政府行為對(duì)兩大部類(lèi)增長(zhǎng)率的影響

政府行為對(duì)兩大部類(lèi)增長(zhǎng)率的影響

一、導(dǎo)言作為馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的最重要內(nèi)容之一，再生產(chǎn)理論既受到馬克思主義學(xué)者的重視，也得到了許多非馬克思主義學(xué)者的高度評(píng)價(jià)。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜夫人和伊特韋爾認(rèn)為，卡拉斯基實(shí)際上也是“凱恩斯革命”的發(fā)動(dòng)者之一，而他的分析是依據(jù)馬克思再生產(chǎn)圖示的動(dòng)態(tài)學(xué)。①英國(guó)學(xué)者埃爾提斯則指出，馬克思的再生產(chǎn)模型解決了比哈羅德—多馬模型更復(fù)雜的問(wèn)題，但前者的寫(xiě)作時(shí)間卻先于后者70年。羅賓遜夫人則認(rèn)為，凱恩斯所研究的儲(chǔ)蓄和投資關(guān)系，在馬克思擴(kuò)大再生產(chǎn)模型中已經(jīng)得到了精辟的論述。就連西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森也承認(rèn)“馬克思很早就察覺(jué)到哈羅德在今天所證明的事情”②。在得到上述肯定的同時(shí)，也有學(xué)者指出馬克思的再生產(chǎn)模型存在著某些先天性的缺陷和不足，并試圖對(duì)這些不足進(jìn)行修正或完善。對(duì)馬克思再生產(chǎn)理論的批評(píng)包括：模型過(guò)于簡(jiǎn)單，缺少對(duì)信用等非物質(zhì)部門(mén)的研究；假設(shè)條件過(guò)于嚴(yán)格，再生產(chǎn)運(yùn)行中兩大部類(lèi)的結(jié)構(gòu)不具有一定彈性；均衡條件是一種“刀鋒上的均衡”，且沒(méi)有指出如果達(dá)不到均衡條件將發(fā)生什么后果等等。對(duì)其進(jìn)行修補(bǔ)或完善主要包括用更嚴(yán)密的數(shù)學(xué)對(duì)模型進(jìn)行重新演繹和證明、通過(guò)放松假設(shè)條件或增加新的變量使模型對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋更有力、通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)馬克思再生產(chǎn)理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性分析等。這些努力擴(kuò)大了馬克思的研究?jī)?nèi)容，使經(jīng)典的再生產(chǎn)模型的表達(dá)更嚴(yán)謹(jǐn)，經(jīng)驗(yàn)分析也驗(yàn)證了馬克思再生產(chǎn)模型的科學(xué)性。然而，綜合已有的相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，尚未有學(xué)者利用馬克思的再生產(chǎn)模型對(duì)馬克思模型中所缺少的、但在當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具有非常重要作用的因素，即政府干預(yù)對(duì)再生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行研究。與馬克思所處的19世紀(jì)不同，當(dāng)今世界各國(guó)政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響都是巨大的，包括號(hào)稱(chēng)實(shí)行最自由的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的美國(guó)在內(nèi)的主要西方發(fā)達(dá)國(guó)家，目前每年的稅收總量和政府支出(消費(fèi)與投資)占GDP的平均比重在20％左右，而政府投資則占國(guó)內(nèi)總投資的20％左右。這些數(shù)據(jù)表明，雖然在20世紀(jì)30—70年代大行其道的凱恩斯主義的影響力有所減弱，但主要西方國(guó)家的政府并沒(méi)有真正完全放棄政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，適當(dāng)?shù)呢?cái)政政策依然是國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的主要手段。2008年蔓延全球的金融危機(jī)更是將政府的作用推到了頂峰，無(wú)論在歐洲各國(guó)還是美國(guó)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)都達(dá)到了前所未有的強(qiáng)度。在這樣的現(xiàn)實(shí)環(huán)境下，如果依然按照馬克思再生產(chǎn)理論模型的假設(shè)條件之一，即社會(huì)上只有兩大階級(jí)——工人和資本家來(lái)分析社會(huì)再生產(chǎn)問(wèn)題顯然是缺乏現(xiàn)實(shí)解釋力的。為此，本文試圖在馬克思關(guān)于社會(huì)再生產(chǎn)的經(jīng)典模型上加入政府這個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，在不改變其他假定前提的情況下分析社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件和均衡增長(zhǎng)率。二、基本模型的構(gòu)建和初步推導(dǎo)結(jié)果1.模型的基本假設(shè)前提與符號(hào)說(shuō)明(1)社會(huì)只存在生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類(lèi)Ⅰ和生產(chǎn)生活資料的部類(lèi)Ⅱ；(2)社會(huì)上存在兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體，即資本家、工人；(3)不變資本的周轉(zhuǎn)周期為一年，因此在這一年中，不變資本的價(jià)值完全轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去；(4)市場(chǎng)供求均衡；(5)沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易；(6)剩余價(jià)值率為100％；據(jù)此可以推導(dǎo)出第二部類(lèi)產(chǎn)值W的第n年增長(zhǎng)率為：3.模型分析本小節(jié)中，我們?cè)隈R克思再生產(chǎn)理論的經(jīng)典模型基礎(chǔ)上，推導(dǎo)出了多時(shí)期的擴(kuò)大再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件和兩大部類(lèi)的增長(zhǎng)公式。模型推導(dǎo)的結(jié)果顯示，兩大部類(lèi)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提是兩大部類(lèi)之間的結(jié)構(gòu)均衡，兩大部類(lèi)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)均取決于第一部類(lèi)的積累率和資本有機(jī)構(gòu)成。在增長(zhǎng)速度上，兩大部類(lèi)只有第二年會(huì)出現(xiàn)不均衡的增長(zhǎng)(第一部類(lèi)的積累率是第一部類(lèi)增長(zhǎng)率的增函數(shù)，是第二部類(lèi)增長(zhǎng)率的減函數(shù)。也就是說(shuō)，兩大部類(lèi)的增長(zhǎng)速度是此消彼長(zhǎng)的)，從第三年開(kāi)始，兩大部類(lèi)的增長(zhǎng)重新恢復(fù)均衡。得到這個(gè)結(jié)論的原因是我們根據(jù)馬克思的經(jīng)典模型所做的假設(shè)(7)，即第二部類(lèi)的積累率根據(jù)第一部類(lèi)的積累率確定，從而使第二部類(lèi)的增長(zhǎng)率受到了第一部類(lèi)積累率的限制。關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，森島(1973)和張忠任(1995)都得到過(guò)類(lèi)似的結(jié)論③，本文此處只是用更為清晰而簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)方法表達(dá)了這一結(jié)論，而本文的數(shù)學(xué)表達(dá)方式也將更有利于作以下的模型推導(dǎo)。下文將對(duì)基本模型進(jìn)行擴(kuò)展，并以基本模型作為基礎(chǔ)進(jìn)行政府宏觀政策前后對(duì)兩大部類(lèi)產(chǎn)值及增長(zhǎng)率的對(duì)比分析。三、模型擴(kuò)展一1.基本假設(shè)條件(1)社會(huì)存在生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類(lèi)Ⅰ、生產(chǎn)生活資料的部類(lèi)Ⅱ；(2)社會(huì)存在三類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體，資本家、工人和政府；(3)政府的征稅只針對(duì)Ⅰ部類(lèi)剩余價(jià)值，且征稅之后全部用于投入Ⅰ部類(lèi)的擴(kuò)大再生產(chǎn)(后文簡(jiǎn)稱(chēng)政策1)，稅率為t，且t∈[0，1]；(4)其他條件和基本模型相同，此處略去。2.模型的推導(dǎo)為了方便，我們先來(lái)考察兩時(shí)期的再生產(chǎn)情況。第一年兩大部類(lèi)產(chǎn)出結(jié)果的圖示如下：3.模型分析我們把這個(gè)結(jié)果和沒(méi)有政府稅收時(shí)兩大部類(lèi)第二年的產(chǎn)值進(jìn)行比較。根據(jù)公式(2)，不存在政府稅收時(shí)進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)第一部類(lèi)第二年的產(chǎn)值是：比較公式(19)和公式(2)，發(fā)現(xiàn)命題1適用于第二年以及長(zhǎng)期。命題5：命題1和命題3同樣適用于長(zhǎng)期，即長(zhǎng)期來(lái)看第一部類(lèi)的產(chǎn)值在長(zhǎng)期和短期來(lái)看都比政策實(shí)施前增大。命題2、4則不適用于長(zhǎng)期，即從第三年開(kāi)始，第二部類(lèi)與第一部類(lèi)的增長(zhǎng)率趨同，即盡管短期第二部類(lèi)的增長(zhǎng)率有所下降，但長(zhǎng)期兩大部類(lèi)的增長(zhǎng)率跟政策前相比都有所增加。這個(gè)命題的現(xiàn)實(shí)意義在于，在一定的條件下，對(duì)第一部類(lèi)的政策傾斜在長(zhǎng)期提高全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。四、模型擴(kuò)展二1.假設(shè)條件(1)社會(huì)存在生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類(lèi)Ⅰ、生產(chǎn)生活資料的部類(lèi)Ⅱ；(2)社會(huì)存在三類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體，資本家、工人和政府部門(mén)；(3)政府的征稅只針對(duì)Ⅰ部類(lèi)的剩余價(jià)值，且征稅之后全部用于購(gòu)買(mǎi)生活資料(后文簡(jiǎn)稱(chēng)政策2)，稅率為t，且t∈[0，1]；(4)其他條件和基本模型相同，此處略去。2.模型的推導(dǎo)首先考察政府行為對(duì)第一部類(lèi)長(zhǎng)期增長(zhǎng)率的影響，第一部類(lèi)第n年的產(chǎn)值為：即第二部類(lèi)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率和第一部類(lèi)趨同，和政策實(shí)施前相比，第二部類(lèi)的增長(zhǎng)率也下降了。命題7與稅收前相比，政策2使第二部類(lèi)的短期增長(zhǎng)率提高。原因是第一部類(lèi)積累率的降低在客觀上增加了第二部類(lèi)的積累率(我們的假設(shè)條件是第一部類(lèi)先確定積累率，第二部類(lèi)的積累率根據(jù)兩大部類(lèi)的交換條件決定)。但第二部類(lèi)第二年之后的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率將和第一部類(lèi)趨同，最終將小于政策實(shí)施前的增長(zhǎng)率。即政策2造成兩大部類(lèi)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率都下降了。五、模型擴(kuò)展三1.基本假設(shè)(1)社會(huì)存在生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類(lèi)Ⅰ、生產(chǎn)生活資料的部類(lèi)Ⅱ；(2)社會(huì)存在三類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體，資本家、工人和政府部門(mén)；(3)政府針對(duì)兩大部類(lèi)的剩余價(jià)值征稅，且征稅之后全部用于第二部類(lèi)的擴(kuò)大再生產(chǎn)(后文簡(jiǎn)稱(chēng)政策3)，稅率為t，且t∈[0，1]；(4)其他條件和基本模型相同，此處略去。2.模型的推導(dǎo)根據(jù)假設(shè)條件，第一部類(lèi)第一年的產(chǎn)值可以分解為這個(gè)結(jié)果和模型擴(kuò)展二相同，同樣方法計(jì)算出來(lái)的第二年以后的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率與第二年相同。再來(lái)看第二部類(lèi)的情況。根據(jù)上述假設(shè)條件，可得到兩大部類(lèi)第二年順利實(shí)現(xiàn)再生產(chǎn)的條件是：命題8：上述結(jié)果顯示，政策3的實(shí)施導(dǎo)致兩大部類(lèi)的短期增長(zhǎng)率和政策實(shí)施前相比都有所下降。政策3的實(shí)施使兩大部類(lèi)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率也下降，且第二部類(lèi)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率與第一部類(lèi)相同。導(dǎo)致這個(gè)看似不合理結(jié)論的原因是，模型的假設(shè)條件之一是先滿(mǎn)足第一部類(lèi)的擴(kuò)大再生產(chǎn)，即第二部類(lèi)的積累率根據(jù)第一部類(lèi)的積累率決定。如果對(duì)第一部類(lèi)征稅而沒(méi)有用于第一部類(lèi)的擴(kuò)大再生產(chǎn)，那么第一部類(lèi)對(duì)第二部類(lèi)的消費(fèi)資料的需求就會(huì)減少，因此即使政府把資金投入到第二部類(lèi)，第二部類(lèi)也會(huì)由于市場(chǎng)對(duì)消費(fèi)資料的需求不足而出現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)剩，從而有部分商品的價(jià)值無(wú)法實(shí)現(xiàn)，也就沒(méi)有辦法實(shí)現(xiàn)理論上的規(guī)模擴(kuò)大，同稅收前相比反而會(huì)出現(xiàn)增長(zhǎng)速度下降的情況。而長(zhǎng)期來(lái)看，第二部類(lèi)的增長(zhǎng)率會(huì)和前面兩種政策實(shí)施時(shí)一樣，增長(zhǎng)率與第一部類(lèi)趨同。六、結(jié)論本文初步探討了加入政府行為后的兩大部類(lèi)增長(zhǎng)率的情況，并得到了以下兩個(gè)初步結(jié)論：第一，政府部門(mén)的行為對(duì)兩大部類(lèi)的增長(zhǎng)是存在影響的，政府可以通過(guò)稅收和直接投資政策對(duì)第一部類(lèi)進(jìn)行強(qiáng)制性的積累，即讓社會(huì)總積累大于資本家的積累，從而加快第一部類(lèi)的增長(zhǎng)速度；但是，在短期，第一部類(lèi)快速增長(zhǎng)是以降低第二部類(lèi)的生產(chǎn)規(guī)模和增長(zhǎng)速度為條件的，即兩大部類(lèi)的短期增長(zhǎng)存在著此消彼長(zhǎng)的關(guān)系；而在長(zhǎng)期，政府能夠通過(guò)對(duì)第一部類(lèi)的傾斜政策提高全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，即兩大部類(lèi)增長(zhǎng)率的同時(shí)增加。第二，對(duì)第二部類(lèi)的政策傾斜會(huì)最終降低兩大部類(lèi)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。第二部類(lèi)雖然能夠通過(guò)政府投資的方式提高其社會(huì)積累率，卻由于兩大部類(lèi)必須均衡發(fā)展這一內(nèi)在要求而在長(zhǎng)期縮減規(guī)模。模型擴(kuò)展三的結(jié)果同樣也說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題，而且更進(jìn)一步地表明，馬克思的經(jīng)典模型對(duì)兩大部類(lèi)均衡增長(zhǎng)的核心是，兩大部類(lèi)要順利實(shí)現(xiàn)再生產(chǎn)就必須要保持供求結(jié)構(gòu)的平衡。最后需要指出的是，本文所得到的所有結(jié)論都和馬克思經(jīng)典模型中有關(guān)第一部類(lèi)積累率優(yōu)先確定的假設(shè)有關(guān)，這個(gè)較為嚴(yán)格的假設(shè)使本文結(jié)論的可靠性受到了一定的影響，而由于限于篇幅，本文沒(méi)有通過(guò)計(jì)量的方法對(duì)模型結(jié)論進(jìn)行檢驗(yàn)，因此尚