十月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》訓(xùn)練題含答案

十月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》訓(xùn)練題含

宏案

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱為OO

A、清算

B、結(jié)算

C、交割

D,交收

【參考答案】：D

2、證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行()o

A、抵押庫制度

B、質(zhì)押庫制度

C、扣押制度

D、第三方看管

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。

見教材第九章第一節(jié)，P266o

3、自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不

得超過其凈資產(chǎn)OO

A、20%

B、50%

C、30%

D、10倍

【參考答案】：c

4、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)

倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過OO

A、1萬張

B、3萬張

C、5萬張

D、10萬張

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及

其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。

5、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收證券交易數(shù)

據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的()O

A、真實(shí)性

B、準(zhǔn)確性

C、及時性

D、完整性

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第四節(jié)，P294O

6、下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()o

A、集合性

B、綜合性

C、特定性

D、通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

【參考答案】：A

7、債券回購交易的期限一般不超過()個月。

A、6

B、12

C、18

D、24

【參考答案】：B

8、發(fā)行結(jié)束后()個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以

確認(rèn)。

A、1

B、2

C、5

D、10

【參考答案】：B

【解析】發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記.對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加

以確認(rèn)。

9、不同于深圳證券交易所，上海證券交易所的會員需承擔(dān)的義務(wù)

有()。

A、遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

D、派遣合格代表入場從事證券交易活動

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第一節(jié)，P14o

10、過去我國開放式基金是通過()進(jìn)行基金份額的申購和贖回。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、證券交易所上市交易

C、金融機(jī)構(gòu)柜臺

D、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

11、投資者應(yīng)當(dāng)遵守()的原則，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)

為由拒絕承擔(dān)交易履約責(zé)任。

A、頭者自負(fù)

B、買賣自愿

C、賣者自負(fù)

D、買賣自負(fù)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111o

12、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是()o

A、自營部門與資金.財(cái)會.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開

B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每

日交易情況

C、建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表

D、明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇

及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

【參考答案】：D

13、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()o

A、上市公司發(fā)起設(shè)立

B、上市公司進(jìn)行定向募集資金

C、上市公司增資發(fā)行新股

D、上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

【參考答案】：C

【解析】上市公司增資發(fā)行新股可以發(fā)行日交割、交收

14、自然人客戶變更代理人的，()到柜臺提交有效身份證明原件、

代理人身份證復(fù)印件和客戶本人資金賬戶卡。

A、客戶本人

B、新代理人

C、客戶本人或新代理人

D、客戶本人和新代理人

【參考答案】：D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P99o

15、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民

幣()元。

A、3000萬

B、5000萬

C、1億

D、2億

【參考答案】：C

16、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不

得超過()O

A、61天

B、90天

C、91天

D、97天

【參考答案】：C

17、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()o

A、機(jī)型容量

B、機(jī)型先進(jìn)，容量大

C、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處理

D、行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

【參考答案】：C

18、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣()o

A、B股

B、人民幣普通股票

C、債券

D、證券投資基金

【參考答案】：A

【解析】A股賬戶可以買賣人民幣普通股票、債券和證券投資基金。

19、()是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生

故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)

中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

A、本金風(fēng)險(xiǎn)

B、流動性風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P299O

20、客戶融資買入時交付的保證金為A,融資買入證券數(shù)量為B,

買人價(jià)格為c,證券價(jià)格為D,當(dāng)日收盤價(jià)為E,開盤價(jià)位F。則融資保

證金比例為()O

A、A/(B?E)

B,A/(B?C)

C、A/(B?F)

D、A/(B?D)

【參考答案】：B

21、下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()o

A、交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少

B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成

交

D、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公

司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

【參考答案】：A

【解析】交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少，屬于柜臺自營買賣的特點(diǎn)。

22、()指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約

定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。

A、見券付款

B、券款對付

C、見款付券

D、券款兩清

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P279o

23、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的是()o

A、挪用客戶的證券或資金

B、接受客戶的全權(quán)委托

C、因軟件原因造成行情中斷

D、未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券

【參考答案】：C

24、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計(jì)為()個交易

Bo

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握股票上二網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流

程。見教材第五章第一節(jié)，P148o

25、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得用于()o

A、賠償證券公司的失誤而對客戶造成的損失

B、彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

C、補(bǔ)償自營買賣中的損失

D、罰款支出

【參考答案】：D

26、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法

錯誤的是OO

A、2008年5月推出

B、只能由股份持有者發(fā)起出售需求

C、由證券交易所組織專場

D、由中國結(jié)算公司完成結(jié)算

【參考答案】：B

27、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)

根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品

種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。

A、交易席位

B、證券賬戶

C、清算編號

D、資金賬戶

【參考答案】：C

28、()也稱“多重細(xì)分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市

場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的

不同需求。

A、集中性市場營銷策略

B、差異性市場營銷策略

C、無差異市場營銷策略

D、分散性市場營銷策略

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P122o

29、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指()o

A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B、政策風(fēng)險(xiǎn)

C、市場風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

30、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過()o

A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)

B、交易所電腦主機(jī)

C、營業(yè)部終端處理機(jī)

D、場內(nèi)交易員

【參考答案】：D

［解析】證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機(jī)聯(lián)網(wǎng)，

投資者的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機(jī)和

通信網(wǎng)絡(luò)自動傳送至證券交易所電腦主機(jī)；或是由證券交易所業(yè)務(wù)員在

進(jìn)行委托申請后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所電腦主機(jī),

無須場內(nèi)交易員再行輸入。

31、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有()的性質(zhì)。

A、期權(quán)

B、所有權(quán)

C、約定交易

D、遠(yuǎn)期交易

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4O

32、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不超過轉(zhuǎn)讓金額的()o

A、1%

B、0.5%

C、0.15%

D、0.1%

【參考答案】：D

33、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中,

不屬于操縱市場行為的是OO

A、明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出

某一種或幾種證券

B、假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營買賣

C、與其他投資者串通，在相同時間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向

相反的交易

D、以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易

【參考答案】：B

【解析】B項(xiàng)屬于除禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場之外的其他禁止

行為。

34、信用交易是投資者通過交付()取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

A、押金

B、保證金

C、資金

D、金融工具

【參考答案】：B

35、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交

保證金的()倍，期限不超過()個月。

A、2.6

B、2,3

C、3,6

D、3,12

【參考答案】：A

【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶

提交保證金的2倍，期限不超過6個月。

36、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷

式回購業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并人

當(dāng)日()市場凈額清算。

A、一級

B、二級

C、發(fā)行

D、流通

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P283O

37、一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價(jià)為110

元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為()o

A、20.05%

B、19.78%

C、20.33%

D、15.04%

【參考答案】：B

38、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后

的(),證券登記結(jié)算公司對來中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算

參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購

凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D,T+4日

【參考答案】：D

【解析】申購日后第四天(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對未中簽

部分的申購予以解凍。

39、全國銀行間市場買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是

()O

A、同業(yè)中心

B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、中國人民銀行

D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控

制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273o

40、自營買賣上市證券具有吞吐量大、()等特點(diǎn)。

A、交易手續(xù)簡單

B、費(fèi)時少

C、比較分散

D、流動性強(qiáng)

【參考答案】：D

41、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少

于()年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不

得少于20年。

42、投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向()申請掛失與補(bǔ)辦，或

更換證券賬戶卡。

A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機(jī)構(gòu)

C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié)，P25O

43、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，按托管客戶的交易結(jié)算資金總

額的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A、1%

B、1.5%

C、2%

D、2.5%

【參考答案】：C

44、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于()個小時的執(zhí)業(yè)前培

訓(xùn)。

A、30

B、50

C、60

D、90

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第

四章第三節(jié)，P130o

45、以下不是場外交易市場特征的是()o

A、由各個獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動

B、交易活動呈現(xiàn)非集中性

C、證券公司作為組織者，不參與證券買賣

D、采取投資者委托買賣的方式進(jìn)行交易

【參考答案】：D

46、公司董事、()以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

A、1/4

B、1/5

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

47、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券

交易所的OO

A、正式會員

B、臨時會員

C、普通會員

D、特別會員

【參考答案】：D

48、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買人x股票，申報(bào)價(jià)格和時間

如下：甲的買入價(jià)10.75元，時間為13：40；乙的買人價(jià)10.40元,

時間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時間為13：25；丁的買入價(jià)

10.75元，時間為13：38o那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為()o

A、丁、甲、丙、乙

B、丙、乙、丁、甲

C、丁、丙、乙、甲

D、丙、丁、乙、甲

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

49、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。

A、國債

B、股票

C、基金

D、企業(yè)債券

【參考答案】：B

50、下面的()不是我國證券賬號的種類。

A、人民幣普通股票賬號

B、人民幣特種股票賬號

C、證券投資基金賬號

D、權(quán)證交易賬號

【參考答案】:D

【解析】我國沒有權(quán)證交易賬號，權(quán)證交易在股票賬戶中進(jìn)行。

51、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司及其董事、監(jiān)事、

高級管理人員最近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，

且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正

處于整改期間的情形。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：B

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第

一節(jié)，P230o

52、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是()o

A、金融期貨

B、金融期權(quán)合約

C、金融衍生工具

D、金融期貨合約

【參考答案】：B

53、證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的(),為客戶建立其交

易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B、《客戶須知》

C、《證券交易委托代理協(xié)議書》

D、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

【參考答案】：D

54、新股競價(jià)發(fā)行，也稱()，它是國際證券界發(fā)行證券的通行做

法。

A、承銷購買方式

B、招標(biāo)購買方式

C、代理購買方式

D、同價(jià)位購買方式

【參考答案】：B

【解析】新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)

競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方

式，也稱“招標(biāo)購買方式”。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。故

B選項(xiàng)正確。

55、參與全國銀行間市場債務(wù)回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在()開立債

券托管賬戶。

A、證券交易所

B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、中國證券登記結(jié)算公司

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

【參考答案】：B

【解析】本題為?？碱}目，重點(diǎn)掌握。

56、()方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)

節(jié)的占用。

A、全額清算

B、凈額清算

C、二步清算

D、一步清算

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，

P290o

57、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限

制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的OO

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【參考答案】：D

58、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取()

方式進(jìn)行保管。

A、質(zhì)押

B、托管

C、抵押

D、存管

【參考答案】：B

【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采

取托管方式進(jìn)行保管。

59、在報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)中做市商的收入來源是()o

A、傭金

B、手續(xù)費(fèi)

C、買賣差價(jià)

D、投資收入

【參考答案】：C

【解析】證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市

場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成

交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)

的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。

做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。

60、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()

進(jìn)行的。

A、登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

B、交易所

C、各證券公司

D、各銀行

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、根據(jù)國家法律，以下可以開立證券賬戶的是()O

A、證券管理機(jī)關(guān)的低層次工作人員

B、證券交易所下層管理人員

C、證券業(yè)從業(yè)人員

D、具有民事能力的在校大學(xué)生

E、經(jīng)授權(quán)的代理法人

【參考答案】：D,E

2、金融期貨交易所實(shí)行保證金制度，其中保證金分為()o

A、清算準(zhǔn)備金

B、結(jié)算準(zhǔn)備金

C、交易保證金

D、壞賬準(zhǔn)備金

【參考答案】：B,C

3、下列關(guān)于銀行間市場保證金或保證券制度和上海證券交易所買

斷式回購的履約金制度的說法中正確的有()O

A、在上海證券交易所買斷式回購交易中，是否引入保證金或保證

券由交易雙方協(xié)商

B、在上海證券交易所買斷式回購交易中，保證金或保證券的金額

由雙方協(xié)商

C、銀行間市場沒有履約金到期歸屬判定規(guī)則

D、在上海證券交易所買斷式回購交易中雙方均需繳納履約金

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)

險(xiǎn)控制。見教材第九章第二節(jié)，P275O

4、根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式

有（）。

A、場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購（網(wǎng)上）

B、場外股票認(rèn)購（網(wǎng)下）

C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

【參考答案】：A,C,D

【解析】根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的

方式有場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購（網(wǎng)上）、場外現(xiàn)金認(rèn)購（網(wǎng)下）、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

和網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。投資者辦理證券交易所ETF份額的認(rèn)購、交易、

申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。

5、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）O

A、在證券交易所掛牌交易的股票

B、證券投資基金

C、在證券交易所掛牌交易的債券

D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

【參考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)

會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券

交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、

中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)

換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。本題的最佳答案是ABCD選項(xiàng)。

6、證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點(diǎn)。

A、吞吐量大

B、流動性強(qiáng)

C、高收益

D、高風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

7、自營違規(guī)的處罰

經(jīng)予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下()O

A、不配合證監(jiān)會調(diào)查

B、不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料

C、委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

D、偽造、變造、銷毀交易記錄

【參考答案】：A,B,C

8、清算、交割、交收中的禁止行為包括()o

A、資金透支

B、提取存款

C、實(shí)物券欠庫

D、交收指令對盤

E、例行日交割

【參考答案】：A,C

9、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的

條件包括OO

A、經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券

經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B、注冊資本在一定金額以上

C、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

D、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

E、承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)

【參考答案】：A,B,C,D,E

10、上海證券交易所目前的國債回購品種有()

A、3天

B、7天

C、14天

D、28天

E、182天

【參考答案】：A,B,C,D,E

H、對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有()

A、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個人的債券進(jìn)行回購交易

B、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

C、禁止金融機(jī)構(gòu)以租券.借券等方式從事證券回購交易

D、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

E、禁止將回購資金用于股本投資

【參考答案】:A,B,C,D,E

12、申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有()

A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到

解決且滿一年

B、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C、營業(yè)場所的面積不得小于200平方米

D、近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

【參考答案】：A,B,C,D

13、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）o

A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立

B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記

C、證券交易所上市證券交易的清算和交收

D、為投資者提供證券投資方面的咨詢

E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢

【參考答案】：A,B,C,E

14、證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為（）o

A、為客戶直接辦理開戶

B、為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來

C、提供證券交易行情

D、辦理交割

E、接受客戶的全權(quán)委托

【參考答案】:A,B,D,E

【解析】證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為：（一）為客戶直接辦

理開戶；（二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來；（三）辦

理柜臺交易和交割；（四）接受客戶的全權(quán)委托；（五）設(shè)立帳簿，保存客

戶資料和數(shù)據(jù)；（六）在經(jīng)營中直接收費(fèi)；（七）超范圍經(jīng)營。

15、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權(quán)利。

A、參加會員大會

B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

D、派遣合格代表入場從事證券交易活動

E、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

【參考答案】：A,B,C,E

16、證券交易的主要特征主要表現(xiàn)在()方面。

A、流動性

B、收益性

C、風(fēng)險(xiǎn)性

D、公平性

E、利潤性

【參考答案】：A,B,C

17、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，以下為證券交易所

的職能的有OO

A、對會員進(jìn)行監(jiān)管

B、制訂證券交易所的交易規(guī)則

C、組織、監(jiān)督證券交易

D、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

E、管理和公布市場信息

【參考答案】：A,B,C,D,E

18、關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是()o

A、我國從2002年期，國債交易采取凈價(jià)交易的原則

B、全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

C、凈價(jià)交易是以不含有票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交

割

D、競價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

E、在競價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利息按月計(jì)算

【參考答案】：A,B

19、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合

以下要求：O0

A、配備一個以上主路由器

B、配備若干內(nèi)存條

C、配備一個以上服務(wù)器

D、配備若干網(wǎng)卡

【參考答案】：B,C,D

20、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）o

A、禁止內(nèi)幕交易

B、禁止操縱市場

C、禁止欺詐客戶

D、禁止將自營賬戶借給他人使用

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所

進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬

手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為

1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元

面額為1張）或者交易金額不低予50萬元人民幣

D、多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民

幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52O

2、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包

括()。

A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

B、認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》

C、堅(jiān)持了解客戶原則

D、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C,D

【解析】ACDoB選項(xiàng)屬于委托人的義務(wù)。

3、客戶的保密資料包括()o

A、客戶開戶的基本情況

B、客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

D、客戶資金賬戶中的資金余額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第

一節(jié)，P73o

4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()o

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、市場風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見教材第七章第五

節(jié)，P222—223o

5、理財(cái)顧問服務(wù)具有()的特點(diǎn)。

A、顧問性

B、專業(yè)性

C、綜合性

D、長期性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)。：P127O

6、股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列()情形之一的，屬于異

常波動。

A、連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

B、上海證券交易所ST股票和木ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤

價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

C、深圳證券交易所sT股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價(jià)

格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±12%的

D、連續(xù)3個交易E1內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的

比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計(jì)換

手率達(dá)到10%的

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P64O

7、以下關(guān)于上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票要點(diǎn)正確的有()o

A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者參加股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其委

托人對同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票

B、對單項(xiàng)議案的表決申報(bào)優(yōu)先于對包含該議案的議案組的表決申

報(bào)

C、對議案組的表決申報(bào)優(yōu)先于對全部議案的表決申報(bào)

D、同時持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)通過上海證券

交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章

第二節(jié)，P156O

8、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()o

A、證券公司與客戶必須是“一對一”

B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

【參考答案】：A,B,D

9、向基金會捐贈涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記，需提交

的申請材料有OO

A、過戶登記申請

B、捐贈協(xié)議(如為協(xié)議的復(fù)印件，需捐贈雙方蓋章確認(rèn))

C、捐贈人和基金會的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件

及復(fù)印件

D、市級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位對

捐贈出具的確認(rèn)文件

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P90o

10、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的

交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）O

A、大宗交易

B、融資融券交易

C、特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

D、上市開放式基翕等的申購與贖回

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18、P19o

11、實(shí)行每周5次（周一至周五）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司,

需要滿足的條件有OO

A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

C、有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施

D、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意

見

【參考答案】:A,B,D

12、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定

有（）。

A、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的15%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見教材

第八章第三節(jié),P253o

13、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易

所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、最近一個會計(jì)年度被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或

者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重

的

B、最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報(bào)表

范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務(wù)為

擔(dān)保的公司除外）

C、最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東

及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以

上

D、最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額

超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P56?57。

14、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委

員會提交的材料有OO

A、融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

B、股東會（股東大會）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

C、融資融券業(yè)務(wù)方案

D、內(nèi)部管理制度文本

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第

八章第一節(jié)，P230o

15、對于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括()o

A、客戶資產(chǎn)管理服務(wù)

B、證券投資咨詢服務(wù)

C、代客理財(cái)服務(wù)

D、理財(cái)顧問服務(wù)

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P126o

16、用戶對各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定，交易方

可成立。

A、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣

雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定

B、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣

雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定

C、債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的出下30%之間自

行協(xié)商確定

D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53O

17、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()o

A、證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

B、證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

C、因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

D、證券在流動中也存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章

第一節(jié)，P1o

18、公開報(bào)價(jià)包括()o

A、單邊報(bào)價(jià)

B、對話報(bào)價(jià)

C、雙邊報(bào)價(jià)

D、反向報(bào)價(jià)

【參考答案】：B,C

【解析】公開報(bào)價(jià)包括單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。

19、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下()情況時，將面1臨

擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

A、不能按約定期限償還債務(wù)

B、信用資源狀況降低

C、維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物

D、證券公司提高融資融券利率

【參考答案】：A,C

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。見教材

第八章第二節(jié)，P238o

20、證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A、證券承銷與保薦、證券自營

B、證券自營、證券資產(chǎn)管理

C、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

D、證券投資咨詢

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教

材第一章第一節(jié)，P8O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海、深圳兩個證券交易所在證券停牌期間都

不接受申報(bào)。()

【參考答案】：錯誤

2、接單員輸入人工電話委托和傳真委托指令的操作要求比柜臺委

托要少。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】接單員輸入人工電話委托和傳真委托指令的操作要求與柜

臺委托相同。

3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)

當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資

產(chǎn)的情形。()

【參考答案】：正確

4、證券無論是停牌還是摘牌，證券交易所發(fā)布的行情中都包括該

證券信息。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;

證券摘牌后，行情信息中無該證券信息。

5、服務(wù)部與其所歸屬的營業(yè)部可以不在同一個省、市、自治區(qū)內(nèi)。

()

【參考答案】：錯誤

6、境內(nèi)投資者交易在上海證券交易所掛牌的B股不需要辦理指定

交易。()

【參考答案】：正確

7、深圳證券交易所投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬

戶，通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。()

【參考答案】：正確

【解析】【解析】具有中國證監(jiān)會認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合

風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務(wù)；具有

中國證監(jiān)會認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位可辦理

場內(nèi)贖回業(yè)務(wù)。投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過

場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。

8、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購

和贖回；二是直接從事買賣交易。()

【參考答案】：正確

9、在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融入

資金、出質(zhì)債券的一方。()

【參考答案】：錯誤

【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中

融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、

享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

10、投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。()

【參考答案】：錯誤

【解析】還要開立資金賬戶。

11、在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，認(rèn)購申報(bào)已被受理仍可以

更改或撤銷。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或

撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外。

12、ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)

務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。()

【參考答案】：錯誤

13、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司

融入資金和證券。()

【參考答案】：A

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。見教材

第八章第二節(jié)，P238o

14、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種

應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。()

【參考答案】：正確

15、我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主

承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主

承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申

購的發(fā)行方式。

16、信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交

易，信用交易也稱為融資融券交易。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行

的交易，也稱為融資融券交易。

17、證券交易種類

上市交易的股票被暫停上市后，在規(guī)定的時間內(nèi)重新具備了上市條

件的，可以恢復(fù)上市。

【參考答案】：正確

18、證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省

略百分號。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時，輸入資金年收益率數(shù)值，可

省略百分號。

19、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人