反壟斷法法律制度

八章反壟斷法法律制度--------------------------------------------------------------------------------【講授內(nèi)容】1、壟斷與反壟斷法2、反壟斷法的作用3、我國(guó)反壟斷法的立法模式4、壟斷的證實(shí)【講授重點(diǎn)】我國(guó)反壟斷法的立法模式第一節(jié)壟斷與反壟斷法一、壟斷的含義及其分類（一）壟斷的含義壟斷一詞，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中和法學(xué)中的含義是不同的，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的壟斷，是指少數(shù)大公司、企業(yè)或者若干企業(yè)的聯(lián)合獨(dú)占生產(chǎn)和市場(chǎng)。法學(xué)中的壟斷，是指違反國(guó)家法律、法規(guī)、政策和社會(huì)公共利益，通過合謀性協(xié)議、安排和協(xié)同行動(dòng)，或者通過濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位，排斥或者控制其他經(jīng)營(yíng)者正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某一領(lǐng)域內(nèi)實(shí)質(zhì)上限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。壟斷行為有兩個(gè)特征。一個(gè)是危害性，即這種行為和狀態(tài)將會(huì)導(dǎo)致某一生產(chǎn)和流通領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)受到實(shí)質(zhì)性的限制和損害。二是違法性，即這種行為和狀態(tài)是違反法律條文的明確規(guī)定的。（二）壟斷的分類壟斷可分為合法壟斷與非法壟斷兩類。1、合法壟斷。合法壟斷是指國(guó)家為了保護(hù)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，在反壟斷法中明確規(guī)定的不適用壟斷禁止法律的壟斷行為。合法壟斷的范圍和種類有：（1）特定的經(jīng)濟(jì)部門的壟斷。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。（3）對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域。（4）協(xié)同組合行為。2、非法壟斷非法壟斷，即反壟斷法所禁止的壟斷，它是指違反法律、法規(guī)和社會(huì)公共利益，通過合謀性協(xié)議、安排和協(xié)同行動(dòng)，或者通過濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位，排斥或控制其他經(jīng)營(yíng)者正當(dāng)?shù)幕顒?dòng)，在某一生產(chǎn)領(lǐng)域或流通領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)上限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。非法壟斷的主要形式有：（1）獨(dú)占。獨(dú)占，是指在特定的市場(chǎng)上，一個(gè)經(jīng)營(yíng)者處于無競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，或取得了壓倒性地位和排除競(jìng)爭(zhēng)的能力，也指兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者不進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，在他們對(duì)外的關(guān)系上具有上述地位和能力。（2）兼并。兼并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)組成以長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)為目的的一個(gè)新的統(tǒng)一體。（3）股份保有。股份保有，是指一個(gè)企業(yè)不正當(dāng)?shù)卣加辛硪粋€(gè)企業(yè)的股票或資本份額，也包括兩個(gè)企業(yè)彼此占有對(duì)方的股票或資本份額。（4）董事的交叉任職。董事的交叉任職，是指一個(gè)公司的董事同時(shí)擔(dān)任其他公司的董事。在這種董事交叉任職的情況下，無論是一方向另一方派遣董事，還是雙方的相互派遣，抑或雙方向其他公司共同派遣，均會(huì)使幾個(gè)企業(yè)有可能采取統(tǒng)一行動(dòng)，并進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。（5）聯(lián)合行為。聯(lián)合行為，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者，以合同、協(xié)議等方式，共同決定商品或服務(wù)的價(jià)格，或就商品的產(chǎn)銷數(shù)量、生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、以及銷售地區(qū)、銷售對(duì)象等進(jìn)行限制，以損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為。二、壟斷的幾種不同表述考慮到為壟斷統(tǒng)一定義的困難性，以及壟斷表現(xiàn)形式的多樣性，許多國(guó)家在制定反壟斷法時(shí)并未直接使用壟斷一詞，而是用其他相關(guān)術(shù)語(yǔ)揭示壟斷的內(nèi)涵，以此來界定壟斷。壟斷的幾種不同表述如下：1、壟斷狀態(tài)。壟斷狀態(tài)是指一種在相關(guān)市場(chǎng)中因企業(yè)占據(jù)市場(chǎng)支配地位而致使在相當(dāng)?shù)钠陂g內(nèi)產(chǎn)生市場(chǎng)弊害，應(yīng)受反壟斷法處罰的狀態(tài)。2、壟斷化。壟斷化，是介于壟斷狀態(tài)與壟斷力濫用之間的反壟斷法所規(guī)范的壟斷類型，即是指企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)故意取得和維持壟斷力量，或圖謀壟斷，應(yīng)受反壟斷法禁止的行為。3、壟斷力的濫用。壟斷力的濫用，是指擁有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)濫用其市場(chǎng)支配力，并在一定交易領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)性地限制競(jìng)爭(zhēng)，違背公共利益，應(yīng)受反壟斷法禁止的行為。壟斷力的濫用是大多數(shù)國(guó)家反壟斷法所規(guī)范的內(nèi)容，其構(gòu)成要件一般是：市場(chǎng)支配地位、濫用行為與損害競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。三、反壟斷法反壟斷法是指通過規(guī)范壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為來調(diào)整企業(yè)和企業(yè)聯(lián)合組織相互間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。（一）壟斷法的主體適用考慮到我國(guó)常使用“企業(yè)”（包括公司）一詞來表述從事生產(chǎn)和流通的經(jīng)營(yíng)者，它們又是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的主要參加者，所以，我國(guó)的反壟斷法以企業(yè)及企業(yè)聯(lián)合組織為其主體適用對(duì)象。（二）反壟斷法的客體適用反壟斷法的規(guī)范對(duì)象大致是兩類四大項(xiàng)。兩類即壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為，兩者可統(tǒng)一于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制基礎(chǔ)上。四大項(xiàng)指壟斷（含壟斷狀態(tài)、壟斷化、壟斷力濫用）、限制競(jìng)爭(zhēng)行為、經(jīng)濟(jì)（二）地區(qū)壁壘地區(qū)壁壘實(shí)質(zhì)為地方保護(hù)主義，是一道由地方政府設(shè)置的、用以保護(hù)本地區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量低劣的落后企業(yè)免遭外來企業(yè)沖擊的屏障。它如同經(jīng)濟(jì)地方割劇，嚴(yán)重影響我國(guó)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成。（三）行政性公司行政性公司是政企合一，官商不分的產(chǎn)物。雖然國(guó)家三令五申禁止黨政機(jī)關(guān)辦企業(yè)，但以黨政機(jī)關(guān)為真正的企業(yè)發(fā)起人或幕后靠山的行政性公司卻如雨后春筍，其原因恐怕已超出了法律的領(lǐng)域。三、消滅企業(yè)差別待遇制因政府因素而妨礙企業(yè)自由的方式并非只有行政性壟斷這一種，給企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)附加不同的權(quán)利義務(wù)是妨礙企業(yè)自由的另一種方式。行政性壟斷是直接阻礙企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，而給企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)附加不同的權(quán)利義務(wù)，并實(shí)質(zhì)性導(dǎo)致企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)能力的差別，是排斥企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的間接手段，我們稱之為企業(yè)差別待遇制。企業(yè)差別待遇制的制度形式可以是行政措施，也可以是法律法規(guī)，實(shí)施者只能是政府。在現(xiàn)代，企業(yè)差別待遇制主要存在于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位或計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的因素還在發(fā)揮著作用的國(guó)家。以我國(guó)為例子。我國(guó)現(xiàn)有企業(yè)在性質(zhì)上可分為私有企業(yè)、集體企業(yè)、國(guó)有企業(yè)和三資企業(yè)。在進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)因企業(yè)性質(zhì)之不同各自享有不同的權(quán)利，承擔(dān)不同的義務(wù)，各類型企業(yè)此后在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中便擁有不同的競(jìng)爭(zhēng)能力。第三節(jié)我國(guó)反壟斷法的立法模式反壟斷法的立法模式是指制定反壟斷法采用何種形式以及對(duì)壟斷的立法基點(diǎn)的選擇。前者要求對(duì)法典式和非法典式作出選擇，后者要求回答是結(jié)構(gòu)主義，還是行為主義。一、松散型與法典型的反壟斷法松散型（或者稱非法典式）反壟斷法是指由一系列反壟斷單項(xiàng)法律所組成的反壟斷法。松散型反壟斷法以美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞的反壟斷法為代表。與非法典型的反壟斷法相比，法典型的反壟斷法統(tǒng)一、系統(tǒng)、明確，便于適用和執(zhí)行，修改起來也容易，不必另行立法。我國(guó)屬法典式立法的國(guó)家，如之公平交易法的另一支柱法——反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法已采用了法典式。因此，《反壟斷法》也宜采用法典式。二、結(jié)構(gòu)主義與行為主義的描述無論是采用法典式，還是采用非法典式，都必須對(duì)反壟斷法的規(guī)范對(duì)象——壟斷的含義作出明確的回答和描述?；卮鸷兔枋龅牟煌闶狗磯艛喾ㄔ趦?nèi)容上有了結(jié)構(gòu)主義和行為主義之分。結(jié)構(gòu)主義是指為了控制行為集中度而對(duì)行業(yè)集中狀態(tài)進(jìn)行規(guī)范的壟斷控制制度。行為主義是僅規(guī)范占市場(chǎng)支配地位企業(yè)的市場(chǎng)行為的壟斷控制制度，它并不關(guān)心行業(yè)的集中程度。在當(dāng)今各國(guó)反壟斷法所建立的壟斷控制制度中，結(jié)構(gòu)主義的壟斷控制制度以美、日為代表，行為主義的壟斷控制制度以德、英、法、歐共體的為代表。后一種屬多數(shù)，前一種僅限美、日兩國(guó)。我國(guó)法律歷來以行為作為規(guī)制對(duì)象。鑒于此，與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法同屬一林的反壟斷也應(yīng)以壟斷行為為自己的規(guī)制對(duì)象。第四節(jié)壟斷的證實(shí)壟斷的證實(shí)可以從以下三個(gè)方面進(jìn)行：一、市場(chǎng)支配地位市場(chǎng)支配地位是指企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織的一種狀態(tài)，具有該狀態(tài)的企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織在相關(guān)的產(chǎn)品市場(chǎng)、地域市場(chǎng)和時(shí)間市場(chǎng)上，擁有決定產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格和銷售等各方面的控制能力。二、相關(guān)市場(chǎng)市場(chǎng)支配地位只能在相關(guān)市場(chǎng)中才能確定，因而劃分相關(guān)市場(chǎng)便顯得非常重要。產(chǎn)品、地區(qū)、時(shí)