精細初查是案件成敗的關鍵

精細初查是案件成敗的關鍵

興山縣檢察院楊大壽精細初查是案件成敗的關鍵一、什么是初查？（初查的概念）二、為什么要進行初查?（初查的必要性）三、怎樣初查?(初查的基本方法)四、初查應把握的幾個原則一、什么是初查？（初查的概念）（一）規(guī)范性文件中的初查界定

1、1990年11月《關于加強貪污、賄賂案件初查工作的意見》第一次提出

2、1995年《關于要案線索備案、初查的規(guī)定》規(guī)定

3、1997年《關于檢察機關偵查工作貫徹刑訴法若干問題的意見》規(guī)定

4、1999年9月《關于檢察機關反貪污賄賂工作若干問題的決定》第6條規(guī)定一、什么是初查？（初查的概念）（二）學界關于初查的界定專家、學者、領導司法工作者一、什么是初查？（初查的概念）（三）初查概念的缺陷現(xiàn)行初查制度的形式違法性?，F(xiàn)行《刑事訴訟法》并未對實踐中客觀存在的初查制度加以明確規(guī)定。學界以及相關司法解釋為了給初查制度提供合法性依據(jù)，于是將與《刑事訴訟法》中的“立案前的審查”與“初查”聯(lián)系在一起，此點在高檢院的相關司法解釋中表現(xiàn)得尤為明顯。檢察實踐中初查的活動內(nèi)容是對線索可能存在的職務犯罪案件的“事實調(diào)查”，相對于偵查的深入性、全面性、強制性，這種調(diào)查是初步的、局部的、因而稱之為初步調(diào)查。一、什么是初查？（初查的概念）

初查:是指人民檢察院針對經(jīng)審查可能存在職務犯罪的線索，為判明該線索是否具備刑訴法規(guī)定的立案條件而進行的必要的初步調(diào)查。1、審查線索是否有職務犯罪可能2、具備訴訟條件二、為什么要進行初查?（初查的必要性）1.從偵查對象分析：職務犯罪案件的隱形性職務犯罪案件線索的或然性3.從職務犯罪案件發(fā)案的變化趨勢分析:法律關系和因果關系變得越來越復雜。窩案串案多，犯罪金額越來越大2.從偵查行為特點分析:偵查模式的特殊性偵查結(jié)果的風險性4.從職務犯罪案件證據(jù)的特殊性分析：證據(jù)的單一性特點突出間接證據(jù)大量存在（一）職務犯罪案件偵查對象和偵查行為有其獨特規(guī)律二、為什么要進行初查?（初查的必要性）（二）初查的產(chǎn)生也是我國特有的法律制度環(huán)境的產(chǎn)物123立案受到現(xiàn)行刑事訴訟法的制約有效實施刑法的客觀需要。與我國獨特的反腐敗體系密切相關。二、為什么要進行初查?（初查的必要性）（三）初查的產(chǎn)生也與我國傳統(tǒng)法律文化背景密切相關

“好面子”是中國傳統(tǒng)文化的一個鮮明特點，這種傳統(tǒng)法律文化的影響，對于曾經(jīng)受過刑罰的人有一種天然的排斥，如果某人曾被刑事立案，那么在人們的潛意識里也就是對此人的否定性評價，將會對此人的政治前途、經(jīng)營活動乃至家庭穩(wěn)定產(chǎn)生意想不到的影響乃至毀滅性的打擊。尤其是對于國家工作人員涉嫌職務犯罪的錯誤立案，這種否定性評價還關系到被立案人繼續(xù)擔任公職的公信力。國人受傳統(tǒng)法律文化意識的影響，在其眼里犯罪嫌疑人就是犯罪分子。立案錯了雖然可以撤銷，但是因立案給當事人造成的負面影響實際上難以挽回。為了盡量減少錯誤立案，保障和尊重當事人權(quán)利，就需要在立案前進行初查。二、為什么要進行初查?（初查的必要性）（四）初查是進入司法程序后對當事人保護法律的硬行規(guī)定《刑事訴訟法》第92條二款規(guī)定《刑事訴訟法》第33條規(guī)定《刑事訴訟法》第55條規(guī)定三、怎樣初查?(初查的基本方法)七份研究三份行動

精精明精細初查細全面仔細三、怎樣初查?(初查的基本方法)人員詢問調(diào)取證據(jù)制定初查方案

初查調(diào)查取證明確應查明的事實初查材料是否真實被調(diào)查人的身份被調(diào)查對象的基本情況可能證明無罪的基本情況對線索的初步分析初查的具體內(nèi)容安全防范預案預測性問題線索評估分析證據(jù)信息收集初查手段的運用三、怎樣初查?(初查的基本方法)(一)制定初查方案

1、對案件線索的初步分析2、初查的具體內(nèi)容3、初查方案應當包括安全防范預案4、預測性問題的提出及應對制定初查方案三、怎樣初查?(初查的基本方法)案件線索的真實性。案件線索的歸罪性。啟動初查的適時性。啟動初查的切入點。(一)制定初查方案1、對案件線索的初步分析三、怎樣初查?(初查的基本方法)

每份初查方案,都應當包括初查工作所要達到的預期目標,達到此目標的實現(xiàn)途徑、所涉及的問題范圍、啟動時間、方式等。因此,可以總結(jié)為:初查的具體內(nèi)容包括初查的目的、方向、范圍、時間、步驟、措施等具體事項。就初查實踐來看,初查對象的個人、家庭、單位基本情況及職務范圍等主體身份情況是要調(diào)查的首要問題。并且,初查階段所能采取的措施的有限性,決定了初查問題的明確性。即初查方案中要查清的問題應逐項列明,為初查工作的開展明確任務,利用有限的初查措施最大限度地獲取相關信息。科學安排初查的時間、步驟。初查工作的節(jié)奏是否有效、合理,是初查方案能否起到實效的關鍵。(一)制定初查方案2、初查的具體內(nèi)容三、怎樣初查?(初查的基本方法)辦案安全是辦理職務犯罪案件的基本要求。在初查工作中,了解被舉報人是否有涉案嫌疑的同時,也應當注意相關被談話人的安全防范工作。絕對不能夠因為還沒有進入立案階段就對辦案安全工作掉以輕心。(一)制定初查方案3、初查方案應當包括安全防范預案三、怎樣初查?(初查的基本方法)初查中應根據(jù)具體案情,作出事先預判,制定多套應急預案。如初查中可能出現(xiàn)被舉報人外逃、銷毀證據(jù)等情況,此時應適時判斷是否予以應立案偵查,以便對被調(diào)查人采取相應的強制措施,避免問題發(fā)生時手足無措。因此預測性問題的設定,也是判斷初查方案是否足夠成熟、可行的標準。(一)制定初查方案4、預測性問題的提出及應對三、怎樣初查?(初查的基本方法)

(二)明確初查應查明的事實

1、受理的初查材料是否真實2、被調(diào)查人的身份及涉嫌的行為性質(zhì)3、被調(diào)查對象的基本情況4、可能證明無罪的基本情況明確應查明的事實三、怎樣初查?(初查的基本方法)初查材料中所反映的被調(diào)查人及其崗位、單位是否真實存在;所反映的其職權(quán)是否確有其職;要從源頭上辨識和排除道聽途說的、想象的、假設性的、夸大的不具有真實性和客觀性的材料。(二)明確初查應查明的事實1、受理的初查材料是否真實三、怎樣初查?(初查的基本方法)依據(jù)刑事訴訟法第18條立案管轄的規(guī)定,檢察機關對于國家工作人員的貪污賄賂犯罪進行立案偵查。因此,初查中應查明被調(diào)查人是否具有國家工作人員的身份,是否屬于檢察機關受理案件管轄的范圍。(二)明確初查應查明的事實2、被調(diào)查人的身份及涉嫌的行為性質(zhì)三、怎樣初查?(初查的基本方法)初查本人及家庭成員的身份資料;本人及家庭成員的投資及存款等資金情況;本人及家庭成員的房屋購置情況;本人及家庭成員購買保險的情況;是否有以父母、配偶、子女和其它親屬名義開辦私有公司的情況;子女是否在境外或者收費較高的學校就讀的;是否有護照以及出境情況;是否有賭博、嫖娼等劣跡的;是否有公開或秘密的情人;是否購買車輛和長期占用他人車輛的;與業(yè)務單位有關人員密切的電信交往情況;與業(yè)務單位有關人員私下密切接觸的情況等。(二)明確初查應查明的事實3、被調(diào)查對象的基本情況十二點策略三、怎樣初查?(初查的基本方法)刑事訴訟的基本原則是懲罰犯罪和保障人權(quán)并重,初查更是處于立案前全面了解案件事實的階段,因此在初查過程中,要特別注意收集被調(diào)查對象可能無罪證據(jù)的收集,從而豐富可供分析及還原案件事實的材料,盡量避免作出錯誤的立案的決定。(二)明確初查應查明的事實4、可能證明被調(diào)查對象無罪的基本情況三、怎樣初查?(初查的基本方法)(三)調(diào)查取證（怎么查？）

人員詢問調(diào)查取證調(diào)取證據(jù)三、怎樣初查?(初查的基本方法)教育攻心迂回包抄重點突破利用矛盾證據(jù)威懾心理攻擊利用關系(三)調(diào)查取證1、人員詢問三、怎樣初查?(初查的基本方法)一是秘密調(diào)取二是接力調(diào)取三是直接調(diào)取(三)調(diào)查取證2、調(diào)取證據(jù)三、怎樣初查?(初查的基本方法)

(四)幾種特殊的初查方法

1、以案查案2、長期經(jīng)營3、聲東擊西4、秘密調(diào)查（偵查）幾種特殊的初查方法三、怎樣初查?(初查的基本方法)偵查人員借助以公開偵查A案件的過程,秘密調(diào)取可能成案的B案件材料,以掩飾偵查目的,使被調(diào)查對象放松警惕,作出錯誤判斷。(四)幾種特殊的初查方法1、以案查案三、怎樣初查?(初查的基本方法)貪污賄賂案件可成案線索以偵查其他案件中發(fā)現(xiàn)的線索為主,舉報線索,成案率相對較低。因此針對一部分立案時機不成熟,反映問題還在發(fā)展之中、或獲取信息量不夠充足的線索,不應當急于立案,可以長期經(jīng)營,跟蹤調(diào)查,從而查清全案。(四)幾種特殊的初查方法2、長期經(jīng)營三、怎樣初查?(初查的基本方法)偵查人員借助相關紀檢、行政執(zhí)法部門的力量獲取初查證據(jù)。(四)幾種特殊的初查方法3、聲東擊西三、怎樣初查?(初查的基本方法)所謂“秘密偵查”，即偵查機關采取隱瞞身份、目的、手段的方法，在偵查對象不知曉的情況下，發(fā)現(xiàn)犯罪線索，收集犯罪證據(jù)，乃至抓捕犯罪嫌疑人的活動。由于秘密偵查往往要使用一些專門的科學技術(shù)手段，所以又稱為“技術(shù)偵查”。(四)幾種特殊的初查方法4、秘密調(diào)查（偵查）三、怎樣初查?(初查的基本方法）(五)常見貪污賄賂案件線索的初查貪污案件挪用公款賄賂案件（受賄）三、怎樣初查?(初查的基本方法)貪污犯罪是特殊主體利用職權(quán)實施的犯罪,主要特點：侵害對象特定性(公共財產(chǎn)的所有權(quán)及國家工作人員職務行為廉潔性);犯罪手段隱蔽性、持續(xù)性(常表現(xiàn)為侵吞、竊取、騙取等形式);犯罪結(jié)果與犯罪證據(jù)顯現(xiàn)性(一般反映在有關會計資料等書證中);犯罪行為復雜性(常與其他犯罪行為交織在一起)。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查1、貪污案件線索的初查三、怎樣初查?(初查的基本方法)書面審。一是行為人的身份是否符合貪污罪的主體;二是非法占有公共財物的行為是否利用職務之便實施;三是被非法占有的財物是否符合貪污罪的對象。事實審。一是調(diào)查與案件線索有關的具體情況；二是選擇突破口。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查1、貪污案件線索的初查三、怎樣初查?(初查的基本方法)挪用公款行為侵害的對象包括公共財產(chǎn)的所有權(quán)和國家工作人員職務行為的廉潔性,主要特點：其具有方式多樣性(個人非法活動、營利活動等);數(shù)額巨大性(發(fā)案數(shù)額逐年遞增);手段綜合性(巧立名目、自批自用、建賬外賬)。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查2、挪用公款案件線索的初查三、怎樣初查?(初查的基本方法)書面審。挪用公款案件線索的書面審一般側(cè)重于被挪用款物的性質(zhì),所涉單位的性質(zhì)、被舉報人的職責權(quán)限等。事實審。挪用公款案件線索主要是采取司法會計檢驗和鑒定,同時結(jié)合詢問證人等措施。一是查明作案方法及挪用手段;二是查明作案時間及公款被使用時間;三是查明被挪公款的去向。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查2、挪用公款案件線索的初查三、怎樣初查?(初查的基本方法)線索評估在分析舉報材料的可查性方面，主要是通過對材料內(nèi)容的審查加以判斷。在對線索的突破口選擇方面，不必拘泥于舉報材料中反映的內(nèi)容。應本著先易后難的原則，既可圍繞舉報問題中反映的相關事實展開調(diào)查，也可另辟蹊徑挖掘新的線索。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查3、賄賂案件線索的初查(以受賄罪為例)三、怎樣初查?(初查的基本方法)

證據(jù)信息--1、主體信息了解的范圍包括：（1）被調(diào)查人及家庭成員；（2）與被調(diào)查人來往較密切的特定關系人員（包含近親屬、保姆等）；（3）線索中涉及的人員。了解的內(nèi)容包括：（1）被調(diào)查人的自然情況如：性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、婚姻狀況、單位住址、電話及身份證號碼；（2）家庭成員的姓名、身份證號碼及單位；（3）與被調(diào)查人來往關系密切人員的姓名、單位及身份證號碼；（4）涉案人員的單位及身份證號碼；（5）性格脾氣、業(yè)余愛好、社會經(jīng)歷、文化水平、語言表達能力；（6）朋友圈子、活動范圍、消費情況；（7）健康狀況、生活習慣。了解的主要目的：（1）從被調(diào)查人基本情況中捕捉其性格特點、基本素質(zhì)等相關信息；（2）從家庭成員的身份背景分析其家庭財產(chǎn)狀況及社會關系的大概信息；（3）對身份證號碼的掌握，為進行銀行查詢、房產(chǎn)查詢及追贓作鋪墊。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查3、賄賂案件線索的初查(以受賄罪為例)三、怎樣初查?(初查的基本方法)

證據(jù)信息--2、財產(chǎn)信息主體信息財產(chǎn)信息的范圍：銀行存款；房產(chǎn)；車輛；字畫、古董、文物、郵品等收藏品；裝潢、家具、家電等室內(nèi)財產(chǎn)；金銀首飾、名牌服裝、高檔手表、煙酒；入學費用、出國費用、旅游費用；工資獎金等合法收入申報；股票、外匯、期貨等交易資金來源、盈虧情況；個人投保情況；個人理財記錄等。了解方式：一是拉網(wǎng)式查詢；二是重點查詢。查詢內(nèi)容：（1）被查詢對象家庭成員有多少個銀行帳戶；（2）相關的銀行帳戶的資金來往明細；（3）帳戶的存、取款的時間、數(shù)額、來源、去向；（4）帳戶中異常存、取款與被調(diào)查對象的任職經(jīng)歷、業(yè)務范圍等因素是否有關聯(lián)；（5）購房、購車的付款方式及款源；（6）證券投資的盈虧狀況；（7）收入和支出等情況。查詢目的：（1）獲取被調(diào)查人的財產(chǎn)狀況；（2）獲知其財產(chǎn)與其收入是否相適應。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查3、賄賂案件線索的初查(以受賄罪為例)三、怎樣初查?(初查的基本方法)

證據(jù)信息--3、特定關系人信息信息的內(nèi)容：（1）聯(lián)系頻繁固定、移動號碼的戶主資料；（2）手機漫游的地點以及起、止時間；（3）通話時間的長短以及特殊時間段頻繁聯(lián)系的電話號碼；（4）手機短信收發(fā)內(nèi)容；（5）入境記錄、民航出票記錄；（6）上網(wǎng)記錄、電子郵件、傳真記錄；（7）有無情人、婚外戀、傍大款等反?，F(xiàn)象；（8）與單位領導、辦公室主任、財務部門負責人、秘書、駕駛員等人員交往情況；（9）配偶、父母、子女等親友投資、經(jīng)營公司企業(yè)的資金、業(yè)務來源、利潤分配等情況。（10）利用定位檢測系統(tǒng)和公安技術(shù)偵聽等特種手段，快速查詢查證、及時跟蹤涉案對象。能夠透視出的問題：（1）戶主資料可以反映頻繁聯(lián)系人員的社會背景；（2）被調(diào)查人的活動范圍：如電話號碼的漫游能夠反映被調(diào)查人經(jīng)常往返于何地，國內(nèi)國際的出行記錄；（3）特定關系人與其聯(lián)系規(guī)律：如家屬、子女往往在晚飯前與其進行聯(lián)系，情人或者“二奶”在晚上較晚時間通話較多；（4）涉案人員在法定、傳統(tǒng)節(jié)假日等日期一般主動與被調(diào)查對象進行聯(lián)系；（5）收發(fā)短信中能夠反映出不為外人所知的秘密；（6）通過上網(wǎng)記錄、電子郵件、傳真記錄查找相關特定關系人。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查3、賄賂案件線索的初查(以受賄罪為例)三、怎樣初查?(初查的基本方法)

證據(jù)信息--4、網(wǎng)絡信息查詢能夠查詢的內(nèi)容：（1）個人的任職履歷、是否屬于某一級人大代表或政協(xié)委員；（2）單位領導分工情況；（3）單位的機構(gòu)設置及工作職能；（4）單位決策機關、業(yè)務流程、有關規(guī)章制度；（5）單位近期進行的工作事項及工作流程；（6）主要事項的負責人員及聯(lián)系電話；（7）業(yè)務單位、下屬單位、上級單位；（8）手機號的所屬地、航班、火車的班次等；（9）有關同性質(zhì)案例或相關資料。查詢方式：（1）互聯(lián)網(wǎng)；（2）借助工商企業(yè)資源查詢系統(tǒng)、編制委組織機構(gòu)信息系統(tǒng)進行查詢；（3）建立職務犯罪案件相關人員主體身份、見證人、知情人、行賄人、嫌疑人等特定人員的檔案信息庫。查詢的目的：（1）根據(jù)單位的特點，分析該單位是否有發(fā)生賄賂等案件的可能；（2）根據(jù)被調(diào)查人的崗位分析是否有發(fā)生職務犯罪的可能；（3）其他地區(qū)與被舉報人同行業(yè)同崗位發(fā)生的此類案件對比，評估出案件線索的成案價值。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查3、賄賂案件線索的初查(以受賄罪為例)三、怎樣初查?(初查的基本方法)

證據(jù)信息--5、詢問走訪（外圍）根據(jù)職務犯罪的性質(zhì)、特點，詢問走訪是初查中對案件線索進行確認的一個重要階段，以確定相關證據(jù)是否客觀、真實。在詢問走訪中，需要解決的問題有三個方面：一是了解被調(diào)查對象工作職權(quán)范圍；二是了解被調(diào)查對象“朋友圈子”內(nèi)的人員以及是否有工作對立面；三是了解被調(diào)查對象在單位反映強烈的問題。在詢問走訪中要掌握的要點是：把握時機；整體連貫；掌握案情；知己知彼；仔細耐心；客觀分析。詢問圍繞重點和關鍵，由此及彼，由表入里，循序漸進的深入展開。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查3、賄賂案件線索的初查(以受賄罪為例)三、怎樣初查?(初查的基本方法)

信息分析--1、重點人員

（1）與被調(diào)查人來往密切，但身份背景、文化程度相差懸殊的人員。（2）在被調(diào)查人任期內(nèi)經(jīng)手破格提拔的人員。（3）特定關系人。（4）在被調(diào)查人的下屬中擔任重要崗位的人員。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查3、賄賂案件線索的初查(以受賄罪為例)三、怎樣初查?(初查的基本方法)

信息分析--2、重點財產(chǎn)

在被調(diào)查人的家庭財產(chǎn)中，在國家法定、傳統(tǒng)節(jié)假日如端午節(jié)和春節(jié)期間增多的財產(chǎn)、在上黨校學習或生病住院期間增多的財產(chǎn)、調(diào)整干部或招標項目工程期間增多的財產(chǎn)以及在較高檔社區(qū)購置的房產(chǎn)和以他人名義購買的車輛等都應該引起重點關注。(五)常見貪污賄賂案件線索的初查3、賄賂案件線索的初查(以受賄罪為例)三、怎樣初查?(初查的基本方法)

信息分析--3、重點事項

“利用職務上的便利”是構(gòu)成受賄罪的必要條件之一。初查時，可以圍繞被調(diào)查對象主管、經(jīng)手、管理公共事務的職務活動發(fā)現(xiàn)疑點，抓住疑點不放，注意擴大線索，查明事實。如審查被調(diào)查對象在任職期間調(diào)整、提拔干部時有無違規(guī)操作或在群眾中反映強