證券投資學(xué)練習(xí)題及答案

1.第1題

有價證券具有（）的經(jīng)濟和法律特征。

A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性

B.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

C.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性

D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

2.第2題

編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為（）。

A.選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B.指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正

C.選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

D.選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

3.第3題

股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。

A產(chǎn)權(quán)

B.債券

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

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題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

4.第4題

看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（）的權(quán)利。

A.買入

B.賣出

C.持有

D.以上都是

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

5.第5題

證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運作。

A.基金托管人

B.基金承銷公司

C.基金管理人

D.基金投資顧問

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

6.第6題

世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是（）。

A.道―瓊斯股價指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.日經(jīng)指數(shù)

D.納斯達(dá)克指數(shù)

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

7.第28題

資本證券主要包括（）。

A.股票、債券和基金證券

B.股票、債券和金融期貨

C.股票、債券和金融衍生證券

D.股票、債券和金融期權(quán)

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0Q

8.第29題

貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。

A.平價發(fā)行

B.溢價發(fā)行

C.折價發(fā)行

D.都不是

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

9.第30題

貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.不標(biāo)明折價率

D.標(biāo)明折價率

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0。

10.第31題

債券和股票的相同點在于（）。

A.具有同樣的權(quán)利

B.收益率一樣

C.風(fēng)險一樣

D.都是籌資手段

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

11.第32題

封閉式基金基金單位的交易方式是（）?

A.贖回

B.證交所上市

C.柜臺交易

D.場外交易

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

12.第33題

以貨幣形式支付的股息，稱之為（）。

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

13.第34題

證券交易所所采取的交易的組織方式是（）。

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

14.第35題

股東大會是股東公司的（）。

A.權(quán)力機構(gòu)

B.法人代表

C.監(jiān)督機構(gòu)

D.決策機構(gòu)

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

15.第36題

證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源

泉是（）。

A.買賣差價

B.利息或紅利

C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

D.虛擬資本價值

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

16.第37題

優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的（）。

A.長期看漲期權(quán)

B.長期看跌期權(quán)

C.短期看漲期權(quán)

D.短期看跌期權(quán)

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0Q

17.第38題

基金管理人由（）機構(gòu)擔(dān)任。

A.證券公司

B.保險公司

C.基金管理公司

D.商業(yè)銀行

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

18.第39題

基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（）。

A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

C.持有與托管的關(guān)系

D.委托與受托的關(guān)系

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

19.第40題

公司申請其股票上市應(yīng)有（）記錄。

A.最近3年連續(xù)盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年連續(xù)盈利

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0Q

20.第41題

股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為（）。

A.記名股票與不記名股票

B.普通股票與優(yōu)先股票

C.有面額股票與無面額股票

D.A股與B股（在我國的含義）

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

21.第42題

公司清算時每?股份所代表的實際價值是（）o

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

22.第43題

證券投資基金反映的是（）關(guān)系。

A.產(chǎn)權(quán)

B.委托代理

C.債權(quán)債務(wù)

D.所有權(quán)

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

23.第44題

以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為（）而場。

A.資本

B.貨幣

C.間接融資

D.直接融資

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

24.第45題

以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（）。

A.政策風(fēng)險

B.周期波動風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

25.第46題

股票從性質(zhì)上看，是--種（）證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.綜合權(quán)利證券

D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

26.第7題

當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

27.第17題

期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

28.第18題

上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2Q

此題得分：0。

29.第19題

從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：

此題得分：0。

30.第20題

技術(shù)分析法的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直觀。分析的結(jié)果更接近市.場的局部現(xiàn)象。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

31.第21題

進行證券投資技術(shù)分析最根本、最核心的因素是價格沿趨勢移動。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

32.第22題

三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態(tài)。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

33.第23題

證券投資屬于風(fēng)險投資，風(fēng)險和收益間呈現(xiàn)出?種正相關(guān)關(guān)系。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

34.第47題

金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

35.第57題

當(dāng)公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

36.第58題

買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取買進價格成交。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

37.第59題

技術(shù)分析的H的是預(yù)測證券價格漲跌的趨勢，即解決應(yīng)該購買何種證券的問題。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：o

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：

此題得分：0.0

38.第60題

在計算股票內(nèi)在價值的模型中，當(dāng)假定股利增長率g=0時，不變增長模型就是零增長模型。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

39.第61題

?般來說，多根K線組合得到的結(jié)果較正確。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

40.第62題

在具有相同期望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1Q

此題得分：0.0

41.第63題

價和量是市場行為最基本的我現(xiàn)。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

42.第8題

競價原則包括()、()。

答案：

價格優(yōu)先時間優(yōu)先

標(biāo)準(zhǔn)答案：

價格優(yōu)先時間優(yōu)先

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0Q

43.第9題

影響股票價格變動的技術(shù)因素指能在()趨勢中影響股價變化的市場內(nèi)部的因素。

答案:

短期

標(biāo)準(zhǔn)答案：

短期

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0Q

44.第10題

33、()和()就是市場上眾所周知的M頭和W底。

答案:雙重頂雙重底

標(biāo)準(zhǔn)答案：雙重頂雙重底

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

45.第11題

拋補的看漲期權(quán)策略是一個有保護的投資策略，比較適合()的情況。

答案：

股價較穩(wěn)定或股價上升

標(biāo)準(zhǔn)答案：

股價較穩(wěn)定或股價上升

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

46.第12題

56、（）是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證

券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。

答案：

市價委托指令

標(biāo)準(zhǔn)答案：

市價委托指令

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

47.第13題

證券投資國際化是以證券形式為媒介的資金在國際間的自由流動，上市公司的有價證券（）

超越本國國界。

答案：

發(fā)行和銷售

標(biāo)準(zhǔn)答案：

發(fā)行和銷售

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

48.第14題

三角形態(tài)是屬于（）的一類形態(tài)。

答案：

持續(xù)整理形態(tài)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

持續(xù)整理形態(tài)

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

49.第15題

證券投資基金是指種（）、（）的集合證券方式。

答案：

利益共享風(fēng)險共擔(dān)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

利益共享風(fēng)險共擔(dān)

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

50.第16題

金融期貨包括：（）、（）、（）等。

答案：

外匯期貨利率期貨股票指數(shù)期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案：

外匯期貨利率期貨股票指數(shù)期貨

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

51.第24題

證券中介機構(gòu)是指在證券投資活動中從事證券發(fā)行、買賣等業(yè)務(wù)的專門機構(gòu)，主要包括和。

答案：

證券經(jīng)營機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

證券經(jīng)營機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)

您的答案:

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

52.第48題

影響股票價格變動的因素包括（）和（）o

答案：

技術(shù)因素基木因素

標(biāo)準(zhǔn)答案：

技術(shù)因素基本因素

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

53.第49題

技術(shù)分析的三大假設(shè)：（）、（）、（）。

答案：

市場行為包括?切信息價格沿趨勢波動，并保持趨勢歷史會重復(fù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

市場行為包括初信息價格沿趨勢波動，并保持趨勢歷史會重復(fù)

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

54.第50題

（）和（）是最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

答案：

頭肩頂頭肩底

標(biāo)準(zhǔn)答案：

頭肩頂頭肩底

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

55.第51題

資本資產(chǎn)套利模型同資本資產(chǎn)定價模型應(yīng)用的核心()。

答案：

是尋找那些價格被誤定的證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：

是尋找那些價格被誤定的證券

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0Q

56.第52題

證券市場國際化是()和()的必然結(jié)果。

答案：

生產(chǎn)國際化資本國際化發(fā)展

標(biāo)準(zhǔn)答案：

生產(chǎn)國際化資本國際化發(fā)展

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

57.第53題

()是一國證券主板市場之外的，針對中小型公司和新興高科技企業(yè)籌集資金需要而設(shè)立

的證券市場。

答案：

二板市場

標(biāo)準(zhǔn)答案:

二板市場

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2Q

此題得分：0。

58.第54題

按股東權(quán)利不同，股票可分為（）（）和。

答案：

普通股優(yōu)先股

標(biāo)準(zhǔn)答案：

普通股優(yōu)先股

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

59.第55題

金融衍生證券是指其價值由（）衍生出的資產(chǎn)。

答案：

另一金融資產(chǎn)的價值

標(biāo)準(zhǔn)答案：

另一金融資產(chǎn)的價值

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

60.第56題

證券交易所的組織形式包括（）和（）。

答案：

公司制會員制

標(biāo)準(zhǔn)答案：

公司制會員制

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0Q

61.第64題

()是指依法設(shè)立從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)和證券信用評級機構(gòu)等等。

答案：

證券服務(wù)機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

證券服務(wù)機構(gòu)

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：L0

此題得分：0Q

62.第25題

技術(shù)分析的優(yōu)點主要是能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單。技術(shù)

分析的缺點主要是預(yù)測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時，預(yù)測

的精確度相對較低。

答案:

錯誤。

基本分析的優(yōu)點主要是能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單?；?/p>

分析的缺點主要是預(yù)測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時，預(yù)測

的精確度相對較低。技術(shù)分析的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直接。技術(shù)分析的缺點是

考慮問題的范圍相對較窄，對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進行有益的判斷。

標(biāo)準(zhǔn)答案：

錯誤。

基本分析的優(yōu)點主要是能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單?；?/p>

分析的缺點主要是預(yù)測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時，預(yù)測

的精確度相對較低。技術(shù)分析的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直接。技術(shù)分析的缺點是

考慮問題的范圍相對較窄，對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進行有益的判斷。

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：3Q

此題得分：0。

63.第26題

GDP增長，證券行情一定增長。

答案:

錯誤。

持續(xù)穩(wěn)定高速的GDP增長，證券價格將呈現(xiàn)上升走勢；高通脹下的GDP增長，必將導(dǎo)致證

券價格下跌;宏觀調(diào)控下的GDP減速增長，證券價格將呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢;轉(zhuǎn)折性的GDP變

動，當(dāng)它從負(fù)增長逐漸向正增長轉(zhuǎn)變時，證券價格也將由下跌轉(zhuǎn)為上升。

標(biāo)準(zhǔn)答案：

錯誤。

持續(xù)穩(wěn)定高速的GDP增長，證券價格將呈現(xiàn)上升走勢；高通脹下的GDP增長，必將導(dǎo)致證

券價格下跌;宏觀調(diào)控下的GDP減速增長，證券價格將呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢;轉(zhuǎn)折性的GDP變

動，當(dāng)它從負(fù)增長逐漸向正增長轉(zhuǎn)變時，證券價格也將由下跌轉(zhuǎn)為上升。

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0Q

64.第67題

旗形和楔形這兩種形態(tài)是三角形的變形體，這兩種形態(tài)的共同之處是：大多出現(xiàn)在頂部，而

且兩者都是看跌。

答案:

錯誤。

喇叭形和菱形這兩種形態(tài)是三角形的變形體，在實際中出現(xiàn)的次數(shù)不多，但是一旦出現(xiàn)，則

極為有用。這兩種形態(tài)的共同之處是：大多出現(xiàn)在頂部，而且兩者都是看跌。

標(biāo)準(zhǔn)答案:

錯誤。

喇叭形和菱形這兩種形態(tài)是三角形的變形體，在實際中出現(xiàn)的次數(shù)不多，但是一旦出現(xiàn)，則

極為有用。這兩種形態(tài)的共同之處是：大多出現(xiàn)在頂部，而且兩者都是看跌。

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0Q

65.第27題

簡述金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別？

答案:

金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別：

（1）交易對象不同。

（2）交易對方的權(quán)利和義務(wù)不同。

（3）交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險的可能得到的盈虧不同。

（4）交付的保證金不同。

標(biāo)準(zhǔn)答案：

金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別：

（1）交易對象不同。

（2）交易對方的權(quán)利和義務(wù)不同。

（3）交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險的可能得到的盈虧不同。

（4）交付的保證金不同。

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0.0

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66.第65題

簡述債券的票面要素？

答案:

（1）票面價值：債券的票面價值包括幣種和票面金額。幣種是指以何種貨幣作為債券價值

的計量標(biāo)準(zhǔn)。票面金額主要指票面金額的數(shù)量。

（2）償還期限：債券的償還期限是從債券發(fā)行H起至償清本息之H的時間間隔。

（3）債券的票面利率：債券的票面利率是債券票面所載明的利率。

（4）債券發(fā)行者名稱：這一要素指明了該債券的債務(wù)主題，也為債權(quán)人到期追索本金和利

息提供了依據(jù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：

（1）票面價值：債券的票面價值包括幣種和票面金額。幣種是指以何種貨幣作為債券價值

的計量標(biāo)準(zhǔn)。票面金額主要指票面金額的數(shù)量。

（2）償還期限：債券的償還期限是從債券發(fā)行日起至償清本息之日的時間間隔。

（3）債券的票面利率：債券的票面利率是債券票面所載明的利率。

（4）債券發(fā)行者名稱：這一要素指明了該債券的債務(wù)主題，也為債權(quán)人到期追索本金和利

息提供了依據(jù)。

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0.0

教師未批改

67.第66題

論述股票發(fā)行管理制度？

答案:

股票發(fā)行管理制度指山政府機構(gòu)對股票發(fā)行時行審查和批準(zhǔn)的方法就是股票發(fā)行的管理制

度。

（1）、股票發(fā)行注冊制：

股票發(fā)行注冊制又稱登記制，其核心內(nèi)容是：證券發(fā)行人在發(fā)行證券之前，必須依法將公開

的各種資料準(zhǔn)確、完整地向證券主管機關(guān)呈報，并申請注冊。證券主管機關(guān)僅對申報文件的

全面性、真實性、準(zhǔn)確性和及時性作形式審查。如果電報文件沒有包含任何不真實的信息且

證券主管機關(guān)對申報文件沒有異議，則經(jīng)過一定的法定期限，申請自動生效。注冊制遵循的

是公開管理的原則

（2）,股票發(fā)行核準(zhǔn)制：

股票發(fā)行核準(zhǔn)制是指股票發(fā)行人不僅必須公開所發(fā)行股票的真實情況，而且該股票必須經(jīng)過

證券主管機關(guān)審查，并符合若干實質(zhì)條件才能獲準(zhǔn)發(fā)行，在這一過程中，主管機關(guān)有權(quán)否決

不符合規(guī)定的證券發(fā)行申請。核準(zhǔn)制要求的條件一般包括：公司營業(yè)性質(zhì)、管理人員資格、

資本結(jié)構(gòu)、發(fā)行所得是否合理、各種證券權(quán)利是否平等、公開資料是否充分真實等。核準(zhǔn)制

遵循的是實質(zhì)管理原則。

標(biāo)準(zhǔn)答案：

股票發(fā)行管理制度指由政府機構(gòu)對股票發(fā)行時行審查和批準(zhǔn)的方法就是股票發(fā)行的管理制

度。

(1)、股票發(fā)行注冊制：

股票發(fā)行注冊制又稱登記制，其核心內(nèi)容是：證券發(fā)行人在發(fā)行證券之前，必須依法將公開

的各種資料準(zhǔn)確、完整地向證券主管機關(guān)呈報，并申請注冊。證券主管機關(guān)僅對申報文件的

全面性、真實性、準(zhǔn)確性和及時性作形式審查。如果電報文件沒有包含任何不真實的信息且

證券主管機關(guān)對申報文件沒有異議，則經(jīng)過一定的法定期限，申請自動生效。注冊制遵循的

是公開管理的原則

(2)、股票發(fā)行核準(zhǔn)制：

股票發(fā)行核準(zhǔn)制是指股票發(fā)行人不僅必須公開所發(fā)行股票的真實情況，而且該股票必須經(jīng)過

證券主管機關(guān)審查，并符合若干實質(zhì)條件才能獲準(zhǔn)發(fā)行，在這一過程中，主管機關(guān)有權(quán)否決

不符合規(guī)定的證券發(fā)行申請。核準(zhǔn)制要求的條件?般包括：公司營業(yè)性質(zhì)、管理人員資格、

資本結(jié)構(gòu)、發(fā)行所得是否合理、各種證券權(quán)利是否平等、公開資料是否充分真實等。核準(zhǔn)制

遵循的是實質(zhì)管理原則。

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題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0.0

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作業(yè)總得分：0Q

作業(yè)總批注

1.第8題

在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

2.第9題

可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的（）。

A.長期看漲期權(quán)

B.長期看跌期權(quán)

C.短期看漲期權(quán)

D.短期看跌期權(quán)

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

3.第10題

開放式基金的交易價格取決于（）。

A.基金總資產(chǎn)值

B.供求關(guān)系

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金單位凈資產(chǎn)值

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

4.第11題

以貨幣形式支付的股息，稱之為（）.

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

5.第12題

股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是（）o

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1Q

此題得分：0Q

6.第14題

債券是由（）出具的。

A.投資者

B.發(fā)行人

C.代理發(fā)行人

D.債務(wù)人

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

7.第15題

貼現(xiàn)債券通常在票面h(),是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.不標(biāo)明折價率

D.標(biāo)明折價率

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1Q

此題得分：0.0

8.第16題

()是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.監(jiān)察委員會

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

9.第17題

浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是()。

A.高于市場利率

B.低于市場利率

C.等于市場利率

D.沒有關(guān)系

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

10.第18題

證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（）。

A.證券監(jiān)督機構(gòu)

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.自律性組織

D.證券投資人

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

11.第19題

公司申請其股票上市應(yīng)有（）記錄。

A.最近3年連續(xù)盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年連續(xù)盈利

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

12.第20題

有價證券具有（）的經(jīng)濟和法律特征。

A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性

B.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

C.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性

D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

13.第21題

債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。

A.債券

B.資金使用權(quán)

C.財產(chǎn)支配權(quán)

D.資產(chǎn)所有權(quán)

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

14.第22題

買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。

A.直接收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.贖回收益率

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：

此題得分：0。

15.第23題

公司清算時每一股份所代表的實際價值是（）。

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

16.第24題

股票的未來收益的現(xiàn)值是（）。

A.清算價值

B.內(nèi)在價值

C.帳面價值

D.票面價值

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

17.第25題

證券交易價格是通過（）來確定的。

A.一級后場上的公開競價

B.證券供需雙方共同作用

C.拍賣方式

D.發(fā)行人和投資者協(xié)商

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

18.第26題

債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為（）。

A.固定利率債券與可變利率債券

B.單利債券與復(fù)利債券

C.固定利率債券與累進利率債券

D.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0Q

19.第27題

商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。

A.所有權(quán)或使用權(quán)

B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.收益權(quán)或處分權(quán)

D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：L0

此題得分：0Q

20.第28題

以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是（）。

A.實際資本

B.虛擬資本

C.生產(chǎn)資本

D.貨幣資本

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：L0

此題得分：0.0

21.第30題

看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（）的權(quán)利。

A.買入

B.賣出

C.持有

D.以上都是

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

22.第31題

以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（

A.政策風(fēng)險

B.周期波動風(fēng)險

C,利率風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

23.第32題

有價證券是（）的一種形式。

A.商品證券

B.虛擬資本

C.權(quán)益資本

D.債務(wù)資本

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

24.第33題

世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是（）?

A.道―瓊斯股價指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.日經(jīng)指數(shù)

D.納斯達(dá)克指數(shù)

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

25.第34題

股票從性質(zhì)上看，是一種（）證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.綜合權(quán)利證券

D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：

此題得分：0Q

26.第4題

股東權(quán)益收益率是反映投資收益的指標(biāo)。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

27.第5題

“價是虛的，只有量才是真實的?！笔钦f成交量是股價的先行指標(biāo)。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

28.第43題

期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

29.第44題

當(dāng)公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0Q

30.第45題

超過漲跌限制的委托，證券經(jīng)營機構(gòu)可以進行申報，但不可能成交。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

31.第46題

金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

32.第55題

每日的開盤價由證券交易所確定。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

33.第56題

場外交易市場實行競價交易方式。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0Q

34.第57題

從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

35.第58題

委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

36.第59題

基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析與區(qū)域分析、公司分析三個方面的內(nèi)容。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

37.第60題

技術(shù)分析必須與基本面的分析結(jié)合起來使用。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：

此題得分：0.0

38.第61題

技術(shù)分析的目的是預(yù)測證券價格漲跌的趨勢，即解決應(yīng)該購買何種證券的問題。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

39.第62題

進行證券投資技術(shù)分析最根本、最核心的因素是價格沿趨勢移動。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

40.第63題

三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態(tài)。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

41.第64題

技術(shù)分析的要素有：價、量、勢。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：

此題得分：0Q

42.第6題

()是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格

更有利的價格買賣證券，即必須以限階或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。

答案：

限階委托指令

標(biāo)準(zhǔn)答案：

限階委托指令

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：

此題得分：0.0

43.第7題

()是指依法設(shè)立從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投

資咨詢機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)和證券信用評級機構(gòu)等等。

答案：

證券服務(wù)機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

證券服務(wù)機構(gòu)

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0,0

44.第13題

()是指證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為。

答案：

委托買賣

標(biāo)準(zhǔn)答案：

委托買賣

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

45.第29題

期權(quán)的時間價值既反映了期權(quán)有效期內(nèi)()，又反映了()。

答案：

時間的風(fēng)險市場價格波動帶來的風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：

時間的風(fēng)險市場價格波動帶來的風(fēng)險

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0Q

46.第35題

證券市場國際化是()和()的必然結(jié)果。

答案：

生產(chǎn)國際化資本國際化發(fā)展

標(biāo)準(zhǔn)答案：

生產(chǎn)國際化資本國際化發(fā)展

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

47.第36題

()是一國證券主板市場之外的，針對中小型公司和新興高科技企業(yè)籌集資金需要而設(shè)立

的證券市場。

答案：

二板市場

標(biāo)準(zhǔn)答案：

二板市場

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

48.第37題

()是指某種證券在證券交易所一天交易活動結(jié)束前最后一筆交易的成交價格。

答案:

收盤價

標(biāo)準(zhǔn)答案:

收盤價

您的答案:

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0Q

49.第38題

按績效表現(xiàn)，股票可分為()()、與()。

答案：

藍(lán)籌股、成長股收入股

標(biāo)準(zhǔn)答案：

藍(lán)籌股、成長股收入股

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

50.第39題

金融衍生證券是指其價值由()衍生出的資產(chǎn)。

答案：

另一金融資產(chǎn)的價值

標(biāo)準(zhǔn)答案：

另一金融資產(chǎn)的價值

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

51.第40題

()是指依法設(shè)立從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)和證券信用評級機構(gòu)等等。

答案：

證券服務(wù)機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

證券服務(wù)機構(gòu)

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

52.第41題

技術(shù)分析的三大假設(shè)：（）、（）、（）。

答案：

市場行為包括一切信息價格沿趨勢波動，并保持趨勢歷史會重復(fù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

市場行為包括一切信息價格沿趨勢波動，并保持趨勢歷史會重復(fù)

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

53.第42題

（）和（）是最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

答案：

頭肩頂頭肩底

標(biāo)準(zhǔn)答案：

頭肩頂頭肩底

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

54.第47題

三角形態(tài)是屬于（）的一類形態(tài)。

答案：

持續(xù)整理形態(tài)

標(biāo)準(zhǔn)答案:

持續(xù)整理形態(tài)

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2Q

此題得分：0.0

55.第48題

59、期貨交易是指買賣雙方成交后，按契約中規(guī)定的價格（）交割。

答案：

延期

標(biāo)準(zhǔn)答案：

延期

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2Q

此題得分：0。

56.第49題

證券分析的方法主要有（）、（）、（）等。

答案：

基本分析、技術(shù)分析、組合分析

標(biāo)準(zhǔn)答案：

基本分析、技術(shù)分析、組合分析

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

57.第50題

債券的特征：（）、（）、（）和（）。

答案：

償還性流動性安全性收益性

標(biāo)準(zhǔn)答案：

償還性流動性安全性收益性

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2Q

此題得分：0Q

58.第51題

金融期貨包括：（）、（）、（）等。

答案：

外匯期貨利率期貨股票指數(shù)期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案：

外匯期貨利率期貨股票指數(shù)期貨

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0Q

59.第52題

保證金交易分為（）和（）兩種。

答案:

保證金買長交易保證金賣短交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：

保證金買長交易保證金賣短交易

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

60.第53題

（）和（）是市場行為最基本的表現(xiàn)。

答案:

價量

標(biāo)準(zhǔn)答案:

價量

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

61.第54題

證券投資總風(fēng)險可以分為()和()兩大類。

答案：

系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：

系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2Q

此題得分：0。

62.第1題

技術(shù)分析的優(yōu)點主要是能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單。技術(shù)

分析的缺點主要是預(yù)測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時，預(yù)測

的精確度相對較低。

答案:

錯誤。

基本分析的優(yōu)點主要是能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單?；?/p>

分析的缺點主要是預(yù)測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時，預(yù)測

的精確度相對較低。技術(shù)分析的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直接。技術(shù)分析的缺點是

考慮問題的范圍相對較窄，對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進行有益的判斷。

標(biāo)準(zhǔn)答案：

錯誤。

基本分析的優(yōu)點主要是能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單?；?/p>

分析的缺點主要是預(yù)測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時，預(yù)測

的精確度相對較低。技術(shù)分析的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直接。技術(shù)分析的缺點是

考慮問題的范圍相對較窄，對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進行有益的判斷。

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0Q

63.第65題

旗形和楔形這兩種形態(tài)是三角形的變形體，這兩種形態(tài)的共同之處是：大多出現(xiàn)在頂部，而

且兩者都是看跌。

答案:

錯誤。

喇叭形和菱形這兩種形態(tài)是三角形的變形體，在實際中出現(xiàn)的次數(shù)不多，但是一旦出現(xiàn)，則

極為有用。這兩種形態(tài)的共同之處是：大多出現(xiàn)在頂部，而且兩者都是看跌。

標(biāo)準(zhǔn)答案：

錯誤。

喇叭形和菱形這兩種形態(tài)是三角形的變形體，在實際中出現(xiàn)的次數(shù)不多，但是一旦出現(xiàn)，則

極為有用。這兩種形態(tài)的共同之處是：大多出現(xiàn)在頂部，而且兩者都是看跌。

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0Q

64.第66題

通貨膨脹將使債券價格下跌。

答案:

錯誤。

不能籠統(tǒng)這樣說。?般情況下，通貨膨脹一方面提高了債券的收益率要求，為抵消通貨膨脹

造成的資金貶值損失會降低債券的價格；另一方面，通貨膨脹增大了債券投資的風(fēng)險，風(fēng)險

補償?shù)囊筇岣吡藗囊笫找媛?，從而也?dǎo)致債券價格下跌。但在適度通貨膨脹下，人

們可能熱衷于投資債券來實現(xiàn)資金保值，從而增加對債券的需求導(dǎo)致債券價格上漲，這可能

抵消?部分下跌效應(yīng)。在過度通貨膨脹時，任何資本市場的投資都起不到保值作用，人們紛

紛將資金轉(zhuǎn)移到實物資產(chǎn)的囤積商品上實現(xiàn)保值，債券價格下跌。

標(biāo)準(zhǔn)答案:

錯誤。

不能籠統(tǒng)這樣說。一般情況下，通貨膨脹一方面提高了債券的收益率要求，為抵消通貨膨脹

造成的資金貶值損失會降低債券的價格；另一方面，通貨膨脹增大了債券投資的風(fēng)險，風(fēng)險

補償?shù)囊筇岣吡藗囊笫找媛?，從而也?dǎo)致債券價格下跌。但在適度通貨膨脹下，人

們可能熱衷于投資債券來實現(xiàn)資金保值，從而增加對債券的需求導(dǎo)致債券價格上漲，這可能

抵消一部分下跌效應(yīng)。在過度通貨膨脹時，任何資本市場的投資都起不到保值作用，人們紛

紛將資金轉(zhuǎn)移到實物資產(chǎn)的囤積商品上實現(xiàn)保值，債券價格下跌。

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0.0

65.第2題

簡述金融期貨交易的特征？

答案:

金融期貨交易的特征：

（1）交易的標(biāo)的特是金融商品。

（2）金融期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約的交易。

（3）金融期貨交易采取公開競價方式?jīng)Q定買賣價格。

（4）金融期貨交易閃行會員制度。

（5）交割期限的規(guī)格化。

標(biāo)準(zhǔn)答案：

金融期貨交易的特征：

（1）交易的標(biāo)的特是金融商品。

（2）金融期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約的交易。

（3）金融期貨交易采取公開競價方式?jīng)Q定買賣價格。

（4）金融期貨交易閃行會員制度。

（5）交割期限的規(guī)格化。

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題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0.0

教師未批改

66.第3題

說明影響債券利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素。

答案:

在任一時點匕有三種因素可以影響債券利率期限結(jié)構(gòu)的形狀。第一，對未來利率變動方向

的預(yù)期。如果預(yù)期利率上升，則利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢。第二，債券預(yù)期收益中可能存在

的流動性溢價。這樣，投資者在接受長期債券時，要求對與期限相聯(lián)系的風(fēng)險給予一定補償。

第三，市場效率低下或者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的

障礙，這一因素使長、短期資金市場形成分割。

標(biāo)準(zhǔn)答案:

在任一時點上，有三種因素可以影響債券利率期限結(jié)構(gòu)的形狀。第一，對未來利率變動方向

的預(yù)期。如果預(yù)期利率上升，則利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢。第二，債券預(yù)期收益中可能存在

的流動性溢價。這樣，投資者在接受長期債券時，要求對與期限相聯(lián)系的風(fēng)險給予一定補償。

第三，市場效率低下或者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的

障礙，這一因素使長、短期資金市場形成分割。

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0Q

教師未批改

67.第67題

簡述金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別？

答案:

金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別：

（1）交易對象不同。

（2）交易對方的權(quán)利和義務(wù)不同。

（3）交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險的可能得到的盈虧不同。

（4）交付的保證金不同。

標(biāo)準(zhǔn)答案:

金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別：

（1）交易對象不同。

（2）交易對方的權(quán)利和義務(wù)不同。

（3）交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險的可能得到的盈虧不同。

(4)交付的保證金不同。

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題目分?jǐn)?shù)：3.0

此題得分：0.0

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作業(yè)總得分：0.0

作業(yè)總批注：

1.第1題

股東大會是股東公司的（）。

A.權(quán)力機構(gòu)

B.法人代表

C.監(jiān)督機構(gòu)

D.決策機構(gòu)

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

2.第3題

按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為

（）o

A.展期償還

B.滿期償還

C.到期償還

D.部分償還

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

3.第4題

債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是?種（）。

A.真實資本

B.虛擬資本

C.財產(chǎn)直接支配權(quán)

D.實物直接支配權(quán)

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

4.第5題

證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源

泉是（）。

A.買賣差價

B.利息或紅利

C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

D.虛擬資本價值

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

5.第6題

決定債權(quán)票面利率時無須考慮（）。

A.投資者的接受程度

B.債券的信用級別

C.利息的支付方式和記息方式

D.股票市場的平均價格水平

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

6.第7題

記名股票和不記名股票的差別在于（）。

A.股東權(quán)利

B.股東義務(wù)

C.出資方式

D.記載方式

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0Q

7.第8題

以貨幣形式支付的股息，稱之為（）?

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

8.第9題

安全性最高的有價證券是（）。

A.國債

B.股票

C.公司債券

D.企業(yè)債券

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

9.第10題

基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（）o

A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

C.持有與托管的關(guān)系

D.委托與受托的關(guān)系

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

10.第11題

編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為（）?

A.選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B.指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正

C.選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

D.選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0Q

11.第12題

公司清算時每一股份所代表的實際價值是（）。

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

12.第13題

世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C.倫敦

D.巴黎

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

13.第14題

以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資木是()。

A.實際資本

B.虛擬資本

C.生產(chǎn)資本

D.貨幣資本

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：

此題得分：0Q

14.第35題

貼現(xiàn)債券通常在票面上(),是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.不標(biāo)明折價率

D.標(biāo)明折價率

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

15.第36題

()是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.監(jiān)察委員會

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

16.第37題

債券和股票的相同點在于（）o

A.具有同樣的權(quán)利

B.收益率一樣

C.風(fēng)險一樣

D.都是籌資手段

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

17.第38題

證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

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題目分?jǐn)?shù)：

此題得分：0.0

18.第39題

看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A.市場價格

B.買入價格

C.賣出價格

D.約定價格

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

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題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

19.第40題

證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（）。

A.證券監(jiān)督機構(gòu)

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.自律性組織

D.證券投資人

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

20.第41題

資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（）?

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和貨幣市場

D.短期資金市場和長期資金市場

答案:B

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

21.第42題

債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。

A.債券

B.資金使用權(quán)

C.財產(chǎn)支配權(quán)

D.資產(chǎn)所有權(quán)

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

22.第43題

目前，能在上海證交所進行交易的債券是（）o

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能在證交所交易

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1Q

此題得分：0.0

23.第65題

資本證券主要包括（）。

A.股票、債券和基金證券

B.股票、債券和金融期貨

C.股票、債券和金融衍生證券

D.股票、債券和金融期權(quán)

答案:C

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

24.第66題

債券是由（）出具的。

A.投資者

B.發(fā)行人

C.代理發(fā)行人

D.債務(wù)人

答案:D

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

25.第67題

金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。

A堿少

B.增加

C.不變

D渚|，不是

答案:A

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

26.第24題

期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

27.第25題

當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

28.第26題

當(dāng)公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

29.第27題

股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0。

30.第28題

從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

31.第29題

委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

32.第30題

股東權(quán)益收益率是反映投資收益的指標(biāo)。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

33.第44題

當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

34.第53題

市場利率下跌，債券價格上升。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

35.第54題

系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

36.第55題

金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

37.第56題

場外交易市場實行競價交易方式。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

您的答案：

題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

38.第57題

買入申報價格高于后場即時的最低賣出申報價格時，取買進價格成交。

答案:錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：0

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

39.第58題

差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

40.第59題

在計算股票內(nèi)在價值的模型中，當(dāng)假定股利增長率g=0時，不變增長模型就是零增長模型。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0。

41.第60題

“價是虛的，只有量才是真實的?！笔钦f成交量是股價的先行指標(biāo)。

答案:正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：1

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題目分?jǐn)?shù)：1。

此題得分：0.0

42.第2題

()是指依法設(shè)立從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投

資咨詢機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)和證券信用評級機構(gòu)等等。

答案：

證券服務(wù)機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

證券服務(wù)機構(gòu)

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

43.第15題

（）和（）是最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

答案：

頭肩頂頭肩底

標(biāo)準(zhǔn)答案：

頭肩頂頭肩底

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

44.第16題

期權(quán)的時間價值既反映了期權(quán)有效期內(nèi)（），又反映了（）。

答案：

時間的風(fēng)險市場價格波動帶來的風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：

時間的風(fēng)險市場價格波動帶來的風(fēng)險

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

45.第17題

證券后場國際化是（）和（）的必然結(jié)果。

答案：

生產(chǎn)國際化資本國際化發(fā)展

標(biāo)準(zhǔn)答案：

生產(chǎn)國際化資本國際化發(fā)展

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

46.第18題

股票發(fā)行核準(zhǔn)制遵循的是（）原則。

答案：

實質(zhì)管理

標(biāo)準(zhǔn)答案：

實質(zhì)管理

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

47.第19題

廣義投資可分為（）與（）?

答案：

有形投資無形投資

標(biāo)準(zhǔn)答案：

有形投資無形投資

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

48.第20題

證券分析的方法主要有（）、（）、（）等。

答案：

基本分析、技術(shù)分析、組合分析

標(biāo)準(zhǔn)答案：

基本分析、技術(shù)分析、組合分析

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

49.第21題

會員制證券交易所在法律上分為()和()兩種。

答案：

法人非法人

標(biāo)準(zhǔn)答案：

法人非法人

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

50.第22題

保證金交易分為()和()兩種。

答案：

保證金買長交易保證金賣短交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：

保證金買長交易保證金賣短交易

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

51.第23題

價格移動的形態(tài)類型包括()和()形態(tài)。

答案：

持續(xù)整理形態(tài)反轉(zhuǎn)突破

標(biāo)準(zhǔn)答案:

持續(xù)整理形態(tài)反轉(zhuǎn)突破

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

52.第31題

33、()和()就是市場上眾所周知的M頭和W底。

答案:雙重頂雙重底

標(biāo)準(zhǔn)答案：雙重頂雙重底

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題目分?jǐn)?shù)：1.0

此題得分：0.0

53.第45題

三角形態(tài)是屬于()的一類形態(tài)。

答案：

持續(xù)整理形態(tài)

標(biāo)準(zhǔn)答案：

持續(xù)整理形態(tài)

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0。

54.第46題

資本資產(chǎn)套利模型同資本資產(chǎn)定價模型應(yīng)用的核心()。

答案：

是尋找那些價格被誤定的證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：

是尋找那些價格被誤定的證券

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

55.第47題

喇叭形、菱形都是()。

答案:

看跌

標(biāo)準(zhǔn)答案：

看跌

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題目分?jǐn)?shù)：2.0

此題得分：0.0

56.第48題

56、()是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委