GB/T 35770-2017合規(guī)管理體系指南

ICS0310001

A02..

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T35770—2017/ISO196002014

:

合規(guī)管理體系指南

Compliancemanagementsystems—Guidelines

(ISO19600:2014,IDT)

2017-12-29發(fā)布2018-07-01實(shí)施

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T35770—2017/ISO196002014

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前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照給出的規(guī)則起草

GB/T1.1—2009。

本標(biāo)準(zhǔn)使用翻譯法等同采用合規(guī)管理體系指南

ISO19600:2014《》。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任

。。

本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院提出并歸口

。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司中興通訊股份有限公司

:、、。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人王益誼陳立彤巫小波吳學(xué)靜胡國(guó)輝李近宇謝國(guó)輝王超蔣漢才趙文慧

:、、、、、、、、、、

吳俊浦軍華樊光中廉建設(shè)劉紅霞劉瑾杜曉燕李佳

、、、、、、、。

Ⅰ

GB/T35770—2017/ISO196002014

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引言

合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石近年來(lái)國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開(kāi)放透明公

。,、、

平的社會(huì)秩序與此同時(shí)我國(guó)全面推進(jìn)依法治國(guó)在這樣的背景下組織越來(lái)越多地關(guān)注其面臨的合規(guī)

,,,

風(fēng)險(xiǎn)以及如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定也遵守了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)合

。,、

同有效治理原則或道德準(zhǔn)則若不合規(guī)組織可能遭受法律制裁監(jiān)管處罰重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損

、。,、、

失由此造成的風(fēng)險(xiǎn)即為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

,,。

組織通過(guò)建立有效的合規(guī)管理體系來(lái)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)組織在對(duì)其所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別分

,。、

析和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上建立并改進(jìn)合規(guī)管理流程從而達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的應(yīng)對(duì)和管控

,,。

建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生但是能夠降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)在很多國(guó)

,。

家或地區(qū)當(dāng)發(fā)生不合規(guī)時(shí)組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系作為減

,,

輕甚至豁免行政刑事或者民事責(zé)任的抗辯這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受這

、、,。

對(duì)于中國(guó)企業(yè)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要

。

本標(biāo)準(zhǔn)以良好治理比例原則透明和可持續(xù)性原則為基礎(chǔ)可指導(dǎo)未進(jìn)行合規(guī)管理的組織建立實(shí)

、、,、

施評(píng)價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系也可對(duì)已建立合規(guī)管理體系的組織改進(jìn)合規(guī)管理提供指導(dǎo)本標(biāo)準(zhǔn)的合

、,。

規(guī)管理體系流程圖與其他管理體系一致以持續(xù)改進(jìn)原則為基礎(chǔ)制定見(jiàn)圖

,,1。

Ⅱ

GB/T35770—2017/ISO196002014

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圖1合規(guī)管理體系流程圖

本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)組織合規(guī)管理不提出具體要求只提供建立合規(guī)管理體系的指南和建議做法本標(biāo)準(zhǔn)除

,。

了為合規(guī)管理體系提供通用指南外也為其他管理體系有關(guān)合規(guī)的要求的具體實(shí)施提供框架并幫助組

,,

織改進(jìn)合規(guī)義務(wù)的整體管理本標(biāo)準(zhǔn)能與現(xiàn)行管理體系通用標(biāo)準(zhǔn)如

。(:GB/T19001、GB/T24001、

以及通用指南如和結(jié)合使用

GB/T22000)(:GB/T24353GB/T36000)。

Ⅲ

GB/T35770—2017/ISO196002014

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合規(guī)管理體系指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)提供了組織內(nèi)建立一套有效和及時(shí)響應(yīng)的合規(guī)管理體系并予以制定實(shí)施評(píng)價(jià)維護(hù)和改

,、、、

進(jìn)的指導(dǎo)

。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于所有類型的組織本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用程度取決于組織的規(guī)模結(jié)構(gòu)性質(zhì)和復(fù)雜性

。、、。

2術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件

。

21

.

組織organization

為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)由職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人

(2.9),、。

注組織的概念包括但不限于個(gè)體經(jīng)營(yíng)者公司集團(tuán)商行企事業(yè)單位權(quán)力機(jī)構(gòu)合伙企業(yè)慈善機(jī)構(gòu)或研究機(jī)

:,、、、、、、、

構(gòu)或上述組織的部分或組合無(wú)論是否為法人組織公有的或私有的

,,,。

22

.

相關(guān)方interestedparty

利益相關(guān)方

stakeholder

能影響被影響或認(rèn)為自己受到某個(gè)決定或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織

、(2.1)。

23

.

最高管理者topmanagement

在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人

(2.1)。

注1最高管理者在組織中擁有授權(quán)和提供資源的權(quán)力

:。

注2若管理體系的范圍僅覆蓋組織的一部分則最高管理者是指那些指揮和控制組織該部分的人員

:(2.7),。

24

.

治理機(jī)構(gòu)governingbody

對(duì)組織進(jìn)行治理設(shè)定方向并對(duì)最高管理者問(wèn)責(zé)的一個(gè)人或一組人

(2.1)、(2.3)。

25

.

員工employee

國(guó)家法律或?qū)?/p>