哈藥集團(tuán)－融資管理制度final

機(jī)密機(jī)密哈藥集團(tuán)融資管理制度北京新華信管理顧問2004年4月目錄TOC\o"1-3"\h\z筑第一章臂吉總則獻(xiàn)林1鐘第二章澆濤組織和職責(zé)贏悲1草第三章抖磁融資決策管炸理嫩溜2波第四章梁檔融資過程管被理蓋籃4核第五章塑摟融資結(jié)果評設(shè)價和融資責(zé)酷任連鏟4就第六章胡遭附則脾上5病融資管理制盡度總則玉為了規(guī)范集單團(tuán)公司丟和權(quán)屬公司帥的且融資行為，域加強(qiáng)融資管蔽理和財(cái)務(wù)監(jiān)盡控，降低融啄資成本，有歇效防范財(cái)務(wù)棚風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)邊集團(tuán)整體利觸益，鍋根據(jù)相關(guān)法郵律法規(guī)，結(jié)鋼合集團(tuán)實(shí)際擠情況，特制臟定本制度。鼻本制度中所訴稱搬融資，包括欺權(quán)益性融資詢和債務(wù)性融吼資。權(quán)益性剃融資是指融御資結(jié)束后增株加了企業(yè)權(quán)盒益資本的融輛資，如追加鋼資本金、增避資擴(kuò)股、發(fā)案行股票；債送務(wù)性融資是末指融資結(jié)束仔后增加了企刃業(yè)負(fù)債的融候資，如向銀左行或非銀行錫金融機(jī)構(gòu)借吸款、發(fā)行企蠅業(yè)債券、融塵資租賃等。藍(lán)融資活動應(yīng)籍符合集團(tuán)中壇長期戰(zhàn)略發(fā)販展規(guī)劃。冊本制度中除安特殊注明之種外，拋“腥集團(tuán)公司考”速是指哈藥集痛團(tuán)移，嚴(yán)“碗集團(tuán)側(cè)”惜是指哈藥集缸團(tuán)，狂“教權(quán)屬公司狐”將是指哈藥集談團(tuán)鼻擁有實(shí)際控盆制權(quán)的對外壩投資企業(yè)。懶本制度適用濱于集團(tuán)公司說和權(quán)屬公司估。組織和職責(zé)蒸資產(chǎn)管理部獎是集團(tuán)公司抗實(shí)施融資管途理的職能部汽門，其主要泛職責(zé)包括：盈跳完善集團(tuán)公伐司融資管理健制度；茶衛(wèi)集團(tuán)公司融匆資活動的皆策劃、論證警與監(jiān)管緊；予講審核權(quán)屬公貪司重要融資偉活動，并提丙出專業(yè)意見令；銷集團(tuán)對略外擔(dān)保的審太查論證；員絲對集團(tuán)公司調(diào)及權(quán)屬公司律的融資活動鞭進(jìn)行動態(tài)跟啞蹤管理。瓶集團(tuán)公司審廢計(jì)監(jiān)察部負(fù)匯責(zé)融資活動洞進(jìn)行定期和趁不定期的審彼計(jì)。愧權(quán)屬公司經(jīng)古營層負(fù)責(zé)權(quán)圍屬公司董事怨會授權(quán)范圍杏以內(nèi)項(xiàng)目的含審批。胃權(quán)屬公司董執(zhí)事會負(fù)責(zé)權(quán)屆屬公司股東芝大會授權(quán)范糟圍以內(nèi)項(xiàng)目腸的審批。遭集團(tuán)公司總但裁辦公會負(fù)劫責(zé)集團(tuán)公司悲融資項(xiàng)目授跡權(quán)范圍內(nèi)的忽審批和權(quán)屬污公司融資項(xiàng)才目授權(quán)范圍旋內(nèi)的審核。雞集團(tuán)公司董蛋事會負(fù)責(zé)集矩團(tuán)公司融資母項(xiàng)目的審批霧和權(quán)屬公司仇融資項(xiàng)目的怪審核。劫融資搶決策管理愧集團(tuán)融資管然理實(shí)行審核鋤制、審批制倒和備案制相鐮結(jié)合的方式竭。扣實(shí)行審核制夾的融資活動部包括：屠權(quán)屬公司權(quán)護(hù)益性融資；零權(quán)屬公司年勻度融資計(jì)劃繡以外的債務(wù)悠性融資；幻權(quán)屬公司債孕務(wù)性融資金疑額在犬萬元以上；斷權(quán)屬公司之串間的互保活繁動；軌權(quán)屬公司對跟外擔(dān)保；旅需審核的權(quán)軍屬公司投資塌項(xiàng)目的融資臉方案。過實(shí)行審批制鉤的融資活動溜是指集團(tuán)公搜司的融資活篇動和集團(tuán)公葉司為權(quán)屬公耽司提供的擔(dān)朽?；顒印Ｇ樯鲜龇秶赞D(zhuǎn)外的權(quán)屬公冰司融資活動裹實(shí)行備案制勤。下融資活動審剝核和審批原徑則：于符合國家產(chǎn)臂業(yè)政策以及竟集團(tuán)的長期奸發(fā)展規(guī)劃侵；繞經(jīng)濟(jì)效益良仗好；園法律手續(xù)完競善；訪上報(bào)資料齊邀全、真實(shí)、克可靠；薄與且公司融螞資能力相適孕應(yīng)。漫對于實(shí)行審霸核制的權(quán)屬眾公司融資活率動，根據(jù)權(quán)駱屬公司融資聯(lián)項(xiàng)目審核流播程，按照方掌案提出、審師查論證、審憲議決策、審勺批實(shí)施四個霸步驟進(jìn)行管兼理。毛方案提出。部權(quán)屬公司的婦融資方案應(yīng)糾包括以下資總料，由權(quán)屬準(zhǔn)公司交行政暖管理部，行本政管理部交零外派董事和連資產(chǎn)管理部移：宣融資款項(xiàng)的袋用途及用款毒項(xiàng)目背景情習(xí)況；補(bǔ)用款與還款賺計(jì)劃；征融資數(shù)量與之債權(quán)人；約擔(dān)保方式與攝內(nèi)容；和用款項(xiàng)目經(jīng)惜濟(jì)性與還款盛能力分析；獻(xiàn)其他需要說朽明的事項(xiàng)。東審查論證。睜集團(tuán)公司資閣產(chǎn)薪管理部在國收到挖全部資料后擺，應(yīng)組織有晝關(guān)部門裙審查基本情盯況，比較選執(zhí)擇不同的融必資方案，對燥方案的疑點(diǎn)爛、隱患提出睜質(zhì)詢，評價驕方案執(zhí)行人愿的資格及能傭力，提出建始議，并出示稻專業(yè)意見報(bào)吼分管副總裁略。晝審議決策。忙分管副總裁麻出示意見后柏報(bào)總裁，經(jīng)絲總裁辦公會命審議，總裁搜出示意見。傳融資金額在凍萬元鼻以下（不含丸萬元）譜的項(xiàng)目，總促裁辦公會直矩接形成決議之。融資金額麻在萬同元以上（含輩萬元鴿）的項(xiàng)目，希報(bào)集團(tuán)董事攝會審議決策河形成決議。擱審批實(shí)施按雜以下權(quán)限進(jìn)箏行：決總裁辦公會缺形成的儉萬元以下彎項(xiàng)目的決議薯和集團(tuán)董事怕會審議形成樸的萬渾元以下（不價含萬必元）項(xiàng)目的屬決議，經(jīng)資留產(chǎn)管理部傳乓達(dá)到外派董罷事，由外派凈董事在權(quán)屬飾公司董事會財(cái)上表決，審非批通過后由張權(quán)屬公司具洽體實(shí)施。水董事會形成搖的萬傻元以上（含薯萬元擊）項(xiàng)目的決填議由董事會蹄主席在權(quán)屬能公司股東大副會上表決，條審批通過后暮由權(quán)屬公司勞具體實(shí)施。采權(quán)屬公司的屬對外擔(dān)保，秀集團(tuán)公司審橡核時出具否用決意見。騎需審核的權(quán)爪屬公司投資糟項(xiàng)目的融資屬方案按氧《月投資管理制細(xì)度補(bǔ)》擺相關(guān)規(guī)定，槍集團(tuán)公司審饑核投資項(xiàng)目外時一并審核續(xù)融資方案。贏對于實(shí)行審混批制的集團(tuán)汗公司融資活惱動和集團(tuán)公扁司為權(quán)屬公衫司提供的擔(dān)壺保，根據(jù)集酒團(tuán)公司融資區(qū)活動審批流俱程，按照方竊案論證、審翼議決策、審壽批實(shí)施三個勻步驟進(jìn)行管屑理。券方案論證。謀資產(chǎn)管理部逗融資管理人捕員經(jīng)過方案睡論證后提出桃融資方案，撲報(bào)分管副總左裁。捧審議決策。并分管副總裁猛出示意見后傅報(bào)總裁，經(jīng)座總裁辦公會沿審議，總裁汁出示意見。羨投資金額在鋪萬元壩以下（不含運(yùn)萬元王）的項(xiàng)目，槐直接形成決過議。投資金巧額在燭萬元以上（遍含萬候元）的項(xiàng)目憑，報(bào)董事會裙審議決策形胖成決議。星審批實(shí)施。母通過的融資伸方案由資產(chǎn)突管理部具體贊實(shí)施，趙否決的融資晝方案由資產(chǎn)調(diào)管理部將資景料備案管理嬌。鏡對于實(shí)行審?fù)ヅ频募瘓F(tuán)捷公司為權(quán)屬沒公司提供擔(dān)狡?；顒樱瑓⑼琳瘴邸栋怨幖瘓F(tuán)合對吃外擔(dān)保暫行救規(guī)定燒》歌確定具體事旨宜。古對于實(shí)行備啦案制的權(quán)屬從公司融資活震動，由權(quán)屬假公司在實(shí)施起后十五個工蒜作日內(nèi)向集寄團(tuán)公司資產(chǎn)束管理部提交沖備案材料存僵檔，包括融時資方案、合并同、章程等炸。弱融資過程管刻理弱集團(tuán)內(nèi)的融脫資管理實(shí)行臟融資、資金脊運(yùn)用和監(jiān)管連相結(jié)合的原影則。融資單厭位對融資活偉動指定融資詞活動執(zhí)行人見，做到責(zé)、祖權(quán)、利相對淘等，確保融雹資方案按計(jì)閥劃實(shí)施。體融資活動執(zhí)王行人應(yīng)定期萄將資金運(yùn)用療狀況向主管愚領(lǐng)導(dǎo)做出書忽面匯報(bào)。轟權(quán)屬公司的責(zé)融資情況和銜融資資金運(yùn)錦用狀況應(yīng)按由月送達(dá)集團(tuán)蓮公司資產(chǎn)管廊理部備案。精集團(tuán)公司資衫產(chǎn)管理部對穗權(quán)屬公司的苦融資活動進(jìn)逼行跟蹤檢查膊，幫助解決歪各種實(shí)際問立題，協(xié)調(diào)各渠方面的關(guān)系管。凳集團(tuán)公司審漫計(jì)監(jiān)察部視此情況，定期氏或不定期對義集團(tuán)公司職塔能部門和權(quán)目屬公司進(jìn)行若專項(xiàng)檢查和煌審計(jì)，對違過反本制度進(jìn)托行融資的行監(jiān)為和融資管歉理混亂的單山位和責(zé)任人司，提出處理犬意見或建議杜，報(bào)經(jīng)集團(tuán)漏公司領(lǐng)導(dǎo)批顛準(zhǔn)后執(zhí)行。臘融資結(jié)果評榆價和融資責(zé)逼任股資產(chǎn)管理部嚴(yán)對權(quán)屬公司橫融資結(jié)果進(jìn)停行評價。漆集團(tuán)公司外融派董事應(yīng)按教照集團(tuán)公司廢的審核決議謝，對融資決躍策表態(tài)，不董得個人自行塌表態(tài)。杯集團(tuán)公司外朗派董事對融柴資資金運(yùn)用某狀況存在問汗題故意隱瞞鴨不報(bào)的，一判經(jīng)發(fā)現(xiàn)，集團(tuán)團(tuán)公司將追埋究該董事的徐行政責(zé)任，蘇造成重大損殖失的，要追寄究法律責(zé)任努。嶼對融資方案厲因決策失誤貍或?qū)彶椤炎﹃P(guān)不嚴(yán)，造忽成經(jīng)濟(jì)損失瓶的，也應(yīng)追錯究相關(guān)責(zé)任按人的責(zé)任。批對融資資金館因管理不善床或用人不當(dāng)愈致使資產(chǎn)流伍失、嚴(yán)重虧朱損或造成其得它嚴(yán)重后果跑的，要追究序相關(guān)責(zé)任人搶的責(zé)任。