證券公司營(yíng)業(yè)部反洗錢工作計(jì)劃

第5頁(yè)共5頁(yè)證券公司營(yíng)業(yè)部反洗錢工作計(jì)劃?一、指導(dǎo)思?想以__?_、___?_為指導(dǎo)，?深入貫徹落?實(shí)科學(xué)發(fā)展?觀，堅(jiān)持黨?的基本路線?和基本方針?，圍繞人民?銀行營(yíng)業(yè)管?理部___?年金融機(jī)構(gòu)?___工作?要點(diǎn)，扎實(shí)?、持久、有?效做好__?_工作，確?保完成各項(xiàng)?___工作?任務(wù)。以開?展___工?作為契機(jī)，?加強(qiáng)我營(yíng)業(yè)?部建設(shè)，做?到合規(guī)合法?經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)?我營(yíng)業(yè)部經(jīng)?營(yíng)業(yè)務(wù)工作?的全面發(fā)展?，創(chuàng)造良好?經(jīng)濟(jì)效益。?二、總體?思路認(rèn)真?學(xué)習(xí)人民銀?行營(yíng)業(yè)管理?部___年?金融機(jī)構(gòu)_?__工作要?點(diǎn)，掌握精?神實(shí)質(zhì)與深?刻內(nèi)涵，以?深入開展_?__培訓(xùn)為?核心，以創(chuàng)?新___工?作方法為手?段，以提升?___工作?整體水平為?目的，全面?開展___?各項(xiàng)工作，?提高我營(yíng)業(yè)?部全體人員?___意識(shí)?，掌握__?_操作技能?，推動(dòng)__?_工作向縱?深發(fā)展，爭(zhēng)?取獲得新突?破，做出新?成績(jī)。三?、工作內(nèi)容?1、成立?___，加?強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)為?加強(qiáng)對(duì)__?_工作的領(lǐng)?導(dǎo)，特成立?營(yíng)業(yè)部__?_工作領(lǐng)導(dǎo)?小組，由營(yíng)?業(yè)部經(jīng)理任?組長(zhǎng)，營(yíng)業(yè)?部副經(jīng)理、?客戶服務(wù)主?管、信息技?術(shù)主管、財(cái)?務(wù)主管、柜?臺(tái)人員等任?成員?？蛻?服務(wù)部為我?營(yíng)業(yè)部__?_專門機(jī)構(gòu)?，具體履行?___工作?管理職責(zé)，?指定___?名人員為_?__專職人?員。2、?健全制度，?確保執(zhí)行?我營(yíng)業(yè)部要?在認(rèn)真學(xué)習(xí)?、執(zhí)行公司?《___內(nèi)?部控制暫行?辦法》、《?___工作?崗位職責(zé)》?、《客戶_?__風(fēng)險(xiǎn)等?級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)?》、《客戶?___風(fēng)險(xiǎn)?等級(jí)劃分工?作流程》、?《可疑交易?線索報(bào)告制?度》等一系?列制度的基?礎(chǔ)上，結(jié)合?人民銀行_?__工作要?求和業(yè)務(wù)操?作環(huán)節(jié)制定?本營(yíng)業(yè)部_?__內(nèi)控制?度，并及時(shí)?向當(dāng)?shù)厝嗣?銀行報(bào)送。?本營(yíng)業(yè)部_?__內(nèi)控制?度，要具有?完整性和可?操作性，覆?蓋___法?律法規(guī)的各?項(xiàng)要求，并?與本營(yíng)業(yè)部?的實(shí)際操作?機(jī)結(jié)合，細(xì)?化到各業(yè)務(wù)?環(huán)節(jié)、各崗?位人員操作?環(huán)節(jié)。本營(yíng)?業(yè)部制定的?___內(nèi)控?制度，本營(yíng)?業(yè)部全體人?員必須嚴(yán)格?執(zhí)行，確保?___工作?有效開展。?3、加強(qiáng)?宣傳，建立?機(jī)制一是?繼續(xù)做好_?__宣傳工?作。我營(yíng)業(yè)?部要制定_?__宣傳計(jì)?劃，繼續(xù)通?過投資者教?育園地張貼?、營(yíng)業(yè)部大?廳懸掛標(biāo)語(yǔ)?、電子宣傳?屏幕、擺放?宣傳折頁(yè)、?設(shè)立咨詢臺(tái)?等方式持續(xù)?開展___?宣傳工作，?達(dá)到客戶自?覺配合和支?持營(yíng)業(yè)部開?展___工?作，共同打?擊___和?___融資?活動(dòng)。二?是建立__?_培訓(xùn)長(zhǎng)效?機(jī)制。我營(yíng)?業(yè)部要加強(qiáng)?對(duì)全體人員?的___培?訓(xùn)，建立_?__培訓(xùn)長(zhǎng)?效機(jī)制，做?到全員培訓(xùn)?與重點(diǎn)培訓(xùn)?相結(jié)合；專?題理論研究?與實(shí)務(wù)操作?相結(jié)合；內(nèi)?部培訓(xùn)與外?部培訓(xùn)相結(jié)?合。通過培?訓(xùn)，切實(shí)提?高我營(yíng)業(yè)部?全體人員的?___意識(shí)?，掌握__?_技能，真?正把___?工作落到實(shí)?處，確保取?得成效。?4、加強(qiáng)客?戶身份識(shí)別?工作一是?隨著經(jīng)紀(jì)業(yè)?務(wù)檔案電子?化管理、客?戶信息影像?采集拍攝工?作的完成，?我營(yíng)業(yè)部要?進(jìn)一步加強(qiáng)?對(duì)存量客戶?的身份識(shí)別?工作，及時(shí)?聯(lián)系客戶更?新證件資料?，提高客戶?身份識(shí)別的?有效性。?二是我營(yíng)業(yè)?部在為客戶?辦理業(yè)務(wù)時(shí)?，應(yīng)認(rèn)真了?解實(shí)際控制?客戶的自然?人和交易的?實(shí)際受益人?，核對(duì)客戶?___件或?___明文?件，完整登?記客戶基本?信息。應(yīng)通?過持續(xù)識(shí)別?和重新識(shí)別?，對(duì)客戶身?份資料進(jìn)行?補(bǔ)充，特別?是職業(yè)信息?的補(bǔ)充。?三是我營(yíng)業(yè)?部在業(yè)務(wù)流?程、內(nèi)控機(jī)?制中要加入?客戶身份識(shí)?別、盡職調(diào)?查等___?工作要求和?控制措施，?提高_(dá)__?工作效率與?質(zhì)量。5?、加強(qiáng)客戶?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分?類工作一?是我營(yíng)業(yè)部?應(yīng)按照公司?客戶___?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃?分標(biāo)準(zhǔn)和工?作計(jì)劃要求?，按時(shí)完成?客戶風(fēng)險(xiǎn)等?級(jí)分類及標(biāo)?注工作。?二是我營(yíng)業(yè)?部要進(jìn)一步?加強(qiáng)客戶盡?職調(diào)查工作?，將客戶風(fēng)?險(xiǎn)等級(jí)劃分?工作與客戶?身份識(shí)別工?作相結(jié)合，?對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)?等級(jí)的客戶?采取不同的?客戶身份識(shí)?別措施，通?過持續(xù)識(shí)別?、重新識(shí)別?、定期回訪?，不斷調(diào)整?客戶的風(fēng)險(xiǎn)?等級(jí)，加大?對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客?戶的監(jiān)控力?度。6、?加強(qiáng)可疑交?易分析及報(bào)?告工作一?是我營(yíng)業(yè)部?采取系統(tǒng)篩?選和人工識(shí)?別相結(jié)合的?方式，加強(qiáng)?對(duì)可疑交易?的分析，重?點(diǎn)___需?人工識(shí)別的?賬戶，強(qiáng)化?___人員?的自主識(shí)別?能力，加強(qiáng)?主觀分析和?判斷，在客?觀指標(biāo)分析?的基礎(chǔ)上充?分發(fā)揮主觀?能動(dòng)性，提?高可疑交易?分析和報(bào)告?的價(jià)值。對(duì)?所有的分析?過程和結(jié)論?要留痕備查?。二是我?營(yíng)業(yè)部__?_工作領(lǐng)導(dǎo)?小組要充分?發(fā)揮作用，?加強(qiáng)可疑交?易分析力度?，對(duì)可疑交?易開展盡職?調(diào)查，嚴(yán)格?審核和把關(guān)?可疑交易，?提高報(bào)告質(zhì)?量。7、?加強(qiáng)客戶身?份資料和交?易記錄的保?存工作一?是我營(yíng)業(yè)部?要加強(qiáng)客戶?身份資料和?交易記錄的?保存工作，?切實(shí)做到“?安全性”、?“完整性”?“準(zhǔn)確性”?和“保密性?”。二是?我營(yíng)業(yè)部要?做好客戶資?料的保存工?作，確保經(jīng)?紀(jì)業(yè)務(wù)客戶?資料完整齊?全。三是?我營(yíng)業(yè)部要?建立專門的?檔案庫(kù)房，?配置必要的?設(shè)施，保管?客戶身份資?料和交易記?錄，嚴(yán)格按?照公司《客?戶檔案管理?標(biāo)準(zhǔn)化條例?》有關(guān)規(guī)定?進(jìn)行保管，?確保檔案的?安全、完整?、準(zhǔn)確，防?止客戶身份?資料和交易?記錄的缺失?、毀損和不?真實(shí)，防止?泄露客戶身?份信息和交?易信息。?8、加強(qiáng)_?__非現(xiàn)場(chǎng)?監(jiān)管信息報(bào)?送工作一?是我營(yíng)業(yè)部?要加強(qiáng)__?_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管信息報(bào)送?工作，在每?季度結(jié)束后?___個(gè)工?作日內(nèi)向當(dāng)?地人民銀行?報(bào)送___?非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管?信息。二?是我營(yíng)業(yè)部?要加強(qiáng)對(duì)證?券行業(yè)__?_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管報(bào)表內(nèi)容?的學(xué)習(xí)和研?究，加強(qiáng)與?當(dāng)?shù)厝嗣胥y?行溝通，進(jìn)?一步明確數(shù)?據(jù)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)?和勾稽關(guān)系?，提高報(bào)表?報(bào)送質(zhì)量。?9、加強(qiáng)?___自查?工作我營(yíng)?業(yè)部要根據(jù)?公司檢查計(jì)?劃和方案做?好___自?查工作，提?高和改進(jìn)_?__工作，?確保___?工作扎實(shí)持?久開展，并?及時(shí)將自查?報(bào)告報(bào)送公?司法律合規(guī)?部。四、?工作要求?1、提高認(rèn)?識(shí)，強(qiáng)化落?實(shí)我營(yíng)業(yè)?部全體人員?要認(rèn)真學(xué)習(xí)?本工作計(jì)劃?，提高對(duì)_?__工作的?認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化?落實(shí)意識(shí)，?制訂工作計(jì)?劃，把__?_工作推向?___，做?出新貢獻(xiàn)，?新成績(jī)。?2、明確目?標(biāo)，完善責(zé)?任我營(yíng)業(yè)?部全體人員?要根據(jù)本工?作計(jì)劃的要?求，明確目?標(biāo)，完善責(zé)?任，做到人?人發(fā)動(dòng)，人?人參