2021版證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題A卷 附解析

2021版券業(yè)格試證市基法法規(guī)模試卷解析考試須：1、考試時間：120分鐘，本卷分為分。2、請首先按要求在試卷的指定置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓：考：一、單選擇題（共小題，每1分，共50）1、證券公司高級管理人員離任，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送審計報告的任高級管理人員不得在其他證券公司任職。A.2B.3C.5D.72、以下各項中，規(guī)定了普通股股東義務(wù)的是（A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《中華人民共和國物權(quán)法》C.《證券法》D.《公司法》3交易管理條例第十條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）以下的罰款。A.3B.5C.6D.104伙企業(yè)清算結(jié)束后算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告全合伙人簽名章）第1頁共39頁

內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。日日日日5、充抵融資融券保證金的有價券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證指數(shù)成股股票的折算率最高不超過（A.70%B.90%C.60%D.80%6、公司的設(shè)立登記中，公司設(shè)人首先應(yīng)當(dāng)向其（）提出申請。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理機(jī)關(guān)7、將一個公司分割設(shè)立為兩個兩個以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為（）A.新設(shè)分立B.創(chuàng)設(shè)分立C.派生分立D.吸收分立8、按照《證券法》的規(guī)定，滿下列（）情形，屬于公開發(fā)行證券。A.向特定對象發(fā)行證券累計未超200人B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200的C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓9、證券投資分析師一般都有其律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（A.專門組織的營利性團(tuán)體第2頁共39頁

B.專門組織的非營利性團(tuán)體C.自發(fā)組織的營利性團(tuán)體D.自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體10、有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信罪，情節(jié)嚴(yán)重的，年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得（）金A.1倍以上3倍下B.1倍以上5倍下C.2倍以上4倍下D.3倍以上10倍以11、券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)控制監(jiān)督查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)終責(zé)任至進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會理員行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會只能有特定層級人員參加負(fù)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督查與評價工作的高管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理員不得兼管業(yè)務(wù)部門12設(shè)公司時，公首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足再社會公眾公開募集。A.發(fā)起設(shè)立B.募集設(shè)立C.公開設(shè)立D.封閉設(shè)立13、合計劃資產(chǎn)不可以用于（A.利率互換B.參與融資融券交易C.抵押融資或者對外擔(dān)保D.集合資金信托計劃14、列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)的說法，正確的是（第3頁共39頁

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級理人員B.負(fù)責(zé)對證券公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或檢查C.由股東會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)15根《公司券發(fā)行與交易管辦法評機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)（）至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。A.每半年B.每兩年C.每年D.每三年16、金管理公司應(yīng)在QDII基的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括（A.境外托管人辦公地址B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模C.境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭景D.境外投資顧問成立時間17、招股說明書股、公司業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。A.1%B.1%C.3%D.5%～10%18、列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止為的說法中，錯誤的是（A.證券公司可以直接或者間接為戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.期貨現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時券司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交系統(tǒng)的穩(wěn)定運行期交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、第4頁共39頁

數(shù)據(jù)信息等資料19對于股東抽逃出資的行為他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，在公司怠于行使其追償權(quán)時，股東（A.以個人名義提起直接訴訟，追抽逃出資B.代表公司提起間接訴訟，追回逃的出資C.只有追回抽逃出資D.無權(quán)追訴20證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會21微軟雅黑關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)向金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說法錯誤的為（A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定B.任何個人不得以個人名義辦理金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的程中應(yīng)當(dāng)堅持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)辦基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)22、于證券公司從業(yè)人員持有票的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的有（A.從業(yè)人員不得直接買賣股票B.從業(yè)人員不得化名買賣股票C.從業(yè)人員可以收受他人贈送的票D.從業(yè)人員不得借他人名義持有票23、軟雅黑下列關(guān)于保薦代表的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（A.保薦代表人僅需為其主要負(fù)責(zé)目建立盡職調(diào)查工作日志B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任C.保薦代表人及其配偶可以間接有發(fā)行人的股份第5頁共39頁

D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名薦代表人具體負(fù)責(zé)1家行人的保薦工作24根證券法的規(guī)定收要的期限屆滿收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)上上公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%25、列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（A.《證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任《券法》規(guī)定，證券公司承或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.《證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫D.《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息26、據(jù)《證券公司和證券投資金管理公司合規(guī)管理辦法券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（A.控制風(fēng)險、保障經(jīng)營，堅持公利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客利益至上原則D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅持各利益均衡發(fā)展原則27主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的國份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個月內(nèi)不受理其申請。A.6B.12C.24D.3628協(xié)以外主體做出的符合關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。第6頁共39頁

A.5B.7C.10D.1529客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料中不包括（A.公安部門出具的無違法犯罪記的證明文件B.有效身份證明文件C.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明D.融資融券擔(dān)保品證明30、列關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板票交易的具體條件的說法，正確的是（A.個人投資者申請權(quán)限開通前20交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元B.個人投資者參與證券交易36個月以上C.機(jī)構(gòu)投資者可直接申請開通科板股票交易權(quán)限D(zhuǎn).投資者需要向其委托的證券公申請，還須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶31、金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報（）備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)32投咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)法錯誤的A.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪B.自行開展服務(wù)提供、投訴處理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?3、券公司從事客戶資產(chǎn)管理務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。A.公平公正B.風(fēng)險匹配第7頁共39頁

C.誠實守信D.分散投資34華民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的，國家公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（A.10%B.20%C.35%D.50%35、券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務(wù)所B.審計事務(wù)所C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.會計師事務(wù)所36、列選項中，不屬于部門規(guī)及規(guī)范性文件的是（A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《首次公開發(fā)行股票并上市管辦法》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《上市公司信息披露管理辦法37證公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別價和管理的制度安排組體系和控制措施有的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥第8頁共39頁

C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥38證公司的自營業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后個內(nèi)不得從事面向社會眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A.3B.5C.6D.1039、格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)中國證監(jiān)會審批，具備最）沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.3D.240、產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）。A.100B.200C.300D.40041、告期內(nèi)累計買入、累計賣價值超出期初基金資產(chǎn)凈值（）時，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細(xì)。A.1%B.2%C.3%D.5%42、券公司必須將其（券銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A.證券融資業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.讓券擔(dān)保業(yè)務(wù)第9頁共39頁

D.證券咨詢業(yè)務(wù)43、軟雅黑證券公司設(shè)立另類公司需要滿足近）內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。A.一個月B.一季度C.半年D.一年44、范上市公司收購以及上市司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理法》D.《證券交易管理條例》45、列屬于主辦券商在全國股系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是（①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)規(guī)定的除外②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息揭示投資風(fēng)險③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者得利用自身的技術(shù)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益④主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督范規(guī)轉(zhuǎn)讓行為A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③46、據(jù)信息公開的對象不同，假陳述的行為可分為（A.一級市場中的虛假陳述和二級場中的虛假陳述B.針對公眾的虛假陳述和針對證監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述C.自然人的虛假陳述和法人的虛陳述D.針對公眾的虛假陳述和針對法的虛假陳述第頁共

47合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶義有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會和證券交易所。A.8B.7C.6D.548為人自然人及其他組織購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的（A.證券自營業(yè)務(wù)B.上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券銷售業(yè)務(wù)49證公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日個易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.550、券投資咨詢從業(yè)人員違反），協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施。A.證券法B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.證券從業(yè)人員資格管理實施細(xì)D.證券投資銷售管理辦法二、組型選擇題（50小題，每題1，共）1、微軟雅黑非公開募集基金的金管理人由（）擔(dān)任。I.依法設(shè)立的公司第頁39

II.合伙企業(yè)III.個人IV.社團(tuán)A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III2、證券公司可辦理定向資產(chǎn)管業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（I.現(xiàn)金、股票、證券投資基金份II.集合資產(chǎn)管理計劃份額、資支持證券III.央行票據(jù)、短期融資券IV.債券、金融衍生品A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II3、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程通常包括（I.訂立公司章程II.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款I(lǐng)II.選任董事和監(jiān)事IV.申請登記注冊A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV4、微軟雅黑根據(jù)《證券法》的定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個內(nèi)賣出，或在賣出后個月又買入的有（I.董事會秘書II.監(jiān)事會主席III.財務(wù)負(fù)責(zé)人第頁共

IV.副總經(jīng)理A.I.II.IIIB.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV5、微軟雅黑證券金融公司應(yīng)當(dāng)個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交利潤IV.轉(zhuǎn)融通費率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV6、微軟雅黑甲、乙、丙共同出設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有（I.由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的資II.乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給的出資III.乙和丙均不愿意購買，甲無將出資轉(zhuǎn)讓給丁IV.乙和丙均不愿意購買，甲有將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV7、關(guān)于直接投資子公司可以開的業(yè)務(wù)，說法正確的是（Ⅰ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資Ⅱ為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)Ⅲ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金Ⅳ經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ第頁共

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ8、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（I.實際控制人II.會計師事務(wù)所III.律師事務(wù)所IV.高級管理人員A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV9、根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)及的法律及行政法規(guī)，下列說法正確的有（I.《證券法》對證券公司的證券營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定II.《證券公司監(jiān)督管理條例》門對證券公司證券自營業(yè)務(wù)做出一般或基本規(guī)定III.《證券法券司監(jiān)督理條例》是監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策，實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)IV.證公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV10、券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會或派出機(jī)構(gòu)可采?。ǎ┍O(jiān)管措施。I.責(zé)令改正II.監(jiān)管談話III.責(zé)令參加培訓(xùn)IV.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可A.I.II.III.IV第頁共

B.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV11、軟雅黑當(dāng)可疑交易符合下（）形時券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。I.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的II.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活的III.嚴(yán)重危害國家安全的IV.嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.IID.I.II.IV12、列選項中屬于行政法規(guī)的（I.《中華人民共和國公司登記管條例》II.《證券公司監(jiān)督管理條例》III.《證券公司風(fēng)險處置條例》IV.《證券市場禁入規(guī)定》A.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV13、列關(guān)于要約收購的說法，確的有（Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)30日以Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限，收購人不得撤銷其收購要約Ⅲ.收購要約提出的各項收購條，適用于被收購公司的所有股東Ⅳ.采取要約收購方式的，收購不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票證券從業(yè)資格考試題庫A.ⅡⅢ第頁共

B.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ14、券公司、證券投資咨詢機(jī)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有（Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投收益Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益者分擔(dān)投資損失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15、列關(guān)于證券公司柜臺市場行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有（I.除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后案的私募產(chǎn)品外券公司在柜臺市場發(fā)行售轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案II.證券公司不得采取做市、拍競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品III.證券公司在柜臺市場發(fā)行與讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開集方式承銷的公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品IV.證券公司在柜臺市場發(fā)行、售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II16法規(guī)定，商業(yè)銀行和（）機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3以上10年以下有期徒刑，并處5萬以上50萬元下罰金。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所第頁共

Ⅲ.證券公司Ⅳ.保險公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17微雅黑中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)薦代表人保業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（I.監(jiān)管談話，重點關(guān)注II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警函III.沒收違法所得Ⅳ、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV18、合境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托投資顧問進(jìn)行境外證券投資，投資顧問應(yīng)當(dāng)具備下列（）件。I.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)II.在境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會準(zhǔn)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年上一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于億民幣IV.有治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II19、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主內(nèi)容包括（I.賬戶管理（包括證券賬戶和資賬戶管理）第頁共

II.證券委托買賣III.資產(chǎn)托管IV.適當(dāng)性管理A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV20、融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)以分為（Ⅰ.獨立衍生工具Ⅱ.嵌入式衍生工具Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ21、以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（I.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)II.主動消除或者減輕違法行為害后果的III.受他人指使，拒不交代違法為的IV.其他可以從輕、減輕或者免采取證券市場禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV22、券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控要求包括（I.證券投資顧問人員管理制度要II.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制要求III.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模話應(yīng)IV.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要第頁共

A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV23、行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)列（）之一，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。I.實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)50％上II.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大III.首次公開發(fā)行股票并上市之起12個月累計50％上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組IV.證券上市當(dāng)年累計50％以上集資金的用途與承諾不符A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV24、投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)投金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（I.國債II.投資級公司債III.證券投資基金IV.集合資產(chǎn)管理計劃A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III25微雅黑證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合下情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)報住所地或經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。I.與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制II.提供港股研究報告的香港機(jī)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)年以有20名上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表第頁共

III.提供港股投資顧問服務(wù)的香機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年上IV.最近一個會計年度管理證券產(chǎn)不少于億港元或等值貨幣A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV26、列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法錯誤的有（I.證券金融公司應(yīng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報證券業(yè)協(xié)會備案II.證券金融公司可根據(jù)化解證公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；餓II.保證金可以證券充抵，但貨資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于20％IV.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)通的期限不得超過月A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV27、于首次公開發(fā)行股票招股明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（I.應(yīng)披露持有發(fā)行人1％上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項II.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況III.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬以上或雖未達(dá)到萬元，但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容IV.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV28、列選項（）錯誤的I.基金托管人和基金管理人可相出資或者持有股份II.基金的一切投資活動都是為增加基金管理人的收益III.基金托管人由依法設(shè)立的商銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任IV.基金管理人按照基金合同約，有權(quán)向基金份額持有人分配收益第頁共

A.I.IIB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III29、軟雅黑董事會和高級管理員在任何時候都不得有的行為是（I.挪用公司資金II.將公司資金以其個人名義或以其他個人名義開立賬戶存儲III.接受他人與公司交易的傭金為己有IV.擅自披露公司秘密A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV30、券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁性行為包括（Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資的信息Ⅱ.損害社會公共利益、所在機(jī)或者他人的合法權(quán)益Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競手段爭攬業(yè)務(wù)Ⅳ.與委托人約定分享證券投資益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31、規(guī)披露、不披露重要信息可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（Ⅰ.未直接參與信息披露違法行Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違行為Ⅳ.當(dāng)事人在信息披露違法事實涉及期間，由于不可抗力無法正常履行職責(zé)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ第頁共

C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ32、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反（）行為。I.法律、行政法規(guī)II.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件III.行業(yè)規(guī)范IV.自律規(guī)則A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV33、列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信息記錄中的獎勵信息的有（Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰獎勵的情況Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部和組織表彰、獎勵的情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ34、券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)行為中，止的有（I.為客戶揭示存在的風(fēng)險，評估戶風(fēng)險承受能力II.替客戶辦理證券認(rèn)購、資金取、查詢事宜III.進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)戶等不正當(dāng)手段招攬客戶IV.與客戶約定分享投資收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV35經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，第頁共

明示其與所服務(wù)證券公司的（Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36、券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動的有（I.代理投資人從事證券、期貨買II.不可向投資人承諾證券、期投資收益III.為自己買賣股票及具有股票質(zhì)、功能的證券以及期貨IV.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III37、貨交易所內(nèi)部管理制度的定包括（I.期交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況II.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職III.期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)覺遵守有關(guān)法律法規(guī)章政策盡守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守IV.期貨交易所工作人員不得從期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益V.期貨交易所的工作人員履行職有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時當(dāng)回避期貨交易所的所得收益按國家有關(guān)規(guī)定管理和使用應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善第頁共

A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III38券司風(fēng)險處置條例》的主要內(nèi)容包括（Ⅰ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ39、下關(guān)于新股發(fā)行的表述，確的有（I.推介和詢價可以在招股意向書登前進(jìn)行II.推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投者提供的信息可以不一致III.發(fā)行信息要及時披露Ⅳ、發(fā)行價格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定A.I.IIIB.II.IVC.II.IIID.III.IV40、算組在清理公司財產(chǎn)、編資產(chǎn)負(fù)債和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機(jī)構(gòu)有權(quán)確認(rèn)清算方案的有I.股東會II.股東大會III.董事會IV.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IV第頁共

C.II.III.IVD.I.III.IV41、司的經(jīng)營原則有（）I.合法經(jīng)營原則II.自負(fù)盈虧原則III.自主經(jīng)營原則IV.依法接受國家宏觀調(diào)控原則V.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IVC.I.II.III.VD.I.III.IV.V42、部門規(guī)章及規(guī)范性文件中涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有（I.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法II.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)》III.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管辦法》IV.《內(nèi)地與香港股票市場交易聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV43、列關(guān)于證券公司推廣集合產(chǎn)管理計劃的表述，正確的是（I.證券公司可以自行推廣集合資管理計劃II.證券公司可以委托商業(yè)銀行廣集合資產(chǎn)管理計劃III.證券公司可以委托其他證券司推廣集合資產(chǎn)管理計劃IV.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向格投資者推廣A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III第頁共

）

44、軟雅黑申請公司債券上市易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有（Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ45、放式基金的特征包括（I.基金份額總額在基金合同期限固定不變II.基金份額持有人不得申請贖III.基金份額可以在基金合同約的時間和場所申購或者贖回IV.基金份額總額不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IVD.I.II46、80、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法正確的有（I.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資本不低于2億人民幣II.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元III.證券公司設(shè)立限定性集合資管理計劃的單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬IV.證券公司管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月客戶提供一次準(zhǔn)確整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II第頁共

47經(jīng)機(jī)構(gòu)違《證券期貨投者適當(dāng)性管理辦法下（情形應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬以下罰款對接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予告并處3萬以下罰款。I.未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)等級的II.未按規(guī)定錄音錄像或者采取套留痕安排的III.未按規(guī)定制定或落實適當(dāng)性部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的IV.未按規(guī)定對專業(yè)投資者進(jìn)行化分類和管理的V.未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的VI.未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI48、券公司稽核部門應(yīng)定期對營業(yè)務(wù)的（）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。Ⅰ.合規(guī)運作Ⅱ.盈虧Ⅲ.風(fēng)險監(jiān)控Ⅳ.交易狀況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49、列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)，說法正確的有（Ⅰ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金戶、證券賬戶提供給他人使用Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案第頁共

A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ50、列關(guān)于存托憑證發(fā)行人條的說法正確的有（I.為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營5年上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛II.最近年實際控制人未發(fā)變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛III.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股東控制人最近3年不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為IV.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范、內(nèi)部控制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV第頁共

參考答案一、單選擇題（共小題，每1分共）1案A【解析公監(jiān)督管理條二十五條證公司的法定代表人或者高級管理人員離任的證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)審計自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。2案D【解析司法》規(guī)定的股東義務(wù)有：①認(rèn)繳出資的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十八條股應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額東貨幣出資的應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶非貨幣財產(chǎn)出資的當(dāng)法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律行法規(guī)和公司程依行使股東權(quán)利不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。3案A【解析】本題考查《期貨交易管理條例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的應(yīng)令改正給予警告收違法所得并處違法所得1倍上3倍下的罰款。4案B【解析本題考查合伙企業(yè)清算則伙企業(yè)清算結(jié)束后清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。5案A【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：上證180指成分股股票及深證100指成分股股票的折算率最高不超過70％其他股票折算率最高不超過％6案D【解析】本題考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請。7案A【解析】公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個公司分割設(shè)立為兩個或兩個以上公司公喪失法資格生分立是指將原公司的一部分財產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個或幾個新公司，原公司繼續(xù)存在。8案B【解析】符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：(1)向不特定對象發(fā)行證券的；(2)向特定對象發(fā)行證券累計超200人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行行為。9案D【解析】在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的屬于自發(fā)組織的非營利性體律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準(zhǔn)和樹立證券分析師良好的社會形象方面具有非常重要的作用。10案B第頁共

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役處或者單處違法所得1以上5倍下罰金節(jié)別嚴(yán)重的，處年上10年以有期徒刑，并處違法所得1以上倍以罰金。11案C【解析本題考查證券公司內(nèi)部制監(jiān)督查與評價機(jī)制的有關(guān)規(guī)定門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督與價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會議。12案A【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立起立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會公眾公開募集。13案C【解析】集合計劃集的資金可以用于以下投資途徑：①投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票券股期貨商期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；②央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；③證券投資基金證券公司專項產(chǎn)管理計劃業(yè)銀行理財計劃集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)的金融產(chǎn)品；14案B【解析考察證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)證公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查監(jiān)或檢查合負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員由董事會決定聘任應(yīng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。15案C【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第46條，資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人及時向市場公布首次評級報告期不定期跟蹤評級報告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。16案C【解析】基金管理公司在管理QDII基金時，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間，境外投資顧問最近一個會計年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹外管人最近一個會計年度實收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級等。17案B【解析】根據(jù)《刑法》第一百六十條，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券巨后嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的以下有期徒刑或者拘役處者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。18案A第頁共

【解析】證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保項法錯誤。19案B【解析股東依其出資比例享有益股東抽逃出資后仍享有利益顯然是對其他股東利益的變相侵占于股東抽逃出資的行為他足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，也可以中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定，在公司怠于行使其追償權(quán)時，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。20案D【解析】考查風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。證公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況證會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。21案C【解析C項，據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第59，基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。22案C【解析證券交易所證公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律行法規(guī)禁參與股票交易的其他人員任期或者法定限期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。23案D【解析A項保薦代表人必須其具體負(fù)責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查項，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任；C項保代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證市場禁的措施。24案C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的以上的該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。25案C【解析C項根據(jù)《證券法》二百三十四條，依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。26案C【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)部門各分支機(jī)構(gòu)各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行監(jiān)督、饋等各個環(huán)節(jié)。27案B【解析辦商因違反細(xì)則被止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的國份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個月不再受理其申請。28案C【解析協(xié)會以外主體做出的合法律法規(guī)條件的獎勵信息等其他信息會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，第頁共

協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)會為申報信息不符合規(guī)定的當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。29案A【解析戶在證券公司開展資融券業(yè)務(wù)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請戶請時應(yīng)向證券公司營部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料般包括有效身份證明文件融融券業(yè)務(wù)申請表、客已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財務(wù)狀況證明、擔(dān)保品證明等相關(guān)材料構(gòu)戶除提以上基本信息外提交公司章程人表授權(quán)文件、法人代表身份證明、法人代表身份證件及經(jīng)辦人身份證明等文件。30案C【解析】投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：1個人投資者請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元并且參與證券交易24個月上；2、機(jī)構(gòu)投資者：可直接申請開科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請已滬市A股證券賬上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可須中國結(jié)算開立新的證券賬戶。31案C【解析證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式中國證監(jiān)會備案合同應(yīng)約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項。32案A【解析A項根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法券資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。33案B【解析證券公司從事客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)當(dāng)遵循風(fēng)險匹配原則向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。34案C【解析募設(shè)立股份有限公時許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份加大發(fā)起人的責(zé)任少會公眾投資者的風(fēng)險，保護(hù)投資者的利益華民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的。35案D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例十四條，證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項報告當(dāng)經(jīng)具有證券貨關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師務(wù)所審計券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。36案C【解析】證券市場的行政法規(guī)主要包括：《證券公司監(jiān)督管理條例公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例業(yè)債管理條例》第頁共

37案C【解析】考查證券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根經(jīng)營環(huán)境變化對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別價和管理的制度安排織系和控制措效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證經(jīng)的合法合規(guī)及證公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全整保證券公司業(yè)務(wù)記錄財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時；提高證券公司經(jīng)營效率和效果。38案C【解析證券公司的自營受投資管理財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。39案C【解析合格境外投資者的資格件近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。40案B【解析】資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人41案B【解析】略。42案B【解析證券公司必須將其證券紀(jì)業(yè)務(wù)券承銷業(yè)務(wù)證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。43案C【解析】考察另類子公司的設(shè)立要求。最近6個內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)合證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。44案D【解析市司收購以及上市司重大資產(chǎn)重組等主要法律證法公法》等主法規(guī)《市公司并購組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法重資產(chǎn)重組管理辦法規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》等。45案C【解析】考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。以選項說法均正確。46案B【解析據(jù)息公開的對象不假述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。47案A【解析題查境外合格投資的登記和結(jié)算要求義有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。48案B【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并股回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)資和負(fù)債收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。49案C第頁共

【解析】略50案B【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。二、組型選擇題（50題，每1分，共）1案C【解析】公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者伙企業(yè)擔(dān)任。2案A【解析券司辦理定向資產(chǎn)理業(yè)務(wù)單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。3案D【解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。4案D【解析】根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份5％以上的股東不得將其持有的該公司股票買入后6月內(nèi)賣出或在賣出后6個內(nèi)買入否則由此所得收益歸該公司所有。5案C【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：（1）轉(zhuǎn)融資余額（2）轉(zhuǎn)融券余額（3）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)（4）轉(zhuǎn)融通費率6案B【解析】考察有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時，必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。7案B【解析在股票直接投資業(yè)務(wù)中授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金企進(jìn)行股權(quán)投或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資投于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。8案D【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)（試行定的監(jiān)管對象（申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人主辦券商會計師事務(wù)所師事務(wù)所其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員資等）采取自律監(jiān)管措施9案A【解析】Ⅳ項，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第頁共

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》10案A【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第49條對違反本辦法規(guī)定的證券公司或其分支機(jī)構(gòu)證會或其出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)令定期報告暫不受理與行政許可有關(guān)的文件暫部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處;嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。11案B【解析可交易符合下列情之一的券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資犯罪活動的；（2）嚴(yán)重危害國家安全或者影社會穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊的情形。對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易公應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告。12案C【解析】IV選《證券市場禁入規(guī)定》發(fā)布機(jī)關(guān)是中國證券監(jiān)督管理委員會，屬于部門規(guī)章。13案B【解析】根據(jù)《證券法》9條的定，收購要約約定的收購期限不得少于3日并不得超過60日。14案D【解析】證券貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動代投資人從事證券、期貨買賣向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失④為自己賣股票及具有股票性質(zhì)能的證券以及期貨⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律規(guī)規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。15案B【解析I項，除金融監(jiān)管部門確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。II項證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。16案D【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)背受托義務(wù)擅運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年下有期徒刑或者拘役，并處萬元上30萬以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年上10年下期徒刑，并處5萬以上50萬元下罰金。17案C第頁共

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法誠實守信勤盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明定不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施應(yīng)給予行政處罰的照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。18案C【解析】境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：①在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；②所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；19案D【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理、信息了解、適當(dāng)性管理、交易委托、交易席位與交易單元、異常交易行為管理、資產(chǎn)托管、傭金管理、轉(zhuǎn)銷戶、回訪與投訴等業(yè)務(wù)內(nèi)容。20案A【解析】金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。21案A【解析】可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證市場禁入措施的情形：（1）主動消除或者減輕違法行危害后果的。（2）配合查處違法行為有立功現(xiàn)的。（3）受他人指使、脅追有違法為，且能主動交代違法行為的。（4）其他可以從輕、減輕或者予采取證券市場禁入措施的。22案D【解析】考察證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求。明顯、II、III、IV選項皆正確。23案C【解析發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間現(xiàn)下列情形之一的中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重自確認(rèn)之日起個月12個內(nèi)受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：1、證券上市當(dāng)年累計50%以上集資金的用途與承諾不符；2、公開發(fā)行證券并在主板上市年營業(yè)利潤比上年下滑50%上；3、首次公開發(fā)行股票并上市之起12個月控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；24案B【解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債行票據(jù)資公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。25案C【解析】II項，提供港股研究告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表。與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問26案B【解析】I項證券金融公司應(yīng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報中國證監(jiān)會備案；II項，證券金融公司可以根據(jù)解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互保基金；III項證可以證券充抵貨資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％;IV項第頁共

證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。27案C【解析I項發(fā)行人應(yīng)披露控股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司、發(fā)行人董事、監(jiān)事高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項。28案A【解析基金托管人與基金管理不得為同一機(jī)構(gòu)得相互出資或者持有股份金的一切投資活動都是為了增加投資者的收益風(fēng)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的。因此，基金份額持有人是基金一切活動的中心。29案D【解析事高級管理人員負(fù)公司的經(jīng)營決策和日常管理事高級管理人員不得有下列行為挪用公司資(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易(5)經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接他人與公司交易傭金歸為己有(7)自披露公司秘密(8)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。30案A【解析】Ⅳ項屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。31案A【解析】違規(guī)披露披露重要信息，