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認(rèn)證信息

認(rèn)證類(lèi)型：機(jī)構(gòu)認(rèn)證

認(rèn)證主體：如皋市辰森技術(shù)服務(wù)工作室

IP屬地：江蘇

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/組織機(jī)構(gòu)代碼

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IP屬地：江蘇 上傳時(shí)間：2023-06-08 格式：DOC 頁(yè)數(shù)：32 大?。?06.50KB 積分：15 舉報(bào) 版權(quán)申訴

訪談?dòng)涗洷辉L人:呂龍，行政總監(jiān)采訪人：LＨ,ＷＹL日期：２月1日 1：３０pｍ–3：０0pm地點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司。該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容:關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)班子高層管理人員總體上能做到顧全大局，維護(hù)儲(chǔ)總的領(lǐng)導(dǎo)，但表面上的意見(jiàn)一致并不等于真正的一致，總裁辦公會(huì)議一致通過(guò)的決議在執(zhí)行中常遇阻力。如有關(guān)手機(jī)私有化及中層以上干部檔案調(diào)到總公司等問(wèn)題。常務(wù)副總裁譚向東，原北證總經(jīng)理（？)，很可能吸取過(guò)去的反面教訓(xùn),即使有不同意見(jiàn),亦盡量避免與一把手唱反調(diào)。副總裁徐,因方案問(wèn)題多次引起董事會(huì)不滿(mǎn),由此變得乖巧?？偛玫闹謧兡挲g偏高（譚４6歲，徐5１歲，全48歲),相對(duì)保守,怕犯錯(cuò)誤，不是金融機(jī)構(gòu)應(yīng)具有的領(lǐng)導(dǎo)班子特點(diǎn).起初設(shè)“常務(wù)副總”(譚）的初衷是企圖使儲(chǔ)總從繁瑣的事務(wù)中解放出來(lái)，但事實(shí)并非如此。除全總外,其余均從國(guó)家銀行出來(lái),帶有舊體制下的觀念和工作作風(fēng).儲(chǔ)總本人的一些想法常不與部下很好溝通，以致理解與執(zhí)行起來(lái)有一定困難。關(guān)于公司結(jié)構(gòu)及領(lǐng)導(dǎo)方式條塊共存帶來(lái)一些管理上的困難,由于機(jī)構(gòu)設(shè)置的現(xiàn)狀，規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行在總部較順利，但到上海有阻力.上?？偛勘壬钲诳偛康桶爰?jí)，又由一副總兼管，其他副總很難對(duì)其有所影響。上?？偛吭谌藛T聘用等問(wèn)題上自成體系,不遵守總公司的程序，常搞先斬后奏。行政總監(jiān),即呂總本人，理論上應(yīng)負(fù)責(zé)行政管理和總裁辦，但常陷入瑣碎的事務(wù)，許多工作與其他副總的工作內(nèi)容有重疊,引起矛盾?，F(xiàn)有機(jī)制不利于將高層領(lǐng)導(dǎo)人從瑣碎的事務(wù)中解脫出來(lái)。信息部與研究部的合并值得商榷.儲(chǔ)總與部下及公司管理層間的溝通不足，也沒(méi)有相應(yīng)的手段，如EMAＩL或語(yǔ)音系統(tǒng)等的支持和保證。業(yè)務(wù)部門(mén)的干部忙于業(yè)務(wù)工作，疏于內(nèi)部管理。關(guān)于公司總體戰(zhàn)略公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略不夠明確,“中國(guó)第一流投資銀行”的提法過(guò)于抽象。戰(zhàn)略目標(biāo)的欠缺被業(yè)務(wù)部門(mén)存在的問(wèn)題所掩蓋,始終未引起足夠重視.研究部門(mén)在公司總體戰(zhàn)略中未起到應(yīng)有的作用。關(guān)于公司文化公司文化的建設(shè)應(yīng)圍繞中心戰(zhàn)略目標(biāo)，并有有效的激勵(lì)機(jī)制和明確的崗位職責(zé)與之相配。目前公司沒(méi)有明確的企業(yè)文化關(guān)于激勵(lì)機(jī)制6０%基本工資,4０％隨公司業(yè)績(jī)浮動(dòng)的現(xiàn)有激勵(lì)機(jī)制被證明不是非常有效，實(shí)際也并未照此實(shí)行.年初給各部門(mén)制定的目標(biāo)有些不夠可行，如投行的項(xiàng)目只有少數(shù)實(shí)現(xiàn).98年只有３個(gè)部門(mén)完成任務(wù),多數(shù)部門(mén)沒(méi)有完成任務(wù),獎(jiǎng)懲制度很難實(shí)施.對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)，9９年準(zhǔn)備實(shí)行項(xiàng)目提成的激勵(lì)方法，一方面激勵(lì)為公司拿到項(xiàng)目的人，同時(shí)淘汰業(yè)務(wù)上不行的人.對(duì)管理部門(mén),繼續(xù)使用浮動(dòng)工資考核方法,并用盡可能多的量化指標(biāo)進(jìn)行考核。可以試用“高薪養(yǎng)廉”的辦法避免業(yè)務(wù)部門(mén)人員的短期和違規(guī)行為。員工收入較同行業(yè)其它公司低。-—完—-?訪談?dòng)涗洷辉L人:陳虹，總裁辦主任采訪人:ＬＨ，WYL日期:2月1日?3：0０pm–5:00pm地點(diǎn):聯(lián)合證券，深圳聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景:聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司.該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：關(guān)于公司結(jié)構(gòu)所謂“矩陣式”組織結(jié)構(gòu)是指信息及指令在公司內(nèi)部的流向。對(duì)“信息研究中心”的科學(xué)性表示懷疑。新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)沒(méi)有落實(shí)在某個(gè)部門(mén)。公司人員分布:共224人，其中各管理部門(mén)：總裁辦:7人行政部：13人信息部：６人研究部：2２人財(cái)務(wù)部:9人人事部：６人稽核部：５人—-———-—計(jì)約：?７0人關(guān)于企業(yè)文化91年開(kāi)始搞企業(yè)文化.企業(yè)文化的核心內(nèi)容是內(nèi)部的價(jià)值理念，領(lǐng)導(dǎo)的價(jià)值取向也影響企業(yè)文化。企業(yè)文化與企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)密切相關(guān)，因此也有可能在一夜之間被摧毀。員工有愿望建立企業(yè)文化，但并非所有的中、高層干部都真正懂得企業(yè)文化。將來(lái)自不同背景的員工用一種文化整合起來(lái)，其本身帶有半強(qiáng)制性。有幾種企業(yè)文化可以考慮：在企業(yè)中每個(gè)人都感到有前進(jìn)的動(dòng)力,積極向上受到鼓勵(lì)。優(yōu)勝劣汰危機(jī)意識(shí)公司成立一年多來(lái)已開(kāi)始形成特有的文化理念，如對(duì)競(jìng)聘上崗的認(rèn)同。(除總裁、副總裁和總助以外其余干部崗位均需競(jìng)聘上崗)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解尚有待加強(qiáng)。員工對(duì)聯(lián)證的前景較為樂(lè)觀，認(rèn)為這是一個(gè)歷史包袱較小的新公司。關(guān)于人才機(jī)制職工隊(duì)伍相對(duì)穩(wěn)定，有合理流動(dòng).平均基本工資￥7000．00，屬業(yè)內(nèi)中等水平。除午餐補(bǔ)貼外無(wú)其它福利.總助以上配有專(zhuān)車(chē)?！辍?訪談?dòng)涗洷辉L人：高根寶，HR副總經(jīng)理（主持工作）采訪人：ＬF，WYＬ日期:２月2日?9：15am–１１：00am地點(diǎn)：聯(lián)合證券,深圳聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司.該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容:個(gè)人背景學(xué)中醫(yī)及醫(yī)藥衛(wèi)生管理出身，曾任上海衛(wèi)生局下屬醫(yī)院院長(zhǎng)，主持過(guò)心理測(cè)試、人員考評(píng)等項(xiàng)目。98年２月加入聯(lián)證。關(guān)于公司管理重業(yè)務(wù)輕管理,管理上問(wèn)題較多,但被業(yè)務(wù)上的問(wèn)題所掩蓋。因部門(mén)經(jīng)理業(yè)務(wù)壓力大,高曾提出設(shè)部門(mén)“執(zhí)行秘書(shū)”的設(shè)想，但各部門(mén)老總的權(quán)力欲使之難以實(shí)現(xiàn)。“崗位職責(zé)描述”由HＲ負(fù)責(zé)整理，但由于各部門(mén)沒(méi)有提供準(zhǔn)確、詳細(xì)的描述，現(xiàn)有的資料并不完善。員工隊(duì)伍最初的人員來(lái)自圈內(nèi)人士介紹、股東單位等。９7年７、8月起開(kāi)始公開(kāi)招聘，共有兩次:成立前及９8年4月.（高本人參加了第二次）大部分員工通過(guò)招聘，HR部門(mén)根據(jù)各部門(mén)需要制定招聘計(jì)劃,發(fā)布廣告→ＨR篩選面試名單（２年證券業(yè)經(jīng)驗(yàn),較年輕,男性比例高）→心理測(cè)試（試卷設(shè)計(jì)質(zhì)量不高，效果不理想，僅做參考)→業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試(系統(tǒng)的行業(yè)常識(shí)性知識(shí)）→計(jì)算機(jī)技能測(cè)試（主要為文件編排技能)→確定最后人選。員工共2００人左右,５５%直接從事業(yè)務(wù)工作。人員流動(dòng)率過(guò)低，與現(xiàn)有淘汰機(jī)制有關(guān)。存在人材浪費(fèi)現(xiàn)象，公司既缺乏真正的能獨(dú)當(dāng)一面的高級(jí)人才，也缺乏做基礎(chǔ)工作的一般人才,中級(jí)人員過(guò)剩.董事會(huì)制訂工資總額時(shí)以人均為標(biāo)準(zhǔn)可能是造成人員過(guò)多的原因之一。關(guān)于HR部門(mén)HR部門(mén)由總裁直接負(fù)責(zé),有些工作通過(guò)行政總監(jiān)下達(dá)。HR部門(mén)基本不參與公司組織結(jié)構(gòu)策劃及企業(yè)文化建設(shè)工作。（原因之一可能是高在ＨR方面的專(zhuān)業(yè)背景不夠,對(duì)證券業(yè)不夠了解，影響了領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán))HＲ部門(mén)內(nèi)團(tuán)隊(duì)意識(shí)較強(qiáng)，高本人在管理上比較注重讓下屬參與，并注重實(shí)際操作技能。ＨR部門(mén)對(duì)行業(yè)人才市場(chǎng)缺乏了解。ＨR的主要工作范圍：培訓(xùn)由于總裁重視，在HR的日常工作中占很大比重。三級(jí)培訓(xùn)：公司，部門(mén)，自我。9９年實(shí)施積分培訓(xùn)制度，對(duì)晉升有培訓(xùn)積分要求,將培訓(xùn)化為主動(dòng)。人才庫(kù)的建設(shè)及招聘、辭退分為一般和高級(jí)人才庫(kù)。對(duì)高級(jí)人才的獲得缺乏很好的方法,目前高級(jí)人才的來(lái)源主要是熟人介紹，但機(jī)會(huì)有限。公司的機(jī)制是吸引人才的根本。在招聘、辭退工作中HＲ以提供服務(wù)為主。真正的辭退權(quán)在總裁手里，以先做內(nèi)部調(diào)整為原則?？荚u(píng)年度兩次:中期業(yè)績(jī)考評(píng),年末中層干部功能測(cè)評(píng)（共15個(gè)項(xiàng)目，業(yè)績(jī)一項(xiàng)占０.5。99年準(zhǔn)備搞動(dòng)態(tài)績(jī)效考核,以反映“無(wú)功便是過(guò)"的宗旨,鼓勵(lì)創(chuàng)新。各崗位考評(píng)權(quán)數(shù):上級(jí)0。5,平級(jí)0。3，下級(jí)0.2關(guān)于激勵(lì)機(jī)制公司原定工資基數(shù)過(guò)高，可上升幅度較小,激勵(lì)作用有限。評(píng)獎(jiǎng)金和評(píng)先負(fù)面作用大于正面作用,管理效果不大,很難做到完全公正。在債券公司中升職比小額獎(jiǎng)賞的激勵(lì)作用更大，因證券公司對(duì)人的吸引力在于機(jī)會(huì)而不在工資、獎(jiǎng)金。工資浮動(dòng)部分的決定權(quán)應(yīng)下放給部門(mén)總經(jīng)理.HR部門(mén)認(rèn)為業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)采用提成制，淘汰應(yīng)更激烈。職能部門(mén)的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)更職能化。目前公司的淘汰機(jī)制太弱，如使用期結(jié)束后即使部門(mén)對(duì)新人不太滿(mǎn)意但基于情面等因素也不愿裁人。針對(duì)該情況，ＨR制定了“使用期工作任務(wù)書(shū)",將指標(biāo)量化,強(qiáng)化了使用期轉(zhuǎn)正工作，硬指標(biāo)完不成則延長(zhǎng)使用期?，F(xiàn)有的加權(quán)量化考評(píng)系統(tǒng)不夠科學(xué)，難以真正全面反映德、能、技。部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的水平?jīng)Q定了部門(mén)的管理水平。應(yīng)該有一套“自我獎(jiǎng)懲機(jī)制"再好的機(jī)制難以解決人的問(wèn)題。關(guān)于公司氛圍公司中缺乏寬容,互相“找茬”的成分較多。原則上是“允許越級(jí)投訴，不允許越級(jí)匯報(bào)”，但上級(jí)對(duì)下級(jí)的越權(quán)行為普遍存在，這不是組織結(jié)構(gòu)的問(wèn)題，而是個(gè)人領(lǐng)導(dǎo)方式的問(wèn)題。公司對(duì)小事的過(guò)分關(guān)注會(huì)使其失去對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的感覺(jué)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)有重點(diǎn)。-—完——

訪談?dòng)涗洷辉L人：英定文，研究部副總（主持工作)采訪人：LF，ＷＹＬ日期:2月２日?1１：00ａｍ–13：0０am地點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景:聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司.該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物.關(guān)鍵內(nèi)容：個(gè)人背景社科院數(shù)量所，深交所,聯(lián)證研究部，98年4月競(jìng)聘上崗。研究部狀況分三部分:綜合研究，市場(chǎng)研究,行業(yè)研究。目前有19人，屬業(yè)內(nèi)較少的編制，僅相當(dāng)于君安的戰(zhàn)略策劃部。年經(jīng)費(fèi)50萬(wàn)，業(yè)內(nèi)較低水平。如果孫建文競(jìng)聘信息研究中心總經(jīng)理成功，有望為研究部爭(zhēng)取更多經(jīng)費(fèi)。9８年與科技部和《證券時(shí)報(bào)》的合作研究成果獲得較高評(píng)價(jià)。公司的三年戰(zhàn)略規(guī)劃由研發(fā)部起草。對(duì)上市公司的研究缺乏經(jīng)費(fèi)支持。產(chǎn)業(yè)基金的研究:沒(méi)有規(guī)范，等待管理辦法出臺(tái).聯(lián)證不具備研究產(chǎn)業(yè)基金所需的大量專(zhuān)家。沒(méi)有做過(guò)深入研究，具體有基金部在做（基金部有1人負(fù)責(zé)基金，且重點(diǎn)不在研究）行業(yè)研究聯(lián)證有８人在做行研(君安有30人,分工很細(xì)），主要在高科技、通訊、計(jì)算機(jī)、農(nóng)業(yè)、房地產(chǎn)、鋼鐵方面做重點(diǎn)研究，其它行業(yè)由于力量所限只做一般性跟蹤,以給業(yè)務(wù)部門(mén)做一般性行業(yè)咨詢(xún)。每月參加同業(yè)研討會(huì)進(jìn)行同業(yè)研究。每天出簡(jiǎn)報(bào)和快訊為內(nèi)部服務(wù)。如果研究部門(mén)獨(dú)立，完全可以靠收費(fèi)服務(wù)贏得比現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)高的收入。關(guān)于公司管理機(jī)制全公司只有研究部的人員是全部通過(guò)公開(kāi)招聘,素質(zhì)較高，其他部門(mén)關(guān)系人員較多。９8年公司派１1人參加經(jīng)貿(mào)部組織的考試，只有英一人通過(guò)。公司管理層疲于為業(yè)務(wù)指標(biāo)奔命，疏于內(nèi)部管理、整合.信息不能雙向溝通，不利于研究部提好建議.與翁明的溝通較好，與上海和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)反面的溝通有困難。上海、北京營(yíng)業(yè)部的研究人員不歸英管理。對(duì)內(nèi)部１0％-２0%的人員不滿(mǎn)意,但沒(méi)有處置權(quán).關(guān)于激勵(lì)機(jī)制公司的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作與研究工作完全脫節(jié)，研究部門(mén)人員的積極性調(diào)動(dòng)不起來(lái),好的建議不采納，不好的建議經(jīng)常被引為案例.公司調(diào)查、券商交流等活動(dòng)無(wú)法在研究成果中體現(xiàn)，難以評(píng)估。研究員與行政管理部門(mén)人員工資完全一樣(君安的研究人員工資比管理部門(mén)人員工資高30％左右)業(yè)務(wù)部門(mén)有時(shí)邀請(qǐng)研究部門(mén)人員參與某些項(xiàng)目，但最終所得利潤(rùn)歸業(yè)務(wù)部門(mén)所有，研究部門(mén)的價(jià)值無(wú)法體現(xiàn)。雖有利潤(rùn)分配的規(guī)定，但沒(méi)有實(shí)行。關(guān)于公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)公司９７年成立時(shí)正值市場(chǎng)下滑，風(fēng)險(xiǎn)比別的券商大.政策風(fēng)險(xiǎn)承銷(xiāo)的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)（如果市場(chǎng)繼續(xù)低迷,有跌破面值的風(fēng)險(xiǎn))自營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)（目前投入太多資金)聯(lián)證的資產(chǎn)質(zhì)量相對(duì)較高,有潛力和機(jī)會(huì),但也有風(fēng)險(xiǎn)。管理如果跟不上，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更高（如上海被套住的資金)人的素質(zhì)不高從事研究的手段、工具路透及國(guó)內(nèi)的在線(xiàn)簡(jiǎn)報(bào)。互聯(lián)網(wǎng)報(bào)紙、期刊。一人負(fù)責(zé)信息管理。缺少統(tǒng)計(jì)分析工具.只有一臺(tái)手提式電腦。-—完—-?訪談?dòng)涗洷辉L人：孫建文,行管部總經(jīng)理采訪人:R。C，WＹL日期:２月2日?1３：30ｐｍ–15：3０ｐm地點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景:聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司。該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容:個(gè)人背景及自我評(píng)價(jià)４０歲，原廣州四通總經(jīng)理，在復(fù)旦讀過(guò)兩年工商管理，有理論基礎(chǔ)。在管理上有一定經(jīng)驗(yàn)，責(zé)任心較強(qiáng)。工作條理性強(qiáng)，價(jià)值觀和基本素質(zhì)優(yōu)秀.組織協(xié)調(diào)溝通能力強(qiáng)。在證券業(yè)的市場(chǎng)研究方面有欠缺。對(duì)工作效果自我感覺(jué)滿(mǎn)意.關(guān)于行政管理部成立該部門(mén)的初衷是因?yàn)槌鮿?chuàng)時(shí)期有大量(約幾千萬(wàn))固定資產(chǎn)管理,該部門(mén)起到了其應(yīng)有的作用。行管和總裁辦合并是初創(chuàng)期結(jié)束的需要。工作中明確職責(zé)，落實(shí)到人，強(qiáng)調(diào)工作流程和環(huán)節(jié)控制.通過(guò)明確崗位、職責(zé)，設(shè)計(jì)流程及工作標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)部門(mén)內(nèi)部管理體系的工作考核。率先采用內(nèi)部流程管理系統(tǒng)，公司正在向各部門(mén)推廣。正在同龔律師一起負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)全公司的工作流程，已初步完成。關(guān)于信息和研發(fā)方面的現(xiàn)狀研究部門(mén)已網(wǎng)羅了一批業(yè)內(nèi)精英,一些研究報(bào)告在外界很有影響。信息部門(mén)人員力量不錯(cuò)。一年多以來(lái),研發(fā)和信息部已對(duì)公司的總體戰(zhàn)略有所了解，硬件設(shè)施較為完備。當(dāng)前的ＯA系統(tǒng)不夠理想。孫在公司內(nèi)部做過(guò)關(guān)于計(jì)算機(jī)應(yīng)用的調(diào)查,83%的人認(rèn)為PC對(duì)工作效率的提高非常有幫助。公司的資源整合度不夠，各自為政，缺少目標(biāo)設(shè)計(jì).公司人員磨合不夠，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有責(zé)任。認(rèn)為自己在該領(lǐng)域?qū)?huì)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。對(duì)信息研究中心面臨的困難和挑戰(zhàn)證券公司應(yīng)管理風(fēng)險(xiǎn)而不是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。公司的規(guī)章制度十分健全,但有法不依的情況普遍存在。高層員工對(duì)規(guī)章的認(rèn)可度不高；公司對(duì)規(guī)章的宣傳、監(jiān)督不夠完善;制度由人執(zhí)行，而人有很多不確定因素。高效的信息系統(tǒng)為公司的規(guī)范化管理在技術(shù)上提供了保證。信息系統(tǒng)需要巨大的財(cái)力支持。規(guī)范化管理會(huì)使一部分人的權(quán)力、權(quán)限遭到挑戰(zhàn)，如何讓公司內(nèi)部的所有人從主觀上接受這一意識(shí)是困難之一。規(guī)范化管理需要高層的支持。國(guó)內(nèi)系統(tǒng)集成商水平不一(正在與“米微”接觸）關(guān)于公司戰(zhàn)略沒(méi)有明確的戰(zhàn)略曾經(jīng)提出過(guò)一些宗旨,但較模糊,不具體.作為大公司首先應(yīng)是一個(gè)規(guī)范的、有規(guī)有矩的系統(tǒng)。公司現(xiàn)有的大量數(shù)據(jù)信息沒(méi)有加工運(yùn)用為戰(zhàn)略服務(wù)。有效的信息系統(tǒng)能為公司決策提供服務(wù)。研發(fā)部應(yīng)創(chuàng)出自己的品牌。公司的戰(zhàn)略需要分析、研究的支持。各個(gè)部門(mén)的實(shí)際工作都是對(duì)戰(zhàn)略的充實(shí).——完-—?訪談?dòng)涗洷辉L人:周斌，園林營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理采訪人：R。Ｃ，WＹＬ日期：2月２日 １5：30ｐｍ–１７：00pm地點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景:聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司.該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容:關(guān)于營(yíng)業(yè)部管理以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主。隨業(yè)務(wù)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的激烈,需要的是高水平的員工為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)。經(jīng)紀(jì)人對(duì)傭金的期望不斷提高，造成不同證券部間對(duì)人才的惡性競(jìng)爭(zhēng)。制定對(duì)經(jīng)紀(jì)人的激勵(lì)機(jī)制（除傭金以外的方式）是管理的重點(diǎn)之一.有些獎(jiǎng)勵(lì)難以?xún)冬F(xiàn)，經(jīng)常搞平衡。營(yíng)業(yè)部的年度預(yù)算和計(jì)劃一直都有嚴(yán)格的管理制度和程序。對(duì)經(jīng)紀(jì)人的再培訓(xùn)工作有利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展，但營(yíng)業(yè)部本身力量有限，希望公司能有統(tǒng)一安排、策劃(如君安98年的員工封閉式培訓(xùn)）.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不是一次性業(yè)務(wù)，而是持續(xù)不斷的,專(zhuān)業(yè)技能也業(yè)績(jī)互利互動(dòng)。公司內(nèi)部的資源共享不夠充分。投行與營(yíng)業(yè)部間缺乏溝通，周對(duì)投有哪些業(yè)務(wù)根本不了解.專(zhuān)業(yè)化服務(wù)是必然方向.營(yíng)業(yè)部對(duì)到底歸誰(shuí)管理無(wú)所謂，但希望由一家統(tǒng)一管理，有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。研發(fā)部力量薄弱，股評(píng)沒(méi)有特色。目前營(yíng)業(yè)部向交易管理部匯報(bào)工作,交管部作為橋梁與其它部門(mén)溝通.關(guān)于營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)客戶(hù)組成：隨行情變化，目前中、大戶(hù)與散戶(hù)比例約1：１，市場(chǎng)火爆時(shí)中、大戶(hù)占七成左右。98年成交量37億，比97年低很多。98年手續(xù)費(fèi)（3。５‰)，約1千２百萬(wàn)。營(yíng)業(yè)面積1500平米,每月成本90萬(wàn)左右.利息收入約5０0萬(wàn)左右。營(yíng)業(yè)部年利潤(rùn)指標(biāo)由代管單位制定。98年大戶(hù)撤資較多。向大戶(hù)提供信息咨詢(xún)等服務(wù)以吸引大戶(hù).營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部組織構(gòu)成(29人):總經(jīng)理總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理客戶(hù)服務(wù)部電腦行政財(cái)務(wù)客戶(hù)服務(wù)部電腦行政財(cái)務(wù)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)人員工資由代管單位定，各營(yíng)業(yè)部間沒(méi)有比較。今后的服務(wù)創(chuàng)新可參考國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部的經(jīng)驗(yàn).關(guān)于證券法實(shí)施后的政策風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)客戶(hù)流失營(yíng)業(yè)所不會(huì)為了客戶(hù)做違規(guī)的事。規(guī)范經(jīng)營(yíng)是今后必須長(zhǎng)期遵守的原則。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手君安的營(yíng)業(yè)所各方面素質(zhì)較高。經(jīng)紀(jì)人在君安的地位較高。君安通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)上崗從經(jīng)紀(jì)人中培養(yǎng)部門(mén)經(jīng)理。君安的獎(jiǎng)勵(lì)制度兌現(xiàn)率較高?！?-?訪談?dòng)涗洷辉L人：劉建奇，稽核（審計(jì))部總經(jīng)理采訪人：ＬF,WYL日期:2月2日?13:30pｍ–15：00ｐm地點(diǎn)：聯(lián)合證券,深圳聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景:聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司.該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容:個(gè)人背景原人民銀行北京分行,曾人任聯(lián)證交易管理部總經(jīng)理。關(guān)于公司管理稽核部目前由徐總分管,今后改為呂總分管。原則上稽核審計(jì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)分為業(yè)務(wù)、管理、監(jiān)督.徐一半搞業(yè)務(wù)，一半搞管理,同時(shí)兼管監(jiān)督部門(mén)，不符合內(nèi)控制度。目前稽核部只能對(duì)公司所屬的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì),而無(wú)權(quán)對(duì)計(jì)財(cái)部審計(jì)(沒(méi)有授權(quán)）?；瞬渴冀K不是相對(duì)獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。公司文件中有很多條稽核審計(jì)部的職責(zé),但多數(shù)是擺樣子?！皟?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)”原則上應(yīng)直屬董事會(huì)，但在聯(lián)證有總裁辦管理.內(nèi)部分工不明,管理體系不順.稽核部現(xiàn)有5人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于人民銀行關(guān)于稽核人員占在冊(cè)人員２%的規(guī)定（聯(lián)證在冊(cè)140０人，稽核部應(yīng)有2８人).目前公司對(duì)違規(guī)、違紀(jì)人員沒(méi)有處罰措施。98年有4個(gè)單位完成指標(biāo)：投資管理部資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部債券基金部資產(chǎn)管理部關(guān)于凈資產(chǎn)核查共有4個(gè)工作組參加凈資產(chǎn)核查，一部分來(lái)自稽核部，一部分來(lái)自資產(chǎn)管理部。有問(wèn)題的資產(chǎn)近１0億，占總資產(chǎn)2０%。附：稽核部崗位競(jìng)聘報(bào)告-—完—-?訪談?dòng)涗洷辉L人：蔡健聰,深南中路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理采訪人:李放、俞承璋日期：１9９9年2月2日地點(diǎn):聯(lián)合證券總部２301會(huì)議室聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景:聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司。該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物.關(guān)鍵內(nèi)容：深南營(yíng)業(yè)部背景1９93年初籌建，11月正式營(yíng)業(yè)。原隸屬于四通財(cái)務(wù)公司.在初期有獨(dú)立法人資格，自從9５年底人行推行一級(jí)法人制以來(lái)，失去法人資格。１９96年人行規(guī)定金融機(jī)構(gòu)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng),逐步與財(cái)務(wù)公司脫鉤。1９９7年交由聯(lián)和證券托管。目前由聯(lián)合證券授權(quán)，人由四通集團(tuán)管理。財(cái)務(wù)公司占用營(yíng)業(yè)部資金較少,約為4１0０萬(wàn)。由于營(yíng)業(yè)部成立較早,客戶(hù)較多,資本雄厚，約為７億.營(yíng)業(yè)部拉業(yè)務(wù)多靠個(gè)人關(guān)系。1９9８年交易額為70億,利潤(rùn)228萬(wàn)反映在聯(lián)合證券報(bào)表中的數(shù)據(jù)。反映在聯(lián)合證券報(bào)表中的數(shù)據(jù)。營(yíng)業(yè)面積1300平方米，3層,實(shí)際可利用營(yíng)業(yè)面積為70０平方米.營(yíng)業(yè)部客戶(hù)機(jī)構(gòu)約占80%，中戶(hù)約占１0%,散戶(hù)約占１０％。1998年成本費(fèi)用平均約為8０萬(wàn)/月，或約10０0萬(wàn)/年.營(yíng)業(yè)部按成交量向交易管理部交管理費(fèi)蔡說(shuō)管理費(fèi)用按交易量分級(jí)處理，以50億為標(biāo)準(zhǔn)。蔡說(shuō)管理費(fèi)用按交易量分級(jí)處理，以50億為標(biāo)準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部工作人員構(gòu)成總經(jīng)理、副總經(jīng)理由任命。其他工作人員均為招聘。獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人以客戶(hù)經(jīng)理和投資顧問(wèn)形式出現(xiàn)。他們都較有經(jīng)驗(yàn)，素質(zhì)較高。這涉及到一些稅務(wù)方面的問(wèn)題。蔡本人的背景原來(lái)學(xué)化學(xué)。較早從事證券工作。關(guān)于其他營(yíng)業(yè)部四通有3個(gè)營(yíng)業(yè)部。有色有６個(gè)營(yíng)業(yè)部.每個(gè)營(yíng)業(yè)部基本處于獨(dú)立狀態(tài)，無(wú)法配合.財(cái)務(wù)公司對(duì)各營(yíng)業(yè)部干預(yù)過(guò)多.托管的營(yíng)業(yè)部整合的困難原股東單位干預(yù)。聯(lián)合證券需要建立統(tǒng)一的形象，但實(shí)施難度很大.在證券法中規(guī)定比較籠統(tǒng)，無(wú)細(xì)則依據(jù)。股東占用原營(yíng)業(yè)部大量資金蔡認(rèn)為這也是聯(lián)合證券整合的王牌之一。蔡認(rèn)為這也是聯(lián)合證券整合的王牌之一。營(yíng)業(yè)部的困難由于種種原因蔡提到了信托機(jī)構(gòu)整頓和金融監(jiān)管加強(qiáng)兩方面的原因。蔡提到了信托機(jī)構(gòu)整頓和金融監(jiān)管加強(qiáng)兩方面的原因。預(yù)計(jì)１999年證券營(yíng)業(yè)部的盈利可能性極小.目前各券商抓緊在證券法正式實(shí)施之前清理非法挪用資金，使市場(chǎng)低迷。對(duì)網(wǎng)上交易的看法網(wǎng)上交易有安全性問(wèn)題.可能會(huì)有洗錢(qián)的問(wèn)題。目前營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的一些業(yè)務(wù)。委托理財(cái)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部提供約高于銀行存款的定息，通過(guò)投資于國(guó)債現(xiàn)券獲利，營(yíng)業(yè)部將這部分獲利返回客戶(hù)，而營(yíng)業(yè)部則賺取手續(xù)費(fèi)。這種做法風(fēng)險(xiǎn)小，易于管理并且證券法也沒(méi)有明文規(guī)定不可以做。營(yíng)業(yè)部提供約高于銀行存款的定息，通過(guò)投資于國(guó)債現(xiàn)券獲利，營(yíng)業(yè)部將這部分獲利返回客戶(hù)，而營(yíng)業(yè)部則賺取手續(xù)費(fèi)。這種做法風(fēng)險(xiǎn)小，易于管理并且證券法也沒(méi)有明文規(guī)定不可以做。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。對(duì)公司發(fā)展的一些建議聯(lián)合證券必須抓緊整合，就蔡本人而言希望加速這一進(jìn)程.國(guó)內(nèi)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的信托業(yè)務(wù)可以作為聯(lián)合證券的增長(zhǎng)點(diǎn).聯(lián)合證券應(yīng)向綜合類(lèi)券商發(fā)展。作為券商因不斷學(xué)習(xí),自我提高，加強(qiáng)捕捉商業(yè)機(jī)會(huì)的能力。希望總部能夠給營(yíng)業(yè)部各方面的支持。這主要包括投行業(yè)務(wù)，公司在二級(jí)市場(chǎng)上的支持和咨詢(xún)力量上的支持。咨詢(xún)支持包括宏觀經(jīng)濟(jì)、大勢(shì)研判和發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)熱點(diǎn)。蔡指出聯(lián)合證券的研究力量較弱。聯(lián)合證券應(yīng)該在培育中小企業(yè)上市蔡指出可到香港上市。蔡指出可到香港上市。―――完―――進(jìn)一步訪談的建議:?訪談?dòng)涗洷辉L人：陳雅，盛庭苑證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理采訪人：陳持平、俞承璋日期:１９９９年2月2日地點(diǎn):聯(lián)合證券總部2301會(huì)議室聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景:聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司.該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：盛庭苑證券營(yíng)業(yè)部的背景1９97年6月末籌建1９97年１2月３日成立。原隸屬于哈爾濱證券.營(yíng)業(yè)面積約２300平方米工作人員20人.大部分為本專(zhuān)科畢業(yè)生,還有部分有背景.除包括陳本人的三個(gè)人有證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)外,其余人均無(wú)證券從業(yè)背景。98年交易量約為70億,排名深圳第二,全國(guó)第六。目前在公司中隸屬于投資部，和交易管理部沒(méi)有隸屬關(guān)系，為平級(jí)企業(yè).客戶(hù)以大戶(hù)為主，交易量約占營(yíng)業(yè)部總交易量的7０%，包括機(jī)構(gòu)、個(gè)人大戶(hù)和獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人.客戶(hù)素質(zhì)均較高。陳本人的背景有計(jì)算機(jī)從業(yè)背景。從19８９年開(kāi)始涉足證券業(yè)。曾在特區(qū)證券工作，擔(dān)任過(guò)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和營(yíng)業(yè)管理部經(jīng)理.參與籌建盛庭苑營(yíng)業(yè)部.擔(dān)任盛庭苑總經(jīng)理后為營(yíng)業(yè)部帶來(lái)一批客戶(hù).營(yíng)業(yè)部和陳本人面臨的困難公司給盛庭苑訂的指標(biāo)過(guò)高,不可能完成任務(wù)。1998年利潤(rùn)指標(biāo)為3000萬(wàn)，實(shí)際完成1677萬(wàn)。1998年利潤(rùn)指標(biāo)為3000萬(wàn)，實(shí)際完成1677萬(wàn)。公司在指標(biāo)制定方面有不公平之處例如百花營(yíng)業(yè)部和盛庭苑營(yíng)業(yè)部相比，有較好的客戶(hù)基礎(chǔ)，且百花的總經(jīng)理同時(shí)兼任資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部的總經(jīng)理，在完成利潤(rùn)方面有優(yōu)勢(shì)，但98年是利潤(rùn)指標(biāo)僅為1500萬(wàn)，遠(yuǎn)低于盛庭苑的水平。例如百花營(yíng)業(yè)部和盛庭苑營(yíng)業(yè)部相比，有較好的客戶(hù)基礎(chǔ)，且百花的總經(jīng)理同時(shí)兼任資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部的總經(jīng)理，在完成利潤(rùn)方面有優(yōu)勢(shì)，但98年是利潤(rùn)指標(biāo)僅為1500萬(wàn)，遠(yuǎn)低于盛庭苑的水平。公司領(lǐng)導(dǎo)層無(wú)法傾聽(tīng)基層意見(jiàn),并且對(duì)市場(chǎng)缺乏了解。無(wú)法和領(lǐng)導(dǎo)層溝通。投行部和研究部對(duì)營(yíng)業(yè)部的支持不夠。員工激勵(lì)機(jī)制無(wú)法實(shí)現(xiàn)。必須完成3000萬(wàn)指標(biāo)才有獎(jiǎng)金。員工素質(zhì)不高.原因在于領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)有誤區(qū),不重視證券營(yíng)業(yè)部人才的配備。和其他營(yíng)業(yè)部無(wú)法溝通和共享信息.陳本人看不到營(yíng)業(yè)部發(fā)展的希望。百花營(yíng)業(yè)部無(wú)償占用部分營(yíng)業(yè)場(chǎng)地，對(duì)盛庭苑的營(yíng)業(yè)造成一定影響。對(duì)公司現(xiàn)狀的一些看法公司新成立,沒(méi)有歷史包袱。公司員工人心未散，士氣還比較高。營(yíng)業(yè)部人員構(gòu)成總經(jīng)理1名。副總經(jīng)理１名（負(fù)責(zé)電腦）。總經(jīng)理助理1名（負(fù)責(zé)交易）。財(cái)務(wù)２名。咨詢(xún)1名(原來(lái)為營(yíng)業(yè)部客戶(hù))。辦公室主任１名。其余為柜臺(tái)服務(wù)人員。利潤(rùn)構(gòu)成利息收入貢獻(xiàn)400~５00萬(wàn)。抽簽貢獻(xiàn)約200萬(wàn)本項(xiàng)利潤(rùn)為公司從營(yíng)業(yè)部借用資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)的再分配。本項(xiàng)利潤(rùn)為公司從營(yíng)業(yè)部借用資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)的再分配。手續(xù)費(fèi)貢獻(xiàn)為1０00萬(wàn)。費(fèi)用構(gòu)成折舊６０0萬(wàn)。租金500多萬(wàn)。工資幾十萬(wàn).總計(jì)約為1200萬(wàn)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是政策性風(fēng)險(xiǎn).管理上的風(fēng)險(xiǎn)。同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。法律上的風(fēng)險(xiǎn)此處陳指出在中國(guó)證券市場(chǎng)上現(xiàn)做后規(guī)范的做法不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展。此處陳指出在中國(guó)證券市場(chǎng)上現(xiàn)做后規(guī)范的做法不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展。對(duì)營(yíng)業(yè)部和公司發(fā)展的建議在管理上建立框架很重要。能購(gòu)協(xié)調(diào)好公司職能部門(mén)與營(yíng)業(yè)部之間的關(guān)系有利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展。公司決策層必須頭腦清醒，善于處理問(wèn)題。公司決策層在制定戰(zhàn)略后要及時(shí)把有關(guān)信息反饋到基層營(yíng)業(yè)部。公司管理層在制定管理目標(biāo)時(shí)必須先要進(jìn)行可行性研究。對(duì)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)要進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，適應(yīng)外部環(huán)境的變化.專(zhuān)門(mén)組織一個(gè)部門(mén)來(lái)探討公司發(fā)展戰(zhàn)略的問(wèn)題.公司在進(jìn)行營(yíng)業(yè)部業(yè)績(jī)考核時(shí)必須處理好個(gè)人利益和營(yíng)業(yè)部業(yè)績(jī)之間的關(guān)系。營(yíng)業(yè)部應(yīng)該依條件開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)在這個(gè)問(wèn)題上，陳指出中戶(hù)和散戶(hù)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有需求，營(yíng)業(yè)部在不違規(guī)的前提下逐步開(kāi)展這項(xiàng)業(yè)務(wù)，但是陳本人沒(méi)有興趣向公司提出有關(guān)建議。在這個(gè)問(wèn)題上，陳指出中戶(hù)和散戶(hù)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有需求，營(yíng)業(yè)部在不違規(guī)的前提下逐步開(kāi)展這項(xiàng)業(yè)務(wù)，但是陳本人沒(méi)有興趣向公司提出有關(guān)建議。營(yíng)業(yè)部和銀行可以開(kāi)展合作在這方面，盛庭苑營(yíng)業(yè)部已經(jīng)和農(nóng)行有所合作。在這方面，盛庭苑營(yíng)業(yè)部已經(jīng)和農(nóng)行有所合作。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的評(píng)價(jià)國(guó)信證券的風(fēng)格穩(wěn)健、員工素質(zhì)高、公司管理層合作好。君安證券的研究力量強(qiáng)、管理機(jī)制比較靈活、市場(chǎng)嗅覺(jué)比較靈敏。進(jìn)一步訪談的建議:―――完―――?訪談?dòng)涗洷辉L人:沈兆銘,總裁助理、投資銀行部負(fù)責(zé)人采訪人：李放、陳持平、俞承璋日期：１9９9地點(diǎn):聯(lián)合證券總部22０9會(huì)議室聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司.該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：對(duì)聯(lián)合證券管理層人員的評(píng)價(jià)儲(chǔ)總思想敏銳、善于捕捉機(jī)會(huì).但是，缺乏證券從業(yè)背景。談總北京證券工作背景。全總申銀萬(wàn)國(guó)工作背景.徐總有證交所工作背景。行政總監(jiān)呂總有工行部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)工作背景.沈本人曾工作于某上市公司；之后在申銀萬(wàn)國(guó)投行部副總經(jīng)理;有長(zhǎng)期在證券承銷(xiāo)方面的經(jīng)驗(yàn)。公司目前的困難人才缺乏，人員素質(zhì)參差不齊。新公司，磨合期較短。證券界合并浪潮從外部給聯(lián)合證券施加壓力。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)管理松散，無(wú)法整合，不利于開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)。對(duì)年內(nèi)實(shí)現(xiàn)整合抱懷疑態(tài)度。公司的現(xiàn)金流量不足。約只有５億左右的現(xiàn)金。原因在于證券營(yíng)業(yè)部并入聯(lián)合證券時(shí)股東把它折價(jià)作股。主管領(lǐng)導(dǎo)有急功近利的思想,原因在于股東的壓力。投行部的困難公司指標(biāo)壓得過(guò)高,以至于根本沒(méi)有可能完成任務(wù)。?數(shù)據(jù)：１998年的指標(biāo)是６0０0萬(wàn),但是實(shí)際上只完成兩個(gè)。１９99年的指標(biāo)是7000萬(wàn)，這意味著要完成發(fā)20個(gè)新股,根本不可能實(shí)現(xiàn)。今年的一大利潤(rùn)來(lái)源是寶鋼上市。國(guó)內(nèi)環(huán)境不佳，政策限制較多。投行業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,且不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)有發(fā)生。其他大券商有先入優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合證券市場(chǎng)份額有限。人員素質(zhì)不高限制了投行業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展.投行部的發(fā)展思路樹(shù)立聯(lián)合證券的品牌。開(kāi)發(fā)新的品種.這些品種包括產(chǎn)業(yè)基金此處沈引用京九鐵路基金和鉀肥基金，批評(píng)他們無(wú)地緣優(yōu)勢(shì)。、研究參與香港第二板市場(chǎng)此處沈指出最近修憲后民營(yíng)企業(yè)獲得法律認(rèn)可對(duì)開(kāi)展第二板市場(chǎng)有利。、資產(chǎn)購(gòu)并方式的創(chuàng)新此處沈強(qiáng)調(diào)投資銀行的商業(yè)利益必須得到保證。此處沈引用京九鐵路基金和鉀肥基金，批評(píng)他們無(wú)地緣優(yōu)勢(shì)。此處沈指出最近修憲后民營(yíng)企業(yè)獲得法律認(rèn)可對(duì)開(kāi)展第二板市場(chǎng)有利。此處沈強(qiáng)調(diào)投資銀行的商業(yè)利益必須得到保證。此處沈強(qiáng)調(diào)對(duì)瀕臨破產(chǎn)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的委托管理。拓展國(guó)際業(yè)務(wù)。這包括B股承銷(xiāo)此處沈分析了國(guó)內(nèi)投資銀行和國(guó)際投資銀行的差距。并指出對(duì)上市企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估、國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)制度不合乎國(guó)際規(guī)范和國(guó)內(nèi)投資銀行信譽(yù)差致使國(guó)內(nèi)投資銀行在國(guó)際業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。、進(jìn)入東南亞市場(chǎng)此處沈分析了國(guó)內(nèi)投資銀行和國(guó)際投資銀行的差距。并指出對(duì)上市企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估、國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)制度不合乎國(guó)際規(guī)范和國(guó)內(nèi)投資銀行信譽(yù)差致使國(guó)內(nèi)投資銀行在國(guó)際業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。此處沈指出若政治條件允許，聯(lián)和證券有興趣介入臺(tái)灣投資銀行業(yè)務(wù)。在境外設(shè)立聯(lián)合證券的窗口.儲(chǔ)總所面臨的一些困難人才需求的壓力。股東的壓力內(nèi)部人員管理的壓力在聯(lián)合證券初創(chuàng)時(shí)期必須化太多精力于事務(wù)性工作，太面面具到。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制的看法對(duì)于公司最高決策層持急功近利思想持批評(píng)態(tài)度必須控制一級(jí)市場(chǎng)承銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)。必須從項(xiàng)目設(shè)計(jì)到售后服務(wù)整個(gè)過(guò)程必須防范和控制風(fēng)險(xiǎn).在投行業(yè)務(wù)中必須控制政策性、法律性和經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)投行部發(fā)展的設(shè)想在投行部要加強(qiáng)人才的培養(yǎng)?？梢酝ㄟ^(guò)引進(jìn)人才和內(nèi)部培養(yǎng)來(lái)解決.為了應(yīng)付當(dāng)前的人才需要，可以采取短期培訓(xùn)的方式；為了公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，可以采取出國(guó)培訓(xùn)等系統(tǒng)的方式。投行部的人才知識(shí)結(jié)構(gòu)應(yīng)包括：企業(yè)管理、財(cái)會(huì)、法律、金融和證券。外語(yǔ)是必須技能。投行部目前規(guī)模為60人，將來(lái)預(yù)計(jì)要增加到90人。并且在北京、上海和深圳已建有分支機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上再在西南開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu).聯(lián)合證券發(fā)展的建議前景的展望在公司管理上避免條塊分割,應(yīng)學(xué)習(xí)申銀萬(wàn)國(guó)經(jīng)驗(yàn)以線(xiàn)條管理為主。把公司正確定位,充分發(fā)揮股東雄厚的國(guó)有資產(chǎn)背景。預(yù)計(jì)公司199９年的情況將好于１998年和１997年.進(jìn)一步訪談建議：―――完―――

訪談?dòng)涗洷辉L人：薛瑞峰，計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理采訪人:李放、俞承璋日期:1999年２月2日地點(diǎn):聯(lián)合證券總部2003會(huì)議室聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司。該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：薛的背景天津財(cái)經(jīng)學(xué)院畢業(yè)。有在復(fù)旦大學(xué)工作的經(jīng)歷曾在寶鋼財(cái)務(wù)部工作計(jì)財(cái)部功能財(cái)會(huì)。預(yù)算。集中清算。稅務(wù)歸口管理儲(chǔ)總直接領(lǐng)導(dǎo)資金調(diào)度。日常費(fèi)用管理由呂總負(fù)責(zé)。制定的有關(guān)制度財(cái)務(wù)制度會(huì)計(jì)制度預(yù)算制度費(fèi)用管理制度目前資金管理上存在的問(wèn)題多頭使用資金主要指自營(yíng)業(yè)務(wù)有三個(gè)口子。主要指自營(yíng)業(yè)務(wù)有三個(gè)口子。融資渠道很不規(guī)范此處薛指出融資管理不善的話(huà)容易出問(wèn)題。目前資產(chǎn)管理部的融資合同由他把關(guān)。此處薛指出融資管理不善的話(huà)容易出問(wèn)題。目前資產(chǎn)管理部的融資合同由他把關(guān)。有大量資金掛在帳外，計(jì)財(cái)部無(wú)法控制。給上市公司融資的情況依然存在.在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方面計(jì)財(cái)部處于被動(dòng)地位。自營(yíng)占用資金過(guò)多按薛的說(shuō)法為10億。按薛的說(shuō)法為10億。公司資金的來(lái)源按薛的說(shuō)法，約3.4億屬于營(yíng)業(yè)部，約6.6億屬于總部。營(yíng)業(yè)部資金中有1.4億由股東占用。公司資金比較緊張，目前庫(kù)存現(xiàn)金約是4000萬(wàn)。資本經(jīng)營(yíng)按薛的說(shuō)法，資本經(jīng)營(yíng)指回購(gòu)業(yè)務(wù)、國(guó)債業(yè)務(wù)和新股認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。按薛的說(shuō)法，資本經(jīng)營(yíng)指回購(gòu)業(yè)務(wù)、國(guó)債業(yè)務(wù)和新股認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。挪用保證金此處薛表示不完全反對(duì)挪用保證金，但是必須要保證資產(chǎn)的流動(dòng)性。此處薛表示不完全反對(duì)挪用保證金，但是必須要保證資產(chǎn)的流動(dòng)性。其他融資渠道融資渠道中包括代客理財(cái)，按規(guī)定應(yīng)專(zhuān)戶(hù)使用，但是執(zhí)行不力。在操作中，公司有些部門(mén)通過(guò)買(mǎi)賣(mài)國(guó)債和回購(gòu)等方式逃避資金管理。融資渠道中包括代客理財(cái)，按規(guī)定應(yīng)專(zhuān)戶(hù)使用，但是執(zhí)行不力。在操作中，公司有些部門(mén)通過(guò)買(mǎi)賣(mài)國(guó)債和回購(gòu)等方式逃避資金管理。公司資金的構(gòu)成自有資金約4億.融資約10億。給上市公司融資超過(guò)1億。庫(kù)存現(xiàn)金400０萬(wàn)~5０00萬(wàn)人員構(gòu)成總部為１3人。北京為2人。上海為４人.公司的收入結(jié)構(gòu)總數(shù)為3。6億其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為2．2億、自營(yíng)為１。２億、其他為０。2億.總部的收入主要靠自營(yíng)，占90%。公司總部的年度支出為200０萬(wàn)對(duì)計(jì)財(cái)部工作的一些建議強(qiáng)化資金存量管理。資金運(yùn)作中必須責(zé)、權(quán)、利分明。對(duì)代客戶(hù)理財(cái)加強(qiáng)監(jiān)督,堅(jiān)持合法原則薛特別指出代客理財(cái)中必須由客戶(hù)指令交易。薛特別指出代客理財(cái)中必須由客戶(hù)指令交易。公司自營(yíng)應(yīng)分立帳戶(hù)。在規(guī)范的前提下拓展業(yè)務(wù).希望能夠有效控制資金運(yùn)作,做到有計(jì)劃、有額度。財(cái)務(wù)制度在執(zhí)行過(guò)程中要從多方面監(jiān)督。把公司的一些財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到商業(yè)銀行。自營(yíng)中的資金調(diào)度必須作出討論。通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)部人、財(cái)、物的控制,可以控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)部的折舊費(fèi)用約占一半，其他費(fèi)用約占一半。通過(guò)集中管理，統(tǒng)一核算可以控制風(fēng)險(xiǎn)。營(yíng)業(yè)部的折舊費(fèi)用約占一半，其他費(fèi)用約占一半。通過(guò)集中管理，統(tǒng)一核算可以控制風(fēng)險(xiǎn)。清理二級(jí)市場(chǎng)的資金。和審計(jì)稽核部分工,建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)。強(qiáng)化財(cái)務(wù)垂直管理.對(duì)公司發(fā)展的建議優(yōu)化收入結(jié)構(gòu),加大收費(fèi)投資銀行的收入薛認(rèn)為各占1/3為宜。薛認(rèn)為各占1/3為宜。公司不應(yīng)該回避風(fēng)險(xiǎn)，而是應(yīng)該管理風(fēng)險(xiǎn),獲取和風(fēng)險(xiǎn)相匹配的回報(bào)。進(jìn)一步訪談的建議：訪談?dòng)涗洷辉L人:張冠宇,資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、原百花路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理采訪人:陳持平、俞承璋日期:１99９年2月2日地點(diǎn)：聯(lián)合證券總部２3０1會(huì)議室聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景:聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司。該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：百花路營(yíng)業(yè)部背景1998年1１月1日成立1９9８年4月20日完成遷址在遷址過(guò)程中流失的客戶(hù)少于10％在遷址過(guò)程中流失的客戶(hù)少于10％96～9７年度實(shí)現(xiàn)帳面利潤(rùn)1000～200０萬(wàn)。深圳營(yíng)業(yè)部中按交易量排名14。交易量構(gòu)成中散戶(hù)占１／3，中戶(hù)占１/3,大戶(hù)占１/3為百花營(yíng)業(yè)部未搬遷時(shí)的數(shù)據(jù)，目前散戶(hù)交易量比重減小。為百花營(yíng)業(yè)部未搬遷時(shí)的數(shù)據(jù)，目前散戶(hù)交易量比重減小。張的背景從哈爾濱直接進(jìn)入聯(lián)合證券。199５年在已經(jīng)擔(dān)任營(yíng)業(yè)部經(jīng)理.營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)。營(yíng)業(yè)部發(fā)展中的困難目前中國(guó)證券業(yè)中現(xiàn)做后規(guī)范的管理模式不利于營(yíng)業(yè)部的發(fā)展。如何在逐漸規(guī)范的市場(chǎng)中求發(fā)展是擺在營(yíng)業(yè)部面前的一個(gè)難題。對(duì)公司各部門(mén)功能的定位儲(chǔ)總應(yīng)起到制定公司發(fā)展方向的作用.研究發(fā)展部可以為儲(chǔ)總在制定戰(zhàn)略方面起到長(zhǎng)期顧問(wèn)的作用。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部應(yīng)該在企業(yè)兼并重組和財(cái)務(wù)顧問(wèn)方面發(fā)揮作用。資產(chǎn)管理部應(yīng)開(kāi)展代客戶(hù)理財(cái)，為公司提供資金.董事會(huì)不允許聯(lián)合證券再辦其他公司,專(zhuān)心致力主業(yè)。公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)股東實(shí)力雄厚。公司新成立,有新的優(yōu)勢(shì)。公司資本雄厚。資產(chǎn)管理部的背景目前有6名員工.只用了半年的時(shí)間就完成了全年的任務(wù)對(duì)于任務(wù)指標(biāo)張不愿透露對(duì)于任務(wù)指標(biāo)張不愿透露對(duì)資產(chǎn)管理部的展望應(yīng)順應(yīng)世界潮流,開(kāi)拓金融服務(wù)。人行連續(xù)降息給資產(chǎn)管理帶來(lái)發(fā)展的機(jī)遇。進(jìn)行金融創(chuàng)新，控制風(fēng)險(xiǎn).對(duì)公司戰(zhàn)略的看法在公司內(nèi)部繼續(xù)挖掘潛力。在公司內(nèi)部創(chuàng)建互相溝通的氛圍。對(duì)進(jìn)一步訪談的建議：―――完―――?訪談?dòng)涗洷辉L人：張亮輝，交易管理部總經(jīng)理采訪人：李放、陳持平、俞承璋日期：19９9年2月1日地點(diǎn)：聯(lián)合證券總部2209會(huì)議室聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司.該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：聯(lián)合證券營(yíng)業(yè)部情況目前全國(guó)共41家營(yíng)業(yè)部,其中34家由股東委托聯(lián)合證券代管，７家為聯(lián)合證券直屬營(yíng)業(yè)部這7家系聯(lián)合證券通過(guò)收購(gòu)哈爾濱證券所所得。這7家系聯(lián)合證券通過(guò)收購(gòu)哈爾濱證券所所得。34家托管營(yíng)業(yè)部是股東按凈資產(chǎn)折價(jià)入股股東的股份構(gòu)成為30％為現(xiàn)金入股，70％為原屬營(yíng)業(yè)部?jī)糍Y產(chǎn)入股。股東的股份構(gòu)成為30％為現(xiàn)金入股，70％為原屬營(yíng)業(yè)部?jī)糍Y產(chǎn)入股。目前各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理先由原隸屬的股東提名，再有聯(lián)合證券總裁任命.由于這些營(yíng)業(yè)部有國(guó)有資產(chǎn)背景，所以他們的運(yùn)作均比較規(guī)范。在托管前，各股東均對(duì)各自的營(yíng)業(yè)部有較大投入。目前，有所減少.這些營(yíng)業(yè)部均有較好的客戶(hù)資源。目前在管理上體制不順,雙重管理現(xiàn)象嚴(yán)重.如何理順管理體制是過(guò)渡期的一個(gè)重大任務(wù).直屬營(yíng)業(yè)部分布為:東北4家、深圳1家、上海兩家。在東北營(yíng)業(yè)部以散戶(hù)為主,在深圳以大戶(hù)居多在深圳約70％的交易量來(lái)自于大戶(hù)。在深圳約70％的交易量來(lái)自于大戶(hù)。平均每家營(yíng)業(yè)部有２５名職員，總?cè)藬?shù)超過(guò)10０0人。但是,有相當(dāng)一部分員工依靠裙帶關(guān)系進(jìn)入營(yíng)業(yè)部工作,因此素質(zhì)不是很高.交易管理部門(mén)的工作向各證券營(yíng)業(yè)部傳遞政策、法規(guī)等信息。協(xié)助溝通各營(yíng)業(yè)部的信息。1998年在各營(yíng)業(yè)部推行了１4項(xiàng)新制度。統(tǒng)一各證券營(yíng)業(yè)部的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。規(guī)定證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)中的“三不準(zhǔn)”，即不準(zhǔn)自營(yíng)、不準(zhǔn)融資、不準(zhǔn)客戶(hù)透支?？疾楦鳡I(yíng)業(yè)部是否違規(guī)。統(tǒng)一聯(lián)合證券營(yíng)業(yè)部的形象包括裝修、服裝和服務(wù)用語(yǔ)等方面。包括裝修、服裝和服務(wù)用語(yǔ)等方面。向各托管營(yíng)業(yè)部收取管理費(fèi)此舉是為了消化哈爾濱證券的虧損。此舉是為了消化哈爾濱證券的虧損。98年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況完成Ａ股交易額約7８0億。托管營(yíng)業(yè)部完成利潤(rùn)約4200萬(wàn).直屬營(yíng)業(yè)部完成利潤(rùn)約２５00萬(wàn)。營(yíng)業(yè)部成本較高的原因財(cái)務(wù)公司挪用資金。返還大戶(hù)手續(xù)費(fèi)。營(yíng)業(yè)部其他不實(shí)費(fèi)用.營(yíng)業(yè)部惡性競(jìng)爭(zhēng)的手段允許透支。手續(xù)費(fèi)返還。硬件方面的服務(wù)。例如，在五星級(jí)酒樓開(kāi)營(yíng)業(yè)部.情感服務(wù)。例如，專(zhuān)門(mén)雇傭小姐為客戶(hù)擦皮鞋.贈(zèng)送電腦.今年對(duì)交接的營(yíng)業(yè)部?jī)糍Y產(chǎn)驗(yàn)收中的兩個(gè)問(wèn)題不涉及無(wú)形資產(chǎn)的處理。不涉及或有負(fù)債的處理.公司利潤(rùn)分配的問(wèn)題問(wèn)題根源于對(duì)托管營(yíng)業(yè)部?jī)糍Y產(chǎn)評(píng)估不實(shí)。目前的利潤(rùn)分配采取各托管營(yíng)業(yè)部的利潤(rùn)仍歸原股東所有?，F(xiàn)金部分按股權(quán)分配。若完全按照股權(quán)分配，有一部分財(cái)務(wù)公司將會(huì)陷入困境。過(guò)渡期中存在的問(wèn)題在公司章程中沒(méi)有規(guī)定過(guò)渡期的截止期。若不規(guī)定期限則無(wú)法實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理。未形成標(biāo)準(zhǔn)化管理。對(duì)交易管理部工作的展望進(jìn)一步訪談的建議：―――完―――

訪談?dòng)涗洷辉L人：徐文惠，總裁特別助理（主管資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部）采訪人:李放，陳持平日期：１999年２月4日→10:00—11:0０地點(diǎn)：聯(lián)合證券總部2301會(huì)議室聯(lián)合證券有限責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司是一家由原大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)所屬證券公司合并而成的一家證券公司。該公司是國(guó)家執(zhí)行金融業(yè)分業(yè)的管理的產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部背景公司成立時(shí)便開(kāi)始設(shè)立儲(chǔ)總、譚總均很重視，現(xiàn)由譚總分管以資產(chǎn)重組、Ｍ&A、其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)領(lǐng)域?yàn)闃I(yè)務(wù)范圍主要為上市公司服務(wù),以上市后的資產(chǎn)重組；購(gòu)并顧問(wèn)；以及購(gòu)并后整合和培訓(xùn)為主要服務(wù)產(chǎn)品已完成蘇三山、東方電工、寧波華通、新疆友好等９個(gè)項(xiàng)目，目前正在進(jìn)行和聯(lián)系的項(xiàng)目還有十多個(gè)1998年合同金額為700萬(wàn)元,已收款２00-３00萬(wàn)元.年度利潤(rùn)指標(biāo)為１２００萬(wàn)元。在業(yè)務(wù)價(jià)值鏈中的業(yè)務(wù)位置為:上市前資產(chǎn)重組顧問(wèn)→（IPＯ）→資產(chǎn)重組顧問(wèn)、購(gòu)并顧問(wèn)→（配股）……目前爭(zhēng)取項(xiàng)目和收費(fèi)均不順利部門(mén)工作人員構(gòu)成共１1人有學(xué)金融、財(cái)務(wù)、企業(yè)管理等專(zhuān)業(yè)的人員構(gòu)成，其中以碩士為主,均在證券業(yè)內(nèi)有三年以上的經(jīng)驗(yàn),特別是證券發(fā)行承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)?zāi)壳叭狈ψC券業(yè)執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師和證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格的高級(jí)人才，曾多次要求人力資源部公開(kāi)招聘，均未如愿徐對(duì)目前部門(mén)員工的素質(zhì)并不很滿(mǎn)意,專(zhuān)業(yè)能力不足徐本人的背景原來(lái)曾在野村證券（日本)研修。一般工作方式由其他咨詢(xún)機(jī)構(gòu)介紹項(xiàng)目（按照合同金額的1０－20％給予傭金）由研究發(fā)展部對(duì)客戶(hù)行業(yè)的研究報(bào)