2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全國通用試題

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全國通用試題單選題（共60題）1、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B2、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤.3B.5C.8D.10【答案】D3、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B4、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負責的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容是（）。A.風險隔離措施B.合規(guī)檢查辦法C.內部控制制度D.介紹業(yè)務對接規(guī)則【答案】D6、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A7、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B8、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A9、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務（）。A.按照規(guī)定計入總資本B.按照規(guī)定計入風險資本C.按照規(guī)定計入凈資本D.按照規(guī)定計入注冊資本【答案】C10、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C11、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A12、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D13、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C14、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B15、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進行交易C.代股東下達交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務【答案】D16、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。A.中國保監(jiān)會B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國人民銀行【答案】C17、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構【答案】B18、有權指定交割倉庫的是（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨交易所【答案】D19、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B20、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D21、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A.會員資格及其管理辦法B.會員的權利和義務C.對會員的獎勵辦法D.對會員的紀律處分【答案】C22、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國銀監(jiān)會D.商務部【答案】B23、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。A.無須進行風險調整B.相應核減凈資本金額C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明D.相應核增凈資本金額【答案】B24、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D25、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會【答案】B26、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】C27、在我國，結算擔保金主要用于（）。A.應對結算會員違約風險B.維持期貨交易所各項設施的正常運行C.彌補期貨交易所的損失D.補償結算會員的投資損失【答案】A28、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A29、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息【答案】A30、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C31、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。A.交割B.定價C.簽約D.結算【答案】A32、經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.10B.20C.15D.25【答案】B33、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。A.自動終止B.由證監(jiān)會責令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協(xié)商決定是否終止【答案】B34、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金存管銀行【答案】C35、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C36、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】D37、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B38、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C39、期貨公司應當設立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監(jiān)事會D.獨立董事【答案】A40、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D41、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B42、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C43、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C.丙的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】D44、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營機構B.期貨交易所C.協(xié)會授權機構D.其本人【答案】A45、有權指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A46、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務工作1年以上【答案】A47、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.15日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C48、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C49、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B50、期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構批準。A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C51、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A52、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。A.企業(yè)會計準則B.期貨交易管理條例C.期貨交易所管理辦法D.期貨經(jīng)紀公司管理辦法【答案】A53、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C54、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C55、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D56、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D57、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D58、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況【答案】D59、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A60、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A多選題（共40題）1、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。A.期貨交易所專用結算賬戶B.期貨公司期貨保證金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨公司自有資金賬戶【答案】AB2、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規(guī)定》的職責外，還應當履行的職責有（）。A.發(fā)布市場信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務【答案】ABCD3、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】BCD4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內容包括（）。A.紀律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準則【答案】ABCD5、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB6、某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。該證券公司可以提供的服務是()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險B.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金C.提供期貨行情信息D.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)【答案】ACD7、期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的情形有（）。A.公司或者其董事.監(jiān)事.高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施B.擬更換董事長.總經(jīng)理C.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營【答案】ACD8、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】BCD9、期貨投資者保障基金的資金運用限于()。A.銀行存款B.購買國債C.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))D.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券【答案】ABCD10、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（）報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】AD11、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，（）行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔。A.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任【答案】ACD12、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的（）。A.投資經(jīng)驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能【答案】BCD13、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列（）信息。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況【答案】ABCD14、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A.小趙剛過了16歲生日B.小錢雙腿殘疾，行動不便C.小孫具有初中文化程度D.小李到證券公司工作滿1年【答案】AC15、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，在開展咨詢業(yè)務方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。A.期貨公司應受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理B.期貨公司應受期貨交易所的監(jiān)督管理C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得以個人名義收取服務報酬【答案】ACD16、依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查B.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證D.查詢與被調查事件有關單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD17、中國證監(jiān)會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。A.首席風險官的培訓情況和考試成績B.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施C.首席風險官的身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項【答案】ABD18、下列關于侵權行為責任的正確描述有（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80％D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的.應當承擔賠償責任【答案】ABD19、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是()。A.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B.首席風險官應當向董事會報告C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告D.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告【答案】BD20、證券公司從事中間介紹業(yè)務的，不得從事以下()行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng).提供期貨行情信息、交易設施C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】AD21、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的()。A.財務狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標D.家庭狀況【答案】ABC22、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲,要求實現(xiàn)債權,下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法，正確的是（）A.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金C.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)D.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】AD23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽C.以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務D.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私【答案】ABCD24、下列（）適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。A.向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券B.公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金，以下簡稱基金）C.公開或者非公開轉讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品D.為投資者提供相關業(yè)務服務【答案】ABCD25、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗【答案】ABD26、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當()。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準D.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度【答案】ABCD27、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD28、期貨公司為債務人，人民法院應債權人請求，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應應符合的條件有（）。A.期貨公司凈資本高I客戶權益總額的6%B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權益的資金，期貨公司在合理期限內不能提出相反證據(jù)C.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內不能提出相反證據(jù)D.該客戶期貨公司的股東【答案】BC29、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的（）。A.投資經(jīng)驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能【答案】BCD30、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件D.申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD31、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀