有關(guān)建設(shè)工程設(shè)計的法律風(fēng)險防控

有關(guān)建設(shè)工程設(shè)計的法律風(fēng)險防控1引言由國家投資的建設(shè)項目往往投資額大、工程復(fù)雜，并關(guān)系到國有資金投資、社會公益和公眾安全。一般而言,建筑工程設(shè)計能決定整個建設(shè)工程70%的成本，但是，建筑工程設(shè)計也具有非常大的風(fēng)險,應(yīng)借鑒BIM技術(shù)在建設(shè)工程設(shè)計全生命周期的協(xié)同、信息傳遞作用和將工作量前移的思想，建立工程設(shè)計全生命周期的綠色法律體系，以推進(jìn)工程設(shè)計法律風(fēng)險防控。本文著眼于建設(shè)工程設(shè)計全生命周期，分別從設(shè)計合同簽訂前期（風(fēng)險防范權(quán)重占25%）、合同簽訂（風(fēng)險防控權(quán)重占50%）和合同履行（風(fēng)險防控權(quán)重占25%）三個階段論述設(shè)計法律風(fēng)險點，并提出各階段建設(shè)工程設(shè)計法律風(fēng)險防控措施。2設(shè)計合同簽訂前期風(fēng)險預(yù)控2.1發(fā)包人主體資格風(fēng)險預(yù)控因發(fā)包人不具備主體資格，導(dǎo)致設(shè)計合同無效，會給設(shè)計人帶來損失。為防范此風(fēng)險，設(shè)計人應(yīng)認(rèn)真審查發(fā)包人的主體資格，一方而調(diào)研發(fā)包人的資信情況，包括到工商局打印發(fā)包人的《企業(yè)信用報告》，通過互聯(lián)網(wǎng)檢索及請咨詢公司調(diào)研發(fā)包人的信用情況，以確認(rèn)其合同履約能力；另一方而，檢查設(shè)計合同是否加蓋發(fā)包人單位公章及其法定代表人或被授權(quán)人（需要授權(quán)書）簽字。2.2設(shè)計人主體資格風(fēng)險預(yù)控因設(shè)計不具有符合承接項目的資質(zhì)，導(dǎo)致設(shè)計合同無效，會給發(fā)包人和合理分包的主設(shè)計帶來損失。為防范此風(fēng)險,發(fā)包人和合理分包的主設(shè)計應(yīng)認(rèn)真審查設(shè)計的資質(zhì)證書，包括設(shè)計人是否具備建筑設(shè)計資質(zhì)、設(shè)計資質(zhì)范圍和設(shè)計等級是否符合承攬項目要求，具體設(shè)計員的資格證書是否符合要求。2.3設(shè)計合規(guī)風(fēng)險預(yù)控設(shè)計項目合法性、合規(guī)性和可操作性不足也會給設(shè)計人帶來損失。為防范此風(fēng)險，設(shè)計人應(yīng)認(rèn)真審查項目的合法性、合規(guī)性。包括調(diào)研項目立項審批情況（發(fā)包人是否取得相應(yīng)的行政許可等）、項目實際情況、項目用地性質(zhì)、規(guī)劃設(shè)計要點；審查發(fā)包方式是否合法合規(guī)（依法應(yīng)招標(biāo)委托或直接委托）。2.4項目設(shè)計投標(biāo)風(fēng)險預(yù)控2.4.1招標(biāo)信息正確性和響應(yīng)風(fēng)險預(yù)控招標(biāo)信息風(fēng)險：因設(shè)計人獲取設(shè)計招標(biāo)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致投標(biāo)文件不符合要求而失去中標(biāo)機會。為防范此風(fēng)險，設(shè)計投標(biāo)人應(yīng)通過正規(guī)渠道取得招標(biāo)信息并準(zhǔn)確解讀。按照法律規(guī)定和招標(biāo)投標(biāo)慣例，招標(biāo)人在發(fā)出設(shè)計招標(biāo)公告和招標(biāo)文件后，應(yīng)按照招標(biāo)文件的規(guī)定，安排時間召開標(biāo)前會議,解答和澄清投標(biāo)人提出的疑問，或者設(shè)計投標(biāo)人在規(guī)定時間內(nèi)將疑問以書而形式寄給招標(biāo)人，招標(biāo)人匯集并研究后,作出統(tǒng)一的書而解答和澄清，并將解釋、答復(fù)和澄清的書而文件送至所有購買招標(biāo)文件的投標(biāo)人。如果此解釋、答復(fù)和澄清與原招標(biāo)文件沖突或不一致，應(yīng)以此解釋、答復(fù)和澄清為準(zhǔn)。投標(biāo)文件響應(yīng)風(fēng)險:因設(shè)計人的投標(biāo)文件和標(biāo)價未按原招標(biāo)文件編制或不響應(yīng)招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求和條件，導(dǎo)致設(shè)計失去中標(biāo)機會。為防范此風(fēng)險,設(shè)計投標(biāo)人應(yīng)仔細(xì)研究招標(biāo)文件,準(zhǔn)確把握其中實質(zhì)性要求和條件,認(rèn)真制作投標(biāo)文件,審查標(biāo)書是否完整，主要內(nèi)容是否符合要求。2.4.2設(shè)計投標(biāo)合作風(fēng)險預(yù)控聯(lián)合體投標(biāo)人資格風(fēng)險:因聯(lián)合體中的任何一方不具有承擔(dān)招標(biāo)項目的相應(yīng)行為能力和資格條件，導(dǎo)致標(biāo)書被宣布無效或合同被確認(rèn)無效。為防范此風(fēng)險，設(shè)計投標(biāo)人在組成聯(lián)合體前，應(yīng)認(rèn)真審查和篩選合作伙伴,著重審查合作方承擔(dān)招標(biāo)項目的相應(yīng)行為能力。國家有相關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的,聯(lián)合體各方均應(yīng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體,其設(shè)計資質(zhì)等級按照就低不就高的原則確定。共同投標(biāo)協(xié)議簽訂風(fēng)險:因聯(lián)合體未按照規(guī)定的時間簽訂并報送共同投標(biāo)協(xié)議,或共同投標(biāo)協(xié)議約定的權(quán)利、義務(wù)不明確導(dǎo)致聯(lián)合體的投標(biāo)被宣布廢標(biāo)或者無效，聯(lián)合體成員間就共同投標(biāo)事務(wù)發(fā)生爭議和糾紛。為防范此風(fēng)險，聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂詳細(xì)具體的共同投標(biāo)協(xié)議,協(xié)議應(yīng)遵循相關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)明確約定共同投標(biāo)的職責(zé)分工和有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，也可約定某一聯(lián)合體成員具體負(fù)責(zé)共同投標(biāo)合伙事務(wù)的執(zhí)行。聯(lián)合體應(yīng)將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。中標(biāo)后聯(lián)合體各方與招標(biāo)人簽署合同風(fēng)險:因聯(lián)合體不具有獨立的法律人格,以聯(lián)合體名義與招標(biāo)人簽訂的設(shè)計合同無效，設(shè)計人不能依法承接項目。為防范此風(fēng)險，聯(lián)合體中標(biāo)的，必須由聯(lián)合體各方共同與招標(biāo)人簽署合同，合同的履行應(yīng)由聯(lián)合體各方對招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。各方若對招標(biāo)人承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)在聯(lián)合體內(nèi)部就超過自己份額部分的責(zé)任，按照共同投標(biāo)協(xié)議的約定向其他聯(lián)合體成員追償。2.4.3設(shè)計投標(biāo)人中途退出競標(biāo)的法律風(fēng)險預(yù)控設(shè)計投標(biāo)人在投標(biāo)文件的有效期限內(nèi)撤銷投標(biāo)，導(dǎo)致繳納的投標(biāo)保證金被沒收;若因此給招標(biāo)人造成的信賴?yán)鎿p失大于投標(biāo)保證金，招標(biāo)人還有權(quán)要求投標(biāo)人賠償。因投標(biāo)在法律上是一種要約,在投標(biāo)截止時間之后，投標(biāo)作為要約已經(jīng)生效，在投標(biāo)有效期內(nèi)，該要約對投標(biāo)人具有法律約束力。為防范此風(fēng)險,投標(biāo)人如決定撤回投標(biāo)，必須在投標(biāo)截止時間之前進(jìn)行，即必須在要約生效之前。3設(shè)計合同簽訂風(fēng)險預(yù)控3.1工程設(shè)計范圍與內(nèi)容約定不明確的風(fēng)險預(yù)控因工程設(shè)計范圍與內(nèi)容約定不明確、不具體，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生爭議，給設(shè)計人帶來損失。為防范此風(fēng)險，設(shè)計合同簽訂時應(yīng)明確約定以下內(nèi)容：1） 項目名稱、建設(shè)規(guī)模、用地性質(zhì)、建筑功能等。2） 工程設(shè)計范圍與內(nèi)容：民用建設(shè)工程設(shè)計范圍包括建筑紅線內(nèi)的建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通空調(diào)、電氣、總圖專業(yè)的設(shè)計，而涉及的玻璃幕墻、精裝修、智能化、聲學(xué)、舞臺機械、舞臺燈光、煤氣、泛光立而照明、景觀等專項設(shè)計，娛樂工藝、廚房工藝設(shè)計等特殊工藝設(shè)計，均需雙方另議。3） 設(shè)計階段:方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等階段。4） 發(fā)包人將同一項目委托多個設(shè)計人的，應(yīng)明確各設(shè)計人的設(shè)計范圍與內(nèi)容之間的界限劃分和接口。設(shè)計合同范本最好采用住建部制定的《建筑工程設(shè)計合同》。3.2設(shè)計依據(jù)和提供依據(jù)責(zé)任約定不明確的風(fēng)險預(yù)控因設(shè)計依據(jù)不全而、不準(zhǔn)確，或提供依據(jù)的責(zé)任不明確，給合同雙方造成利益損害并帶來民事、行政法律責(zé)任。為防范此風(fēng)險，設(shè)計合同簽訂時應(yīng)明確約定以下內(nèi)容：1） 設(shè)計依據(jù)的名稱、版本、內(nèi)容要求、份數(shù)。2） 提供設(shè)計依據(jù)的責(zé)任人及相應(yīng)責(zé)任。發(fā)包人應(yīng)提供項目有關(guān)批文、設(shè)計基礎(chǔ)資料并保證其合法性、完整性、正確性及有效性,如發(fā)包人要求設(shè)計人提供上述設(shè)計依據(jù)，則應(yīng)明確約定相應(yīng)費用。設(shè)計應(yīng)提供工程適用的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范;如果工程要求采用國外標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，則應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)提供資料原文和中文譯本。此外，設(shè)計人應(yīng)避免發(fā)包人將提供設(shè)計依據(jù)的責(zé)任或提供不準(zhǔn)確、不完善的設(shè)計依據(jù)的責(zé)任與風(fēng)險轉(zhuǎn)移給設(shè)計。3）發(fā)包人提供設(shè)計依據(jù)的時限。對于部分不能及時提供的資料,應(yīng)書而明確設(shè)計依據(jù)的條件如發(fā)生變化的責(zé)任及費用的承擔(dān)，同時根據(jù)各地對非法設(shè)計的認(rèn)定條件，明確部分資料發(fā)包人最遲提供時間，否則有可能而臨非法設(shè)計（包括不出具正式文件、不提供后期服務(wù)、不提供咨詢等）處罰。3.3設(shè)計周期約定不明確或不合理的風(fēng)險預(yù)控因設(shè)計周期約定不明確或不合理，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生爭議。為防范此風(fēng)險，設(shè)計合同簽訂時應(yīng)明確約定以下內(nèi)容：1） 設(shè)計周期應(yīng)為相對周期，在發(fā)包人所提供的設(shè)計資料及批文等能滿足設(shè)計人進(jìn)行各階段設(shè)計的前提下，開始計算各階段的設(shè)計周期，且不包括設(shè)計人提交階段性設(shè)計成果后，發(fā)包人審核與反饋意見的時間以及相關(guān)部門的審批時間以及法定假期，避免約定提交設(shè)計成果的固定日期。2） 約定合理的設(shè)計周期，并明確如發(fā)包人要求提前提交設(shè)計成果，需另行支付額外費用。3.4工程設(shè)計質(zhì)量要求約定不明確的風(fēng)險預(yù)控因工程設(shè)計質(zhì)量要求約定不明確，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生設(shè)計質(zhì)量問題。為防范此風(fēng)險，設(shè)計合同簽訂時應(yīng)明確約定以下內(nèi)容：設(shè)計文件質(zhì)量應(yīng)符合國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定;符合質(zhì)量、安全、節(jié)能、環(huán)保等工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn);符合設(shè)計任務(wù)書或合同中明確約定的所需功能和使用要求。工程設(shè)計服務(wù)質(zhì)量要求應(yīng)符合本專業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和工程設(shè)計的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則的規(guī)定。設(shè)計合同簽訂時，應(yīng)避免約定設(shè)計人服務(wù)應(yīng)達(dá)到最高標(biāo)準(zhǔn)要求或工程設(shè)計應(yīng)獲得某設(shè)計獎項。3.5工程設(shè)計成果與交付約定不明確的風(fēng)險預(yù)控因工程設(shè)計成果與交付約定不明確，導(dǎo)致設(shè)計人承擔(dān)違約責(zé)任。為防范此風(fēng)險,合同簽訂時，應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:設(shè)計成果的具體內(nèi)容、深度（滿足《建筑工程設(shè)計文件編制深度規(guī)定》）、設(shè)計成果形式、提交時間（應(yīng)以上一階段成果批準(zhǔn)或同意后的一定期限為準(zhǔn)）、地點、接收人。成果交付時應(yīng)辦理書而交接手續(xù)。3.6工程設(shè)計現(xiàn)場服務(wù)約定不明確的風(fēng)險預(yù)控因工程設(shè)計現(xiàn)場服務(wù)約定不明確,導(dǎo)致工程質(zhì)量問題或設(shè)計利益受損。為防范此風(fēng)險，設(shè)計合同簽訂時，應(yīng)明確設(shè)計人現(xiàn)場服務(wù)的內(nèi)容（解決施工中設(shè)計相關(guān)的技術(shù)問題、定期參加重要的工程例會、解答業(yè)主咨詢的技術(shù)問題和協(xié)助業(yè)主辦理與設(shè)計相關(guān)報批手續(xù)），現(xiàn)場服務(wù)設(shè)計員的資格、數(shù)量、服務(wù)時間與方式、費用（外地工程要限定含在設(shè)計費內(nèi)的出差次數(shù)、天數(shù)和人數(shù)）等。3.7工程設(shè)計費數(shù)額與支付方式約定不明確的風(fēng)險預(yù)控因工程設(shè)計費相關(guān)內(nèi)容約定不明確，直接導(dǎo)致設(shè)計人經(jīng)濟利益受損。為防范此風(fēng)險，設(shè)計合同簽訂時應(yīng)明確約定以下內(nèi)容：1） 工程設(shè)計費是固定價或可調(diào)價。如果是固定價，應(yīng)明確是固定總價，還是固定單價;如果是可調(diào)價，應(yīng)明確調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)、方式、程序等。設(shè)計費未包干的應(yīng)約定為估算設(shè)計費。設(shè)計費包含設(shè)計人員赴現(xiàn)場的旅差費標(biāo)準(zhǔn)、額度，超出約定標(biāo)準(zhǔn)、額度部分由發(fā)包人另行支付，不含長期駐現(xiàn)場的設(shè)計工地代表服務(wù)費。2） 工程設(shè)計價款的支付進(jìn)度、支付方式、各次付費百分比及時間節(jié)點，支付條件應(yīng)合理。如第一筆支付款項約定為定金，定金的支付比例不得超過合同總價款的20%，并明確合同履行后，定金才能抵作設(shè)計費;若發(fā)包人中途擅自終止合同，設(shè)計人除不退還定金外，發(fā)包人還應(yīng)據(jù)實結(jié)算此外，各階段設(shè)計費支付應(yīng)約定為可控日期,避免約定審批通過后等支付條件;尾款原則上不超過合同總價款的巧%,且盡可能分解支付，最后一筆設(shè)計費應(yīng)在竣工驗收階段收取，避免拖延到工程質(zhì)量保修期結(jié)束。3.8設(shè)計變更與索賠約定不明確的風(fēng)險預(yù)控因工程設(shè)計變更與索賠的標(biāo)準(zhǔn)、方法與程序約定不明確導(dǎo)致糾紛。為防范此風(fēng)險,設(shè)計合同簽訂時應(yīng)明確約定以下內(nèi)容：1）發(fā)包人進(jìn)行工程設(shè)計變更，應(yīng)以書而形式通知設(shè)計。2｝工程設(shè)計變更的依據(jù)和條件。3｝設(shè)計變更產(chǎn)生的修改費用，通過洽商能解決的設(shè)計小修改，不再另行收費，但若發(fā)包人要求建筑功能性修改或同一處修改兩次及以上，則經(jīng)雙方協(xié)商，設(shè)計人另行收取修改設(shè)計費。4）設(shè)計變更索賠標(biāo)準(zhǔn)、方法與程序。3.9設(shè)計分包未約定或約定不明確的風(fēng)險預(yù)控因工程設(shè)計分包約定不明確，導(dǎo)致設(shè)計人非法分包而產(chǎn)生糾紛。為防范此風(fēng)險,設(shè)計合同簽訂時應(yīng)明確約定以下內(nèi)容：1） 設(shè)計人不得將項目全部設(shè)計工作分包；2） 設(shè)計人不得將建設(shè)工程主體部分的設(shè)計工作分包；3） 設(shè)計進(jìn)行工程設(shè)計分包須經(jīng)發(fā)包人書而同意；4） 工程設(shè)計的分包單位應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)、類似業(yè)績；5） 設(shè)計人應(yīng)對分包設(shè)計成果的質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)責(zé)，并由設(shè)計人向發(fā)包人提交分包設(shè)計成果；6） 分包單位不得將其承包的設(shè)計業(yè)務(wù)再分包；7） 設(shè)計人應(yīng)就分包設(shè)計工作與分包單位向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任；8） 分包設(shè)計費的支付應(yīng)當(dāng)與發(fā)包人支付的相應(yīng)工程設(shè)計費相協(xié)調(diào)；9） 發(fā)包人要求指定分包單位的，應(yīng)符合上述約定要求。4設(shè)計合同履行風(fēng)險預(yù)控4.1設(shè)計依據(jù)欠缺風(fēng)險預(yù)控因設(shè)計依據(jù)提供不及時、不完整、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致設(shè)計周期拖后而產(chǎn)生糾紛。為防范此風(fēng)險，發(fā)包人應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計合同約定的文件名稱、份數(shù)、內(nèi)容要求和提交時間提供設(shè)計依據(jù)。設(shè)計人向發(fā)包人收取重要設(shè)計依據(jù)，包括:設(shè)計任務(wù)書、地形圖、建筑紅線圖釘樁圖及電子文件、當(dāng)?shù)夭块T控制性規(guī)劃要求、項目所在地市政條件、發(fā)包人確認(rèn)并已經(jīng)當(dāng)?shù)卣块T批準(zhǔn)的文件、場地工程勘察報告以及能源供應(yīng)、交通運輸、使用要求等資料,發(fā)包人及當(dāng)?shù)卣块T對方案設(shè)計和初步設(shè)計的審查意見等，移交資料時雙方應(yīng)辦理簽字或蓋章手續(xù)。4.2工程設(shè)計進(jìn)度風(fēng)險預(yù)控因設(shè)計遲延交付設(shè)計文件，導(dǎo)致設(shè)計人違約而產(chǎn)生糾紛。為防范此風(fēng)險，設(shè)計人應(yīng)保證人力、物力，嚴(yán)格按照設(shè)計合同約定時間、內(nèi)容、質(zhì)量，提交設(shè)計文件；在進(jìn)行聯(lián)合體設(shè)計或設(shè)計分包時，應(yīng)采取針對性措施防范設(shè)計進(jìn)度風(fēng)險。4.3設(shè)計程序性文件欠缺風(fēng)險預(yù)控因設(shè)計過程重要文件欠缺導(dǎo)致設(shè)計程序不合規(guī)，引起合同雙方糾紛，設(shè)計人無法主張合法權(quán)利。為防范此風(fēng)險，設(shè)計應(yīng)收集好簽字文件，包括:項目立項報告和審批文件、設(shè)計任務(wù)書、方案圖簽收單（由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收）、方案專家評審會意見（會議紀(jì)要寫明同意該方案通過）、當(dāng)?shù)匾?guī)劃局的規(guī)劃意見書、發(fā)包人簽字的《方案設(shè)計確認(rèn)單》（須對方案認(rèn)同并同意進(jìn)入下一階段設(shè)計）、擴初圖簽收單（由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收）、擴初專家咨詢意見書、發(fā)包人簽字的《初步設(shè)計確認(rèn)單》（須對擴初認(rèn)同并同意進(jìn)入下一階段設(shè)計）、規(guī)劃條件通知書、施工圖簽收單（由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收）、樁基招標(biāo)圖和樁基施工圖簽收單（由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收）、審圖機構(gòu)的施工圖審查合格文件、建委備案書,簽訂補充設(shè)計合同以明確補充的權(quán)利和義務(wù)，來往函件、會議紀(jì)要等。過程文件須簽發(fā)、簽收、存檔。4.4質(zhì)量風(fēng)險預(yù)控4.4.1設(shè)計法定責(zé)任風(fēng)險預(yù)控因設(shè)計未盡法定責(zé)任導(dǎo)致設(shè)計質(zhì)量問題，設(shè)計方承擔(dān)民事、刑事責(zé)任,并受到處罰。為防范此風(fēng)險，設(shè)計人應(yīng)依據(jù)勘察文件和其他基礎(chǔ)性技術(shù)文件，嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、建筑工程勘察、設(shè)計技術(shù)規(guī)范以及合同的約定進(jìn)行設(shè)計。要健