法律密押卷1附答案

法律密押卷1[復制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________大區(qū):________________________小組：________________________1.對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年[單選題]*A5B4C3(正確答案)D2答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查投資銀行類項目人員的收入遞延支付年限。針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內容。對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。故本題選C選項。2.根據《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。[單選題]*A違規(guī)披露、不披露重要信息罪(正確答案)B誘騙他人買賣證券罪C非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D欺詐發(fā)行股票、債券罪答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息罪的概念。違規(guī)披露、不披露重要信息罪是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或有其他嚴重情節(jié)的行為。故本題選A選項。3.下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A有利于維護基金財產的獨立性B有利于保障基金財產的安全C有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D有利于保護基金管理人的合法權益(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查基金財產獨立性的意義。基金財產債權債務獨立性的意義包括：(1)有利于維護基金財產的獨立性，A選項正確；(2)有利于保障基金財產的安全，B選項正確；(3)有利于保護基金份額持有人(并非基金管理人)的合法權益，D選項錯誤；(4)有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率，C選項正確。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選D選項。4.證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范（）的行為。[單選題]*A合規(guī)風險(正確答案)B市場風險C利率風險D通貨膨脹風險答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券公司合規(guī)管理的概念。證券公司的合規(guī)管理，是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。故本題選A選項?！緦Π↑c撥】(1)市場風險是產品或服務的價格及供需變化帶來的風險。(2)利率風險是指市場利率變動的不確定性給商業(yè)銀行造成損失的可能性。(3)通貨膨脹風險是指由于通貨膨脹因素使銀行成本增加或實際收益減少的可能性。5.某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，采取不正當競爭手段開展業(yè)務，當地證監(jiān)會派出機構可采取的監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*A監(jiān)管談話B出具警示函C責令更正D罰款(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券營業(yè)部違反規(guī)定的法律責任。證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。綜上所述，當地證監(jiān)會派出機構可采取的監(jiān)管措施不包括罰款。故本題選D選項6.下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）。[單選題]*A證券公司股東可以通過協議使用證券公司客戶資金B(yǎng)證券公司可以為股東融資提供擔保C不能清償到期債務的個人不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人(正確答案)D證券公司股東可以通過關聯交易使用證券公司資產答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券公司的股東和實際控制人的相關規(guī)定。A選項說法錯誤，證券公司股東不得使用證券公司客戶資金(并非通過協議可以使用客戶資金)。B選項說法錯誤，證券公司不得(并非可以)為股東融資提供擔保。故本題選A選項。C選項說法正確，不能清償到期債務的個人不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。D選項說法錯誤，證券公司股東不得(并非可以)通過關聯交易使用證券公司資產。故本題選C選項。7.根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當（）。[單選題]*A控制風險、保障經營，堅持公司利益至上原則B合規(guī)經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則(正確答案)C穩(wěn)健經營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則D規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券公司合規(guī)經營的基本原則。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條，證券基金經營機構開展各項業(yè)務，應當遵循合規(guī)經營、勤勉盡責、堅持客戶利益至上原則。故本題選B選項。8.關于法的概念，普遍的理解是（）。[單選題]*A法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的規(guī)范系統(正確答案)B法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的規(guī)范系統C法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的規(guī)范系統D法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的規(guī)范系統答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查法的概念。法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質生活條件所決定的統治階級意志，以權利和義務為內容，以確認、保護和發(fā)展對統治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規(guī)范系統。故本題選A選項。9.期貨公司業(yè)務實行許可制度，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，期貨公司可以經營的業(yè)務不包括（）。[單選題]*A境外期貨經紀業(yè)務B期貨投資咨詢業(yè)務C境內期貨經紀業(yè)務D期貨自營業(yè)務(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查期貨公司的業(yè)務許可。A、B、C選項不符合題意，根據《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。D選項符合題意，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。故本題選D選項。10.根據《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）[單選題]*A貨幣B土地使用權C知識產權D勞務(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查股東的出資。根據《公司法》第二十七條，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。故本題選D選項。【對啊點撥】股東不得勞務出資。11.根據《公司法》，關于公司高級管理人員的范圍，錯誤的是（）。[單選題]*A董事長(正確答案)B財務負責人C副經理D經理答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查高級管理人員的范圍。高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。高級管理人員不包括董事長。故本題選A選項。【對啊點撥】董監(jiān)高是三個名稱：董事、監(jiān)事和高級管理人員，由此也能得出高級管理人員不包括董事和監(jiān)事。12.股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持。[單選題]*A半數(正確答案)B1/3C全體D2/3答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務。故本題選A選項。13.出現下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東，實際控制人。[單選題]*A因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢(正確答案)B最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄C凈資產超過近1億元人民幣D股權結構清斷答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查不能成為證券公司5%以上股東、實際控制人的情形。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年(刑罰未執(zhí)行完畢包含在內)，A選項符合題意；(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；(3)不能清償到期債務。B、C、D選項均不屬于不能成為持有證券公司5%以上股權的股東，實際控制人的情形。故本題選A選項。14.根據《證公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務持倉規(guī)模的情形，正確的是（）。[單選題]*A持有一種權益類證券的成本不超過凈資產的30%B持有一種權益類證券的市值不超過總資產的30%C持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%(正確答案)D持有一種權益類證券的市值不超過注冊資本的30%答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。證券公司經營自營業(yè)務，其持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。故本題選C選項。【對啊小貼士】風險控制指標一般和凈資本一起考查。【對啊點撥】根據《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：(1)自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。(2)自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。(5)持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。15.下列關于反洗錢工作保密要求的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A應對配合中國人民銀行調查獲取的反洗錢工作信息予以保密B證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料保密C對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關情況可向單位提供，但不得向個人提供(正確答案)D應對采取凍結措施有關的信息予以保密答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查反洗錢保密要求。證券公司及其工作人員應對依法股行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關情況，對配合中國人民銀行調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息，以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供(并非可以向單位提供，C選項說法錯誤)。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選C選項。16.下列關于“滬倫通”的說法，正確的是（）。[單選題]*A主體是所有上海證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司B兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證C滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通的機制(正確答案)D發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查“滬倫通”存托憑證業(yè)務。滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通機制，是指符合條件(而非所有)的兩地上市公司，依照對方市場(而非本方市場)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場(而非本方市場)上市交易；同時，通過存托憑證與基礎證券之間的跨境轉換機制安排，實現兩地市場的互聯互通。C選項說法正確，故本題選C選項。17.下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰C證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金(正確答案)D交易傭金實行最高上限向下浮動制度答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券交易的傭金收費標準。A選項說法正確，傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異。B選項說法正確，C選項說法錯誤，證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等(并非可以實行0傭金)。D選項說法正確，證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選C選項。18.集合計劃存續(xù)期間，證券公司以自有資金參與集合計劃的，持有期限不得少于（）個月。[單選題]*A2B6(正確答案)C3D12答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查集合計劃的自有參與。證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。故本題選B選項。19.下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是（）。[單選題]*A至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格B有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施(正確答案)C有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D有1億元人民幣以上的注冊資本答案解析：對啊網七寶老師解析】本題考查證券投資咨詢機構資格管理。申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：(1)單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員(C選項20名專職人員的說法錯誤)；其高級管理人員中，至少有1名(而非5名)取得證券投資咨詢從業(yè)資格(A選項說法錯誤)；(2)有100萬元(而非1億元)人民幣以上的注冊資本，D選項說法錯誤；(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施，B選項說法正確；(4)有公司章程；(5)有健全的內部管理制度；(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。故本題選B選項。20.證券公司資本杠桿率不得低于（）。[單選題]*A8%(正確答案)B10%C50%D6%答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準。證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：(1)風險覆蓋率不得低于100%；(2)資本杠桿率不得低于8%，A選項符合題意；(3)流動性覆蓋率不得低于100%；(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。故本題選A選項。21.根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）。[單選題]*A監(jiān)督B傳達C考核(正確答案)D培訓答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查全面風險管理的文化機制。證券公司應當在全公司推行穩(wěn)健的風險文化，形成本公司相適應的風險管理理念、價值準則、職業(yè)操守，建立培訓、傳達和監(jiān)督機制。故本題選C選項。22.下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A股份有限公司發(fā)起人數無上限(正確答案)B股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D股份有限公司的資本劃分為等額股份答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查股份有限公司的法律特征。A選項說法錯誤，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人(并非發(fā)起人人數無上限)，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。B選項說法正確，股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金。C選項說法正確，公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任。D選項說法正確，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選A選項。23.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為（）方式。[單選題]*A直銷B助銷C代銷(正確答案)D包銷答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查代銷的概念。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。故本題選C選項?！緦Π↑c撥】(1)直銷是指直銷企業(yè)招募直銷員，由直銷員在固定營業(yè)場所之外直接向最終消費者推銷產品的經銷方式。(2)助銷是指在商場內，助銷人員通過引導、啟發(fā)、刺激等手段來促使消費者產生購買商品的興趣，作出購買決策，發(fā)生購買行為、協助柜臺銷售人員銷售商品，增加盈利的促銷手段。(3)證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。24.根據《中華人民共和國證券法》，下列關于禁止虛假陳述、信息誤導行為的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導B為防止信息誤導，從事證券市場報道的記者不得買賣證券(正確答案)C編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任D禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查禁止虛假陳述、信息誤導行為的相關規(guī)定。A選項說法正確，禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。B選項說法錯誤，從事證券市場報道的記者可以(并非不得)買賣證券，但不得誤導他人買賣證券。C選項說法正確，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。D選項說法正確，禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選B選項25.根據《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙企業(yè)事務執(zhí)行的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務C有限合伙人可以對企業(yè)的經營管理提出建議D有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行。A、B選項說法正確，有限合伙人不執(zhí)行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業(yè)。有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務。C選項說法正確，有限合伙人可以對企業(yè)的經營管理提出建議，不視為執(zhí)行合伙事務。D選項說法錯誤，有限合伙企業(yè)根據合伙協議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人(并非不得將全部利潤分配給部分合伙人)。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選D選項。26.下列可以認定為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的是（）。[單選題]*A過失傳播虛假信息，致使投資者買賣證券，造成嚴重后果B過失損毀交易記錄，致使投資者買賣證券C偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果(正確答案)D變造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的認定。本罪在客觀方面表現為故意，過失不構成犯罪，故排除A、B選項；本罪為結果犯，只有造成了實際的嚴重后果才能構成本罪，故排除D選項。C選項符合題意，故本題選C選項。27.風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同級人員的（）。[單選題]*A最低水平B一定比例C平均水平(正確答案)D中位數答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查風險管理部門的薪酬要求。風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的平均水平。故本題選C選項。【對啊點撥】合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于中位數。28.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構向個人投資者銷售產品時應當了解投資者的信息可以不包括（）[單選題]*A財務狀況(正確答案)B基本信息C誠信記錄D教育經歷答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息，B選項正確；(2)收入來源和數額、資產、債務等財務狀況，A選項正確；(3)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗(而非教育經歷)，D選項錯誤；(4)誠信記錄，C選項正確；本題要求選出可以不包括的信息，故本題選D選項?！緦Π↑c撥】除上述信息外，還應當了解的投資者信息包括：(1)投資期限、品種、期望收益等投資目標；(2)風險偏好及可承受的損失；(3)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(4)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；(5)其他必要信息。29.根據《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易場所的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓B公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易(正確答案)C公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易D非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權市場轉讓答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券交易的方式。根據《證券法》(2019年修正)第三十七條對于證券交易場所有以下規(guī)定：(1)公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性(而非地方性)證券交易場所交易，B選項錯誤，C選項正確。(2)非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權市場轉讓，A、D選項正確。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選B選項。30.證券經紀人不得經辦（）業(yè)務。[單選題]*A向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程B客戶賬戶開戶及客戶資金存管(正確答案)C向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息D向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券經紀人不得經辦的業(yè)務。A、C、D選項屬于證券經紀人的職責，不符合題意。B選項符合題意，根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。故本題選B選項?！緦Π↑c撥】證券經紀人的禁止行為還包括：(1)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；(2)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；(3)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；(4)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；(5)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；(6)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；(7)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；(8)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。31.不列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品的是（）。[單選題]*A證券公司代銷的私募證券投資基金B(yǎng)證券公司代銷的公募基金(正確答案)C證券公司代銷的集合信托計劃D證券公司代銷的私募股權基金答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查柜臺市場的產品種類。B選項符合題意，證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品應當是私募產品，不是公募產品。故本題選B選項?！緦Π↑c撥】在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品：(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品；(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產品；(3)金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會認可的產品。32.據《公司法》，有限責任公司由（）個以下股東出資設立。[單選題]*A一百B二百C二十D五十(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查有限責任公司的股東人數。設立股份有限公司，股東應當符合法定人數，有限責任公司由50個以下股東出資設立。故本題選D選項。33.證券公司將自有資金投資于（），且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。[單選題]*A權證B上市股票C國債(正確答案)D債券基金答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券自營業(yè)務關于投資范圍的特別規(guī)定。證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。故本題選C選項。34.證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年報等定期報告。[單選題]*A股東(大)會B經理層(正確答案)C監(jiān)事會D董事會答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查風險管理工作的報告要求。風險管理部門應當向經理層提交風險管理日報、月報，年報等定期報告，反映風險識別，評估結果和應對方案，對重大風險應提供專項評估報告，確保經理層及時，充分了解公司風險狀況。故本題選B選項。35.下列關于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A資產支持證券、資產管理產品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院國務院依照本法的原則規(guī)定B政府債券、證券投資基金份額的上市交易C在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共利境內投資者合法權益的，依照境外相關規(guī)定處理并追究責任(正確答案)D在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券法的適用范圍。根據《證券法》第二條：(1)在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定，D選項說法正確。(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定，B選項說法正確。(3)資產支持證券、資產管理產品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定，A選項說法正確。(4)在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內市場秩序，損害境內投資者合法權益的，依照本法有關規(guī)定(并非境外相關規(guī)定)處理并追究法律責任，C選項說法錯誤。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選C選項。36.擔任非公開募集基金的（），應當按規(guī)定向基金行業(yè)協會履行登記手續(xù)，報送基本情況。[單選題]*A基金管理人(正確答案)B基金托管人C基金份額登記機構D基金銷售機構答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查非公開募集基金管理人的登記。根據《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章及行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照中國基金業(yè)協會的規(guī)定向中國基金業(yè)協會申請登記手續(xù)，報送基本情況，A選項符合題意。故本題選A選項。37.持有股票期權合約義務倉的投資者是（）。[單選題]*A股票期權結算參與人B做市商C股票期權買方D股票期權賣方(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查股票期權業(yè)務的投資者。股票期權賣方，是指持有股票期權合約義務倉的投資者。義務倉指股票期權合約賣出開倉形成的持倉頭寸。故本題選D選項。【對啊點撥】(1)股票期權結算參與人，是指具有證券登記結算機構股票期權結算業(yè)務結算參與人資格的機構。(2)做市商，是指經證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應報價等服務的機構。(3)股票期權買方，是指持有股票期權合約權利倉的投資者。權利倉指股票期權合約買入開倉形成的持倉頭寸。38.2009年10月至2012年2月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理，利用管理該公司“某優(yōu)選成長基金”賬戶而掌握有關投資決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先于或同期于基金賬戶買入或賣出相同股票103支，買入金額共計人民幣8067萬余元(以下幣種均為人民幣)，賣出金額共計3841萬余元，獲利金額共計18萬余元。李某的行為（）。[單選題]*A不構成犯罪B構成泄露內幕信息罪C構成內幕交易罪D構成利用未公開信息交易罪(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查利用未公開信息交易罪的犯罪構成。所謂利用未公開信息交易罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的行為。故本題選D選項?！緦Π↑c撥】“未公開信息”是指金融機構從業(yè)人員及有關監(jiān)管部門、行業(yè)協會工作人員，利用職務便利獲取的，與證券、期貨交易有關的內幕信息以外的其他未公開的信息。39.對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定（）進行審核并制作報告。[單選題]*A專人(正確答案)B期貨公司財務人員C期貨公司報告撰寫人D專業(yè)機構人員答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查信息、材料的報送。根據《期貨交易管理條例》第四十八條，對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告、月度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。故本題選A選項。40.根據《證券法的處罰》，不包括（）。[單選題]*A責令改正B沒收違法所得(正確答案)C處以罰款D給予警告答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查股份有限公司與有限責任公司的分類標準。A選項說法錯誤，新《公司法》已經取消了設立公司注冊資本的限制，公司注冊資本的多少不作為分類標準。B選項說法錯誤，有限責任公司與股份有限公司均具有法人資格。C選項說法錯誤，股東權利不可作為劃分有限責任公司與股份有限公司的標準。D選項說法正確，在股份有限公司中，公司的資產總額平均劃分為相等的股份，股東的股權是用持有多少股來表示的；而有限責任公司的資產總額不作等額劃分，股東的股權是通過投資占總資產比例大小來表示的，故公司是否公開發(fā)行股份可以作為有限責任公司與股份有限公司的分類標準。D選項符合題意，故本題選D選項。41.證券公司信用業(yè)務賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）。[單選題]*A客戶信用交易擔保證券賬戶B信用交易證券交收賬戶C融券專用證券賬戶(正確答案)D信用交易資金交收賬戶答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查融券專用賬戶的概念。融券專用證券賬戶是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。故本題選C選項。【對啊點撥】(1)客戶信用交易擔保證券賬戶是指用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。(2)信用交易證券交收賬戶是指用于客戶融資融券交易的證券結算。(3)信用交易資金交收賬戶是指用于客戶融資融券交易的資金結算。42.根據《證券法》，下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是(D)。[單選題]*A發(fā)行人的監(jiān)事(正確答案)B因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員C由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員D持有公司3%股份的股東答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券交易內幕信息知情人。根據《證券法》第五十一條，證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，A選項屬于；(2)持有公司5%(而非3%)以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，D選項不屬于；(3)由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員，C選項屬于；(4)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員，B選項屬于。本題要求選出不屬于證券變易內幕信息知情人的選項，故本題選D選項。【對啊點撥】除上述情形外，證券公司內幕信息知情人包括：(1)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；(3)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；(4)因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員；(5)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員。43.合格境外機構投資者境內證券投資應當委托（）作為托管人托管資產，委托()辦理在境內的證券交易活動。[單選題]*A境外資產托管機構；境內證券公司B境內商業(yè)銀行；境內證券公司(正確答案)C境內商業(yè)銀行；境外證券服務機構D境外資產托管機構；境外證券服務機構答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查合格境外機構投資者境內證券投資的相關規(guī)定。根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第三條規(guī)定，合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。故本題選B選項。44.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A最近1年末凈資產不低于500萬元的法人(正確答案)B經行業(yè)協會備案的私募基金C證券公司資產管理產品D經行業(yè)協會登記的私募基金管理人答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查專業(yè)投資者的范圍。A選項說法錯誤，最近1年末金融資產不低于500萬元的法人不屬于專業(yè)投資者。B選項說法正確，經行業(yè)協會備案的私募基金屬于專業(yè)投資者中的第一類專業(yè)投資者。C選項說法正確，證券公司資產管理產品屬于專業(yè)投資者中的第一類專業(yè)投資者。D選項說法正確，經行業(yè)協會登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者中的第一類專業(yè)投資者。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選A選項。【對啊點撥】第一類專業(yè)投資者未對投資者凈資產作出規(guī)定，第二類專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產不低于2000萬元，第三類專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產不低于1000萬元。45.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格時，（）客戶交易結算資金第三方存管制度。[單選題]*A可以不采用B3個月內建立C必須已建立(正確答案)D不得采用答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務的資格條件。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格應符合的條件之一是：已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。故本題選C選項。【對啊點撥】證券公司申請介紹業(yè)務資格應符合的條件還包括：(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；(2)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；(3)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；(4)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；(5)具有滿足業(yè)務需要的技術系統；(6)中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。46.根據《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）。[單選題]*A誠實信用B自愿C有償D穩(wěn)健(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券活動的當事人應當遵守的原則。根據《證券法》第四條，證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。故本題選D選項。47.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責，由此變化導致的投資風險由（）自行負責。[單選題]*A證券交易所B投資者(正確答案)C證券公司D發(fā)行者答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查公開發(fā)行股票的規(guī)定。根據《證券法》(2019年修正)第二十五條規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。故本題選B選項。48.下列關于恐怖活動資產凍結工作的說法，正確的是（）。[單選題]*A證券公司可以解除凍結措施B證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織名單，依法對相關資產進行查封C證券公司發(fā)現恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產，應立即采取凍結措施(正確答案)D沒有規(guī)定的，參照公安機關的相關規(guī)定對被采取凍結措施的資產進行管理及處置答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查恐怖活動資產凍結工作。A選項說法錯誤，證券公司不得擅自(并非可以)解除凍結措施。B選項說法錯誤，證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產的決定，依法對相關資產采取凍結措施(并非依法對相關資產進行查封)。C選項說法正確，證券公司發(fā)現恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產，應立即采取凍結措施。D選項說法錯誤，沒有規(guī)定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定(并非參照公安機關的相關規(guī)定)對被采取凍結措施的資產進行管理及處置。C選項說法正確，故本題選C選項49.反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應當遵循（）原則。[單選題]*A了解你的客戶(正確答案)B審慎合理C依法合規(guī)D全面從嚴監(jiān)管答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查客戶身份識別的原則。證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行存戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。故本題選A選項。50.財務顧問主辦人出現（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

Ⅰ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行

Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下

Ⅳ.未依法履行持續(xù)督導義務[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查財務顧問的法律責任。財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導義務的。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選A選項?！緦Π↑c撥】中國證監(jiān)會對財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管的情形還包括：(1)未按照相關規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。(2)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的。(3)違反保密制度或者未履行保密責任的。(4)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(5)唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(6)中國證監(jiān)會認定的其他情形。51.下列有關證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系的說法，錯誤的有（）。Ⅰ.證券公司應對子公司的風險管理工作實行垂直管理

Ⅱ.證券公司子公司應當任命一名高級管理人員，負責公司的全面風險管理工作Ⅲ.子公司風險管理工作負責人應在證券公司合規(guī)總監(jiān)指導下開展風險管理工作Ⅳ.子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于70%[單選題]*AⅢ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券公司將子公司風險管理納入統一體系的要求。Ⅰ項正確，證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。Ⅱ項正確，證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作，子公司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。Ⅲ項錯誤，子公司風險管理工作負責人應在首席風險官(并非合規(guī)總監(jiān))指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。Ⅳ項錯誤，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%(并非70%)。本題要求選擇說法錯誤的選項，因此Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。52.根據《合伙企業(yè)法》，關于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的（）。

Ⅰ.以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業(yè)服務機構，可以設立為特殊的普通合伙企業(yè)

Ⅱ.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標明“特殊普通合伙“字樣

Ⅲ.一個合伙人或者數個合伙人在執(zhí)行活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任

Ⅳ.合伙人在執(zhí)行活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查特殊的普通合伙企業(yè)的相關規(guī)定。Ⅰ項正確、Ⅱ項錯誤，以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業(yè)服務機構，可以設立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當(而非可以)標明“特殊普通合伙”。Ⅲ項正確，一個合伙人或者數個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任。Ⅳ項正確，合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選D選項?！緦Π↑c撥】應當就是“必須”的意思，與“可以”的程度不同。53.證券公司評估普通投資者的風險承受能力，關于評估考慮的主要因素，正確的有（）。

Ⅰ.財務狀況Ⅱ.投資經驗Ⅲ.投資知識Ⅳ.風險偏好[單選題]*AⅠ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)DⅡ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查確定普通投資者風險承受能力的主要因素。經營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產狀況(Ⅰ項正確)、債務、投資知識(Ⅲ項正確)和投資經驗(Ⅱ項正確)、風險偏好(Ⅳ項正確)、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選C選項?！緦Π↑c撥】評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：(1)財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產占家庭總資產比例、債務狀況以及可用于投資的資產規(guī)模等；(2)投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經歷以及相關資格證書等；(3)投資經驗，包括投資金融產品情況、交易頻率以及投資時間等；(4)投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等；(5)風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和瞻養(yǎng)義務、學歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。54.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）。

Ⅰ.公司債券的期限為一年以上

Ⅱ.債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

Ⅲ.申請債券上市時仍符合債券發(fā)行條件

Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元[單選題]*AⅡ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上，Ⅰ項正確；(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元，Ⅱ項正確；(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件，Ⅲ項正確。Ⅳ項錯誤，公司股本總額不少于人民幣3000萬元為股票上市的條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選B選項?！緦Π↑c撥】2019年修正的《證券法》對債券上市的條件未作明確規(guī)定：申請證券上市交易，應當符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件。55.經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息包含（）。

Ⅰ.可能直接導致超額收益的事項

Ⅱ.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項

Ⅲ.限制銷售對象權利行使期間或者可解除合同期限等全部限制內容

Ⅳ.投資者適當性匹配意見[單選題]*AⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查向普通投資者銷售產品或提供服務時應提前了解的投資者信息。經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：(1)可能直接導致本金虧損的事項；(2)可能直接導致超過原始本金損失的事項；(3)因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項，Ⅱ項正確；(4)因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(5)限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容，Ⅲ項正確；(6)投資者適當性匹配意見，Ⅳ項正確。Ⅰ項錯誤，可能導致收益的事項不屬于應提前告知的信息。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選A選項。56.根據上市證券公司通過中國證券業(yè)協會網站公開披露上一年度的審計報告、經審查的財務報表及附注。根據公司經營原則，該證券公司屬于（）。

Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ.接受社會公眾的監(jiān)督Ⅲ.遵守社會公德Ⅳ.承擔社會責任[單選題]*AⅠ、Ⅱ(正確答案)BⅠ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查公司的經營原則。上市證券公司通過中國證券業(yè)協會網站公開披露上一年度的審計報告、經審查的財務報表及附注體現了該證券公司遵守法律、行政法規(guī),接受社會公眾的監(jiān)督。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意，故本題選A選項?！緦Π↑c撥】上市公司一年度的審計報告、經審查的財務報表及附注屬于強制披露的內容，因此上市公司進行披露是其遵守法律、行政法規(guī)的表現。57.下列關于背信運用受托財產的說法，正確的有（）。

Ⅰ.證券交易所可能成為背信運用受托財產罪的犯罪主體

Ⅱ.商業(yè)銀行不可能成為背信運用受托財產罪的犯罪主體

Ⅲ.背信運用受托財產罪的主觀方面只能是故意，過失不構成本罪

Ⅳ.背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益[單選題]*AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查背信運用受托財產的認定及法律責任。背信運用受托財產，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。Ⅰ項正確、Ⅱ項錯誤，背信運用受托財產罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。Ⅲ項正確，背信運用受托財產罪的主觀方面只能是故意，過失不構成本罪。Ⅳ項正確，背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選B選項。58.下列關于證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）。

Ⅰ.證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

Ⅱ.證券經紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等

Ⅲ.證券經紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等

Ⅳ.證券經紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程[單選題]*AⅠ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查從業(yè)人員的營銷管理。Ⅰ、Ⅳ項符合題意，證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況，也可以可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程。Ⅱ、Ⅲ項不符合題意，證券經紀人不得(而非可以)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等，不得(而非可以)替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。59.下列符合《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》的行為有(C)。[單選題]*Ⅰ.證券分析師最多同時在兩家機構執(zhí)業(yè)(正確答案)Ⅱ.證券分析師應當通過個人郵件方式向特定用戶提供尚未發(fā)布的證券研究報告內容和觀點Ⅲ.證券分析師不得擔任上市公司的獨立董事Ⅳ.證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券分析師的執(zhí)業(yè)行為準則。Ⅰ項錯誤，證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)。Ⅱ項錯誤，證券分析師應當通過公司規(guī)定的系統平臺發(fā)布證券研究報告，不得通過短信、個人郵件等方式向特定客戶、公司內部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內容和觀點。Ⅲ項正確，證券分析師不得在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。Ⅳ項正確，證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。60.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，判斷證券公司審慎經營的情況包括（）。

Ⅰ.財務狀況Ⅱ.專業(yè)人員數量Ⅲ.高級管理人員素質Ⅳ.內控水平[單選題]*AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)DⅠ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查審慎經營的概念。審慎經營，是指證券公司應結合自身的財務狀況(Ⅰ項正確)、內控水平(Ⅳ項正確)、合規(guī)程度、高級管理人員素質(Ⅲ項正確)、專業(yè)人員數量(Ⅱ項正確)等方面的實際情況，開展經營活動，確保各項經營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。61.證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。

Ⅰ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

Ⅱ.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

Ⅲ.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值

Ⅳ.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查基金托管人的職責。(1)按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，Ⅳ項正確；(2)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，Ⅱ項正確；(3)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格，Ⅲ項正確；(4)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會，Ⅰ項正確；綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選D選項?！緦Π↑c撥】除上述職責外，基金托管人的職責還包括：(1)安全保管基金財產；(2)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；(3)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；(4)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(5)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；(6)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。62.下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（）。

Ⅰ.規(guī)范性文件Ⅱ.證券公司規(guī)章制度Ⅲ.普遍遵守的職業(yè)道德Ⅳ.行業(yè)自律規(guī)則[單選題]*AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅳ(正確答案)DⅠ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券市場的法律法規(guī)體系。我國證券市場的法律法規(guī)體系包括：(1)法律；(2)行政法規(guī)；(3)部門規(guī)章；(4)規(guī)范性文件，Ⅰ項正確；(5)行業(yè)自律規(guī)則，Ⅳ項正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。63.下列關于從事證券投資咨詢人員的資格要求，說法正確的是（）。

Ⅰ.必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格

Ⅱ.必須加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構

Ⅲ.可以在2個證券投資咨詢機構同時執(zhí)業(yè)

Ⅳ.不能同時注冊成為證券分析師和證券投資顧問[單選題]*AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券投資咨詢及人員資格管理。Ⅰ項正確，從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格。Ⅱ項正確，從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構。Ⅲ項錯誤，證券投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的(并非可以在2個)證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。Ⅳ項正確，證券投資咨詢人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。64.下列關于任命期貨交易所負責人的說法中，錯誤的有（）。

Ⅰ.2015年4月因違紀行為被解除職務的交易所負責人張某，2018年10月被任命為某期貨交易所負責人

Ⅱ.2012年5月因違紀行為被解除職務的證券公司董事王某，2018年4月被任命為某期貨交易所負責人

Ⅲ.2014年8月因違紀行為被撤銷資格的律師李某，2018年3月被任命為某期貨交易所負責人

Ⅳ.2016年3月因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師趙某，2018年9月被任命為某期貨交易所負責人[單選題]*AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查期貨交易所的內部控制。有下列情形之一的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年(Ⅰ項錯誤，Ⅱ項正確)。(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年(Ⅲ、Ⅳ項錯誤)。本題要求選出說法錯誤的選項，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選B選項。65.公司股東權利包括（）。

Ⅰ.參與重大決策Ⅱ.資產收益Ⅲ.選擇管理者Ⅳ.日常經營[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)CⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查公司股東權利。公司股東的權利包括：(1)股東身份權；(2)參與決策權，Ⅰ項正確；(3)選擇、監(jiān)督管理者權，Ⅲ項正確；(4)資產收益權，Ⅱ項正確；(5)退股權；(6)知情權；(7)優(yōu)先受讓和認購新股權。Ⅳ項錯誤，日常經營為經理的職責。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選B選項66.下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的有（）。

Ⅰ.發(fā)生資產管理合同約定的應當終止的情形

Ⅱ.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

Ⅲ.證券公司被依法撤銷資產管理業(yè)務資格且在6個月內沒有新的管理人承接Ⅳ.資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)DⅡ、Ⅲ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查資產管理計劃應當終止的情形。有下列情形之一的，資產管理計劃應當終止：(1)資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期，Ⅳ項正確。(2)證券公司被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告產，且在6個月內沒有新的管理人承接，Ⅲ項正確。(3)發(fā)生資產管理合同約定的應當終止的情形，Ⅰ項正確。(4)集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日(而非3個工作日)投資者少于2人，Ⅱ項錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項?！緦Π↑c撥】除上述情形外，資產管理計劃應當終止的情形還包括：(1)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散，被撤銷、被宣告破產且在6個月內沒有新的托管人承接。(2)經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的。(3)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。67.下列關于資產證券化業(yè)務中基礎資產的說法，正確的有（）。

Ⅰ.法律權屬明確Ⅱ.可產生獨立、可預測的現金流Ⅲ.可特定化的財產權利或者財產Ⅳ.租賃債權、信托收益權可以作為基礎資產[單選題]*AⅡ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查基礎資產的定義?；A資產，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權屬明確(Ⅰ項正確)，可以產生獨立、可預測的現金流(Ⅱ項正確)且可特定化的財產權利或者財產(Ⅲ項正確)。前述財產權利或者財產，其交易基礎應當真實，交易對價應當公允，現金流應當持續(xù)、穩(wěn)定。Ⅳ項正確，基礎資產可以是企業(yè)應收款、租賃債權、信貸資產、信托受益權等財產權利，基礎設施、商業(yè)物業(yè)等不動產財產或不動產收益權，以及中國證監(jiān)會認可的其他財產或財產權利。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選B選項68.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有（）。

Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】證券金融公司開展轉融通業(yè)務可以使用的資金和證券。根據《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》第二十七條，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券；(2)通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券；(3)通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金；(4)依法籌集的其他資金和證券。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選D選項。69.證券公司內部控制應當遵循的原則包括（）。

Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.獨立[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查證券公司內部控制應當貫徹的原則。證券公司內部控制應當遵循以下原則，確保內部控制有效：(1)健全(Ⅰ項正確)；內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞。(2)合理(Ⅱ項正確)；內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。(3)制衡(Ⅲ項正確)；證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。(4)獨立(Ⅳ項正確)；承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選A選項70.根據《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）。

Ⅰ.住所Ⅱ.注冊資本Ⅲ.經營范圍Ⅳ.總經理姓名[單選題]*AⅠ、ⅡBⅠ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的內容。根據《公司法》第七條，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名(而非總經理姓名)等事項。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選D選項71.證券經營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下（）原則。

Ⅰ.投資者利益優(yōu)先Ⅱ.勤勉盡責Ⅲ.客觀性Ⅳ.有效性[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查投資者適當性的原則。經營機構及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下原則：(1)投資者利益優(yōu)先原則，Ⅰ項正確；(2)勤勉盡責原則，Ⅱ項正確；(3)客觀性原則，Ⅲ項正確；(4)有效性原則，Ⅳ項正確；(5)差異性原則。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。72.根據《中華人民共和國證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。Ⅰ.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五時，應當按照規(guī)定報告并予公告

Ⅱ.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當按照規(guī)定報告并予公告

Ⅲ.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，可以不用進行公告

Ⅳ.違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權[單選題]*AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ答案解析：【對啊網七寶老師解析】本題考查上市公司收購的相關規(guī)定。Ⅰ項正確，通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五時，應當按照規(guī)定報告并予公告。Ⅱ項正確，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當按照規(guī)定報告并予公告。Ⅲ項錯誤，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告(而非不用進行公告)。Ⅳ項正確，違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選B選項。73.下列關于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。

Ⅰ.證券賬戶的設立是證券登記結算機構的職能

Ⅱ.證券公司為證券資產管理客戶開戶的證券賬戶應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案

Ⅲ.證券公司在為客戶開立證券賬戶時，應當對客戶申報的姓名或名稱、身份的真實性進