中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)章各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營機構(gòu)：起實施。2022年七月二十五日目錄第一章總則其次節(jié)權(quán)益派發(fā)效勞第六節(jié)其他效勞第六章附則第一章總則第一條為標(biāo)準(zhǔn)證券登記及相關(guān)效勞業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證規(guī)章。其次條證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種〔以下統(tǒng)稱證券〕的初始登記、變〔以下簡稱中國證監(jiān)會〕另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！惨韵潞喎Q本公司〕證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)效勞業(yè)務(wù)參照本規(guī)章執(zhí)行。本公司依法受證券發(fā)行人的托付辦理證券登記及相關(guān)效勞業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及效勞協(xié)議。第四條本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，依據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄實行整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股〔份、元〕。第五條證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。券權(quán)益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。人持有證券的合法證明。證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人供給的登記申請材料進(jìn)展形式審核，證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所供給的登記申請材料真實、準(zhǔn)確、完整。本公司供給或通過證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機構(gòu)間接向本公司供給的書面文件和電子文件。第七條本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或證券托管機構(gòu)以及限售狀況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。返回已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。第九條證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和〔以下簡稱國債〕發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。第十條股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當(dāng)供給以下申請材料：〔一〕〔二〕〔三〕〔四〕報告〔包括非貨幣資產(chǎn)全部權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件〕；〔以下稱網(wǎng)下發(fā)行〕證券的,還需供給網(wǎng)下發(fā)行身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；〔六〕〔七〕向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需供給商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；〔八〕〔九〕人對指定聯(lián)絡(luò)人〔董事會秘書或證券事務(wù)代表〕的授權(quán)托付書；〔十〕〔十一〕本公司要求供給的其他材料。權(quán)證發(fā)行人申請辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)供給第十條〔五〕至〔十〕項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)供給以下申請材料：〔一〕〔二〕〔三〕基金治理人申請辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)供給第十條〔三〕至〔十〕項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)供給以下申請材料：〔一〕〔二〕〔三〕基金合同；〔四〕本公司要求供給的其他材料。債券發(fā)行人申請辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)供給第十條〔三〕至〔十〕項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)供給以下申請材料：〔一〕債券登記申請；〔二〕國家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；〔三〕債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；〔四〕本公司要求供給的其他材料。第十四條國債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司依據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理國債登記。第十五條本公司對證券發(fā)行人供給的證券登記申請材料審核通過后，依據(jù)其申報的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊的初始登記。通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行〔以下稱網(wǎng)上發(fā)行〕的證券，證網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，本公司依據(jù)證券發(fā)行人供給向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。第十六條由于證券發(fā)行人供給的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由該證券生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。返回第三章變更登記證券過戶登記包括證券交易所集中交易過戶登記〔以下簡稱集中交易過戶登記〕和非集中交易過戶登記〔以下簡稱非交易過戶登記〕。證券通過證券交易所集中交易的，本公司依據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過戶登記。第十九條證券因以下緣由發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過戶登記：〔一〕股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；〔二〕司法扣劃；〔三〕行政劃撥；〔四〕繼承、捐贈、依法進(jìn)展的財產(chǎn)分割；〔五〕法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等緣由喪失法人資格；〔六〕上市公司的收購；〔七〕上市公司回購股份；〔八〕上市公司實施股權(quán)鼓勵打算；〔九〕相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)章規(guī)定的其他情形。其次十條股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓確實認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公請人出具過戶登記證明文件。當(dāng)事人因繼承、捐贈、依法進(jìn)展財產(chǎn)分割〔如離婚、分家析產(chǎn)等情形〕，法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等緣由喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請辦理過戶登記時，核通過后，辦理過戶登記手續(xù)，并向申請人出具過戶登記證明文件。其次十二條在證券公司等機構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機構(gòu)幫助辦理。證法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司依據(jù)證券公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過戶登記。其次十三條未在證券公司等機構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司幫助辦理。本公司受理司法查，依據(jù)核查結(jié)果辦理過戶登記手續(xù)。上市公司的收購、上市公司回購股份以及上市公司實施股權(quán)鼓勵打算引起的非交易過戶登記依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。返回其次十五條其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司〔ETF〕申購或贖回等引起的變更登記。其次十六條證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等緣由導(dǎo)致其持有人權(quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識。債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。其次十七條在證券公司等機構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機構(gòu)幫助辦理。證法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司依據(jù)證券公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記。其次十八條未在證券公司等機構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司幫助辦理。本公司受理司法查，依據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記。押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請辦理質(zhì)押登記。權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，本公司依據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司依據(jù)有效的行權(quán)申報和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記?？赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司依據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下，同時注銷其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。第三十三條可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公金劃付手續(xù)。第三十四條申購或贖回ETFETF份額申購或贖回的變更登記。返回第三十五條股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時到本公司辦理證券交易所市場登記手續(xù)。第三十六條本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行料移交股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。記狀況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。第三十七條股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，本公司可人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記辦理完畢后，本公司在中國證監(jiān)會指定報刊上登載關(guān)于終止為股票發(fā)行人供給證券交易所市場登記效勞的公告。債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記效勞業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。第四十條其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。返回第四十一條本公司定期向證券發(fā)行人供給證券持有人名冊。證券交易特別波動等情形時，本公司依據(jù)證券發(fā)行人的申請供給相應(yīng)的證券持有人名冊。持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司供給與證券持有人名冊相關(guān)的增值效勞，可以向本公司提出申請，本公司審核同意后予以供給。同一持有人持有多個證券賬戶的，本公司在供給證券持有人名冊時，對該持有人通過多個證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計后再行供給。證券發(fā)行人可以通過本公司供給的上市公司網(wǎng)絡(luò)效勞系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場辦理等方式獵取證券持有人名冊。第四十五條證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保管證券持有人名冊，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的不擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。第四十六條上市公司監(jiān)事會或股東自行召集股東大會的，召集人可以持召集股東大會通知的相人名冊用于除召開股東大會以外的其他用途。返回證券發(fā)行人托付本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司供給派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請、股東大會決議以及本公司要求的其他材料。本公司對證券發(fā)行人的申請材料審核通過后，依據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份。第四十八條證券發(fā)行人托付本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項到賬后，依據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。國債派息兌付的，本公司依據(jù)財政部關(guān)于國債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。第五十條證券發(fā)行人托付本公司派覺察金紅利或債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人擔(dān)當(dāng)，本公司不擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。返回證券發(fā)行人和證券持有人可以通過本公司供給的電子網(wǎng)絡(luò)效勞系統(tǒng)、現(xiàn)場辦理等方式向本公司申請查詢證券登記信息。有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請辦理。證券發(fā)行人可以向本公司申請查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級治理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等狀況。證券持有人可以向本公司申請查詢持有人本人證券持有及變更登記等狀況。第五十四條證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。返回本公司設(shè)立上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)〔以下簡稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)〕，為上市公司及其股東供給網(wǎng)絡(luò)投票效勞?？梢砸罁?jù)本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。上市公司股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)展投票，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本公司投資者身份驗證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗證后，方可進(jìn)展網(wǎng)絡(luò)投票。返回第六十條前條所稱持有人類別包括“國家”、“國有法人”、“境內(nèi)非國有法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。第六十一條本公司依據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報，進(jìn)展必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)有資產(chǎn)監(jiān)視治理部門的界定文件。本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識。同一持有人持有多個證券賬戶且持有人類別標(biāo)識存在不全都的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、持有人重核定。返回上市公司股權(quán)鼓勵打算涉及的證券登記相關(guān)效勞，依據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。第六十四條本公司依法供給與證券登記效勞有關(guān)的信息、詢問和培訓(xùn)效勞。返回第六章附則證券登記申請人應(yīng)當(dāng)依據(jù)本公司規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)效勞費用。證券登記及相關(guān)效勞業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)