國(guó)有企業(yè)公司制度管理辦法

國(guó)有企業(yè)公司制度管理辦法

國(guó)有企業(yè)制度管理辦法第一章總則為進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)章制度管理，提高規(guī)章制度的體系化水平，規(guī)范規(guī)章制度的各個(gè)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化規(guī)章制度的執(zhí)行和效果評(píng)價(jià)，為公司各項(xiàng)工作提供完善的制度依據(jù)，持續(xù)提高公司制度化、規(guī)范化水平，本制度依據(jù)公司《章程》結(jié)合實(shí)際特制定。本制度主要用于規(guī)范公司規(guī)章制度的體系設(shè)計(jì)、組織領(lǐng)導(dǎo)、評(píng)估、制訂、會(huì)簽評(píng)審、法律審核、審批發(fā)布、培訓(xùn)宣傳、實(shí)施與監(jiān)督、評(píng)價(jià)、解釋、修訂、廢止以及梳理、匯編等工作。各所屬投資公司應(yīng)參照本制度執(zhí)行，推進(jìn)公司規(guī)章制度體系的相互銜接，提升公司整體規(guī)章制度管理水平。涉及質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全體系中有特別規(guī)定的按照相關(guān)規(guī)定管理。本制度所稱的規(guī)章制度，是指公司依照國(guó)家、地方有關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)公司相關(guān)要求，結(jié)合改革發(fā)展和運(yùn)營(yíng)管理實(shí)際需要，以公司名義制定發(fā)布的各類規(guī)范性文件，主要包括規(guī)則、基本制度、管理辦法、實(shí)施細(xì)則、指導(dǎo)意見(jiàn)等。公司的制度建設(shè)和管理應(yīng)遵循以下基本原則：堅(jiān)持合法合規(guī)原則、管理需求導(dǎo)向原則、繼承與創(chuàng)新相結(jié)合原則、規(guī)范與執(zhí)行并重原則、實(shí)效性原則。第二章公司制度的體系公司制度體系包含上位制度、中位制度和下位制度三個(gè)層級(jí)。頂層設(shè)計(jì)以公司《章程》為統(tǒng)領(lǐng)。公司成立規(guī)章制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)班子成員擔(dān)任副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由各部門負(fù)責(zé)人組成。辦公室負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度建設(shè)和綜合管理的日常工作，同時(shí)牽頭負(fù)責(zé)對(duì)公司規(guī)章制度實(shí)施定期整理、匯編，并發(fā)布公司規(guī)章制度匯編。領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)制度管理決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。各部門每年年初根據(jù)上級(jí)要求和公司管理需要，提出本部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范疇的制度建設(shè)年度計(jì)劃，并報(bào)辦公室。某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理涉及多部門的，由領(lǐng)導(dǎo)小組指定的牽頭部門列入制度建設(shè)年度計(jì)劃，統(tǒng)籌其他部門共同制定該項(xiàng)制度。辦公室將各部門所提計(jì)劃進(jìn)行匯總，形成規(guī)章制度年度計(jì)劃報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室評(píng)審，評(píng)審后的計(jì)劃報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后執(zhí)行。經(jīng)批準(zhǔn)后的規(guī)章制度年度計(jì)劃原則上不得調(diào)整，確需調(diào)整計(jì)劃、新增計(jì)劃或取消計(jì)劃，可由相關(guān)部門按制度計(jì)劃調(diào)整表完成審批后執(zhí)行。國(guó)家、上級(jí)機(jī)關(guān)有直接要求的或公司黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)臨時(shí)決定制定或修訂有關(guān)規(guī)章制度的，相關(guān)部門直接依據(jù)要求或決議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案后，啟動(dòng)制度的制定和修訂工作，并調(diào)整相應(yīng)年度計(jì)劃。起草部門根據(jù)職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本部門管理范圍內(nèi)的制度起草。起草時(shí)應(yīng)深入調(diào)查制度涉及的業(yè)務(wù)管理實(shí)際情況，深入研究擬制訂、修訂制度所要實(shí)現(xiàn)的目的，提出需要配備的資源以及需要配合的部門和任務(wù)分工。起草部門在調(diào)查研究基礎(chǔ)上完成起草工作，形成征求意見(jiàn)稿。制度用語(yǔ)要準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、無(wú)歧義，具有可操作性。制度起草完畢后，應(yīng)廣泛征求公司各部門和所屬投資公司（如需）的意見(jiàn)。征求意見(jiàn)可以采用書面征求意見(jiàn)或座談會(huì)等形式，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)外部專家研討等多種形式。制度征求意見(jiàn)時(shí)，制度制定部門應(yīng)對(duì)制度制定的必要性、所要解決的主要問(wèn)題、擬確立的主要業(yè)務(wù)流程等作出說(shuō)明。公司制定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律等涉及員工切身利益的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)征求職工代表大會(huì)或者全體員工意見(jiàn)的。因公司組織架構(gòu)調(diào)整、個(gè)別條款與相關(guān)要求不符或相關(guān)內(nèi)容條款無(wú)實(shí)質(zhì)性改變的制度修訂，可直接由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批后報(bào)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。第五章制度的評(píng)審和審核根據(jù)反饋意見(jiàn)，制度制定部門應(yīng)對(duì)制度草案進(jìn)行修改完善，并形成制度送審稿。該送審稿應(yīng)交由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行評(píng)審。在評(píng)審時(shí)，制度制定部門應(yīng)填寫規(guī)章制度審查單（附件5），并提交規(guī)章制度送審稿及說(shuō)明。如果存在相關(guān)國(guó)家政策、法律法規(guī)、上級(jí)要求、公司的相關(guān)規(guī)定、征求意見(jiàn)單及其他有關(guān)文件資料，也應(yīng)一并提交。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)根據(jù)該制度的層級(jí)、類別及自評(píng)意見(jiàn)，確定評(píng)審形式（書面會(huì)簽或會(huì)議評(píng)審）。制度制訂部門應(yīng)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室確定的評(píng)審形式進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)對(duì)制度送審稿進(jìn)行完善。其中，法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管控辦公室主要從是否符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家有關(guān)政策進(jìn)行審查。如果規(guī)章制度未經(jīng)法務(wù)審核，不得提交決策機(jī)構(gòu)審議。通過(guò)評(píng)審后的送審稿應(yīng)正式提交公司制度決策機(jī)構(gòu)審議。第六章制度的審議與發(fā)布公司規(guī)章制度應(yīng)由公司黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)在權(quán)限范圍內(nèi)審議批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)（附件6），根據(jù)公司《章程》、“三重一大”等相關(guān)規(guī)定。上位制度中關(guān)于黨的建設(shè)、干部人事管理、薪酬管理、職工福利等規(guī)章制度，應(yīng)由公司黨委會(huì)議審議批準(zhǔn)。其他上位、部分重要的中位制度應(yīng)由公司董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)。部分重要中位制度包括戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)、投資、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)、資本運(yùn)作（上市公司）、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)章制度建設(shè)等方面的中位制度，以及總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)審議決定提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)的中位制度。其他中位制度應(yīng)由公司黨委會(huì)審議批準(zhǔn)。下位制度應(yīng)由公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)或者總經(jīng)理直接批準(zhǔn)，也可由總經(jīng)理授權(quán)分管相關(guān)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理批準(zhǔn)。對(duì)于是否需要上黨委會(huì)審議批準(zhǔn)，應(yīng)由總經(jīng)理提議，黨委書記確定。規(guī)章制度未經(jīng)公司有權(quán)主體審議批準(zhǔn)，不得發(fā)布和實(shí)施。第七章制度的廢止公司制度在審批后由黨委辦或辦公室按照公司公文處理的有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一編制文號(hào)、發(fā)布實(shí)施。各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的部門級(jí)制度，原則上不納入公司制度體系管理。這些部門級(jí)制度應(yīng)由各部門自行成文，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案（附件3）后發(fā)布。具體發(fā)文格式應(yīng)按照公司公文處理辦法執(zhí)行。部門級(jí)制度原則上只涉及本部門的業(yè)務(wù)或事項(xiàng)，不得與公司制度體系文件相沖突。如果存在沖突，以公司制度規(guī)定為準(zhǔn)。第三十二條規(guī)章制度廢止有兩種情況：一是因修訂（合并）而實(shí)現(xiàn)原制度廢止，二是直接廢止。第三十三條如果是因修訂（合并）而廢止原制度，新修訂的制度的附則中必須直接表述原制度的名稱和發(fā)文編號(hào)。第三十四條對(duì)于直接廢止的制度，原制定部門需提出申請(qǐng)，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案（附件3），發(fā)布廢止通知。第八章規(guī)定了制度的宣傳、解釋、監(jiān)督和評(píng)價(jià)。第三十五條規(guī)章制度印發(fā)實(shí)施后，制定部門、人力資源部以及其他相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)開(kāi)展規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)工作。第三十六條制度的解釋由制定部門負(fù)責(zé)。解釋可以是口頭非正式的，也可以是正式的書面解釋。對(duì)于普遍反映的問(wèn)題，必須出具書面解釋。如果解釋出現(xiàn)爭(zhēng)議，制定部門應(yīng)當(dāng)采用書面形式報(bào)公司有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布。如果解釋涉及規(guī)章制度原則性的變動(dòng)，或改變規(guī)章制度的實(shí)質(zhì)含義，應(yīng)當(dāng)視為修訂規(guī)章制度的行為，按照修訂規(guī)章制度的程序開(kāi)展相應(yīng)工作。第三十七條制定部門為監(jiān)督制度落實(shí)和效果評(píng)價(jià)的主責(zé)部門，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)制度執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的實(shí)際情況，組織主責(zé)部門對(duì)制度的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并形成實(shí)施情況報(bào)告。第三十八條公司法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理控制辦公室根據(jù)主責(zé)部門的實(shí)施情況報(bào)告，進(jìn)行匯總分析，結(jié)合采取的其他專業(yè)方式方法對(duì)制度執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)結(jié)果，形成公司年度綜合報(bào)告，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)。第三十九條公司各部門和各單位在執(zhí)行、落實(shí)制度過(guò)程中，對(duì)于存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)向制度制定部門、辦公室、法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理控制辦公室反饋。第九章附則包括了制度涉及所屬投資公司的抄送、本制度的解釋責(zé)任以及本制度的實(shí)施時(shí)間等內(nèi)容。附件1為公司規(guī)章制度20年度工作計(jì)劃表，包括了制定、修訂和廢止的計(jì)劃。附件2為公司規(guī)章制度20年度工作計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表，用于申請(qǐng)新增、取消或調(diào)整制度的計(jì)劃。公司規(guī)章制度20年度工作備案表報(bào)送部門/單位：報(bào)送時(shí)間：序號(hào)制度名稱制度層級(jí)制度類別修訂廢止備注（可附說(shuō)明）1XXXXX上位/中位/下位部門制定□□2附件4公司規(guī)章制度征求意見(jiàn)單制度名稱制度層級(jí)起草部門上位制度□中位制度□下位制度□征求意見(jiàn)形式規(guī)章制度征求意見(jiàn)附件5公司規(guī)章制度審查單申報(bào)時(shí)間：年月日制度名稱密級(jí)：制度定級(jí)上位制度□中位制度□下位制度□起草部門擬稿人規(guī)章制度草案及說(shuō)明（有關(guān)國(guó)家政策、法律法規(guī)、上級(jí)要求、公司的相關(guān)規(guī)定及制定的必要性、所要解決的主要問(wèn)題、擬確立的主要業(yè)務(wù)流程等其他有關(guān)文件資料）（草案可附后）起草部門自評(píng)意見(jiàn)：部門負(fù)責(zé)人：評(píng)審形式：□會(huì)議評(píng)審□書面會(huì)簽參加評(píng)審的公司領(lǐng)導(dǎo)：□需要_______________________□不需要參與評(píng)審部門：□董事會(huì)辦公室□黨委辦公室□辦公室□規(guī)劃計(jì)劃部□人力資源部□財(cái)務(wù)部□國(guó)際合作部□項(xiàng)目管理部□黨群工作部□技術(shù)質(zhì)量部□紀(jì)檢監(jiān)察與審計(jì)部□法律風(fēng)險(xiǎn)與控制辦公室□航電系統(tǒng)事業(yè)部□技術(shù)創(chuàng)新中心□其他（）辦公室：黨委辦公室：意見(jiàn)：與公司“三重一大”決策事項(xiàng)及相關(guān)管理事項(xiàng)的一致性。年月日辦公室：意見(jiàn)：與公司綜合管理規(guī)范和運(yùn)營(yíng)管理需要的符合性以及各制度之間的系統(tǒng)性。簽字：年月日規(guī)劃計(jì)劃部：意見(jiàn)：前瞻性是否符合公司戰(zhàn)略要求和發(fā)展規(guī)劃。簽字：年月日財(cái)務(wù)部：意見(jiàn)：與財(cái)務(wù)管理要求相關(guān)的內(nèi)容是否與財(cái)務(wù)要求的一致。簽字：年月日領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審查意見(jiàn)（如以會(huì)議評(píng)審形式則附會(huì)議評(píng)審紀(jì)要）：人力資源部：意見(jiàn)：與人力資源管理要求的相關(guān)條款是否符合。簽字：年月日黨群工作部：意見(jiàn)：涉及黨的方針政策、企業(yè)文化要求的相關(guān)條款是否符合。簽字：年月日技術(shù)質(zhì)量部：意見(jiàn)：涉及實(shí)物資產(chǎn)、適航工程、檔案管理相關(guān)內(nèi)容是否符合。簽字：年月日紀(jì)檢監(jiān)察與審計(jì)部門負(fù)責(zé)審核涉及黨風(fēng)廉政和反腐敗要求的相關(guān)內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，提出相關(guān)規(guī)章制度的修改和完善建議。簽字：年月日。法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室負(fù)責(zé)審核與國(guó)家法律、法規(guī)和上級(jí)制度的合法性和合規(guī)性。簽字：年月日。項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)審核與項(xiàng)目管理及采購(gòu)管理相關(guān)工作有關(guān)的制度。其他部門也有類似的職責(zé)。