湖南省2016年期貨從業(yè)資格-期貨市場基本制度考試試卷

省2016年期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度考試試卷一、單項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B．會員由期貨公司會員組成C．期貨交易所對會員結算D．會員對其受托的客戶結算2、客戶保證金未足額追加的，期貨公司()。A．應當按照公司標準計算保證金B(yǎng)．可以只在報表附注中說明C．應當按照分類和流動性進行風險調整D．應當相應調減凈資本3、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是()。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達列問題：題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過()的批準。A．中國證監(jiān)會B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構D．期貨交易所5、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行()制度。A．配額B．依法征稅C．許可證D核6、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的()。A．60%B．80%C．20%D．40%7、客戶對交易結算報告的容有異議的，應當在()向期貨公司提出書面異議。C．收到結算報告的當天D．期貨經紀合同約定的時間A．市場資金總量變動率B．市場資金集中度C．現(xiàn)價期價偏離率D．期貨價格變動率9、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的行為的行政處罰，由()決定。A．中國工商行政管理總局B．中國證監(jiān)會C．中國人民銀行D．中國期貨業(yè)協(xié)會10、當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．實值期權B．虛值期權C．平值期權D．市場期權11、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的()條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．無權代理B．職務代理C．越權代理D．表見代理12、()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構13、大豆提高套利的做法是__。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D．賣出大豆期貨合約償額()。以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，某受到暫停營業(yè)處分后，應當()。B．50A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事行為黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。17、我國期貨交易所會員必須是()。A．自然人B．事業(yè)單位C．境企業(yè)法人D．境外企業(yè)法人18、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A息B．基差C．現(xiàn)貨價格D．期貨價格19、管理和使用的具體辦法由()制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會20、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險B．規(guī)避風險C．減少風險D．套期保值21、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時()。A．理事會B．董事會C．會員大會D．職工代表大會22、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹證券交易所D．法蘭西證券交易所實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A．200C．160D．24024、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違規(guī)的行為時，應()。A．及時向主管部門報告B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防投資者的信用風險D．了解投資者的投資目標的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。二、多項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意)1、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形2、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關B．數量相等或相當C向相同D．月份相同或相近3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A．執(zhí)業(yè)紀律B．專業(yè)勝任能力C．職業(yè)品德D．職業(yè)創(chuàng)新能力4、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所B．芝加哥商業(yè)交易所C．芝加哥期貨交易所D．法國期貨交易所5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息D．操縱期貨交易價格貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是()。A．某、某和某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．某、某和某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定7、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。A．本人B．父母D．子女A．日本B．阿根廷D．南非9、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員用10、()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會6年以后，某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據規(guī)定，某可以擔任期貨公司的()職務。A．董事長B員C．總經理D．監(jiān)事會主席12、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量B．成交價C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價13、期貨交易所應當就其市場的交易情況編制()，并及時公布。A．周報表B．月報表C．季度報表D．年報表14、期貨公司應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．中國證券業(yè)協(xié)會C．中國人民銀行D15、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理16、根據《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有()。A．期貨公司利用幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的17、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得()。A．代理客戶從事期貨交易B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調查某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該()。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關追究刑事責任C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理19、下列表述中，正確的有()。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理20、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤B．金字塔式買入賣出C．靈活運用止損指令D．制訂交易的計劃A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構22、期貨交易所不得從事()。A．信托投資B．股票投資C．非自用不動產投資D．間接參與期貨交易23、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，