20111128證券公司融資融券業(yè)務(wù)方案專業(yè)評價申請材料內(nèi)容與格式

PAGEPAGE4證券公司融資融券業(yè)務(wù)方案專業(yè)評價申請材料內(nèi)容與格式一、申請材料內(nèi)容證券公司報送的專業(yè)評價申請材料應(yīng)當包括以下內(nèi)容：（一）申請書簡要說明本公司是否符合開展融資融券業(yè)務(wù)的各項要求和條件，公司關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策情況及公司章程的相關(guān)規(guī)定，公司融資融券業(yè)務(wù)準備工作情況等。（二）承諾書公司及法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人應(yīng)當在承諾書中就以下事項做出承諾，并蓋章、簽字：1、本公司及本人對申報材料內(nèi)容進行了認真、仔細的審查，確認申報材料所載內(nèi)容均真實、準確、完整。2、在專業(yè)評價期間，保證不以不正當手段影響評價專家對本公司的判斷，不以任何方式干擾評價專家的工作；保證在接受評價專家詢問時，本公司陳述內(nèi)容真實、客觀、準確。3、若本公司或本人違反上述承諾，將承擔由此引起的一切責任。（三）技術(shù)系統(tǒng)通過測試證明文件證券交易所、證券登記結(jié)算公司出具的關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。（四）業(yè)務(wù)方案證券公司應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》、滬深證券交易所及證券登記結(jié)算公司有關(guān)實施細則、窗口指導(dǎo)內(nèi)容、融資融券合同必備條款和融資融券交易風險揭示書必備條款等相關(guān)規(guī)定擬定融資融券業(yè)務(wù)方案。業(yè)務(wù)方案包括但不限于以下內(nèi)容：1、業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系詳細說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)開展的模式及業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系；內(nèi)部組織機構(gòu)、崗位的設(shè)置，職責、權(quán)限劃分及相互的分離與制約機制；分支機構(gòu)從事融資融券業(yè)務(wù)操作的選擇標準；負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的配置、職責等。2、業(yè)務(wù)開展計劃詳細說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)計劃及對風險控制指標的影響；開展融資融券業(yè)務(wù)所需資金和證券的來源情況；目標客戶需求分析等。3、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)詳細說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系及席位(交易單元)設(shè)置；信用賬戶管理，包括開立、查詢、更改注冊資料、注銷、協(xié)助司法執(zhí)行，以及發(fā)生繼承、財產(chǎn)分割、遺贈和捐贈等情形的處理；客戶資格審查與授信管理，包括客戶選擇標準、開戶審查與征信、客戶信用評估與持續(xù)維護、授信額度審批權(quán)限；擔保物和標的證券管理；融資利息與融券費用管理；融資融券交易、結(jié)算的基本流程，及柜臺系統(tǒng)前端控制、標識設(shè)置、交易記錄維護等；盯市與平倉的制度與程序；可充抵保證金的有價證券范圍和折算率調(diào)整，保證金比例與維持擔保比例調(diào)整，標的證券范圍調(diào)整，標的證券暫停交易或終止上市，證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限等特殊情況時，對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理；融資融券交易所涉及的權(quán)益處理；融資融券業(yè)務(wù)的會計處理；信息披露和報告安排等。4、業(yè)務(wù)隔離與風險監(jiān)控詳細說明：本公司融資融券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的隔離制度與措施，利益沖突的防范措施；業(yè)務(wù)風險監(jiān)控的制度、流程和措施，風險集中監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)情況及風險控制指標種類和閥值等。5、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)詳細說明：本公司與融資融券交易、結(jié)算相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)、功能設(shè)計、內(nèi)部測試情況，以及與證券交易所、登記結(jié)算公司、存管銀行有關(guān)系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)測試情況等。6、業(yè)務(wù)合同與風險揭示書詳細說明：本公司業(yè)務(wù)合同和風險揭示書的講解、簽署、存放等管理制度和流程，及制定的業(yè)務(wù)合同和風險揭示書標準文本等。7、客戶管理與投資者教育詳細說明：本公司與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶服務(wù)制度、內(nèi)容、方式，客戶檔案管理；客戶投訴處理機制；突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度及相關(guān)組織架構(gòu)、處理流程和應(yīng)對措施；本公司投資者教育工作的相關(guān)安排等。8、附件包括：客戶信用賬戶開戶申請表、信用賬戶卡樣張、其他信用交易業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)流程圖等。（五）內(nèi)部管理制度詳細說明：證券公司要對公司內(nèi)部管理制度進行匯編，并提交制度匯編電子版。申請的證券公司可以結(jié)合上述指引內(nèi)容和本公司準備情況，詳細說明業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度的特點、做法和風險控制措施的具體內(nèi)容。二、申請材料的格式（一）紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙規(guī)格）。（二）封面1、標有“證券公司融資融券業(yè)務(wù)方案專業(yè)評價申請材料”字樣。2、申請公司名稱。3、正式報送申請材料的日期。4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）頁碼申請材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中。（四）份數(shù)申請材料一式25份，并附申請材料電子版。（五）特別提示1、證券公司應(yīng)在業(yè)務(wù)方案中將相關(guān)制度規(guī)定和具體做法詳細加以論述和說明，并注明在本公司融資融券業(yè)務(wù)制度匯編中的相應(yīng)出處，以便評價專家閱