第七章壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展

第七章壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展第一節(jié)壟斷資本主義的產(chǎn)生第二節(jié)壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征及實質(zhì)第三節(jié)國家壟斷資本主義第一節(jié)壟斷資本主義的產(chǎn)生一、自由競爭、生產(chǎn)集中與壟斷的形成二、壟斷組織、壟斷價格和壟斷利潤三、壟斷和競爭的關(guān)系一、自由競爭、生產(chǎn)集中與壟斷的形成

（一）資本主義的自由競爭1、自由競爭的含義所謂自由競爭，就是商品生產(chǎn)經(jīng)營者之間為了爭奪有利的生產(chǎn)和銷售條件而進行的不受限制的競爭。

2、自由競爭的特征第一，競爭的主體是以分散的、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不大的、單個資本構(gòu)成的個人業(yè)主制為主；第二，各個競爭主體之間的關(guān)系以自由競爭為基礎(chǔ)，即生產(chǎn)資料和勞動力等生產(chǎn)要素可以在生產(chǎn)部門之間自由轉(zhuǎn)移，除了土地私有權(quán)外，沒有人為的或自然的壟斷障礙；第三，競爭的主要手段是改進技術(shù)、擴大規(guī)模以降低成本，增大利潤；第四，社會經(jīng)濟運行中，主要靠市場機制這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級國家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，一般不直接干預(yù)經(jīng)濟活動。

（二）自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中

1、生產(chǎn)集中生產(chǎn)集中，是指生產(chǎn)資料、勞動力和產(chǎn)品的生產(chǎn)集中于少數(shù)大企業(yè)，它們在社會生產(chǎn)中所占的份額越來越大。2、資本集中資本集中，就是個別資本結(jié)合形成更大的資本。

3、生產(chǎn)和資本集中是自由競爭的必然結(jié)果生產(chǎn)集中和資本集中是生產(chǎn)力發(fā)展和自由競爭的必然結(jié)果，是生產(chǎn)社會化和資本社會化的重要表現(xiàn)。這是因為：第一，競爭的結(jié)果是少數(shù)大企業(yè)吞并中小企業(yè)，使生產(chǎn)和資本越來越集中到少數(shù)大企業(yè)；第二，信用制度和股份公司加速了生產(chǎn)集中。第三，資本主義經(jīng)濟危機的爆發(fā)，促進了生產(chǎn)和資本的集中。（三）生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生壟斷

1、壟斷壟斷就是獨占，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)聯(lián)合起來，通過某種協(xié)議，對某個或某些部門的大部分產(chǎn)品的生產(chǎn)、原料來源和銷售市場、產(chǎn)品價格等實行操縱或控制。簡單地說，壟斷就是少數(shù)大企業(yè)聯(lián)合起來獨占生產(chǎn)和市場。

2、壟斷組織的形成與發(fā)展壟斷組織的形成和發(fā)展大體上經(jīng)歷了三個時期：①壟斷組織的萌芽時期，時間是19世紀(jì)70年代。在這個時期，自由競爭達(dá)到頂峰。壟斷組織開始出現(xiàn)，但尚處于萌芽狀態(tài)；②壟斷組織的廣泛發(fā)展時期，時間是1873年經(jīng)濟危機以后到19世紀(jì)90年代。在這個時期，壟斷組織（如卡特爾）有過廣泛的發(fā)展，但大多是短期的壟斷協(xié)定，很不穩(wěn)定；③壟斷最后形成時期，時間是19世紀(jì)末至20世紀(jì)初。在這個時期，壟斷組織已遍及工業(yè)的各主要部門，特別是重工業(yè)部門。壟斷組織掌握了國民經(jīng)濟命脈，在各主要資本主義國家的經(jīng)濟領(lǐng)域中占據(jù)了統(tǒng)治地位。

二、壟斷組織、壟斷價格和壟斷利潤

（一）壟斷組織形式1、短期價格協(xié)定

2、卡特爾3、辛迪加

4、托拉斯5、康采恩6、混合聯(lián)合公司三、金融資本和金融寡頭

（一）金融資本的形成金融資本是壟斷的銀行資本和壟斷的工業(yè)資本融合或混合生長而形成的一種新型資本形式。

（二）壟斷利潤和壟斷價格

1、壟斷利潤壟斷利潤是憑借在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過平均利潤的高額利潤。2、壟斷價格壟斷價格是指在壟斷組織操縱下，可以保證獲得壟斷利潤的一種市場價格，包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。

三、壟斷和競爭的關(guān)系

（一）壟斷與競爭并存壟斷產(chǎn)生于自由競爭，并且代替自由競爭，但卻沒有消除競爭，而是使競爭更加激烈起來。

1、競爭是一般商品生產(chǎn)的必然產(chǎn)物。壟斷代替自由競爭，但并沒有消除以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的資本主義商品生產(chǎn)，所以壟斷不可能消除資本主義的競爭。2、在壟斷資本主義時期，除了壟斷組織之外，還存在著大量的中小企業(yè)。所謂“純粹的壟斷”是不存在的。既然中小企業(yè)還大量存在，它們之間就必然存在著競爭。3、各個壟斷組織和壟斷資本家，都力圖鞏固和發(fā)展自己，削弱和吃掉對方，因而必然造成更加激烈的競爭。

（二）壟斷條件下的競爭

1、壟斷條件下的競爭形式（1）壟斷組織之間的競爭；（2）壟斷組織和非壟斷組織之間的競爭；（3）壟斷組織內(nèi)部的競爭。當(dāng)然，也還存在著非壟斷企業(yè)之間的自由競爭。

（三）壟斷條件下競爭的特點

①競爭的目的不同主要目的是攫取高額壟斷利潤以及鞏固和擴大自己的壟斷地位；②競爭的主體不同主體是為數(shù)不多的大壟斷資本組織；③競爭的手段不同價格競爭降到次要地位，而非價格競爭，上升成為主要手段。還運用政治手段，有時甚至不惜采取暴力來打垮競爭對手；④競爭的激烈程度和后果不同競爭的規(guī)模比過去大大擴大，競爭程度更加激烈，時間更加持久，破壞性后果更加嚴(yán)重；⑤競爭的范圍不同競爭范圍遍及各個領(lǐng)域和部門，不僅存在于國內(nèi)，而且擴展到國外。除了經(jīng)濟領(lǐng)域的競爭外，在政治、軍事、文化科技等領(lǐng)域的競爭也廣泛存在。

第二節(jié)壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征及實質(zhì)一、壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特診及其發(fā)展二、壟斷資本主義的經(jīng)濟實質(zhì)一、壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征及其發(fā)展（一）基本經(jīng)濟特征1、生產(chǎn)和資本集中達(dá)到相當(dāng)高的程度形成壟斷，壟斷在國內(nèi)經(jīng)濟生活中占統(tǒng)治地位；2、工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合形成金融資本和金融寡頭，壟斷的統(tǒng)治就是金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治；3、資本輸出具有特別重要的意義；4、國際壟斷同盟在經(jīng)濟上分割世界；5、最大的壟斷資本主義列強把世界領(lǐng)土基本上分割完畢，建立了對殖民地附屬國的直接統(tǒng)治。（二）金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治金融資本：銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本相互結(jié)合的而形成的一種新型壟斷資本。金融寡頭：掌握巨額金融資本，并控制著國民經(jīng)濟命脈和實際上控制國家政策的極少數(shù)最大的壟斷資本家或資本家集團。1、金融寡頭在經(jīng)濟上的統(tǒng)治主要是通過“參與制”的形式實現(xiàn)的。“參與制”是指金融寡頭通過掌握一定數(shù)量的股票對企業(yè)實行層層控制的一種制度。

2、金融寡頭在政治上的統(tǒng)治主要是通過“個人聯(lián)合”的辦法實現(xiàn)的。其途徑：一是金融寡頭親自或委派代理人到政府部門中擔(dān)任要職；二是金融寡頭把政府官員、軍事將領(lǐng)聘請到自己的公司中擔(dān)任要職。金融寡頭通過控制報紙、出版、通信、廣播、電視等各種機構(gòu)和企業(yè)，從而對上層建筑和社會生活的各方面實行全面的統(tǒng)治

（三）壟斷資本主義基本經(jīng)濟特征的變化與發(fā)展

二戰(zhàn)后壟斷資本主義的五大基本特征本質(zhì)上并沒有變，只是在新的形勢下，有的特征更加突出了，有的特征以新的形式出現(xiàn)而已。二、壟斷資本主義的經(jīng)濟實質(zhì)

壟斷統(tǒng)治是壟斷資本主義的經(jīng)濟實質(zhì)。（一）壟斷在經(jīng)濟生活中占統(tǒng)治地位，是資本主義從自由競爭階段發(fā)展到壟斷階段的標(biāo)志。（二）壟斷統(tǒng)治是壟斷資本主義各個基本經(jīng)濟特征中最基本的特征和共同基礎(chǔ)。（三）壟斷統(tǒng)治是壟斷資本主義國家國內(nèi)和國際生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)。（四）壟斷的統(tǒng)治加深了資本主義的基本矛盾以及其他各種資本主義所固有的矛盾。（五）在壟斷資本主義階段，壟斷資本在經(jīng)濟生活中主宰了一切，從而把壟斷統(tǒng)治滲透到上層建筑和社會生活的各個方面，壟斷成為壟斷資本主義國家經(jīng)濟生活和社會生活的基礎(chǔ)。第三節(jié)

國家壟斷資本主義

一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和原因二、國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)三、國家壟斷資本主義的作用一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和原因

（一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展1、國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家政權(quán)同壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。2、產(chǎn)生與發(fā)展國家壟斷資本主義在壟斷資本主義階段的初期就已出現(xiàn)，在第一次世界大戰(zhàn)期間和19世紀(jì)30年代資本主義世界經(jīng)濟大危機期間得到發(fā)展。（二）國家壟斷資本主義產(chǎn)生

和發(fā)展的原因從根本上說，它是科技進步和生產(chǎn)社會化程度進一步提高的產(chǎn)物，是資本主義基本矛盾加劇的必然結(jié)果。二戰(zhàn)以后，由于新的科學(xué)技術(shù)革命極大地推動了社會生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度有了很大的提高，這就同壟斷資本主義私人占有的矛盾尖銳化起來，由此而引起一系列的矛盾日益加劇，這些矛盾是私人壟斷資本所不能解決或緩和的，需要壟斷資本同國家機器結(jié)合起來，憑借國家的力量來暫時解決或緩和這些矛盾，以保證資本主義再生產(chǎn)的正常進行和高額壟斷利潤的獲得。二、國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)

（一）國家壟斷資本主義的形式

1、國家與私人壟斷資本合為一體

2、國家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合

3、國家與私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合（二）

國家壟斷資本主義的實質(zhì)國家壟斷資本主義并沒有替代私人壟斷資本主義，而是在私人壟斷資本主義的基礎(chǔ)上國家日益與壟斷資本相結(jié)合，并在這種結(jié)合的基礎(chǔ)上，國家作為“總資本家”，為壟斷資本獲取高額壟斷利潤創(chuàng)造更有利的條件。

三、國家壟斷資本主義的作用

（一）壟斷資本主義國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控的方式1、對國有壟斷資本的管理和調(diào)控2、對國有資本同私人壟斷資本合股資本的管理與調(diào)控3、對私人壟斷資本的宏觀經(jīng)濟調(diào)控（財政政策與貨幣政策）4、通過實施“經(jīng)濟計劃化”調(diào)控社會經(jīng)濟運行（二）對社會經(jīng)濟發(fā)展的促進作用

第一，運用國家掌握的巨額資本投入社會資本再生產(chǎn)過程，可以興辦私人壟斷資本無力興辦的、適應(yīng)新科技革命要求的巨大新興工業(yè)企業(yè)（例如航天工程等），從而部分地克服了社會化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾。第二，國家作為“理想的總資本家”，凌駕于個別私人壟斷資本利益之上，代表著壟斷資本家的整體利益。因而在調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行過程中，可以在一定范圍內(nèi)突破私人壟斷資本單純追求利潤的狹隘界限。第三，使競爭在更大的范圍內(nèi)展開，促使壟斷資本加強科技的研究和在生產(chǎn)中的應(yīng)用，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低成本，加強競爭能力，以便在競爭中立于不敗之地，從而加快了資本主義經(jīng)濟的發(fā)展。第四，國家為壟斷資本提供了有保障的國家市場，保證了壟斷組織獲得高額壟斷利潤，增加了資本積累。同時，還采取許多“反危機”措施，暫時地減弱了經(jīng)濟危機的打擊和破壞，使資本主義的經(jīng)濟得以較快的發(fā)展。

（三）對社會經(jīng)濟發(fā)展的阻礙作用

第一，國家壟斷導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)的停滯趨向。壟斷資本家獲得有保障的可靠的高額利潤，推動技術(shù)進步的動因就在一定程度上消失了，甚至有可能通過收買科技發(fā)明，將它封存不用等辦法，人為地阻止技術(shù)的進步，結(jié)果導(dǎo)致經(jīng)濟停滯，甚至倒退的趨勢。第二，國家壟斷資本主義的經(jīng)濟力量主要來自稅收。財政支出的增大，財政赤字日益