安全風險管理辦法

PAGE24PAGE18蘭渝鐵路夏（管營）至廣（元）段LYS-3標易燃易爆危險品安全監(jiān)控措施和應急預案編制人：審核人：審批人：中鐵七局蘭渝鐵路指揮部三工區(qū)2012年5月目錄一、總則………2二、高風險管理的范圍及風險等級劃分……………….2三、…………..….3四、安全風險管理體系的建立………..9五、安全風險管理實施細則……………14六、安全風險管理措施……………….15七、安全風險管理應急預案…..…….16八、附則……………….16安全風險管理辦法第一章總則為進一步加強中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路工程安全風險管理，推進安全風險管理標準化，有效規(guī)避和控制安全風險，確保鐵路工程建設安全，維護蘭渝鐵路建設的正常秩序，根據(jù)鐵道部《鐵路建設工程安全風險管理暫行辦法》（鐵建設〔2010〕162號）、《鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定》（鐵建設〔2007〕200號）、《蘭渝鐵路重點隧道風險監(jiān)控手冊》制定本辦法。本辦法適用于中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路項目部在施工階段對存在高風險的工點進行安全風險評估、管理。第二章安全風險管理的范圍及風險等級劃分中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路建設工程安全風險管理范圍主要包括高風險隧道工程，地質災害及其他高風險工點、火工品保管、大型機械及特種設備的使用。（一）高風險隧道:極軟弱圍巖、高地應力、突泥突水、巖溶、高瓦斯、大變形及其他不良地質隧道。（二）地質災害及其他高風險工點。（三）火工品保管與使用：火工品的使用管理、炸藥庫的日常管理。（四）大型、特種機械設備施工工點。鐵路建設工程安全風險等級根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果嚴重程度，分為低度風險、中度風險、高度風險和極高度風險四個級別。風險等級評價為高度風險和極高度風險的工點，統(tǒng)稱高風險工點。中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路項目部對施工階段經(jīng)各工點評估后確定的高風險工點實行安全風險管理。中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路安全風險管理的目標是以本辦法第三條內(nèi)容為主，通過對單個工點的風險識別、風險評價、風險控制等措施，降低和減少風險災害及風險損失，避免發(fā)生重大安全事故。施工階段的高風險工點由施工工點和監(jiān)理單位依據(jù)設計、地質水文資料及現(xiàn)場實際施工情況進行評估。將評估結果報監(jiān)理單位，對施工工點的高風險工點評估結果進行審批。各項目部須成立以安全人員、技術人員為主的安全風險評定小組。風險評定小組首先依據(jù)本辦法第三條內(nèi)容對各自標段內(nèi)的所有工點（包括炸藥庫）進行梳理，列舉出可能存在高風險管理的工點，再對單個工點的所有風險源進行判定，確定出該工點的重點風險源。風險工點的評估流程如圖1。圖1：風險工點評估流程風險源發(fā)生的等級和接受準則（一）風險源事故發(fā)生概率的等級分成五級，如表1所示：表1風險源發(fā)生概率等級標準概率范圍中心值概率等級描述概率等級>0.31很可能50.03~0.30.1可能40.003~0.030.01偶然30.0003~0.0030.001不可能2<0.00030.0001很不可能1注：（1）當概率值難以取得時，可用頻率代替概率。（2）中心值代表所給區(qū)間的對數(shù)平均值。（二）風險源事故發(fā)生后果的等級分成五級，各種后果的等級標準如下所示：1.經(jīng)濟損失是指風險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的總和，包括直接費用和事故處理所需的各種費用，如表2。表2經(jīng)濟損失等級標準后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321經(jīng)濟損失(萬元)>1000300~1000100~30030~100<30注：“～”含義為包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。2.人員傷亡是指在參與施工活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的類別和嚴重程度進行分級，如表3。表3人員傷亡等級標準后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321人員傷亡數(shù)量(人)F>92<F≤9或SI>101≤F≤2或1<SI≤10SI=1或1<MI≤10MI=1注：F=死亡人數(shù)SI=重傷MI=輕傷3.工期延誤是指工程風險事故引起的工程建設時間延長。對不同性質的工程和建設工期，采用不同的絕對延誤時間，如表4。表4工期延誤等級標準后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321延誤時間1（控制工期工程）（月/單一事故）>101~100.1~10.01~0.1<0.01延誤時間2（非控制工期工程）（月/單一事故）>246~242~60.5~2<0.54.環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建（構）筑物破壞或損害、環(huán)境污染等，根據(jù)其影響程度進行分級，如表5。表5環(huán)境影響等級標準后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321環(huán)境影響描述永久的且嚴重的永久的但輕微的長期的臨時的但嚴重的臨時的且輕微的注：“臨時的”含義為在施工工期以內(nèi)可以消除；“長期的”含義為在施工工期以內(nèi)不能消除，但不會是永久的；“永久的”含義為不可逆轉或不可恢復的。5.根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果等級，將風險等級分為四級，如表6。表6風險等級標準后果等級概率等級輕微的較大的嚴重的很嚴重的災難性的12345很可能5高度高度極高極高極高可能4中度高度高度極高極高偶然3中度中度高度高度極高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度6.風險源接受準則與采取的風險處理措施如表7。表7風險接受準則風險等級接受準則處理措施低度可忽略此類風險較小，不需采取風險處理措施和監(jiān)測。中度可接受此類風險次之，一般不需采取風險處理措施，但需予以監(jiān)測。高度不期望此類風險較大，必須采取風險處理措施降低風險并加強監(jiān)測，且滿足降低風險的成本不高于風險發(fā)生后的損失。極高不可接受此類風險最大，必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風險至少降低到不期望的程度。高風險工點的安全風險估計和評價應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，采用專家調查法、模糊綜合評估法、敏感性分析法等并按下列基本程序進行。（一）對單個工點的所有重點風險源進行估計，分別確定各風險因素對目標風險發(fā)生的概率和損失。風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替。（二）分析單個重點風險因素對目標風險的影響程度。（三）綜合分析當兩個或兩個以上的重點風險因素同時發(fā)生或最不利風險因素發(fā)生的概率，以及對目標風險的影響程度。（四）結合上述第（二）、（三）步分析結果評價該工點的風險等級。高風險等級的確定以就高或適當擴大風險影響為原則來判定高風險管理工點。（五）根據(jù)評價結果編寫風險評估報告，制定相應的風險處理方案或措施，以滿足高風險管理可控為原則建立適用的安全風險管理體系。在施工過程中檢查風險處理方案及措施是否滿足高風險工點安全施工要求，并及時調整。定期檢查施工中實際地層條件和各種風險定期檢查施工中實際地層條件和各種風險檢查結果是否滿足要求滿足不滿足改變預設的風險應對措施、施工方法和步驟，選擇更優(yōu)化的施工方案和管理措施直至整個隧道完工實施變更后的施工方案和管理措施對高風險工點的施工安全風險管理進行全過程風險監(jiān)控制定專項施工方案及安全風險管理實施細則，建立安全風險管理體系對工點安全風險等級進行評估非高風險工點，結束評估依據(jù)設計、水文地質資料及目前現(xiàn)場實際情況列舉風險源依據(jù)自身施工水平和施工安全管理能力對風險源發(fā)生概率進行評估圖2：高風險工點評估及管理流程（六）初始風險等級評定施工階段風險較大，尤其是安全風險，在條件允許時應盡量進行較為全面的風險評估。由于施工階段最主要目標就是順利施工和保證安全，因此評估重點應放在安全上，以安全風險事故為主要評估目標。通過對哈達鋪隧道的地層巖性、工程性質、地質構造、水文地質及特殊地質進行詳細分析后，統(tǒng)計出哈達鋪隧道在不采取任何措施情況下的目標風險等級（初始風險等級）。見附表哈達鋪隧道初始風險等級表附表一序號起止里程長度成因初始風險塌方突水（泥）變形概率等級后果等級風險等級概率等級后果等級風險等級概率等級后果等級風險等級1DK220+499～DK220+52526隧道進口段，第四系全新統(tǒng)破積粗角礫土，三疊系中統(tǒng)強風化板巖。43高度11低度42高度2DK220+525～DK220+55025三疊系中統(tǒng)弱風化板巖夾砂巖，板巖局部可見千枚化現(xiàn)象，節(jié)理裂隙發(fā)育。43高度42高度32中度3DK220+550～DK220+950400三疊系中統(tǒng)弱風化板巖夾砂巖，節(jié)理較發(fā)育。31中度21低度21低度4DK220+950～DK221+500550大花溝背斜核部，三疊系中統(tǒng)弱風化板巖夾砂巖，板巖局部可見千枚化現(xiàn)象，節(jié)理裂隙發(fā)育。物探V8為低阻帶。43高度42高度21低度5DK221+500～DK222+7501250三疊系中統(tǒng)弱風化板巖夾砂巖，節(jié)理較發(fā)育。31中度21低度21低度6DK222+750～DK223+000250三疊系中統(tǒng)弱風化板巖夾砂巖，節(jié)理裂隙發(fā)育。物探V8為低阻帶。巖體破碎，較富水。43高度42高度21低度7DK223+000～DK224+8301830三疊系中統(tǒng)弱風化板巖夾砂巖，節(jié)理較發(fā)育。31中度21低度21低度8DK224+830～DK225+060230三疊系中統(tǒng)弱風化板巖夾砂巖，節(jié)理發(fā)育。其中DK225+050-DK225+350段常規(guī)物探為地阻帶,巖體節(jié)理裂縫發(fā)育。43高度42高度21低度9DK225+060～DK225+260200三疊系中統(tǒng)弱風化板巖夾砂巖，節(jié)理較發(fā)育。43高度42高度21低度10DK225+260～DK225+750490三疊系中統(tǒng)弱風化板巖夾砂巖，節(jié)理發(fā)育。42高度32中度21低度11DK225+750～DK226+010260隧道洞身通過f26斷層破碎帶，為壓碎板巖夾砂巖，局賦水構造43高度42高度21低度12DK226+010～DK226+07565三疊系中弱風化板巖夾砂巖，節(jié)理發(fā)育。42高度32中度21低度13DK226+075～DK226+17095下第三系弱風化砂巖夾礫巖，成巖作業(yè)差；三疊系中統(tǒng)板巖夾砂巖，節(jié)理發(fā)育。該段為下第三系砂巖夾礫巖與三疊系板巖夾砂巖角度不整合接觸帶。43高度42高度21低度14DK226+170～DK229+3703200下第三系弱風化泥巖、砂巖、礫巖，成巖作業(yè)差；由于該段隧道普遍埋深較淺，地表沖溝多泥石流發(fā)育，巖體風化層厚度較大，洞身地層物理力學性質變化大，不確定因素多。43高度42高度21低度15DK229+370～DK229+650280下第三系弱風化泥巖、砂巖夾礫巖，成巖作業(yè)差。隧道下穿一泥石流沖溝，埋深較淺，巖體風化層厚度大，具賦水構造。43高度42高度21低度16DK229+650～DK233+0003350下第三系弱風化泥巖、砂巖、礫巖，成巖作業(yè)差；由于該段隧道普遍埋深較淺，地表沖溝多泥石流發(fā)育，巖體風化層厚度較大。43高度32中度21低度序號主管部門作業(yè)地點作業(yè)活動危險源可導致何類事故判定依據(jù)控制計劃法律法規(guī)發(fā)生事故未改相關方要求直接觀察IEC法LECD1工程部安質部隧道項目部隧道施工隧道施工中的開挖面及初期支護段違章施工及活石未及時處理坍塌物體打擊▲3615270危險源辯識、風險評價記錄表附表二附附表：序號標段單位名稱工點名稱高風險類型風險等級項目負責人1LYS-3中鐵七局三公司哈達鋪隧道進口軟弱圍巖、大變形高劉立朝2哈達鋪隧道阿塢斜井軟弱圍巖、大變形高曹峰軍3哈達鋪隧道西迭斜井軟弱圍巖、大變形高王凱4哈達鋪隧道西固斜井軟弱圍巖、大變形高劉順堂5哈達鋪隧道進口炸藥庫雷擊、爆炸、丟失高劉立朝6哈達鋪隧道阿塢炸藥庫雷擊、爆炸、丟失高曹峰軍7哈達鋪隧道西固炸藥庫雷擊、爆炸、丟失高劉順堂中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路2012年年度高風險管理一點匯總表第四章安全風險管理體系的建立安全風險管理領導小組安全風險管理領導小組組長：項目經(jīng)理副組長：項目書記組員：項目部各部門，領導小組辦公室設在安質部組員：各架子隊領導班子施工單位安全風險管理領導小組監(jiān)理單位安全風險管理領導小組設計單位高風險工點1高風險工點…其他高風險設施圖3：中鐵七局蘭渝鐵路安全風險管理體系圖中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路安全風險管理體系的建立（一）中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路項目部成立安全風險管理領導小組，項目經(jīng)理任組長，項目書記任副組長，指揮部各部門及工區(qū)班子為組員，并明確安全風險管理領導小組成員責任及權限。高風險管理領導小組：組長：劉立朝副組長：劉志平、曹鋒軍、成敏超、王凱組員：趙金剛、康林江、劉朝林、褚填鋒、王耀林、陳波、宋斌章下設領導小組辦公室，辦公室設在項目部安質部。（二）建立中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路2012年年度高風險工點管理臺賬，按項目專業(yè)、風險源類別分類匯總建檔，并明確工點現(xiàn)場施工直接負責人。（三）制定中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路安全風險管理實施細則。強化落實鐵道部關于安全風險管理的各項要求。第五章安全風險管理實施細則中鐵七局集團第三工程有限公司蘭渝鐵路工程安全風險控制的實施主體，根據(jù)風險評估結果、地質條件、施工條件等，對承擔任務范圍內(nèi)的高風險工點逐一進行分析，逐條細化安全風險控制措施，并編制安全風險管理實施細則。安全風險管理實施細則經(jīng)監(jiān)理單位審查后，納入實施性施工組織設計。高風險管理實施細則要點（一）針對高風險工點的高風險源（諸如不良地質、高瓦斯、突泥涌水、巖溶等地質災害）要單獨建章，制定專項施工方案，細化施工預防、預警、監(jiān)控等措施。并對采取措施后的高風險源進行動態(tài)評估，達不到降低風險的實施措施要及時修正。細則、專項施工方案應由總監(jiān)理工程師審批后方可執(zhí)行。（二）細則應包括相關的安全管理制度、標準、規(guī)程等支持性文件，安全風險管理機構及職責劃分，人員安全、培訓、現(xiàn)場警示、標識規(guī)劃，設備器具及材料準備，現(xiàn)場設施布置，作業(yè)指導書清單，監(jiān)控、監(jiān)測及預警方案，應急預案及演練安排，過程及追溯性記錄文件格式和要求等。（三）