比較優(yōu)勢理論等3大理論

比較優(yōu)勢理論時間人物摘自理論內(nèi)容解讀傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論亞當(dāng)?斯密國富論絕對優(yōu)勢學(xué)說社會各微觀經(jīng)濟主體按自己的特長實行分工，進行專業(yè)化生產(chǎn)，并通過市場進行交易，最終可以實現(xiàn)社會福利的最大化，當(dāng)這種交易活動超出一個國家的范圍時，國際分工和國際貿(mào)易就產(chǎn)生了，這一理論被稱之為“絕對成本”或“絕對優(yōu)勢”理論每個國家都有其適宜于生產(chǎn)的某些特定的產(chǎn)品的絕對有利的條件去進行專業(yè)化生產(chǎn)，其生產(chǎn)成本更低，然后彼此交換，對所有交換國家都是有利的。因此，亞當(dāng)?斯密的這一理論被稱為絕對優(yōu)勢理論。按照亞當(dāng)?斯密絕對優(yōu)勢理論，絕對優(yōu)勢既可以是自然形成的優(yōu)勢，也可以是后天獲得的優(yōu)勢大衛(wèi)?李嘉圖比較優(yōu)勢學(xué)說他認為每個國家不一定要生產(chǎn)各種商品，而應(yīng)集中力量生產(chǎn)那些利益較大或不利較小的產(chǎn)品，然后通過國際貿(mào)易，在資本和勞動力不變的情況下，生產(chǎn)總量將增加，如此形成的國際分工對貿(mào)易各國都有利20世紀(jì)30年代赫克歇爾-俄林要素稟賦學(xué)說各國之間生產(chǎn)要素相對差異是產(chǎn)生比較成本差異的必要條件赫克歇爾-俄林的要素稟賦學(xué)說則認為相互依賴的多種生產(chǎn)要素的差異是比較優(yōu)勢的源泉，因此要素稟賦學(xué)說是對亞當(dāng)?斯密的絕對優(yōu)勢理論和大衛(wèi)?李嘉圖相對比較優(yōu)勢理論的擴展和補充。比較優(yōu)勢理論在基于偏好、技術(shù)和要素稟賦的一般均衡基本框架中得到系統(tǒng)的表達，此后的半個世紀(jì)一直在國際貿(mào)易理論中占絕對統(tǒng)治地位，被稱為HO定理現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論過薩繆爾森現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論

圖〔比較優(yōu)勢理論的學(xué)術(shù)淵源和演變過程內(nèi)部化理論是當(dāng)內(nèi)部化理論(InternalizationTheory)又稱市場內(nèi)部化理論，是西方跨國公司研究者為了建立跨國公司理論時提出和形成的理論觀點，前解釋對外直接投資的一種比較流行的理論。是當(dāng)參考文獻《跨國公司的未來》1什么是內(nèi)部化理論2內(nèi)部化理論的觀點與內(nèi)容■內(nèi)部化理論的核心思想■內(nèi)部化理論的三個基本假設(shè)■內(nèi)部化過程的決定要素■實現(xiàn)條件■動因3內(nèi)部化理論的現(xiàn)實意義什么是內(nèi)部化理論自1970年代中期，以英國里丁大學(xué)學(xué)者巴克利(Peter.J.Buckley)、卡森(MarkCasson)與加拿大學(xué)者拉格曼(A.M.Rugman)為主要代表人物的西方學(xué)者，以發(fā)達國家跨國公司(不含日本)為研究對象，沿用了美國學(xué)者科斯(R.H.Coase)的新廠商理論和市場不完全的基本假定，于1976年在《跨國公司的未來(TheFutureofMultinationalEnterprise)》一書中提出的，建立了跨國公司的一般理論內(nèi)部化理論。主要回答了為什么和在怎樣的情況下，到國外投資是一種比出口產(chǎn)品和轉(zhuǎn)讓許可證更為有利的經(jīng)營方式。后來，經(jīng)濟學(xué)家羅格曼、吉狄、楊等進一步豐富和發(fā)展了該理論。內(nèi)部化理論強調(diào)企業(yè)通過內(nèi)部組織體系以較低成本，在內(nèi)部轉(zhuǎn)移該優(yōu)勢的能力，并把這種能力當(dāng)作企業(yè)對外直接投資的真正動因。在市場不完全的情況下，企業(yè)為了謀求整體利潤的最大化，傾向于將中間產(chǎn)品、特別是知識產(chǎn)品在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，以內(nèi)部市場來代替外部市場。內(nèi)部化理論的觀點與內(nèi)容內(nèi)部化理論的核心思想內(nèi)部化理論的主要觀點可概括如下：由于市場的不完全，若將企業(yè)所擁有的科技和營銷知識等中間產(chǎn)品通過外部市場來組織交易，則難以保證廠商實現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)；若企業(yè)建立內(nèi)部市場，可利用企業(yè)管理手段協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部資源的配置，避免市場不完全對企業(yè)經(jīng)營效率的影響。企業(yè)對外直接投資的實質(zhì)是基于所有權(quán)之上的企業(yè)管理與控制權(quán)的擴張，而不在于資本的轉(zhuǎn)移。其結(jié)果是用企業(yè)內(nèi)部的管理機制代替外部市場機制，以便降低交易成本，擁有跨國經(jīng)營的內(nèi)部化優(yōu)勢。內(nèi)部化理論的三個基本假設(shè)1、 企業(yè)在不完全市場競爭中從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的目的是追求利潤最大化。2、 中間產(chǎn)品市場的不完全，使企業(yè)通過對外直接投資，在組織內(nèi)部創(chuàng)造市場，以克服外部市場的缺陷。3、 跨國公司是跨越國界的市場內(nèi)部化過程的產(chǎn)物。內(nèi)部化過程的決定要素1、 行業(yè)特定因素，主要是指產(chǎn)品性質(zhì)、外部市場結(jié)構(gòu)以及規(guī)模經(jīng)濟；2、 地區(qū)特定因素，包括地理位置、文化差別以及社會心理等引起的交易成本；3、 國別特定因素，包括東道國政府政治、法律、經(jīng)濟等方面政策對跨國公司的影響；4、 企業(yè)特定因素，主要是指企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)功能、管理能力等因素對市場交易的影響。實現(xiàn)條件只有當(dāng)內(nèi)部交易的邊際收益大于邊際成本時，市場內(nèi)部化才是確實可行的。知識產(chǎn)品市場機制是失效的且交易對價格不易確定，知識產(chǎn)品易被模仿。知識產(chǎn)品特點：1、知識產(chǎn)品的形成耗時長，費用大。2、知識產(chǎn)品可以給擁有者提供壟斷優(yōu)勢。3、 知識產(chǎn)品很難通過市場來定價。4、 知識產(chǎn)品可以導(dǎo)致額外的交易成本。動因1、 防止技術(shù)優(yōu)勢的流失2、 特種產(chǎn)品交易的需要3、 規(guī)模經(jīng)濟的經(jīng)濟追求4、 轉(zhuǎn)移定價內(nèi)部化理論認為，上述四組因素中，行業(yè)特定因素對市場內(nèi)部化的影響最重要。當(dāng)一個行業(yè)的產(chǎn)品具有多階段生產(chǎn)特點時，如果中間產(chǎn)品的供需通過外部市場進行，則供需雙方關(guān)系既不穩(wěn)定，也難以協(xié)調(diào)，企業(yè)有必要通過建立內(nèi)部市場保證中間產(chǎn)品的供需。企業(yè)特定因素中的組織管理能力也直接影響市場內(nèi)部化的效率，因為市場交易內(nèi)部化也是需要成本的。只有組織能力強、管理水平高的企業(yè)才有能力使內(nèi)部化的成本低于外部市場交易的成本，也只有這樣，市場內(nèi)部化才有意義。3內(nèi)部化理論的現(xiàn)實意義內(nèi)部化理論是西方學(xué)者跨國公司理論研究的一個重要轉(zhuǎn)折。以前的理論主要研究發(fā)達國家（主要是美國）企業(yè)海外投資的動機與決定因素，而內(nèi)部化理論則研究各國（主要是發(fā)達國家）企業(yè)之間的產(chǎn)品交換形式與企業(yè)國際分工與生產(chǎn)的組織形式，認為跨國公司正是企業(yè)國際分工的組織形式。與其他理論相比，內(nèi)部化理論屬于一般理論，能解釋大部分對外直接投資的動因。而其他國際直接投資理論僅從產(chǎn)品或生產(chǎn)要素等某個側(cè)面來分析跨國公司對外直接投資的原因，因此內(nèi)部化理論不同程度地包含了其他理論。因而有助于對跨國公司的成因及其對外投資行為的進一步深入理解。利益相關(guān)者理論1984年，弗里曼出版了《戰(zhàn)略管理：利益相關(guān)者管理的分析方法》一書，明確提出了利益相關(guān)者管理理論。利益相關(guān)者管理理論是指企業(yè)的經(jīng)營管理者為綜合平衡各個利益相關(guān)者的利益要求而進行的管理活動。與傳統(tǒng)的股東至上主義相比較，該理論認為任何一個公司的發(fā)展都離不開各利益相關(guān)者的投入或參與，企業(yè)追求的是利益相關(guān)者的整體利益，而不僅僅是某些主體的利益，o目錄1理論.2定義.3劃分.多錐細分法.米切爾評分法利益相關(guān)者理論-理論利益相關(guān)者包括企業(yè)的股東、債權(quán)人、雇員、消費者、供應(yīng)商等交易伙伴，也包括政府部門、本地居民、本地社區(qū)、媒體、環(huán)保主義等的壓力集團，甚至包括自然環(huán)境、人類后代等受到企業(yè)經(jīng)營活動直接或間接影響的客體。這些利益相關(guān)者與企業(yè)的生存和發(fā)展密切相關(guān)，他們有的分擔(dān)了企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險，有的為企業(yè)的經(jīng)營活動付出了代價，有的對企業(yè)進行監(jiān)督和制約，企業(yè)的經(jīng)營決策必須要考慮他們的利益或接受他們的約束。從這個意義講，企業(yè)是一種智力和管理專業(yè)化投資的制度安排，企業(yè)的生存和發(fā)展依賴于企業(yè)對各利益相關(guān)者利益要求的回應(yīng)的質(zhì)量，而不僅僅取決于股東。這一企業(yè)管理思想從理論上闡述了企業(yè)績效評價和管理的中心，為其后的績效評價理論奠定了基礎(chǔ)。利益相關(guān)者理論-定義“利益相關(guān)者”這一詞最早被提出可以追溯到1929年，通用電氣公司一位經(jīng)理的就職演說(劉俊海，1999)。此后的數(shù)十年，對利益相關(guān)者的研究并沒有一個明確的概念。Penrose在1959年出版的《企業(yè)成長理論》中提出了“企業(yè)是人力資產(chǎn)和人際關(guān)系的集合”的觀念,從而為利益相關(guān)者理論構(gòu)建奠定了基石。直到1963年，斯坦福大學(xué)研究所才明確地提出了利益相關(guān)者的定義：“利益相關(guān)者是這樣一些團體，沒有其支持，組織就不可能生存?！边@個定義在今天看來，是不全面的，它只考慮到利益相關(guān)者對企業(yè)單方面的影響，并且利益相關(guān)者的范圍僅限于影響企業(yè)生存的一小部分。但是，它讓人們認識到，除了股東以外，企業(yè)周圍還存在其他的一些影響其生存的群體。隨后，瑞安曼(EricRhenman)提出了比較全面的定義：“利益相關(guān)者依靠企業(yè)來實現(xiàn)其個人目標(biāo)，而企業(yè)也依靠他們來維持生存。”這一定義使得利益相關(guān)者理論成為了一個獨立的理論分支。在此后的30年間，對利益相關(guān)者的定義達三十多種，學(xué)者們從不同的角度對利益相關(guān)者進行定義。其中，以弗里曼(Freeman)的觀點最具代表性，他在《戰(zhàn)略管理：一種利益相關(guān)者的方法》一書中提出：“利益相關(guān)者是能夠影響一個組織目標(biāo)的實現(xiàn)，或者受到一個組織實現(xiàn)其目標(biāo)過程影響的所有個體和群體°”Freeman的定義，大大豐富了利益相關(guān)者的內(nèi)容，使其更加的完善。顯然，F(xiàn)reeman界定的是廣義上的利益相關(guān)者，他籠統(tǒng)地將所有利益相關(guān)者放在同一層面進行整體研究，給后來的實證研究和實踐操作帶來了很大的局限性。克拉克森認為：“利益相關(guān)者以及在企業(yè)中投入了一些實物資本、人力資本、財務(wù)資本或一些有價值的東西，并由此而承擔(dān)了某些形式的風(fēng)險；或者說，他們因企業(yè)活動而承受風(fēng)險?！笨死松亩x引入了專用性投資的概念，使利益相關(guān)者的定義更加具體。國內(nèi)學(xué)者綜合了上述的幾種觀點，認為“利益相關(guān)者是指那些在企業(yè)的生產(chǎn)活動中進行了一定的專用性投資，并承擔(dān)了一定風(fēng)險的個體和群體，其活動能夠影響或者改變企業(yè)的目標(biāo)，或者受到企業(yè)實現(xiàn)其目標(biāo)過程的影響”。這一定義既強調(diào)了投資的專用性，又將企業(yè)與利益相關(guān)的相互影響包括進來，應(yīng)該說是比較全面和具有代表性的。利益相關(guān)者理論-劃分企業(yè)的利益相關(guān)者包括股東、企業(yè)員工、債權(quán)人、供應(yīng)商、零售商、消費者、競爭者、中央政府、地方政府以及社會活動團體、媒體，等等。“簡單地將所有的利益相關(guān)者看成一個整體來進行實證研究與應(yīng)用推廣，幾乎無法得出令人信服的結(jié)論”（陳宏輝，2003）。那么，如何對這些利益相關(guān)者進行分類呢？目前，國際比較通用的是多錐細分法和米切爾平分法。多錐細分法“企業(yè)的生存和繁榮離不開利益相關(guān)者的支持，但利益相關(guān)者可以從多個角度進行細分，不同類型的利益相關(guān)者對于企業(yè)管理決策的影響以及被企業(yè)活動影響的程度是不一樣的”（陳宏輝，2002）。20世紀(jì)90年代中期，國內(nèi)外很多專家和學(xué)者采用多錐細分法對利益相關(guān)者從不同角度對利益相關(guān)者進行了劃分。Freeman（1984）認為，利益相關(guān)者由于所擁有的資源不同，對企業(yè)產(chǎn)生不同影響。他從三個方面對利益相關(guān)者進行了細分:（1）持有公司股票的一類人，如董事會成員、經(jīng)理人員等，稱為所有權(quán)利益相關(guān)者；（2）與公司有經(jīng)濟往來的相關(guān)群體，如員工、債權(quán)人、內(nèi)部服務(wù)機構(gòu)、雇員、消費者、供應(yīng)商、競爭者、地方社區(qū)、管理結(jié)構(gòu)等稱為經(jīng)濟依賴性利益相關(guān)者；3）與公司在社會利益上有關(guān)系的利益相關(guān)者，如政府機關(guān)、媒體以及特殊群體，稱為社會利益相關(guān)者。Frederick（1988）從利益相關(guān)者對企業(yè)產(chǎn)生影響的方式來劃分，將其分為直接的和間接的利益相關(guān)者。直接的利益相關(guān)者就是直接與企業(yè)發(fā)生市場交易關(guān)系的利益相關(guān)者，主要包括：股東、企業(yè)員工、債權(quán)人、供應(yīng)商、零售商、消費商、競爭者等；間接的利益相關(guān)者是與企業(yè)發(fā)生非市場關(guān)系的利益相關(guān)者，如中央政府、地方政府、外國政府、社會活動團體、媒體、一般公眾等。Charkham（1992）按照相關(guān)群體是否與企業(yè)存在合同關(guān)系，將利益相關(guān)者分為：契約型和公眾型利益相關(guān)者兩種。Wheeler（1998）從相關(guān)群體是否具備社會性以及與企業(yè)的關(guān)系是否直接由真實的人來建立兩個角度，比較全面的將利益相關(guān)者分為四類：（1）主要的社會性利益相關(guān)者，他們具備社會性和直接參與性兩個特征；（2）次要的社會利益相關(guān)者，他們通過社會性的活動與企業(yè)形成間接關(guān)系，如政府、社會團體、競爭對手等；（3）主要的非社會利益相關(guān)者，他們對企業(yè)有直接的影響，但卻不作用于具體的人，如自然環(huán)境等；（4）次要的非社會利益相關(guān)者，他們不與企業(yè)有直接的聯(lián)系，也不作用于具體的人，如環(huán)境壓力集團、動物利益集團，等等。米切爾評分法米切爾評分法是由美國學(xué)者Mitchell和Wood于1997年提出來的，它將利益相關(guān)者的界定與分類結(jié)合起來。首先認為，企業(yè)所有的利益相關(guān)者必須具備以下三個屬性中至少一種：合法性、權(quán)利性以及緊迫性。依據(jù)他們從這三個方面對利益相關(guān)者進行評分，根據(jù)分值來將企業(yè)的利益相關(guān)者分為三種類型：（1）確定型利益相關(guān)者，同時擁有合法性、權(quán)力性和緊迫性。他是企業(yè)首要關(guān)注和密切聯(lián)系的對象，包括：股東、雇員和顧客。（2）預(yù)期型利益相關(guān)者，由于三種屬性中任意兩種。同時擁有合法性和權(quán)利性，如投資者、雇員和政府部門等；有合法性和緊急性的群體，如媒體、社會組織等；同時擁有緊急性和權(quán)力性的，卻沒有合法性的群體，比如，一些政治和宗教的極端主義者、激進的社會分子，他們往往會通過一些比較暴力的手段來達到目的。（3）潛在型利益相關(guān)者，他們只具備三種屬性中的其中一種。米切爾平分法，能夠用于判斷和界定企業(yè)的利益相關(guān)者，操作起來比較簡單，是利益相關(guān)者理論的一大進步。國內(nèi)一些學(xué)者也從利益相關(guān)者的其他屬性對其進行了界定和劃分。萬建華（1998）、李心合（2001）從利益相關(guān)者的合作性與威脅性兩個方面入手，將利益相關(guān)者分為支持型利益相關(guān)者、混合型利益相關(guān)者、不支持型利益相關(guān)者以及邊緣的利益相關(guān)者。陳宏輝（2003）則從利益相關(guān)者的主動性、重要性和緊急性三個方面，將利用相關(guān)者分為核心利益相關(guān)者、蟄伏利益相關(guān)者和邊緣利益相關(guān)者三種類型。利益相關(guān)者理論存在的缺陷和不足：（1）傳統(tǒng)的企業(yè)理論認為，企業(yè)的唯一目標(biāo)就是“實現(xiàn)經(jīng)濟利潤最大化”。利益相關(guān)者理論的出現(xiàn)，分散了