袁慶明新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)講義第2章

第二章交易費(fèi)用理論

第一節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”及意義第二節(jié)交易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延第三節(jié)交易費(fèi)用的決定因素與性質(zhì)第四節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量第一節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”及其意義一、科斯以前的交易理論二、科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”三、交易費(fèi)用范疇的重大意義章目錄一、科斯以前的交易理論（一）亞里斯多德對(duì)交易的論述（二）康芒斯對(duì)交易的論述（三）馬克思對(duì)流通費(fèi)用的論述（一）亞里斯多德對(duì)交易的論述

亞里斯多德把交易視為三種“致富技術(shù)”之一。把交易分成三種：商業(yè)交易、貸錢取利和雇傭制度。他把交易與畜牧業(yè)、礦冶這些生產(chǎn)活動(dòng)并列開(kāi)來(lái)，因?yàn)榻灰着c生產(chǎn)所發(fā)生的關(guān)系不同，交易是指人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，畜牧業(yè)、礦冶則是人與自然之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)交易的這一區(qū)分與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易與生產(chǎn)區(qū)別開(kāi)來(lái)并將其定義為“人與人之間的關(guān)系”，已相去不遠(yuǎn)。（二）康芒斯對(duì)交易的論述

把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)范疇建立起來(lái)并做了明確界定和分類的是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動(dòng)的具體類型和形式。1.關(guān)于交易的內(nèi)涵交易是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。交易不是“交貨”意義上的“物品的交換”，而是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象，是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。作為人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，本身含有“沖突、依存和秩序”三項(xiàng)原則，實(shí)質(zhì)上是人類交易關(guān)系的三個(gè)基本特征。2.關(guān)于交易的類型買賣的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關(guān)系。買賣的交易過(guò)程必然存在談判和交易后可能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的問(wèn)題。買賣的交易的一般原則是稀少性。管理的交易，是一種以財(cái)富的生產(chǎn)為目的的交易。交易雙方是一種上級(jí)和下級(jí)的關(guān)系，也含有一定談判成分。管理的交易的一般原則是效率。限額的交易，也是一種上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系，在限額的交易里，上級(jí)是一個(gè)集體的上級(jí)。3.對(duì)康芒斯交易理論的評(píng)價(jià)康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小分析單位，認(rèn)識(shí)到交易是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過(guò)程有談判，并區(qū)分了三種類型的交易，這是極具意義的?？得⑺箾](méi)有對(duì)交易進(jìn)行成本與收益分析，未認(rèn)識(shí)到交易活動(dòng)要付出代價(jià)也是應(yīng)當(dāng)承認(rèn)的。（三）馬克思論流通費(fèi)用

在1885年的《資本論》第二卷中，馬克思討論過(guò)流通費(fèi)用問(wèn)題。流通費(fèi)用顯然是交易費(fèi)用。按照馬克思的論述，流通費(fèi)用指在流通中所耗費(fèi)或支出的各項(xiàng)費(fèi)用，包括純粹的流通費(fèi)用、保管費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用。純粹的流通費(fèi)用又包括：買賣所費(fèi)時(shí)間、簿記費(fèi)用和貨幣磨損費(fèi)用。盡管流通費(fèi)用還不是現(xiàn)代意義上的交易費(fèi)用概念，但表明馬克思已認(rèn)識(shí)到交易存在費(fèi)用的問(wèn)題。二、科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”

科斯是在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思的基礎(chǔ)上才“發(fā)現(xiàn)”交易費(fèi)用的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為現(xiàn)實(shí)背景。在它看來(lái)，價(jià)格機(jī)制能夠自動(dòng)保證各種資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)是無(wú)成本的、無(wú)摩擦的，就是說(shuō)，交易是不需要任何費(fèi)用的。二、科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”

科斯的問(wèn)題是，既然價(jià)格機(jī)制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會(huì)存在？人們?cè)谄髽I(yè)和市場(chǎng)之間進(jìn)行選擇，以企業(yè)取代市場(chǎng)的根本原因是什么？在科斯看來(lái)，之所以如此，是因?yàn)閮r(jià)格機(jī)制的運(yùn)行并非沒(méi)有成本。在科斯看來(lái)，既然市場(chǎng)交易存在著成本，企業(yè)替代市場(chǎng)一定是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場(chǎng)交易成本。企業(yè)作為市場(chǎng)的替代物，作為一種不同于市場(chǎng)的交易組織或交易方式，正是企業(yè)的本質(zhì)。三、交易費(fèi)用范疇的重大意義如果沒(méi)有交易費(fèi)用范疇，就不會(huì)有新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。將“交易”和“費(fèi)用”結(jié)合為“交易費(fèi)用”是一個(gè)全新的范疇，具有巨大的創(chuàng)新意義?！敖灰踪M(fèi)用”對(duì)一個(gè)普遍存在的事實(shí)進(jìn)行了概括和抽象，而這一事實(shí)在此以前一直被新古典正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和其它制度學(xué)派所不顧。由于有了“交易費(fèi)用”范疇，以科斯等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，既不同于其它制度學(xué)派，也不同于新古典正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。第二節(jié)

交易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延一、交易費(fèi)用的內(nèi)涵二、交易費(fèi)用的外延章目錄一、交易費(fèi)用的內(nèi)涵（一）對(duì)交易和費(fèi)用的界定（二）交易費(fèi)用內(nèi)涵的界定（三）對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)（一）對(duì)交易和費(fèi)用的界定在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，費(fèi)用即代價(jià)，包括可以用金錢表示的代價(jià)和難以用金錢表示的代價(jià)?？得⑺箤⒔灰捉缍椋载?cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象，是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，它不等于自然形態(tài)的物質(zhì)即財(cái)產(chǎn)本身?？得⑺沟亩x是從法律的意義上對(duì)交易進(jìn)行界定的，即關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)的轉(zhuǎn)移?？得⑺惯€將交易區(qū)分為買賣的交易、管理的交易和限額的交易。弗魯博頓和芮切特則把這三種交易稱為市場(chǎng)型交易、管理型交易和政治型交易。（一）對(duì)交易和費(fèi)用的界定威廉姆森：“交易之發(fā)生，源于某種產(chǎn)品或服務(wù)從一種技術(shù)邊界向另一種技術(shù)邊界的轉(zhuǎn)移，由此宣告一個(gè)行為階段結(jié)束，另一個(gè)行為階段開(kāi)始?！敝灰Y源的“轉(zhuǎn)移”在有形的意義上確實(shí)發(fā)生了，交易就發(fā)生了。這里沒(méi)有所有權(quán)授權(quán)的轉(zhuǎn)移，但存在責(zé)任、義務(wù)以及相應(yīng)的權(quán)益的轉(zhuǎn)移。這種轉(zhuǎn)移可能發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部或者發(fā)生在市場(chǎng)上，據(jù)此可把交易區(qū)分為企業(yè)內(nèi)交易和市場(chǎng)間交易兩種類型。亞當(dāng)·斯密注意到，制針者的工作可以被分為一系列的程序：“一個(gè)人抽鐵線，一個(gè)人拉直，一個(gè)人切斷，一個(gè)人削尖線的一端，一個(gè)人磨另一端……?！崩又?，針在企業(yè)內(nèi)每換手一次，“交易”就發(fā)生了一次。企業(yè)內(nèi)的交易過(guò)程（一）對(duì)交易和費(fèi)用的界定交易還可分為商品交易和制度交易。參布羅姆利的論述。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度是一種公共品，它也有供給和需求。因而，制度這種公共品的制訂、實(shí)施、維護(hù)和變革包含著人與人、集團(tuán)與集團(tuán)之間極為復(fù)雜的交易活動(dòng)。這樣，自然也可以把交易分成制度交易和給定制度條件下的交易兩種類型。表2-1交易的類型按康芒斯、弗魯博頓和芮切特的交易分類市場(chǎng)型交易管理型交易政治型交易按布羅姆利的交易分類制度交易市場(chǎng)型制度交易管理型制度交易政治型制度交易制度給定下的交易市場(chǎng)型制度給定下的市場(chǎng)交易管理型制度給定下的管理交易政治型制度給定下的政治交易一國(guó)總交易量=市場(chǎng)型交易+管理型交易+政治型交易=制度交易+給定制度條件下的交易（二）交易費(fèi)用內(nèi)涵的界定交易費(fèi)用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的各種金錢的和非金錢的代價(jià)。（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)TC的界定及評(píng)價(jià)科斯：利用價(jià)格機(jī)制的成本。阿羅：經(jīng)濟(jì)制度操作的成本。

威廉姆森：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用。諾思：交易成本是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本，因而包含了那些經(jīng)濟(jì)從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟(jì)組織的所有成本。張五常：所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，也沒(méi)有交易，亦沒(méi)有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。簡(jiǎn)言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本。對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定的評(píng)價(jià)科斯所說(shuō)的“利用價(jià)格機(jī)制的成本”實(shí)際上指的是市場(chǎng)交易的成本。阿羅指的是給定制度條件下人們進(jìn)行交易的代價(jià)，而不包括制度交易的代價(jià)。威廉姆森的交易費(fèi)用實(shí)際上既包括給定制度條件下的交易的代價(jià)，也包括建立、維持或改變體制基本制度框架的費(fèi)用。在諾思看來(lái)，交易費(fèi)用不僅包括市場(chǎng)型交易費(fèi)用，也包括管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用。專欄：張五常簡(jiǎn)介

盛頓大學(xué)教授。1982年迄今，任香港大學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院院長(zhǎng)。1997年，當(dāng)選美國(guó)西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，這一職位是第一次授予美國(guó)本土之外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯在領(lǐng)獎(jiǎng)演辭中指出，張五常和另外兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家也為得獎(jiǎng)成果作出了突出貢獻(xiàn)。代表作品有：《賣桔者言》、《佃農(nóng)理論》和《經(jīng)濟(jì)解釋》等。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一。1935年生于香港。1959年到洛杉磯加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系跟從現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人阿爾欽學(xué)習(xí)。1969年，任西雅圖華生活中的張五常生活中的張五常對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定的評(píng)價(jià)張五常的定義并未告訴我們現(xiàn)實(shí)世界中的交易費(fèi)用到底是什么和有那些。在他那里，交易費(fèi)用是作為總費(fèi)用扣除物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程的成本之后的一種剩余而存在的。此外，他的定義還是在嚴(yán)格的假設(shè)前提下得到的：一是必須能夠清楚地知道魯賓遜世界里的物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本。二是現(xiàn)實(shí)世界里物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本與魯賓遜世界里的物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本，必須是完全相同的。三是從張五常的參照系來(lái)看，還要求現(xiàn)實(shí)世界里的交易費(fèi)用和物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程的成本是能夠完全分離、不存在交互影響的。二、交易費(fèi)用的外延交易費(fèi)用的外延由市場(chǎng)型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用三類構(gòu)成，或者由制度交易費(fèi)用和給定制度條件下交易的費(fèi)用兩類構(gòu)成。一國(guó)或地區(qū)總交易費(fèi)用=市場(chǎng)型交易費(fèi)用+管理型交易費(fèi)用+政治型交易費(fèi)用=制度交易費(fèi)用+給定制度條件下的各種交易的交易費(fèi)用這三種類型的交易費(fèi)用又可以分出兩類，一是建立制度安排所作出的具體投資，這種費(fèi)用是“固定的”交易費(fèi)用；二是取決于交易的數(shù)目和規(guī)模的費(fèi)用，這種費(fèi)用是“可變的”交易費(fèi)用。（一）市場(chǎng)型交易費(fèi)用科斯指出：為了進(jìn)行市場(chǎng)交易，有必要發(fā)現(xiàn)誰(shuí)希望進(jìn)行交易，有必要告訴人們交易的愿望和方式，以及通過(guò)討價(jià)還價(jià)的談判締結(jié)契約，督促契約條款的嚴(yán)格履行，等等。這些工作常常是花費(fèi)成本的。根據(jù)科斯的分析，使用市場(chǎng)的交易費(fèi)用主要包括以下三種：（1）搜尋和信息費(fèi)用，（2）討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用，（3）監(jiān)督費(fèi)用和合約義務(wù)履行費(fèi)用。1.搜尋和信息費(fèi)用要進(jìn)行一個(gè)具體的市場(chǎng)交易，一個(gè)人必須搜尋愿意與他進(jìn)行交易的那個(gè)人，這種搜尋的過(guò)程不可避免地會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用。這種費(fèi)用的產(chǎn)生可能是因?yàn)樾枰l(fā)生直接的支出（如廣告、拜訪潛在的客戶），或者因創(chuàng)造有組織的市場(chǎng)（如股票交易、展覽會(huì)、每周集市）間接地產(chǎn)生的費(fèi)用。而且，還包括在有可能達(dá)成交易的雙方之間所進(jìn)行的溝通費(fèi)用（如郵遞費(fèi)、電話費(fèi)和銷售員的費(fèi)用支出）。其他的，還包括收集不同供給者對(duì)同樣一件產(chǎn)品的開(kāi)價(jià)的信息所花費(fèi)的費(fèi)用，以及檢測(cè)和質(zhì)量控制方面所涉及的費(fèi)用。2.討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用這類費(fèi)用主要與簽約時(shí)相關(guān)各方就合約條款談判和協(xié)商必須支付的費(fèi)用有關(guān)。這一過(guò)程不僅需要花費(fèi)時(shí)間，還可能需要昂貴的法律工具。在信息不對(duì)稱的情況下，還可能會(huì)導(dǎo)致無(wú)效率的結(jié)果。在某些特殊的情形中，合約在法律上會(huì)相當(dāng)復(fù)雜，相應(yīng)地，談判也會(huì)存在困難。決策費(fèi)用包括處理收集到的信息所涉及的費(fèi)用、支付顧問(wèn)的費(fèi)用以及團(tuán)隊(duì)內(nèi)部形成決策的費(fèi)用等。3.監(jiān)督和執(zhí)行費(fèi)用這些費(fèi)用的產(chǎn)生是因交貨時(shí)間需要監(jiān)督，產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量需要度量等。信息在這里具有重要的作用。度量交易中有價(jià)值的屬性涉及費(fèi)用，保護(hù)權(quán)利和執(zhí)行合約的條款會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用。由于監(jiān)督和執(zhí)行存在高昂的費(fèi)用，違約的發(fā)生在某種程度上就是不可避免的。尋找有關(guān)價(jià)格分布、商品質(zhì)量和勞動(dòng)投入的信息，尋找潛在的買者和賣者及有關(guān)他們的行為與環(huán)境的信息。在價(jià)格是內(nèi)生的時(shí)候，為弄清買者和賣者的實(shí)際地位而必不可少的談判。訂立合約。對(duì)于合約對(duì)方的監(jiān)督以確定對(duì)方是否違約。當(dāng)對(duì)方違約之后強(qiáng)制執(zhí)行合同和尋求賠償。保護(hù)產(chǎn)權(quán)以防第三者侵權(quán)，例如，防御海盜或在非法交易時(shí)對(duì)政府的防范。馬修斯對(duì)市場(chǎng)交易費(fèi)用構(gòu)成的分析

思考與討論猴子不上山，專要游客給吃的是不是交易費(fèi)用？在荒島上給房子裝門、加鎖防猴子是不是交易費(fèi)用？在城市給房子裝門、加鎖防小偷是不是交易費(fèi)用？（二）管理型交易費(fèi)用管理型交易費(fèi)用即組織內(nèi)部的交易的費(fèi)用。以企業(yè)這一最重要、最典型的組織為例，其內(nèi)部就存在所有者與管理者、管理者與監(jiān)督者、上司和工人等多種不同于市場(chǎng)交易的交易。假設(shè)企業(yè)內(nèi)部交易就是企業(yè)和雇員之間的交易，再假設(shè)企業(yè)和雇員之間的勞動(dòng)合同已經(jīng)簽訂，因而現(xiàn)在是如何實(shí)施的問(wèn)題。在這里，管理型交易費(fèi)用包括：1.設(shè)立、維持或改變組織設(shè)計(jì)的費(fèi)用這種費(fèi)用與范圍相當(dāng)廣泛的活動(dòng)有關(guān)，如人事管理、信息技術(shù)的投入、防止接管、公共關(guān)系和游說(shuō)活動(dòng)等。這些都是典型的固定交易費(fèi)用。2.組織運(yùn)行的費(fèi)用組織運(yùn)行的費(fèi)用屬于可變的交易費(fèi)用，它大體上可分為兩個(gè)子類：（1）信息費(fèi)用——與制定決策、監(jiān)督命令的執(zhí)行、度量工人的績(jī)效有關(guān)的費(fèi)用，代理的費(fèi)用，信息管理的費(fèi)用等。（2）與有形產(chǎn)品和服務(wù)在可分的技術(shù)界面間轉(zhuǎn)移有關(guān)的費(fèi)用——比如半成品滯留的費(fèi)用、在企業(yè)內(nèi)運(yùn)輸?shù)馁M(fèi)用等。（三）政治型交易費(fèi)用在一般意義上，政治型交易費(fèi)用是集體行動(dòng)提供公共品所產(chǎn)生的費(fèi)用，可以被理解為與管理型交易費(fèi)用類似的費(fèi)用。1.設(shè)立、維持和改變一個(gè)體制中的政治組織的費(fèi)用包括與建立法律框架、管理架構(gòu)、軍事、教育體制和司法等有關(guān)的費(fèi)用。此外，還包括與政黨和通常意義上的壓力集團(tuán)有關(guān)的費(fèi)用。2.政體運(yùn)行的費(fèi)用它包括立法、國(guó)防、司法行政、運(yùn)輸和教育等方面的支出。正如私人部門一樣，這些政府活動(dòng)也有搜尋和信息費(fèi)用，決策制定費(fèi)用，發(fā)號(hào)施令的費(fèi)用以及監(jiān)督官員指令是否得以執(zhí)行的費(fèi)用。總費(fèi)用中還包括一些組織加入或試圖加入政治決策過(guò)程中的費(fèi)用。此類組織包括政黨、工會(huì)、雇主協(xié)會(huì)和一般意義上的壓力集團(tuán)。最后，還要考慮到談判的費(fèi)用。第三節(jié)交易費(fèi)用的決定因素與性質(zhì)一、交易費(fèi)用的決定因素二、交易費(fèi)用的性質(zhì)章目錄一、交易費(fèi)用的決定因素

對(duì)交易費(fèi)用決定因素進(jìn)行了探討的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要有威廉姆森和諾思。（一）威廉姆森的分析威廉姆森是從資源的“轉(zhuǎn)移”在有形的意義上發(fā)生的角度來(lái)理解交易的，這種轉(zhuǎn)移意義上的交易既發(fā)生在市場(chǎng)間，也發(fā)生在企業(yè)內(nèi)。威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用主要包括兩種，即合同簽訂之前的事前交易費(fèi)用和簽訂合同之后的事后交易費(fèi)用。對(duì)于交易費(fèi)用的決定因素，威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場(chǎng)環(huán)境因素三個(gè)方面來(lái)進(jìn)行分析的。1.人的因素威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來(lái)，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人”，而是“契約人”?！捌跫s人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是“契約人”的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生。（1）有限理性

有限理性是說(shuō)，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說(shuō)，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。威廉姆森說(shuō)：“理性有限是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本?！?/p>

（2）機(jī)會(huì)主義

機(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。正是這些機(jī)會(huì)主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對(duì)稱問(wèn)題，從而使經(jīng)濟(jì)組織中的問(wèn)題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險(xiǎn)。如果契約人只有自利行為而沒(méi)有機(jī)會(huì)主義行為，那么人們可以相信締約人將會(huì)忠實(shí)地履行他的承諾。但是，如果契約人會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會(huì)見(jiàn)機(jī)行事，使事后的實(shí)際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時(shí)，怎樣采取措施遏止機(jī)會(huì)主義也就有了經(jīng)濟(jì)意義，當(dāng)然同時(shí)也帶來(lái)了新的成本。2．與特定交易有關(guān)的因素

威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這種方式來(lái)組織，而其他交易要按那種方式來(lái)組織，其中必有經(jīng)濟(jì)上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。威廉姆森通過(guò)對(duì)與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個(gè)維度（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率）對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨(dú)特。（1）資產(chǎn)專用性

資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉入成本概念有關(guān)?！碑?dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。在這種情況下，如果交易過(guò)早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來(lái)的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。資產(chǎn)專用性主要類型場(chǎng)地專用性，比如，在某一特定場(chǎng)所興建廠房的投資。此類投資專用性很強(qiáng)，投資之后再想改作其他用途就非常困難。物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機(jī)械設(shè)備等。人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識(shí)專門服務(wù)于某項(xiàng)交易，一旦這項(xiàng)交易被取消，那么這些技術(shù)和知識(shí)便全部或部分地失去意義。專用資產(chǎn)。（2）交易的不確定性

不確定性的意義在于使人們的選擇成為必要。當(dāng)交易受到不確定性影響時(shí)，人們會(huì)在交易成本盡量低的情況下對(duì)不同的合約安排進(jìn)行選擇。庫(kù)普曼斯把不確定性分為原發(fā)的和繼發(fā)的兩類。威廉姆森進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。當(dāng)交易過(guò)程中的不確定性很高時(shí)，交易雙方對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的事件就無(wú)法預(yù)期到，因而也就很難把未來(lái)的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計(jì)一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時(shí)保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會(huì)增加交易成本。（3）交易的頻率交易的頻率是指同類交易的重復(fù)發(fā)生的次數(shù)。某項(xiàng)交易是否有必要建立一個(gè)專門的治理結(jié)構(gòu)，除了考慮資產(chǎn)專用性和不確定性外，還應(yīng)考慮交易的頻率。雖然設(shè)立一個(gè)專門治理結(jié)構(gòu)可以對(duì)交易關(guān)系作更加靈活的調(diào)整，但任何的合約安排和專門治理結(jié)構(gòu)的設(shè)立和維護(hù)都需要費(fèi)用。它能否得到充分利用與交易的頻率有關(guān)。在一定的資產(chǎn)專用性和不確定性條件下，所進(jìn)行的交易如果不是經(jīng)常性重復(fù)發(fā)生的，這種成本就很難補(bǔ)償。一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，不確定性越高，交易規(guī)模越大，則建立專門治理結(jié)構(gòu)就越具有經(jīng)濟(jì)性。3．交易的市場(chǎng)環(huán)境因素

交易的市場(chǎng)環(huán)境是指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。交易開(kāi)始時(shí)有大量的供應(yīng)商參加競(jìng)標(biāo)的條件，并不意味著此后這種條件還會(huì)存在。事后競(jìng)爭(zhēng)是否充分，依賴于所涉及的貨物或者服務(wù)是否受到專用性人力或物質(zhì)資產(chǎn)投資的支持。如果沒(méi)有這樣的專用性投資，最初的贏家就不能實(shí)現(xiàn)對(duì)非贏家的優(yōu)勢(shì)。一旦存在了專用性投資，就不能假定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手還處于同一起跑線上了。在這種情況下，最初的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就被壟斷市場(chǎng)所代替，最初的大數(shù)目競(jìng)爭(zhēng)條件就讓位于事后的“小數(shù)目條件”。這樣如果持續(xù)交易關(guān)系終止就會(huì)造成經(jīng)濟(jì)價(jià)值的損失，并且使交易處于壟斷一方的機(jī)會(huì)主義行為的可能性大增，非壟斷一方將為此交易的繼續(xù)維持付出相當(dāng)大的成本代價(jià)?？偨Y(jié)在威廉姆森看來(lái)，對(duì)交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強(qiáng)調(diào)了有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對(duì)交易成本的決定性作用，其中又以機(jī)會(huì)主義最為根本。（二）諾思的分析諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用包括市場(chǎng)型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用。諾思并沒(méi)有對(duì)這三種交易費(fèi)用的決定因素進(jìn)行全面的分析，而主要是分析了市場(chǎng)型交易費(fèi)用的決定因素。對(duì)市場(chǎng)型交易費(fèi)用的決定因素，諾思主要從商品的多維屬性和特征、信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)、交易的人格化特征等方面進(jìn)行了分析。1．商品和服務(wù)的多維屬性

作為交易對(duì)象的商品、服務(wù)具有許多屬性，要對(duì)其充分理解和精確計(jì)算代價(jià)高昂。舉購(gòu)買橙子加工橙汁的例子。我們真正要購(gòu)買的是帶有酸味和一定數(shù)量維生素C的橙汁，但是，橙汁的數(shù)量、口味和維生素C都是獨(dú)立測(cè)度成本很高的屬性和有價(jià)值特征。事實(shí)上，我們是根據(jù)數(shù)量或重量購(gòu)買橙子的——這是對(duì)要購(gòu)買的東西的很差勁的衡量。專欄：度量商品屬性的交易費(fèi)用及其影響度量商品和服務(wù)的質(zhì)量屬性通常比度量其價(jià)格具有更高的成本。正是因?yàn)槿绱?，在現(xiàn)實(shí)世界中，我們可以看到各式各樣的市場(chǎng)做法，這些市場(chǎng)做法旨在降低這些度量成本，極小化消費(fèi)者最后付出的價(jià)格。專欄：度量商品屬性的交易費(fèi)用及其影響納爾遜（1970）區(qū)別了搜尋商品與經(jīng)歷商品，前者在購(gòu)買前通過(guò)檢視就可以確定其質(zhì)量，后者只有在使用時(shí)才能知道其質(zhì)量。

經(jīng)歷商品的概念表明，供給高質(zhì)量經(jīng)歷商品的激勵(lì)在賣者投資聲譽(yù)幾乎得不到任何好處的市場(chǎng)里是缺乏的，因此，低質(zhì)量的產(chǎn)品將驅(qū)逐高質(zhì)量的產(chǎn)品。假定商品X的質(zhì)量存在一個(gè)區(qū)間：高質(zhì)量和低質(zhì)量。高質(zhì)量商品的生產(chǎn)成本高于低質(zhì)量商品的生產(chǎn)成本。其邊際成本與平均成本如下圖所示。如果不考慮度量成本，則很容易確定各種產(chǎn)品的均衡價(jià)格和產(chǎn)量。由于度量質(zhì)量存在成本，結(jié)果就不同于上述新古典分析了。假若買者在購(gòu)買和消費(fèi)之間度量質(zhì)量的成本很高，但在消費(fèi)時(shí)卻可無(wú)成本地確定質(zhì)量，同時(shí)生產(chǎn)者可以無(wú)成本地控制質(zhì)量，即買賣雙方存在信息不對(duì)稱，由此導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)，則生產(chǎn)者就可以將低質(zhì)量的產(chǎn)當(dāng)作高質(zhì)量的產(chǎn)品出售。假冒生產(chǎn)者的利潤(rùn)極大化產(chǎn)出水平為Q2，每單位價(jià)格為P1，則純利為Q2（A--B）。但這種狀況只有短期才存在。消費(fèi)者不久就會(huì)知道產(chǎn)品的真實(shí)質(zhì)量，他會(huì)拒絕支付P1的價(jià)格購(gòu)買X，結(jié)果高質(zhì)量的產(chǎn)品將從市場(chǎng)上消失。價(jià)格與成本產(chǎn)品量高質(zhì)量商品MCMC低質(zhì)量商品ACACP1P0Q0Q1Q2AB專欄：度量商品屬性的交易費(fèi)用及其影響案例：張震將軍的煮雞蛋理論張震將軍任軍委副主席時(shí)，要求保證士兵一天吃一個(gè)雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有人認(rèn)為如此規(guī)定過(guò)于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營(yíng)養(yǎng)價(jià)值高；二可防止干部偷工減利；克扣士兵的雞蛋?！卑咐喝绾芜\(yùn)送歐洲犯人歐洲人是如何移民到澳卅的?不錯(cuò)，是坐船去的，其中許多人是以罪犯的身份去的。在18世紀(jì)和19世紀(jì)，英國(guó)派人用輪船運(yùn)送罪犯。起初的辦法是政府對(duì)私人船長(zhǎng)按運(yùn)送的人頭付費(fèi)，費(fèi)用足以保證每個(gè)罪犯的食物和醫(yī)療保障。但貪心的船長(zhǎng)提供的條件簡(jiǎn)陋，并囤積食物(到澳洲后將節(jié)余食物賣掉)，致使死亡率有時(shí)高達(dá)30％。如何減低死亡率?（1）提高補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。但對(duì)實(shí)際費(fèi)用存在信息不對(duì)稱問(wèn)題。（2）提高船長(zhǎng)的機(jī)會(huì)成本(按死亡率高低給予處罰)。但如何確定處罰標(biāo)準(zhǔn)則面臨高昂的談判成本。（3）關(guān)派員隨行監(jiān)督。但會(huì)不會(huì)產(chǎn)生合謀?誰(shuí)來(lái)監(jiān)督監(jiān)督者?（4）聰明的辦法：不按在英國(guó)上船時(shí)的人頭付費(fèi)，而是按到達(dá)澳洲后下船的人頭付費(fèi)。為什么是聰明的辦法?2．信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)

由于商品和服務(wù)具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對(duì)稱問(wèn)題。這就給人的機(jī)會(huì)主義行為提供了現(xiàn)實(shí)條件并導(dǎo)致交易費(fèi)用的產(chǎn)生。正如諾思所說(shuō)：“不僅一方比另一方更為了解某些價(jià)值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。按照一個(gè)嚴(yán)格的財(cái)富最大化行為假定，當(dāng)進(jìn)行交換的一方進(jìn)行欺騙、偷竊或說(shuō)謊所獲取的收益超過(guò)他所獲得的可選機(jī)會(huì)的價(jià)值時(shí)，他就會(huì)這樣做。”3．交易的人格化特征

諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程度有關(guān)。根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會(huì)經(jīng)歷的交易形式分為三種：一是簡(jiǎn)單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費(fèi)用（TC）不高。但生產(chǎn)費(fèi)用（PC）高。二是非人格化的交易形式。在這類交易形式中，交易費(fèi)用明顯上升，生產(chǎn)費(fèi)用也有了下降。三是由第三方實(shí)施的非人際交易形式。在這種交易形式中，生產(chǎn)費(fèi)用下降，但交易費(fèi)用增加。（三）交易費(fèi)用的決定因素：總結(jié)和評(píng)價(jià)兩位學(xué)者對(duì)交易費(fèi)用的決定因素的認(rèn)識(shí)有一定的互補(bǔ)性，有助于人們從多方面、多角度了解交易費(fèi)用的產(chǎn)生原因和決定因素。區(qū)分交易費(fèi)用上升的因素與決定因素威廉姆斯和諾思對(duì)交易費(fèi)用的決定因素的分析，其實(shí)只能說(shuō)明交易費(fèi)用上升的原因，并不能說(shuō)明交易費(fèi)用的產(chǎn)生。即使假設(shè)交易者具有完全理性，沒(méi)有機(jī)會(huì)主義行為，也沒(méi)有不確定性，商品和勞務(wù)的屬性單一，交易是簡(jiǎn)單的人格化交易，人們?yōu)橥瓿山灰兹匀恍枰冻龃鷥r(jià)。區(qū)分交易費(fèi)用上升的因素與決定因素要揭示交易費(fèi)用的產(chǎn)生原因，需要在認(rèn)識(shí)到交易具有稀缺性的基礎(chǔ)上，從交易主體、交易環(huán)境和交易客體三個(gè)方面及其相互關(guān)系上來(lái)說(shuō)明。首先，交易主體因素。其次，交易環(huán)境因素。最后，交易客體因素。（三）交易費(fèi)用的決定因素：總結(jié)和評(píng)價(jià)有關(guān)交易費(fèi)用產(chǎn)生原因和決定因素的既有研究仍然存在一定的不足。每一種交易都有其不同于其它交易的特殊性，這種特殊性決定了不能把市場(chǎng)型交易費(fèi)用的決定因素完全套用到其它交易類型的分析上。有關(guān)管理型交易、政治型交易和制度交易的交易費(fèi)用決定因素的深入研究仍然是亟待解決的課題。二、交易費(fèi)用的性質(zhì)1.交易費(fèi)用是對(duì)稀缺資源的損耗

作為人類稀缺資源損耗的交易費(fèi)用又有兩種類型：一類是交易所必須的，另一類則純粹是浪費(fèi)。楊小凱用外生交易費(fèi)用和內(nèi)生交易費(fèi)用兩個(gè)概念區(qū)分了這兩種交易費(fèi)用。所謂外生交易費(fèi)用是指交易過(guò)程中直接或間接產(chǎn)生的那些費(fèi)用，它不是由于決策者的利益沖突導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)扭曲的結(jié)果；而內(nèi)生交易費(fèi)用則是指市場(chǎng)均衡同帕雷托最優(yōu)之間的差別，是由不同的參與者爭(zhēng)奪分工好處的機(jī)會(huì)主義行為所致。外生交易費(fèi)用屬于交易必須的費(fèi)用，而內(nèi)生交易費(fèi)用則是浪費(fèi)性交易費(fèi)用。2.高額的交易費(fèi)用可能減少有利的交易

當(dāng)貿(mào)易受到第三方（海盜）威脅的時(shí)候。在高速通貨膨脹時(shí)期，會(huì)使交易費(fèi)用提高，使許多有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的投資受阻。在技術(shù)交易中，由于交易雙方的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)行為導(dǎo)致高昂的交易費(fèi)用，使許多本來(lái)有利于交易雙方的交易活動(dòng)受阻。需要注意的是，高額的交易費(fèi)用并非總是具有不利的影響。對(duì)于有害的交易，政府通過(guò)嚴(yán)厲的打擊，以提高其交易費(fèi)用，則具有減少和阻止有害交易發(fā)生的積極作用。3.交易費(fèi)用是可以降低的

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度和技術(shù)就是降低交易費(fèi)用的兩種主要力量。相對(duì)于人類最初的交易物物交換而言，定期集市制度的出現(xiàn)，一般等價(jià)物——貨幣的產(chǎn)生，就極大地節(jié)省了交易費(fèi)用。技術(shù)進(jìn)步方面，交通的不斷改進(jìn)，如馬路、運(yùn)河、航海、公路、鐵路、飛機(jī)場(chǎng)等，通訊如驛站、郵政、電報(bào)、電話、電傳、電子計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等手段的發(fā)明和進(jìn)步，則極大地節(jié)省了交易的信息費(fèi)用。案例：收銀機(jī)的意義150年前的美國(guó)，在以現(xiàn)金交易為主的商業(yè)活動(dòng)中，稍具規(guī)模的店鋪都雇有店員，他們每日每時(shí)都在與現(xiàn)金掃交道。而且每一個(gè)店鋪都經(jīng)常會(huì)遇到這樣的情況：錢箱中的零用錢不夠用了，雇員先從自己的口袋中掏出錢墊上，然后再?gòu)腻X箱中找回。當(dāng)一個(gè)雇員從錢箱中往回拿錢的時(shí)候，誰(shuí)也無(wú)法否認(rèn)，他的確面對(duì)著一個(gè)極大的誘惑：有那么多的錢，而且又沒(méi)有記錄，為什么不多往回拿一點(diǎn)呢？于是，有不少意志薄弱者經(jīng)不住誘惑而下狠手，為此，各地的店主們傷透了腦筋。案例：收銀機(jī)的意義后來(lái)，在美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后不久，俄亥俄州一位雜貨店老板的兒子詹姆斯在自己開(kāi)咖啡店時(shí)也遇到了上述問(wèn)題。是輪船上記錄螺旋槳轉(zhuǎn)動(dòng)的一個(gè)機(jī)器給了他以啟發(fā)，他設(shè)計(jì)了一架能夠把每一筆交易的結(jié)果都顯示出來(lái)的機(jī)器，伙計(jì)和顧客都能夠看到顯示的結(jié)果。這樣一來(lái)，店員原有的小偷小摸的沖動(dòng)就給打消了不少。后來(lái)，新專利的擁有者，又對(duì)收銀機(jī)做了關(guān)鍵性的改進(jìn)，在收銀機(jī)上設(shè)計(jì)了一個(gè)附有自動(dòng)鎖的放現(xiàn)金的抽屜，還有一個(gè)鈴?；镉?jì)把每樣?xùn)|西的價(jià)格和數(shù)量打進(jìn)去，機(jī)器自動(dòng)相加得出總數(shù)，再把顧客遞上的現(xiàn)金打入，機(jī)器自動(dòng)計(jì)算找零，整個(gè)過(guò)程都顯示出來(lái)。雙方無(wú)異，一按鍵，隨著一聲鈴叫，現(xiàn)金抽屜就自動(dòng)彈了出來(lái)。假如你沒(méi)有按照規(guī)矩做，那么現(xiàn)金抽屜是打不開(kāi)的。機(jī)器把每一筆交易的全過(guò)程都記錄在紙帶上。收銀機(jī)把整個(gè)交易都透明化和可控化了。從此以后，小偷小摸就消失了。信息革命與交易費(fèi)用技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響具有兩面性。一方面，技術(shù)進(jìn)步可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費(fèi)用降低；另一方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費(fèi)用。信息革命雖然可以降低用于交換的交易費(fèi)用，但卻增加了用于監(jiān)督的交易費(fèi)用。第一，由于計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的使用，專家咨詢等業(yè)務(wù)能夠避開(kāi)稅務(wù)當(dāng)局的管制，人力資本可以像金融資本一樣越來(lái)越具有流動(dòng)性。這使稅基萎縮到只有非流動(dòng)要素——非技術(shù)勞動(dòng)力、土地和銷售稅。并且銷售稅收入也會(huì)由于設(shè)在免稅區(qū)的電子超市的發(fā)展而減少，因?yàn)槿藗兛梢酝ㄟ^(guò)信息高速公路來(lái)此購(gòu)物。第二，由于信息革命大大地拓展了市場(chǎng)的范圍，使一次性的“匿名”的交易迅速增加，所以如果傳統(tǒng)的道德被極度的個(gè)人主義替代，用于監(jiān)督的交易費(fèi)用將會(huì)大大上升。第四節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量一、交易費(fèi)用測(cè)量的困難二、交易費(fèi)用直接測(cè)量的進(jìn)展三、交易費(fèi)用的間接測(cè)量：新的方向章目錄一、交易費(fèi)用測(cè)量的困難標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)還不存在。由于生產(chǎn)和交易費(fèi)用是被聯(lián)合決定的，對(duì)交易費(fèi)用的估計(jì)就成為了問(wèn)題。如果交易費(fèi)用非常高，許多種交易可能不會(huì)發(fā)生。為了理解這些選擇的形成，有必要對(duì)那些并沒(méi)有真實(shí)發(fā)生的交易的費(fèi)用進(jìn)行估算。一價(jià)定律在此不適用。在一個(gè)給定的社會(huì)中，個(gè)體和團(tuán)體可能面對(duì)不同的交易費(fèi)用，因此許多估算是需要的。二、交易費(fèi)用直接測(cè)量的進(jìn)展對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行直接測(cè)量，就是要對(duì)交易所發(fā)生的費(fèi)用進(jìn)行直接的測(cè)度。目前，對(duì)交易費(fèi)用的直接測(cè)量已在微觀和宏觀兩個(gè)層次取得一定的進(jìn)展。（一）微觀層次的交易費(fèi)用測(cè)量微觀層次的交易費(fèi)用測(cè)量又可以分為市場(chǎng)型交易費(fèi)用測(cè)量、管理型交易費(fèi)用測(cè)量和政治型交易費(fèi)用測(cè)量。1.市場(chǎng)型交易費(fèi)用的測(cè)量為了降低測(cè)度的代價(jià)，學(xué)者們已經(jīng)找到了一種方法，即只對(duì)市場(chǎng)型交易的雙方——產(chǎn)品和服務(wù)的消費(fèi)者和提供者——分別測(cè)度其各自承擔(dān)的交易費(fèi)用。首先，對(duì)消費(fèi)者承擔(dān)交易費(fèi)用的測(cè)量。

我們所觀察到的相對(duì)于平均價(jià)的價(jià)格差異，可以被理解為消費(fèi)者的自身交易活動(dòng)的費(fèi)用（在這種情形中是搜尋費(fèi)用）的近似度量。1.市場(chǎng)型交易費(fèi)用的測(cè)量對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)提供者承擔(dān)的交易費(fèi)用的測(cè)量。從產(chǎn)品和服務(wù)提供者的角度來(lái)說(shuō)，交易費(fèi)用或銷售費(fèi)用是指，推銷掉某一商品的費(fèi)用減去由生產(chǎn)者將該商品送到最終消費(fèi)者手中的運(yùn)費(fèi)。推銷費(fèi)用是用最終消費(fèi)者支付商品的價(jià)格和生產(chǎn)費(fèi)用之差來(lái)度量的。德國(guó)1959年的數(shù)據(jù)顯示，在116種非食品的商品組中，平均推銷費(fèi)用是最終銷售價(jià)格的49%。對(duì)于這個(gè)數(shù)字，需要減去3.7%的平均運(yùn)輸費(fèi)用和7%的平均流轉(zhuǎn)稅。這樣，生產(chǎn)者一方的市場(chǎng)型交易費(fèi)用就等于最終消費(fèi)價(jià)的38.3%。這一估計(jì)僅僅代表各個(gè)因素的非加權(quán)平均。2.管理型交易費(fèi)用的測(cè)量管理型交易費(fèi)用近些年來(lái)在被稱為“作業(yè)成本”的會(huì)計(jì)核算中的重要性越來(lái)越大。以作業(yè)為基礎(chǔ)的會(huì)計(jì)核算背后的目的就是尋找節(jié)省制造業(yè)中間接費(fèi)用的方法。大部分間接費(fèi)用都與交易有關(guān)，管理間接費(fèi)用的關(guān)鍵是控制導(dǎo)致間接費(fèi)用的交易活動(dòng)。管理型交易費(fèi)用的測(cè)量可以間接費(fèi)用的測(cè)算為基礎(chǔ)進(jìn)行估計(jì)。間接交易費(fèi)用包括生產(chǎn)費(fèi)用（如折舊、維修、水和保險(xiǎn)費(fèi)）以及內(nèi)部交易費(fèi)用。間接費(fèi)用與總成本或總價(jià)值之比在最近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里增加的非?？臁Ｔ诿绹?guó)，它已經(jīng)升至35%—60%。如果假設(shè)交易費(fèi)用在總間接費(fèi)用中的份額達(dá)到50%，那么企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用將會(huì)介于18%—30%（包括企業(yè)的推銷費(fèi)用）。3.政治型交易費(fèi)用的測(cè)量Colby（1990）研究了水資源從農(nóng)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向其他用途中的“政策誘致型交易費(fèi)用”。所謂“政策誘致型交易費(fèi)用”指的是一項(xiàng)政策的實(shí)施所產(chǎn)生的交易費(fèi)用，它包括律師費(fèi)、工程和水文研究費(fèi)、法院訴訟費(fèi)以及支付給政府機(jī)構(gòu)的費(fèi)用，但是不包括水資源的使用費(fèi)。Colby的研究表明，完成每英畝—英尺（灌概的水量單位）水的轉(zhuǎn)讓平均所需的政策誘致型交易費(fèi)用為91美元，但是每個(gè)州之間又有很大的差異：在科羅拉多州完成同樣的交易需要政策誘致型交易費(fèi)用為187美元，在猶他州為66美元，而在新墨西哥州則僅需54美元。另外一種計(jì)量政策誘致型交易費(fèi)用的方法是計(jì)算等待政府機(jī)構(gòu)審批所需的時(shí)間，在科羅拉多、新墨西哥和猶他州該時(shí)間分別為29個(gè)月、4.3個(gè)月和5個(gè)月。（二）宏觀層次的交易費(fèi)用測(cè)量在對(duì)一國(guó)或地區(qū)總量交易費(fèi)用的測(cè)量上，沃利斯和諾思1986年提出的交易行業(yè)測(cè)量法具有一定的開(kāi)創(chuàng)性。為了能對(duì)一國(guó)或地區(qū)的總量交易費(fèi)用進(jìn)行測(cè)量，他們首先把交易費(fèi)用定義為與交易有關(guān)的成本，即執(zhí)行所謂的“交易功能”的成本，以區(qū)別于執(zhí)行“轉(zhuǎn)換功能”的轉(zhuǎn)換成本。在沃利斯和諾思看來(lái)，與交易有關(guān)的資源的總和便構(gòu)成了總量交易費(fèi)用的大體估計(jì)。具體測(cè)量方法依據(jù)“交易功能”和“轉(zhuǎn)換功能”的概念，沃利斯和諾思首先將國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門區(qū)分為私人交易部門、私人非交易部門和公共部門三個(gè)部門，然后分別測(cè)算了這三個(gè)部門中投入與交易有關(guān)的資源總量，得到了總量交易費(fèi)用的估計(jì)。首先，私人交易部門的測(cè)量。私人交易部門包括金融業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、批發(fā)業(yè)和零售業(yè)等。這些部門的主要功能是為市場(chǎng)交易服務(wù)。投入這些部門的資源都可以看作是交易費(fèi)用（市場(chǎng)型交易費(fèi)用）。具體測(cè)量方法其次，私人非交易部門的測(cè)量。私人非交易部門包括農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、采掘業(yè)、制造業(yè)、交通業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)及餐飲業(yè)等。雖然私人非交易部門主要進(jìn)行產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換活動(dòng)，但這些部門的企業(yè)內(nèi)部同樣存在交易活動(dòng)，這些活動(dòng)都存在交易費(fèi)用（市場(chǎng)型和管理型交易費(fèi)用）。為了測(cè)算私人非交易部門企業(yè)的交易費(fèi)用，沃利斯和諾思區(qū)分了企業(yè)內(nèi)部的兩種不同職業(yè)，即主要提供交易服務(wù)的職業(yè)和主要提供轉(zhuǎn)換服務(wù)的職業(yè)，并以主要提供交易服務(wù)的職員的工資加總（即資源的耗費(fèi)）來(lái)估計(jì)私人非交易部門中交易費(fèi)用的大小。具體測(cè)量方法第三，公共部門的測(cè)量。僅有少量的政府部門（如法院和警察系統(tǒng)、國(guó)防和軍隊(duì)等）可看作是為交易服務(wù)的。政府提供的商品和服務(wù)的非交易活動(dòng)，包括教育、交通和市政服務(wù)，市政服務(wù)包括消防、公共設(shè)施、城市修繕、公共建房、公共保健體系。政府提供的這些非交易活動(dòng)要完成轉(zhuǎn)換功能，需花費(fèi)大量的交易費(fèi)用。沃利斯和諾思采用了兩種方法測(cè)量。第一種方法對(duì)公共交易部門和公共非交易部門分別計(jì)算。公共交易服務(wù)部門的交易費(fèi)用的規(guī)模由政府的交易活動(dòng)的支出價(jià)值來(lái)測(cè)量。非交易活動(dòng)中的交易費(fèi)用規(guī)模的計(jì)量與計(jì)算私人非交易部門的方法相同。第二種方法簡(jiǎn)單地把整個(gè)政府都視為非交易部門,然后計(jì)算與交易相關(guān)人員的酬金。第二種估算方法的結(jié)果比第一種估算方法的結(jié)果低。具體測(cè)量方法最后，對(duì)私人交易部門、私人非交易部門和公共部門的三個(gè)測(cè)量結(jié)果進(jìn)行合并即獲得總量的或宏觀的交易費(fèi)用估計(jì)量。沃利斯和諾思計(jì)算的結(jié)果有兩個(gè)：一是美國(guó)自1870年到1970年的一百年間總量交易費(fèi)用占GNP的比例由26.09%升至54.71%。二是由24.19升至46.66%。其中，第一個(gè)結(jié)果使用的是第一種方法測(cè)算美國(guó)公共部門的交易費(fèi)用。第二個(gè)結(jié)果使用的是第二種方法測(cè)算美國(guó)公共部門的交易費(fèi)用。評(píng)價(jià)沃利斯和諾思的總量交易費(fèi)用測(cè)量方法的不足主要是，他們所謂交易費(fèi)用總額在實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)上可計(jì)價(jià)的各種交易性產(chǎn)業(yè)的價(jià)值加總，而沒(méi)有將各種非市場(chǎng)化的資源損失包括在內(nèi)。因而，他們的總量交易費(fèi)用的測(cè)量顯然是不全面的。諾思：交易成本是作為交換制約的基礎(chǔ)的制度框架中最能觀察到的部分的度量，它們包括兩部分：一部分是經(jīng)由市場(chǎng)的可能度量的成本，一部分是一些難以度量的成本，如獲取信息、排隊(duì)等候的時(shí)間、賄賂，以及由不完全監(jiān)督和實(shí)施所導(dǎo)致的損失。這些難以度量的成本部分使得要準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)由一種具體的制度所導(dǎo)致的總交易成本是多少更為困難。不過(guò)，我們?cè)谶@方面所做的程度有多大，我們就在衡量制度的有效性方面取得了多大進(jìn)展。（三）宏觀層次的交易費(fèi)用與微觀層次的交易費(fèi)用的關(guān)系宏觀層次的交易費(fèi)用與微觀層次的交易費(fèi)用的關(guān)系也就是總量交易費(fèi)用和每筆交易的交易費(fèi)用的關(guān)系。要搞清楚這兩者的關(guān)系，首先必須將“理論上的”總量交易費(fèi)用和“測(cè)量到的”總量交易費(fèi)用這兩個(gè)概念區(qū)分開(kāi)。如果討論的是用沃利斯和諾思方法測(cè)算到的總量交易費(fèi)用和每筆交易的交易費(fèi)用的關(guān)系，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這二者之間存在這樣一種關(guān)系，即總量交易費(fèi)用越大的國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家），其每筆交易的交易費(fèi)用則越小。反過(guò)來(lái)，總量交易費(fèi)用越低的國(guó)家（欠發(fā)達(dá)國(guó)家），其每筆交易的交易費(fèi)用一般會(huì)較高。（三）宏觀層次的交易費(fèi)用與微觀層次的交易費(fèi)用的關(guān)系理論上的總量交易費(fèi)用和每筆交易的交易費(fèi)用是否存在上述反比關(guān)系呢？剛好相反，這里的總量交易費(fèi)用和每筆交易的交易費(fèi)用不僅不是反比關(guān)系，而是成正比的關(guān)系。理由是，理論上的總量交易費(fèi)用是由每筆交易的交易費(fèi)用加總構(gòu)成的，每筆交易的交易費(fèi)用越大，總量交易費(fèi)用就越大，每筆交易的交易費(fèi)用越小，總量交易費(fèi)用就越小。三、交易費(fèi)用的間接測(cè)量：新的方向交易費(fèi)用的間接測(cè)量并不要求準(zhǔn)確計(jì)算出交易費(fèi)用的具體數(shù)字，而只需比較在不同狀況下交易費(fèi)用的高低。交易費(fèi)用的間接測(cè)量也就是交易費(fèi)用的比較研究。（一）交易費(fèi)用的間接測(cè)量：數(shù)學(xué)模型與實(shí)證研究交易費(fèi)用間接測(cè)量的數(shù)學(xué)模型和實(shí)證研究源于科斯有關(guān)組織安排優(yōu)劣評(píng)價(jià)的交易費(fèi)用比較方法。在科斯的理論中，交易費(fèi)用在各類組織安排優(yōu)劣評(píng)價(jià)中處于中心地位。如果要對(duì)任一特定環(huán)境的制度進(jìn)行最優(yōu)選擇，除了直接比較各組織安排的交易費(fèi)用外，別無(wú)他法?？扑沟恼撟C結(jié)構(gòu)如下：

G*＝G1，若C1<C2

＝G2，若C1>C2

（2．1）其中，G1和G2表示一組可供選擇的制度安排，G*是被選中的安排，C1和C2是各組織安排方案所對(duì)應(yīng)的交易治理成本。（一）交易費(fèi)用的間接測(cè)量：數(shù)學(xué)模型與實(shí)證研究這種交易費(fèi)用解釋存在兩點(diǎn)局限。其一，交易費(fèi)用很難觀察和度量。其二，直接進(jìn)行交易費(fèi)用比較存在障礙。即便能恰當(dāng)度量現(xiàn)存安排下的交易費(fèi)用，也無(wú)法觀察其他安排下同一次交易的費(fèi)用。在威廉姆森看來(lái)，要形成交易費(fèi)用比較的可辯駁的假說(shuō)的關(guān)鍵在于：①指出使各類組織安排有所區(qū)別的組織屬性如何影響與組織相關(guān)的成本；②以差別化方式將上述成本的發(fā)生與交易的各個(gè)可觀察維度（如資產(chǎn)專用性）相聯(lián)系?？傻藐P(guān)系式：C＝bX+e（一）交易費(fèi)用的間接測(cè)量：數(shù)學(xué)模型與實(shí)證研究將關(guān)系式加入上面的式子得到：

C1＝b1X+e1

（2．2）C2＝b2X+e2

（2．3）其中，X表示影響組織制度成本的可觀察的特征向量，b1和b2是參數(shù)向量，e1和e2為未被觀察到的因素，如決策者估計(jì)組織制度成本時(shí)的誤差、錯(cuò)差等。即使無(wú)法觀察交易費(fèi)用，仍可通過(guò)具體分析交易如何導(dǎo)致各組織形式的效率差別來(lái)設(shè)計(jì)可檢驗(yàn)的假設(shè)，并根據(jù)b1和b2的相對(duì)量值建模預(yù)測(cè)。在實(shí)證分析中，觀察到制度G1的概率為Pr(