2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)高分通關(guān)題庫A4可打印版

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)高分通關(guān)題庫A4可打印版單選題（共80題）1、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A.銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C2、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】D3、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證監(jiān)會B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C4、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.6D.8【答案】D5、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當向（）提交修改申請。A.期貨業(yè)協(xié)會B.監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)【答案】B6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C7、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C8、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】C9、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】C10、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助。應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A11、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B12、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C13、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B14、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A15、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B16、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A17、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)【答案】A18、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務(wù)所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D19、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)C.期貨交易所D.人民法院【答案】B20、以下是某期貨公司的期末財務(wù)報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B21、期貨公司應(yīng)當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C22、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A23、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C24、()應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A25、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B27、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D28、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C29、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B30、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負責的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A31、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.中國證監(jiān)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B32、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C33、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B34、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求（）的意見。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院有關(guān)部門C.全國人大常委會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B35、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A36、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B37、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C38、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C39、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。A.期貨公司B.會員C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)【答案】B40、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D41、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C42、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B43、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C44、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會【答案】C46、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D47、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】C48、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】A49、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】B50、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理【答案】D51、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術(shù)風險C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C52、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A53、獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。A.國家外匯管理部門B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A54、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B55、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.訓(xùn)誡B.警告，并處以罰款C.撤銷從業(yè)資格D.公開譴責【答案】D56、期貨公司應(yīng)當自擬任財務(wù)負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B57、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】D58、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A.前一交易日B.前二交易日C.前三交易日D.當日【答案】A59、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A60、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C61、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應(yīng)由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C62、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C63、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后()A.1B.2C.3D.5【答案】C64、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】D65、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶【答案】C66、某期貨公司因嚴重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D67、下列關(guān)于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４鍮.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當填寫書面交易指令單【答案】D68、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】B69、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A70、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結(jié)算會員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.全面結(jié)算會員期貨公司D.交易結(jié)算會員期貨公司【答案】C71、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務(wù)C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A72、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格【答案】D73、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】A74、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B75、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D76、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D77、期貨公司應(yīng)當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D78、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D79、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A80、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】B多選題（共35題）1、下列（）可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體。A.中國證監(jiān)會的工作人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.期貨公司的從業(yè)人員D.期貨交易所的從業(yè)人員【答案】ABCD2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的原則包括（）。A.基于獨立、客觀的立場B.遵循誠實信用原則C.避免利益沖突D.公平對待客戶【答案】ABCD3、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交（）申請材料。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn).處置或者清退客戶情況的報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD4、從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A.公平B.公開C.公正D.誠實信用【答案】ABCD5、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔（）A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD6、下列主體中，應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有()。A.非期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C.客戶D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD7、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況C.首席風險官的培訓(xùn)情況D.首席風險官的考試成績E【答案】ACD8、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC9、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.甲證券公司的金資期貨公司B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司【答案】ABC10、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）備案材料。A.備案報告；變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件B.公司決議文件；法定代表人期貨從業(yè)資格證明.任職資格證明C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正.副本原件D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料【答案】ABC11、期貨公司與證券公司應(yīng)當建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A.客戶投訴的接待處理B.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程C.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護D.辦理開戶【答案】ACD12、下列關(guān)于非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費劃撥的表述，錯誤的有（）。A.由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移B.由期貨交易所從非結(jié)算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移C.由全面結(jié)算會員從交易結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移D.由全面結(jié)算會員從非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移【答案】BCD13、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監(jiān)督【答案】ABC14、首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓(xùn)缺席B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)D.某次培訓(xùn)考試成績不合格【答案】BC15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽C.以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)D.保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私【答案】ABCD16、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】AC17、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的（）等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A.資格考試B.資格認定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD18、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的（）。A.認定B.管理C.撤銷D.監(jiān)督【答案】ABC19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。A.不得從事不正當競爭行為B.不得作出不當承諾或者保證C.不得以本人名義從事期貨交易D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益【答案】ABCD20、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損矢。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔損失。下列關(guān)于責任承擔的說法正確的是（）。A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB21、下列選項中，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的【答案】ABC22、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應(yīng)當由股東會做出決議【答案】BC23、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫【答案】BC24、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫【答案】BC25、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹()。A.相關(guān)法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)規(guī)則C.產(chǎn)品的特征D.服務(wù)的特征【答案】ABCD26、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當妥善處理（）。A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶【答案】ABD27、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理