投資者風(fēng)險測評問卷及評分表

-.z客戶信息及風(fēng)險測評問卷〔適用于自然人客戶〕C3〔37-53分〕C4〔54-80分〕C5〔81分以上〕客戶**：**號：本問卷旨在了解您可承受的風(fēng)險程度等情況，借此協(xié)助您選擇適宜的私募基金，以符合您的風(fēng)險承受能力。風(fēng)險承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與您的風(fēng)險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融效勞的固有風(fēng)險。同時，與金融產(chǎn)品或金融效勞相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用等將由您自行承擔(dān)。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對您進展風(fēng)險承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。您應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責(zé)。本公司建議：當(dāng)您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時進展重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)**義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關(guān)依法定程序進展查詢以外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于**、不當(dāng)用途。財務(wù)狀況您的金融資產(chǎn)情況：≤50萬元50—100萬元100—200萬元200—300萬元≥300萬元最近三年您個人年均收入：≤10萬元10—20萬元20—40萬元40—50萬元≥50萬元您是否有數(shù)額較大的債務(wù)：沒有有，為房貸等長期債務(wù)有，信用卡、消費信貸等短期債務(wù)有，向親戚朋友借款投資知識以下描述符合您實際情況的是：自修并略懂金融、財經(jīng)、投資類知識具有金融、財經(jīng)、投資類學(xué)習(xí)經(jīng)歷從事過金融、財經(jīng)、投資相關(guān)工作我沒有金融投資專業(yè)知識投資經(jīng)歷您的投資經(jīng)歷情況為：A．有限：只把錢存放銀行或購置低風(fēng)險理財產(chǎn)品B．一般：我購置過基金、保險等理財產(chǎn)品，但需要進一步的指導(dǎo)C．豐富：我參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，投資經(jīng)歷較豐富D．非常豐富：我參與過私募產(chǎn)品等較高風(fēng)險產(chǎn)品的交易，經(jīng)歷很豐富投資目標您用于私募投資的大局部資金的投資期限為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長期——5年以上您希望您購置的私募產(chǎn)品投資于哪些品種：A.債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C.期貨、融資融券D.復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)品E.其他產(chǎn)品〔注：此題可多項選擇，但評分以其中最高分值選項為準?！筹L(fēng)險偏好當(dāng)您進展投資時，您的首要目標是：A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險B．盡可能保證本金平安，不在乎收益率比較低C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險D．實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險您認為自己一般情況下可以承受的最大投資損失是多少.A.10%以內(nèi)B.10%-30%C.30%-50%D.超過50%六、其他信息您的年齡是：A.30歲及以下B.31-40歲C.41-50歲D51-60歲E.超過60歲客戶簽署確認本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此*重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準確、完整。假設(shè)本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時書面通知貴公司?？蛻簟埠灻常汉炇鹑掌冢嚎蛻粜畔⒓帮L(fēng)險測評問卷〔適用于機構(gòu)客戶〕客戶名稱：組織機構(gòu)代碼：本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇適宜的金融產(chǎn)品或金融效勞類別，以符合貴單位的風(fēng)險承受能力。風(fēng)險承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與貴單位的風(fēng)險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低私募基金的固有風(fēng)險。同時，與私募基金相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用等將由貴單位自行承擔(dān)。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進展風(fēng)險承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責(zé)。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的私募基金及時進展重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)**義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關(guān)依法定程序進展查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于**、不當(dāng)用途。貴單位的性質(zhì)：國有企事業(yè)單位非上市民營企業(yè)外資企業(yè)上市公司貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A.500萬元以下B.500萬元-1000萬元C.1000萬元-1億元D.超過1億元貴單位年營業(yè)收入為：A.500萬元以下B.500萬元-1000萬元C.1000萬元-1億元D.超過1億元貴單位可用于對外投資金融產(chǎn)品的資產(chǎn)為：A.300萬元以內(nèi)B.300萬元-1000萬元C.1000萬元-3000萬元D.超過3000萬元貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù).如有，主要是：A.銀行貸款B.公司債券或企業(yè)債券C.通過擔(dān)保公司等中介機構(gòu)募集的借款D.民間借貸E.沒有數(shù)額較大的債務(wù)對于私募基金投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：一名兼職人員〔包括負責(zé)人自行決策〕一名專職人員多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工貴單位所配置的負責(zé)私募投資工作的人員是否符合以下情況：現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書〔CPA〕或注冊金融分析師證書〔CFA〕中的一項及以上本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：沒有。因為要保證操作的靈活性已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險控制的規(guī)則已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則貴單位的投資經(jīng)歷可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，根本沒有其他投資經(jīng)歷B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購置過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導(dǎo)C．豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)歷，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)歷，參與過私募產(chǎn)品等較高風(fēng)險產(chǎn)品的交易有一位投資者一個月內(nèi)做了15筆交易〔同一品種買賣各一次算一筆〕，貴單位認為這樣的交易頻率：A.太高了B.偏高C.正常D.偏低過去一年時間內(nèi)，您購置的不同金融產(chǎn)品〔含同一類型的不同金融產(chǎn)品〕的數(shù)量是：5個以下6至10個11至15個16個以上以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)歷在兩年以上的有：A.銀行存款B.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種D.期貨、融資融券E.私募產(chǎn)品〔注：此題可多項選擇，但評分以其中最高分值選項為準?！橙绻F單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活潑的月份，平均月交易額大概是多少：A.100萬元以內(nèi)B.100萬元-300萬元C.300萬元-1000萬元D.1000萬元以上E.從未投資過金融產(chǎn)品貴單位用于私募產(chǎn)品投資的大局部資金不會用作其它用途的時間段為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長期——5年以上貴單位進展投資時的首要目標是：A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險B．盡可能保證本金平安，不在乎收益率比較低C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險D．實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險貴單位希望投資的私募產(chǎn)品去投資哪些品種.含債券、貨幣市場基金、債券基金含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金含期貨、融資融券含復(fù)雜金融產(chǎn)品含其他產(chǎn)品〔注：此題可多項選擇，但評分以其中最高分值選項為準。〕貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少.A.10%以內(nèi)B.10%-30%C.30%-50%D.超過50%假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A．全部投資于AB．大局部投資于AC．兩種投資各一半D．大局部投資于BE．全部投資于B貴單位參與私募產(chǎn)品投資的主要目的是什么：閑置資金保值增值獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險客戶簽署確認本機構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機構(gòu)在此*重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準確、完整。假設(shè)本機構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機構(gòu)將及時書面通知貴公司?？蛻簟采w章〕：簽署日期：附表：風(fēng)險承受能力評分表自然人客戶評分