縣級(jí)局(市管中隊(duì))市場(chǎng)檢查工作流程規(guī)范-縣級(jí)電視臺(tái)工作流程

縣級(jí)局(市管中隊(duì))市場(chǎng)檢查工作流程規(guī)范縣級(jí)電視臺(tái)工作流程

縣級(jí)局(市管中隊(duì))市場(chǎng)檢查工作流程規(guī)范第一條為積極推進(jìn)市管中隊(duì)“標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化”建設(shè)，明確職責(zé)，規(guī)范行為，增強(qiáng)依法行政的能力和水平，深化優(yōu)秀縣級(jí)煙草專賣局建設(shè)，結(jié)合市管中隊(duì)工作實(shí)際，制定本工作規(guī)范。

第二條市管中隊(duì)是縣級(jí)煙草專賣局稽查大隊(duì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，市管中隊(duì)的各項(xiàng)工作由縣級(jí)煙草專賣局稽查大隊(duì)直接領(lǐng)導(dǎo)和管理。

第三條市管中隊(duì)的基本任務(wù)是：宣傳貫徹?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的卷煙零售戶進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法經(jīng)營(yíng)，開(kāi)展許可證后續(xù)監(jiān)管，對(duì)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)實(shí)施監(jiān)督。

第四條市管中隊(duì)工作人員要做到：公正、公平地行使法律、法規(guī)和規(guī)章賦予的行政職權(quán)。依法行政，柔性執(zhí)法，盡職盡責(zé)，清正廉潔。

第七條市管中隊(duì)崗位設(shè)定。市管中隊(duì)設(shè)中隊(duì)長(zhǎng)1名，市管員1名，市管中隊(duì)實(shí)行中隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。

第八條人員及裝備配置。按照轄區(qū)卷煙零售戶數(shù)量，并結(jié)合管理區(qū)域和面積等情況，確定市管中隊(duì)人員編制。每名市管中隊(duì)人員，農(nóng)村按人均管理150-200戶的幅度編制，城區(qū)按人均管理200-260戶的幅度編制。市管中隊(duì)配置汽車1輛，駕駛員根據(jù)配置的車輛，由中隊(duì)長(zhǎng)擔(dān)任。中隊(duì)配置計(jì)算機(jī)1臺(tái)，實(shí)現(xiàn)煙草系統(tǒng)內(nèi)部聯(lián)網(wǎng)，其他辦案設(shè)備：按中隊(duì)配備執(zhí)法記錄儀1臺(tái)、移動(dòng)終端每人各1臺(tái)。

第十六條第六章崗位職責(zé)統(tǒng)一第十九條中隊(duì)職責(zé)（一）監(jiān)督檢查本轄區(qū)煙草專賣法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行情況；

（二）負(fù)責(zé)查處轄區(qū)內(nèi)違法經(jīng)營(yíng)卷煙案件；

（三）負(fù)責(zé)卷煙零售市場(chǎng)日常監(jiān)管和信息反饋；

（四）負(fù)責(zé)對(duì)零售戶分類管理和網(wǎng)格化及自律小組監(jiān)管工作；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)卷煙零售戶煙草專賣法規(guī)宣傳、培訓(xùn)和違法戶教育轉(zhuǎn)化；

（六）負(fù)責(zé)煙草專賣零售許可證后續(xù)監(jiān)管和日常內(nèi)部監(jiān)管工作；

（七）負(fù)責(zé)實(shí)施本部門員工的思想教育、組織開(kāi)展績(jī)效考核工作；

（八）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第二十條中隊(duì)長(zhǎng)崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)市管中隊(duì)全面工作；

（二）負(fù)責(zé)制定工作計(jì)劃，并組織實(shí)施和檢查；

（三）負(fù)責(zé)查處轄區(qū)內(nèi)違法經(jīng)營(yíng)卷煙案件；

（四）負(fù)責(zé)卷煙零售市場(chǎng)日常監(jiān)管工作；

（五）負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作，對(duì)卷煙零售戶煙草專賣法規(guī)宣傳、培訓(xùn)和違法戶教育轉(zhuǎn)化管理；

（六）負(fù)責(zé)煙草專賣零售許可證后續(xù)監(jiān)管；

（七）負(fù)責(zé)日常內(nèi)部監(jiān)管工作（內(nèi)管信息預(yù)警核查、卷煙落地銷售監(jiān)管等）；

（八）負(fù)責(zé)群眾舉報(bào)和投訴的調(diào)查處理工作；

（九）組織實(shí)施本部門員工的思想教育和績(jī)效考核工作；

（十）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第二十二條市場(chǎng)監(jiān)管員崗位職責(zé)（一）宣傳煙草專賣法律法規(guī)；

（二）收集卷煙市場(chǎng)信息；

（三）查處轄區(qū)內(nèi)違法經(jīng)營(yíng)卷煙案件；

（四）負(fù)責(zé)卷煙零售市場(chǎng)日常監(jiān)管工作；

（五）負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作，培訓(xùn)卷煙零售戶；

（六）負(fù)責(zé)煙草專賣零售許可證后續(xù)監(jiān)管和日常內(nèi)部監(jiān)管工作；

（七）負(fù)責(zé)受理群眾舉報(bào)和投訴工作；

（八）承辦縣局專賣內(nèi)管部門交辦的事項(xiàng)；

（九）完成中隊(duì)長(zhǎng)交辦的其他工作。

第七章工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范第二十三條中隊(duì)長(zhǎng)工作標(biāo)準(zhǔn)（一）制定工作計(jì)劃、工作目標(biāo)、分解工作任務(wù)，檢查工作質(zhì)量，年度工作目標(biāo)完成率達(dá)到100％；

（二）建立和完善轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，合理劃分監(jiān)管責(zé)任區(qū)，責(zé)任落實(shí)到人，監(jiān)管工作到位；

（三）市場(chǎng)監(jiān)管制度化（早部署、晚小結(jié)、周講評(píng)、月分析）執(zhí)行到位；

（四）無(wú)重大和安全責(zé)任事故；

（五）市場(chǎng)凈化率98%以上、投訴處理率100%、年度零售戶法律法規(guī)宣傳100%；

（六）落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任，全隊(duì)人員無(wú)違法違紀(jì)行為；

第二十五條市場(chǎng)監(jiān)管員工作標(biāo)準(zhǔn)（一）日常監(jiān)管到位，每半年巡查覆蓋面達(dá)到100%；

（二）月度、年度案件查處任務(wù)完成不低于100%；

（三）內(nèi)部監(jiān)管到位，及時(shí)核查率100%。

（四）監(jiān)管數(shù)據(jù)錄入率和準(zhǔn)確率達(dá)到100%；

（五）處理消費(fèi)者投訴、舉報(bào)辦結(jié)率達(dá)到100%。

制度三：市場(chǎng)監(jiān)管制度第一條市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容：許可證后續(xù)監(jiān)管、守法經(jīng)營(yíng)情況、信息收集、法規(guī)宣傳。

第二條市場(chǎng)監(jiān)管程序：制定監(jiān)管計(jì)劃，按照APCD工作法帶著問(wèn)題上市場(chǎng)；

每日早部署、晚小結(jié)，周講評(píng)、月分析；

情節(jié)輕微，行政指導(dǎo)教育轉(zhuǎn)化；

一般違法行為，立案調(diào)查。

第三條市場(chǎng)監(jiān)管方式：定期檢查、區(qū)域檢查、重點(diǎn)檢查、分類檢查、回訪檢查、交叉檢查、專項(xiàng)檢查、接訴檢查、錯(cuò)時(shí)檢查、聯(lián)合檢查。

第四條市場(chǎng)監(jiān)管頻率：實(shí)施分類監(jiān)管，守法經(jīng)營(yíng)戶每半年檢查1次，輕微違法戶每月檢查不少于1次，重點(diǎn)監(jiān)管戶每月檢查不少于2次。

第九章日常監(jiān)管規(guī)范第二十八條轄區(qū)市場(chǎng)按卷煙零售點(diǎn)數(shù)量和規(guī)模劃分，按照APCD工作法實(shí)行網(wǎng)格化管理，基本的片區(qū)管理單元，配置相應(yīng)監(jiān)管人員，履行日常監(jiān)管責(zé)任；

專賣市場(chǎng)監(jiān)管員應(yīng)基本固定到相應(yīng)責(zé)任區(qū)，每個(gè)責(zé)任區(qū)配備1人；

第二十九條日常監(jiān)管內(nèi)容（一）核查或走訪卷煙經(jīng)營(yíng)者的煙草專賣零售許可證核準(zhǔn)登記情況1.是否按規(guī)定辦理許可證并將許可證正本擺放在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯著位置；

2.是否無(wú)照經(jīng)營(yíng)；

3.證照是否相符；

4.是否為證照登記的本人經(jīng)營(yíng)；

5.是否在許可證核準(zhǔn)的地址經(jīng)營(yíng)；

6.是否有其他登記事項(xiàng)改變；

7.是否停業(yè)、歇業(yè)；

8.是否涂改、偽造、變?cè)?、買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證；

9.許可證是否到期，到期后是否延續(xù)；

10.是否有超過(guò)三個(gè)月未經(jīng)營(yíng)行為；

11.是否有許可證核定的法定條件不再具備而繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

（二）檢查卷煙經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為1.是否有未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨行為；

2.是否有銷售非法生產(chǎn)卷煙行為；

3是否有銷售走私煙行為；

4.是否有無(wú)證運(yùn)輸行為；

5.是否有無(wú)證批發(fā)行為；

6.是否有為無(wú)證戶或其他持證戶供貨行為；

7.是否有其他違法行為。

第三十條市場(chǎng)檢查方式（一）定期檢查。按照因地制宜的原則，根據(jù)本轄區(qū)實(shí)際情況，確定不同的檢查重點(diǎn)，完成規(guī)定的檢查任務(wù)次數(shù)。

（二）區(qū)域檢查。將轄區(qū)按網(wǎng)格劃分若干個(gè)市場(chǎng)檢查區(qū)域，按照職責(zé)分工和工作規(guī)定，實(shí)行定人、定責(zé)、定時(shí)、定點(diǎn)的區(qū)域檢查，實(shí)行全方位的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

（三）重點(diǎn)檢查。根據(jù)工作需要或上級(jí)的工作要求，對(duì)重點(diǎn)市場(chǎng)、重點(diǎn)區(qū)域或重點(diǎn)監(jiān)管戶開(kāi)展檢查。

（四）分類檢查。將市場(chǎng)檢查與零售戶分類監(jiān)管相結(jié)合，實(shí)行按類別檢查。

（五）交叉檢查。交換檢查區(qū)域進(jìn)行互查。

（六）專項(xiàng)檢查。按照上級(jí)專項(xiàng)行動(dòng)部署實(shí)施專項(xiàng)檢查。

第三十二條日常監(jiān)管前應(yīng)制定檢查計(jì)劃（一）檢查計(jì)劃由市管中隊(duì)根據(jù)轄區(qū)的實(shí)際情況制定日檢查計(jì)劃，并上報(bào)稽查大隊(duì)備案。

（二）檢查計(jì)劃必須確定具體的檢查時(shí)間、檢查范圍，確定重點(diǎn)戶、重點(diǎn)地段、重點(diǎn)部位。

市管中隊(duì)依據(jù)卷煙零售戶的分類，制定監(jiān)管計(jì)劃，確定檢查方法，做好市場(chǎng)檢查工作。

第三十三條實(shí)施市場(chǎng)檢查操作步驟（一）須由兩名以上執(zhí)法人員佩戴執(zhí)法標(biāo)志才可實(shí)施檢查；

（二）專賣市場(chǎng)監(jiān)管員依照檢查計(jì)劃實(shí)施檢查，應(yīng)首先查驗(yàn)被檢查人的許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，查驗(yàn)核準(zhǔn)登記情況后，再對(duì)經(jīng)營(yíng)行為開(kāi)展實(shí)地詳細(xì)檢查；

（三）進(jìn)行檢查須逐戶制作檢查記錄，將檢查情況如實(shí)錄入市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)中，詳細(xì)記錄檢查情況以及實(shí)施監(jiān)管的具體措施；

對(duì)存在問(wèn)題的，檢查記錄須經(jīng)被檢查人簽字確認(rèn)；

（四）檢查中發(fā)現(xiàn)的輕微違法行為，可采取簡(jiǎn)易處罰、警告等行政處罰措施；

對(duì)行政相對(duì)人嚴(yán)重違法行為需要立案調(diào)查的，專賣市場(chǎng)監(jiān)管員應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)后依法收集證據(jù)，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查文書；

對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的情況復(fù)雜、重大的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向稽查大（中）隊(duì)長(zhǎng)報(bào)告。

第三十一條在檢查過(guò)程中，區(qū)分情況采取不同的檢查方式（一）對(duì)行政相對(duì)人的輕微違法行為能及時(shí)糾正規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)采取行政提示、行政告誡等行政指導(dǎo)措施，予以當(dāng)場(chǎng)或限期糾正；

（二）對(duì)行政相對(duì)人的嚴(yán)重違法行為需要立案調(diào)查的，應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)后依法收集證據(jù)，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查文書，移交案件審理部門處理；

（三）對(duì)行政相對(duì)人的違法行為，市場(chǎng)監(jiān)管組認(rèn)為情況復(fù)雜、問(wèn)題重大難以處置的，應(yīng)及時(shí)向稽查大（中）隊(duì)長(zhǎng)報(bào)告。

市管中隊(duì)制度制度一：學(xué)習(xí)教育制度第一條為提升隊(duì)伍綜合素質(zhì)，建立中隊(duì)常態(tài)學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制。

第二條制定年度、月度學(xué)習(xí)計(jì)劃，每周集中學(xué)習(xí)一次,自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合。

第三條學(xué)習(xí)內(nèi)容：“一法、一例、四規(guī)章、一解釋”、廉政教育、職業(yè)道德等。

第四條每季度讀一本書，撰寫心得體會(huì)并上網(wǎng)交流。

制度二：業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度第一條制定年度、月度培訓(xùn)計(jì)劃，每周集中培訓(xùn)一次,每月一考。

第二條業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容：相關(guān)法律法規(guī)、專賣管理員技能鑒定知識(shí)、應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)、卷煙鑒別知識(shí)、法律文書制作等。

第三條因故不能參加集中培訓(xùn)的，應(yīng)事先請(qǐng)假。

制度四：專賣內(nèi)管制度第一條監(jiān)督對(duì)象：客戶經(jīng)理、送貨員、駕駛員。

第二條監(jiān)督內(nèi)容：許可證后續(xù)監(jiān)管、克扣截留卷煙、低價(jià)收購(gòu)卷煙、套購(gòu)卷煙、無(wú)碼銷售。

第三條監(jiān)督程序與方法：發(fā)現(xiàn)異常信息及時(shí)上報(bào)縣局內(nèi)管科，按要求協(xié)助調(diào)查核實(shí)，可實(shí)地走訪、詢問(wèn)、調(diào)查。

第四條對(duì)查獲的真煙案件，中隊(duì)?wèi)?yīng)認(rèn)真分析，按時(shí)上報(bào)內(nèi)管相關(guān)表格資料。

制度五：行政執(zhí)法安全制度第一條確保執(zhí)法人員、行政相對(duì)人的人身安全，執(zhí)法裝備、涉案財(cái)物的安全，中隊(duì)駐地的安全。

第二條按應(yīng)急預(yù)案處理意外事件，保持執(zhí)法車輛良好的性能，做好值班，保證通訊暢通。下班或外出時(shí)，要鎖好抽屜、關(guān)好門窗、切斷電源、熄滅火源。

第三條執(zhí)法人員有粗暴執(zhí)法行為，值班人員遲到、早退、擅離崗位的，追究相應(yīng)的責(zé)任。

制度六：執(zhí)法裝備管理制度第一條執(zhí)法裝備應(yīng)定期檢驗(yàn)和保養(yǎng)，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，保持良好的狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)故障及時(shí)上報(bào)維修。

第二條建立實(shí)物臺(tái)帳，領(lǐng)用有登記，保管有專人，報(bào)廢有手續(xù)，損壞有賠償，中隊(duì)長(zhǎng)每季度負(fù)責(zé)核查并有記錄。

第三條執(zhí)法裝備僅供中隊(duì)執(zhí)法工作使用，未經(jīng)批準(zhǔn)，其他任何單位和個(gè)人不得動(dòng)用。

制度七：執(zhí)法證件管理制度第一條執(zhí)法證件名錄：煙草專賣檢查證和行政執(zhí)法證。

第二條領(lǐng)交程序：執(zhí)法前由中隊(duì)長(zhǎng)發(fā)放，執(zhí)法后由中隊(duì)長(zhǎng)收回，做好領(lǐng)用登記。

第三條執(zhí)法證件僅限于執(zhí)法時(shí)間使用，不得轉(zhuǎn)借他人。

第四條違反執(zhí)法證件管理規(guī)定的，對(duì)責(zé)任人除給予50-100元罰款外，造成后果的，將視情給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。

制度八：業(yè)績(jī)考評(píng)制度第一條考評(píng)內(nèi)容為一般業(yè)績(jī)指標(biāo)、關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)和否決指標(biāo)。

第二條中隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)稽查隊(duì)員考評(píng)，最終考評(píng)結(jié)果與隊(duì)員見(jiàn)面并公開(kāi)發(fā)布。

第三條每月一考評(píng)，考評(píng)結(jié)果與績(jī)效工資掛鉤。關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)未完成的，扣除當(dāng)月績(jī)效工資；

中隊(duì)月（年）度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，與中隊(duì)評(píng)先評(píng)優(yōu)、中隊(duì)長(zhǎng)提拔任免相掛鉤。

制度九：工作考勤制度第一條中隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)本中隊(duì)的考勤管理，每日簽到，離開(kāi)工作崗位，應(yīng)履行請(qǐng)假手續(xù)。

第二條中隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定中隊(duì)值班計(jì)劃，當(dāng)值人員應(yīng)做好值班記錄，因故不能值班的，應(yīng)向中隊(duì)長(zhǎng)請(qǐng)假，另行安排值班人員。

第三條嚴(yán)格遵守“煙草專賣局（公司）系統(tǒng)職工考勤管理規(guī)定”。

制度十：工作計(jì)劃與總結(jié)制度第一條中隊(duì)?wèi)?yīng)制定年度、半年、月、周、日計(jì)劃，并有相應(yīng)的總結(jié)。

第二條工作計(jì)劃應(yīng)明確目標(biāo)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、措施、責(zé)任人、時(shí)限等。工作總結(jié)包括計(jì)劃完成情況、市場(chǎng)情況和工作情況的分析、點(diǎn)評(píng)及建議等內(nèi)容。

第三條年度、半年、月度計(jì)劃，須報(bào)縣局稽查大隊(duì)審核后實(shí)施。日計(jì)劃和日總結(jié)，采取“早部署”和“晚小結(jié)”方式進(jìn)行，并以此形成周計(jì)劃、周分析。

第四條縣局下發(fā)統(tǒng)一的制式表格或樣式，及時(shí)上傳專賣信息平臺(tái)，超過(guò)規(guī)定期限上傳的需注明原因。

制度十一：市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析制度第一條中隊(duì)月度、季度、半年度和年度市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告，由中隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)撰寫，按要求上報(bào)稽查大隊(duì)。

第二條市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析的內(nèi)容，包括許可證管理、卷煙市場(chǎng)凈化、行政指導(dǎo)、法制宣傳培訓(xùn)、卷煙銷售情況等。

第三條分析報(bào)告應(yīng)有針對(duì)性，對(duì)沒(méi)有事例和數(shù)據(jù)支撐的可簡(jiǎn)寫，認(rèn)真分析梳理典型事件，尋找卷煙市場(chǎng)的特點(diǎn)和趨勢(shì)。

第四條遲報(bào)漏報(bào)、馬虎應(yīng)付或千篇一律，體現(xiàn)不出真實(shí)情況的，可給予通報(bào)批評(píng)，責(zé)令退回重寫。

制度十二：信息數(shù)據(jù)上報(bào)制度第一條定期、定時(shí)上報(bào)各類信息數(shù)據(jù)，保證完整、可靠、及時(shí)、保密，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。

第二條信息數(shù)據(jù)的種類：專項(xiàng)行動(dòng)，市場(chǎng)監(jiān)管、內(nèi)管信息、月對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)、月市場(chǎng)分析、工作總結(jié)等。

第三條專賣科（稽查大隊(duì)）結(jié)合日常信息數(shù)據(jù)上報(bào)情況，每月最后一周定期考評(píng)，結(jié)果納入市管中隊(duì)考核表。

制度十三：涉案物品管理制度第一條涉案物品指中隊(duì)查獲的先行登記保存物品，主要有涉案的卷煙、帳冊(cè)、發(fā)票等。

第二條須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，使用先行登記保存箱加貼封條，由當(dāng)事人共同簽字確認(rèn)，根據(jù)抽樣程序和要求進(jìn)行抽檢，并單獨(dú)封存。

第三條先行登記保存物品在移交縣局案審室之前，應(yīng)存入中隊(duì)先行登記保存庫(kù)，設(shè)立賬冊(cè)，專人管理，按規(guī)定時(shí)限辦理移交手續(xù)。