水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核2013年3月授課人：***1水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)主要內(nèi)容引言質(zhì)量管理體系審核概論公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)第一節(jié)內(nèi)部審核的一般步驟第二節(jié)內(nèi)部審核的基本要求和特點(diǎn)第三節(jié)內(nèi)部審核策劃第四節(jié)內(nèi)部審核實(shí)施第五節(jié)內(nèi)部審核報(bào)告第六節(jié)跟蹤審核2水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)質(zhì)量管理體系審核概論1．質(zhì)量管理體系審核含義為獲得質(zhì)量管理體系活動(dòng)和其有結(jié)果的證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)以確定是否滿足質(zhì)量管理體系要求所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的形成文件的過程。2．質(zhì)量管理體系審核的目的——確定質(zhì)量管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性——實(shí)施保持的有效性3水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)5.3.1公司的質(zhì)量方針是在公司進(jìn)行征集的基礎(chǔ)上，經(jīng)相關(guān)部門認(rèn)真討論由總經(jīng)理最終確定并批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施，其內(nèi)容為： “高品質(zhì)高標(biāo)準(zhǔn)高素質(zhì)”。5.3.2質(zhì)量目標(biāo)a)出廠水泥合格率100%；富裕強(qiáng)度合格率100%；b)包裝水泥20包總重量≥1000kg，單包凈重≥49.5kg合格率100%，散裝水泥計(jì)量合格率100%；c)與質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對(duì)比合格率大于85%； d)化驗(yàn)室內(nèi)部?jī)x器校驗(yàn)合格率100%。4水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第一節(jié)內(nèi)部審核的一般步驟一、審核策劃按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計(jì)劃，管理者授權(quán)成立審核組，由審核組長(zhǎng)制定審核活動(dòng)計(jì)劃，準(zhǔn)備審核工作文件，通知審核。工作文件主要指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告等。主要有：1、ISO9001標(biāo)準(zhǔn)2、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃和記錄3、合同要求5水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第一節(jié)內(nèi)部審核的一般步驟4、有關(guān)法律法規(guī)要求5、有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件，應(yīng)精心策劃通知審核是審核組向受審核方通知具體審核日期、安排和要求。質(zhì)量管理體系內(nèi)審流程圖6水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第一節(jié)內(nèi)部審核的一般步驟7水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第一節(jié)內(nèi)部審核的一般步驟二、審核實(shí)施以首次會(huì)議開始現(xiàn)場(chǎng)審核，審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開具不符合報(bào)告，形成審核結(jié)論，并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核三、審核報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報(bào)告。工作內(nèi)容包括：審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求。四、跟蹤審核對(duì)審核后的區(qū)域過程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤審核，并在下一次審核時(shí)對(duì)措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動(dòng)持續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。8水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第二節(jié)內(nèi)部審核的基本要求和特點(diǎn)一、基本要求1、審核程序目的、范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)、定義、審核類別、審核的組織、審核的基本要求、審核員的確定和責(zé)任、審核計(jì)劃、審核步驟、方法要求、分析與記錄、審核報(bào)告處理、跟蹤審核等。2、內(nèi)審重點(diǎn)驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)量管理體系的有效性、過程的可靠性、產(chǎn)品的適應(yīng)性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度，確定改進(jìn)措施。9水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第二節(jié)內(nèi)部審核的基本要求和特點(diǎn)3、審核計(jì)劃審核應(yīng)對(duì)相關(guān)的所有過程和部門進(jìn)行，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)覆蓋為100%，過程審核應(yīng)對(duì)所有關(guān)鍵過程和因素進(jìn)行審核，產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)從適應(yīng)性角度對(duì)最終產(chǎn)品按抽樣標(biāo)準(zhǔn)定期審核，服務(wù)審核應(yīng)以顧客要求、投訴為線索，主要進(jìn)行售前售中售后服務(wù)的審核，不斷滿足顧客要求。4、審核人員經(jīng)管理者授權(quán)，具備內(nèi)審員資格。10水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第二節(jié)內(nèi)部審核的基本要求和特點(diǎn)5、審核資源組織管理者應(yīng)提供內(nèi)審時(shí)所需的各種資源，包括人員、技術(shù)、設(shè)備、時(shí)間、經(jīng)費(fèi)等。6、審核結(jié)果按要求整理綜合，形成報(bào)告。及時(shí)有效的傳遞7、審核文件程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報(bào)告、表格。保管檔案化8、糾正措施對(duì)審核發(fā)現(xiàn)問題采取糾正措施，并實(shí)施跟蹤監(jiān)督。11水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第二節(jié)內(nèi)部審核的基本要求和特點(diǎn)二、內(nèi)審的基本特點(diǎn)1、主要?jiǎng)恿碜怨芾碚?、重點(diǎn)是推進(jìn)內(nèi)部改進(jìn)3、審核人員來自組織內(nèi)部4、審核程序通常比第三方審核簡(jiǎn)單第三方審核員是國(guó)家認(rèn)可的具有資格的人員第二方審核是顧客內(nèi)部人員5、審核的規(guī)范要求比第三方審核低6、對(duì)糾正措施的跟蹤控制比較及時(shí)有效7、更有利提高質(zhì)量管理體系運(yùn)行效果8、內(nèi)審是管理者介入質(zhì)量管理體系的重要工具12水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第三節(jié)內(nèi)部審核策劃一、制定審核計(jì)劃包括年度審核計(jì)劃、審核活動(dòng)計(jì)劃（審核大綱）1、年度審核計(jì)劃要點(diǎn)：a-包括質(zhì)量管理體系、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的審核；b-覆蓋所有部門和過程，并突出關(guān)鍵部門和過程；c-覆蓋所有關(guān)鍵過程、特殊過程；2、審核活動(dòng)計(jì)劃明確審核目的、范圍、依據(jù)的文件、審核組成員和分工、受審核部門、首末次會(huì)議、審核報(bào)告日期等。13水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第三節(jié)內(nèi)部審核策劃二、建立審核小組a-審核員不能審核自己的工作b-審核員必須熟悉文件和程序、編制檢查表、對(duì)前次審核結(jié)果跟蹤評(píng)價(jià)。三、編制審核表對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款，主要相關(guān)部門、過程分清主次，審核應(yīng)有深度。四、通知審核審核表示例：14水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第四節(jié)內(nèi)部審核實(shí)施一、首次會(huì)議①傳達(dá)落實(shí)審核計(jì)劃、簡(jiǎn)要介紹審核方法和程序提出落實(shí)審核有關(guān)要求、審核組與受審核方建立聯(lián)系。②審核組長(zhǎng)主持會(huì)議、審核組全員、管理者代表、受審核部門代表及配合人員參加二、現(xiàn)場(chǎng)審核1、審核原則①以客觀證據(jù)為依據(jù)②堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)③堅(jiān)持獨(dú)立公正④堅(jiān)持三要三不要（要將客觀證據(jù)，不要憑感覺印象，要追溯到實(shí)際，不要停留在文件上，要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要不查出問題非好漢）15水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第四節(jié)內(nèi)部審核實(shí)施2、客觀證據(jù)的收集①面談獲得信息②查閱文件記錄③現(xiàn)場(chǎng)觀察核對(duì)④對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果驗(yàn)證⑤數(shù)據(jù)匯總分析⑥與職能質(zhì)檢借口信息注意：證據(jù)必須真實(shí)有效、不是越多越好3、審核記錄作為編制不符合報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù)、查閱追溯的參考記錄清晰、全面、準(zhǔn)確、及時(shí)16水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第四節(jié)內(nèi)部審核實(shí)施4、審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)可為符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)，審核組應(yīng)在適當(dāng)?shù)膶徍穗A段對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審，對(duì)不符合項(xiàng)應(yīng)以清晰簡(jiǎn)明的方式識(shí)別和記錄，并得到受審核方的理解和證據(jù)的支持。四、不符合項(xiàng)報(bào)告1、不符合項(xiàng)：是指未滿足規(guī)定的要求。規(guī)定要求主要有：標(biāo)準(zhǔn)要求、文件規(guī)定、合同規(guī)定、社會(huì)要求、其他規(guī)定、顧客投訴。2、不符合的類型：文件不符合、設(shè)備不符合、產(chǎn)品不符合、人員不符合、環(huán)境不符合、其他不符合17水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第四節(jié)內(nèi)部審核實(shí)施3、不符合的分級(jí)與評(píng)定嚴(yán)重不符合：系統(tǒng)性失效或缺陷一般不符合：個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題，是次要問題觀察項(xiàng)：證據(jù)不足，但存在問題，需提醒，繼續(xù)發(fā)展下區(qū)將成為不符合的事項(xiàng)。4、不符合報(bào)告三要素：不符合事實(shí)描述、不符合的標(biāo)準(zhǔn)文件條款、不符合性質(zhì)。18水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第四節(jié)內(nèi)部審核實(shí)施五、末次會(huì)議1、重申審核目的范圍準(zhǔn)則2、強(qiáng)調(diào)審核局限性3、宣讀不符合報(bào)告4、提出糾正措施要求5、宣讀審核意見6、受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對(duì)糾正作出承諾。7、參會(huì)人員與首次會(huì)議相同19水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第五節(jié)內(nèi)部審核報(bào)告一、報(bào)告內(nèi)容1、審核目的范圍2、審核組長(zhǎng)及成員3、審核日期及計(jì)劃實(shí)施情況4、審核依據(jù)5、不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析6、對(duì)受審核方質(zhì)量體系綜合評(píng)價(jià)7、提出糾正措施實(shí)施要求8、審核報(bào)告發(fā)放范圍9、審核報(bào)告批準(zhǔn)10、審核報(bào)告附件20水泥企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審培訓(xùn)第五節(jié)內(nèi)部審核報(bào)告二、報(bào)告中的審核結(jié)論1、管理體系是否符合審核準(zhǔn)則2、管理體系是否得到有效實(shí)施3、管理評(píng)審過程對(duì)確保管理體系持續(xù)適宜性和有效性的能力在評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系符合并作上述結(jié)論時(shí)應(yīng)考慮：質(zhì)量方針和目標(biāo)實(shí)施的有效程度質(zhì)量管理體系的適應(yīng)性、有效性、充分性產(chǎn)品滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力和程度持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立還應(yīng)有符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)的描述三、報(bào)告中的糾正