湖北省2017年上半年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試題

湖北省2017年上半年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨

考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會期貨投資者保障基金D風險準備金2、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資3、在我國，有1/以3上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A理事會B董事會會員大會D職工代表大會4、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A中國期貨業(yè)協(xié)會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監(jiān)會5、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度D同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度6、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當補償客戶（）。A萬元B萬元萬元D萬元7、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是_。_A期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差8、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時的恒生指數(shù)為150點0，0恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為5港元，假定市場利率為6%，且預(yù)計1個月后可收到500港0元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為_。_A150點00．B151點24．C152點24．D153點24．9、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張親自重新調(diào)取證據(jù)D根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷10、期貨交易和交割的時間順序是__。A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序11、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關(guān)和事業(yè)單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員12、執(zhí)行價格為149點0的0恒指看跌期權(quán)。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A148點00．B149點00．c150點00．D152點50．13、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為14、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A交易所規(guī)定標準B經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準證監(jiān)會規(guī)定的標準D期貨公司規(guī)定的標準15、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A英國B新加坡美國D日本16、假定年利率為8，%年指數(shù)股息率為1.，5%6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為145點0，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A1459點.64．B1460點.64．c1469點.64．D1470點.64．17、某一期權(quán)標的物市價是95.點4，5以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率期貨合約，月日該投機者以點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A美元B美元美元D美元1、8我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人19、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。0、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。．交易完成15日．交易完成30日．收到結(jié)算報告的當天．期貨經(jīng)紀合同約定的時間1、分立的說法，不正確的是（）。．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼2甲期貨公司共有家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為萬元，負債調(diào)整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到100萬0元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。A萬元B萬元萬元D萬元23、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。24、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A合規(guī)執(zhí)業(yè)B專業(yè)勝任競爭準則D不正當競爭25、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生B開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生都由集合競價產(chǎn)生D都由連續(xù)競價產(chǎn)生二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定2、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內(nèi)幕交易D操縱期貨交易價格3、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務(wù)。A董事長B經(jīng)理層人員.總經(jīng)理D監(jiān)事會主席4、套期保值者大多是__。A生產(chǎn)商B加工商和庫存商投機商D金融機構(gòu)5、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有__。A分散籌資B外匯期貨交易遠期外匯交易D外匯期權(quán)交易6、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。.情節(jié)嚴重.情節(jié)較輕造成嚴重后果D未造成嚴重后果8、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A高于客戶指令價格賣出B高于客戶指令價格買入.低于客戶指令價格賣出.低于客戶指令價格買入9、期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列（）職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度10、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為?小王挪用其他客戶保證金的行為.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金12、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A這種風險對投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的13、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D泄露該信息14、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機構(gòu)D事業(yè)單位15、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金16、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會17、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監(jiān)督管理D會員資格的取得程序18、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理19、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約B目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨股票期貨出現(xiàn)于世紀年代后期D年月日，美國交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易20、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。?凈資本與凈資產(chǎn)的比例B流動資產(chǎn)與流動負債的比例負債與凈資產(chǎn)的比例D規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求21、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求_等_措施，以警示和化解風險。A會員報告情況B客戶報告情況談話提醒D發(fā)布風險提示函22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達年B乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任年的會計DT本科畢業(yè)，此前從事了年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格23、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、