)告本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理，同時(shí)以函件和的方式向被投訴單位的主管領(lǐng)導(dǎo)告知，并依據(jù)具體狀況打算是否派人到被投訴工程催促其進(jìn)展整改。投訴問題很嚴(yán)峻時(shí)，馬上報(bào)告本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理并馬上派人到被投訴工程了解狀況，幫助被投訴單位做好處理工作，形成投訴處理簽報(bào)報(bào)公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理。被責(zé)令調(diào)查整改后，被投訴企業(yè)編制《嚴(yán)峻投訴問題的調(diào)查處理結(jié)果報(bào)告》，內(nèi)容包括投訴的質(zhì)量問題、實(shí)行的處理措施、處理結(jié)果，報(bào)本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理審批后，逐級(jí)上報(bào)上級(jí)質(zhì)量主管部門，股份公司質(zhì)量治理部門形成簽報(bào)報(bào)公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理。重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理各級(jí)公司質(zhì)量治理部門接到重大質(zhì)量事故報(bào)告后，馬上派人代表本公司前往事故現(xiàn)場(chǎng)，了解事故狀況并準(zhǔn)時(shí)報(bào)告本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理和上級(jí)質(zhì)量主管部門。主管質(zhì)量的副總經(jīng)理對(duì)質(zhì)量事故進(jìn)展批示。質(zhì)量治理部門幫助事故發(fā)生企業(yè)實(shí)行必要措施進(jìn)展妥當(dāng)處理。股份公司質(zhì)量治理部門幫助調(diào)查質(zhì)量事故，參與事故的調(diào)查及緣由分析，依據(jù)政府行政主管部門組建的事故調(diào)查小組的《事故調(diào)查報(bào)告》起草《事故責(zé)任人處理建議》報(bào)股份公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理審批后公布通報(bào)文件。五、相關(guān)制度名目《中華人民共和國(guó)建筑法》國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量治理?xiàng)l例》國(guó)家現(xiàn)行工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)〔標(biāo)準(zhǔn)〕中國(guó)建筑總公司《建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》《中建股份公司企業(yè)質(zhì)量治理?xiàng)l例》《中建總公司QC(質(zhì)量治理)小組治理和優(yōu)秀QC小組評(píng)審方法》六、把握要點(diǎn)工程質(zhì)量的檢查與考評(píng)全面質(zhì)量治理優(yōu)秀成果的申報(bào)和評(píng)審國(guó)家級(jí)工程質(zhì)量獎(jiǎng)的申報(bào)和評(píng)審工程質(zhì)量投訴治理重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理七、檢查資料工程質(zhì)量治理狀況報(bào)告考核評(píng)價(jià)報(bào)告工程質(zhì)量檢查結(jié)果通報(bào)復(fù)查狀況報(bào)告全面質(zhì)量治理QC成果報(bào)告優(yōu)秀質(zhì)量治理小組成果評(píng)審報(bào)告本年度擬推舉參與國(guó)家級(jí)工程獎(jiǎng)的工程狀況評(píng)估報(bào)告工程質(zhì)量投訴書投訴處理簽報(bào)嚴(yán)峻投訴問題的調(diào)查處理結(jié)果報(bào)告事故調(diào)查報(bào)告事故責(zé)任人處理建議八、業(yè)務(wù)流程圖第七章生產(chǎn)治理29工程質(zhì)量治理業(yè)務(wù)流程-房地產(chǎn)企業(yè)一、業(yè)務(wù)目標(biāo)●在保證開發(fā)工程質(zhì)量的前提下，降低工程工程質(zhì)量本錢，滿足產(chǎn)品定位要求；●完善工程質(zhì)量治理體系，確保工程質(zhì)量全面到達(dá)國(guó)家工程質(zhì)量驗(yàn)收合格標(biāo)準(zhǔn)。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)●工程質(zhì)量不合格，增加開發(fā)工程質(zhì)量本錢支出，難以滿足企業(yè)產(chǎn)品定位要求；●工程質(zhì)量不符合國(guó)家法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度的要求，或由于工程質(zhì)量投訴大事引發(fā)與業(yè)主的法律糾紛，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份 (以下簡(jiǎn)稱“股份公司”)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)關(guān)于工程質(zhì)量治理的相關(guān)流程，主要包括工程質(zhì)量的日常治理、施工現(xiàn)場(chǎng)投訴治理、監(jiān)理規(guī)劃的審查。四、業(yè)務(wù)流程描述工程質(zhì)量的日常治理工程質(zhì)量把握：子公司工程部依據(jù)公司《工程施工過程質(zhì)量監(jiān)管打算》和《工程質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容與要求》的規(guī)定，對(duì)施工重點(diǎn)部位、工序以及定位放線等進(jìn)展抽查，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)視中間驗(yàn)收過程，關(guān)注質(zhì)量通病防治措施的執(zhí)行狀況及效果，并協(xié)同監(jiān)理對(duì)關(guān)鍵把握點(diǎn)進(jìn)展事后檢查，以上的檢查過程及結(jié)果都應(yīng)形成書面記錄，以存檔備查。材料設(shè)備質(zhì)量的把握：工程部要求施工方提前24小時(shí)通知材料進(jìn)場(chǎng)，并提交《材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收申請(qǐng)單》，經(jīng)工程部審核簽字通過后，材料設(shè)備才能入庫并用于工程工程。工程驗(yàn)收制度：具體參見“存貨治理業(yè)務(wù)流程—房地產(chǎn)未售存貨與在建工程”。施工現(xiàn)場(chǎng)投訴治理接到投訴后，由工程進(jìn)展部向被投訴子公司了解狀況，進(jìn)一步確認(rèn)投訴問題，并予以登記，同時(shí)形成投訴問題處理初步意見。馬上報(bào)告公司項(xiàng)目進(jìn)展部主管副總，經(jīng)公司工程進(jìn)展部主管副總批示投訴處理意見后，視投訴問題的性質(zhì)打算是否上報(bào)公司總經(jīng)理做進(jìn)一步批示。由工程進(jìn)展部負(fù)責(zé)監(jiān)視子公司對(duì)投訴問題的整改