股份有限公司管理制度15篇

第股份有限公司管理制度15篇股份有限公司管理制度1

第一條為加強公司經(jīng)濟合同管理，保障公司合法權益，預防合同糾紛，促進本公司依法經(jīng)營管理，根據(jù)《合同法》、《民法通則》等國家有關法律、法規(guī)、制定本制度。

第二條本制度適用于本公司內部各部門及獨立法人單位（各公司）的公司內部和外部經(jīng)濟合同的管理。

第三條合同管理機構的設置與職責

一、本公司合同管理實行合同管理部門管理和承辦部門管理相結合的原則，由所涉及公司內部相關單位設專人負責合同的管理工作。本公司內部設立經(jīng)濟合同管理委員會。

二、成立公司經(jīng)濟合同管理委員會

1、組成

主任：主管經(jīng)營副總裁

副主任：市場總部總經(jīng)理

成員：市場總部、技術管理部、經(jīng)營財務部、總裁辦

辦事機構：設在市場總部

2、職責：

⑴嚴格遵守國家有關經(jīng)濟合同的各項方針、政策、法律、法規(guī)；

⑵負責對本公司內部在履行經(jīng)濟合同過程中所發(fā)生拖欠的有關資金劃撥的裁決（經(jīng)濟合同管理委員會以書面形式發(fā)出通知）；

⑶負責對本公司內部在履行經(jīng)濟合同糾紛時進行仲裁；

⑷負責對合同管理部門進行業(yè)務指導；

⑸負責處理外部經(jīng)濟合同糾紛；

三、合同管理部門職責

1、宣傳貫徹國家有關合同的法律、法規(guī)和規(guī)章；

2、負責擬定本公司的合同管理制度并組織實施；

3、組織制定本公司的標準合同文本；

4、參與本公司特殊合同、涉外合同的可行性研究、談判和文本起草工作；

5、對合同的合法性、有效性進行審查，向本公司法定代表人提出意見；

6、監(jiān)督、檢查、考核合同的履行情況；

7、參與處理對外合同糾紛、負責本公司內部各單位之間合同爭議的協(xié)調工作；

8、負責合同報表的統(tǒng)計、綜合分析和報送工作；

9、負責對合同承辦部門進行業(yè)務指導，對相關人員進行法律知識培訓。

四、合同承辦部門的職責

1、負責合同相對方資信情況、履約能力的調查；

2、負責所承辦合同的談判；

3、負責按照本公司標準合同文本起草合同文本，保證合同的可行性、合法性和有效性；

4、負責合同的履行，解決履行中出現(xiàn)的問題；

5、按時按要求向合同管理部門報送合同統(tǒng)計報表及有關資料，反映合同履行中出現(xiàn)的重要問題；

6、負責本部門合同檔案的管理。

五、合同管理人員的職責

1、學習、宣傳國家有關法律、法規(guī)及政策，學習并推廣其它單位合同管理工作的先進經(jīng)驗，收集經(jīng)濟合同管理方面的資料，提高經(jīng)濟合同管理水平；

2、了解掌握本部門合同簽訂及履行情況，及時總結經(jīng)驗教訓，并向領導提出合理化建議；

3、建立合同管理臺帳制度；

4、負責本部門合同文本和合同專用章的保管及使用。

第四條合同的審批

一、嚴格履行合同審批制度，特殊合同和涉外合同文本，應在總裁辦、經(jīng)營財務部、技術管理部等部門進行必要的專業(yè)審查后，送合同管理部門審查核定，由主管總裁審批同意，方可簽訂。

二、合同管理部門審查的重點是：

1、對方當事人的主體資格和締約能力；

2、合同條款內容的完備性、合法性；

3、合同應履行的審查手續(xù)。

三、總公司財務部門監(jiān)察、檢查對外簽訂的經(jīng)濟合同。

四、'合同評審'是iso9000系列標準中規(guī)定的質量體系要素之關于'合同評審程序'在公司質量體系文件中另行規(guī)定。

第五條合同的簽訂

一、合同由本公司法人代表簽訂，或由本公司法定代表人書面委托的本公司有關人員代理簽訂。簽訂合同應由簽約人簽字，注名日期，并加蓋合同專用章或本公司公章。代理本公司法定代表人簽訂合同的，簽約人應持本公司法定代表人簽發(fā)并加蓋本公司公章的《法定代表人授權委托書》，并在授權范圍內簽訂合同。

二、必須做好以下各項工作后，方可簽訂合同。

1、對方是否具有法人資格；

2、對方是否具有履約能力；

3、我方能否承諾對方的要約；

4、對市場進行預測和調查；

5、合同的可行性和合法性。

三、對資信不明或資信狀況不好，又無可靠擔保單位的，不得與之簽約。

四、合同簽定時，應驗證對方相關證明文件，核對無誤后方可正式簽訂合同，對方交驗的證明文件要妥善保管。

五、合同文件的各項目要認真填寫齊全、明確，特殊要求應在備注中注明，字跡要清楚，形式符合法定要求。

六、本公司產品對外銷售所簽訂的合同要一式四份，甲方二份，乙方二份（合同管理部門一份復印件、財務部門一份、歸檔一份）。

七、本公司相關部門和單位在簽訂采購合同時，要收回一式三份（采購合同管理部門一份、財務部門一份、歸檔一份）。

八、合同蓋章時需雙方同時進行，因特殊情況與對方不能同時蓋章時，需在對方蓋章后，并查對無誤的情況下我方方可蓋章。

九、法律、法規(guī)規(guī)定或者本公司認為需要公證的合同，應當辦理公證手續(xù)。

第六條合同的履行

一、合同簽訂后，本公司應全面履行合同。在合同履行中，如出現(xiàn)不能或者不能完全履行時，應采取緊急措施，爭取對方的同意和諒解，將損失減少到最低程度；若需要變更或解除合同的，應按法律規(guī)定的程序進行。

二、經(jīng)濟合同的履約率應達到95%以上（合同執(zhí)行中如有問題應征得對方同意和諒解）。履約率就是已完成合同的金額與應完成合同金額的比率。

第七條合同文本及用章的規(guī)定

一、本公司對外簽訂的所有經(jīng)濟合同必須統(tǒng)一使用由工商局監(jiān)制或批準印制的合同文本，嚴禁使用不符合要求的合同書。

二、本公司內部各單位之間的經(jīng)濟活動也要簽訂經(jīng)濟合同。內部合同文本格式要統(tǒng)一、規(guī)范，由合同管理部門按有關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結合本公司內部具體情況進行設計、印制。

三、合同專用章由合同管理部門統(tǒng)一編號、發(fā)放。使用單位須專人保管，并在合同管理部門辦理備案手續(xù)。

四、對本公司未出臺的相應標準合同文本或合同條款，應經(jīng)市場

總部審批后，方可使用。

第八條合同歸檔

一、建立合同管理檔案，對已簽訂的合同要逐份進行分類、編號、登記，并裝訂成冊。

二、合同簽定完畢，合同承辦人要在三個工作日內及時將合同材料（如：合同文本及分合同文件、合同評審記錄、審批文件、合同糾紛仲裁結果、合同變更等與合同有關的資料），交給合同管理員進行統(tǒng)一管理。

三、對已執(zhí)行完畢的合同要注明'存檔'標記，并注明日期，按本公司檔案管理規(guī)定進行歸檔。

四、建立健全合同臺帳。

五、建立合同檔案、臺帳借閱手續(xù)。

六、經(jīng)濟合同文本為長期保存。

第九條合同糾紛的解決

一、內部合同發(fā)生糾紛承辦人無法解決時，由合同管理部門負責協(xié)調，合同承辦部門應積極配合。若協(xié)調無效，由本公司經(jīng)濟合同管理委員會仲裁。

二、對外簽訂合同的經(jīng)濟合同發(fā)生糾紛，承辦人無法解決時，應及時向本單位領導匯報，單位領導依據(jù)有關法律規(guī)定與對方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可直接向經(jīng)濟合同仲裁機關申請調解或仲裁，或向人民法院起訴。

三、向經(jīng)濟合同仲裁機關或人民法院遞交的申請書、起訴書或答辯書等材料須經(jīng)主管副總裁審閱同意。

四、合同糾紛解決后，應將發(fā)生糾紛的原因、承擔的責任以及今后防范的具體措施寫成書面報告存入檔案，對于關系重大的，通過各種方式在本公司內公告。

第十條合同承辦人員必須經(jīng)過合同法和有關法律知識的培訓，掌握有關業(yè)務知識。

合同承辦人員在工作中，必須堅持原則，遵守紀律，杜絕各種不正之風，維護國家和本公司的利益。

第十一條獎勵與懲罰

一、本公司對在合同管理中成績顯著和為本公司避免、挽回重大經(jīng)濟損失的部門和個人，給予表揚或一定獎勵。

二、違反國家法律、法規(guī)和本規(guī)定，在簽訂、履行合同和合同管理中失職、瀆職或以權謀私，損害國家和本公司利益的，應視情節(jié)輕重，依據(jù)有關規(guī)定追究責任人的行政、經(jīng)濟責任；構成犯罪的，移交司法機關依法追究形式責任。

第十二條常規(guī)合同與特殊合同

一、常規(guī)合同系指：同時滿足以下內容的合同。

1、本公司現(xiàn)有的生產能力能滿足合同的技術質量要求；

2、正常的供貨周期能滿足合同的供貨期要求；

3、結算方式符合本公司的有關規(guī)定；

4、合同金額在50萬元以內或合同金額在50萬元以上并且最終產品只由本公司內部一個部門提供。

二、特殊合同：不符合常規(guī)合同內容的合同

合同管理部門根據(jù)具體情況確定。

第十三條本制度由本公司市場總部負責解釋。

股份有限公司管理制度2

第一章總則

第一條為及時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率，確定公司風險承受能力及限度，認定該等風險所可能帶來的損失，制訂本辦法。

第二條本辦法中所指風險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關的各類風險，包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險（業(yè)務運作風險、財務風險、授權風險、信息與技術風險以及綜合風險）和戰(zhàn)略決策信息風險。

第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務單元、子公司，要求每一位員工均應該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。

第二章風險評估管理組織體系結構

第四條公司發(fā)展戰(zhàn)略部設立風險評估及管理小組，為公司風險管理領導機構，負責評估公司各類風險，協(xié)助總裁決策，消除危機，轉嫁風險，以使公司獲取生存發(fā)展的機會。

第五條公司各職能部門與業(yè)務單元、下屬子公司應當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法，設立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估及管理小組溝通信息，匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。

第六條內部審計部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風險，為風險審計監(jiān)控部門，在其進行內審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風險應及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風險，發(fā)展戰(zhàn)略部與內部審計部密切合作，審核、監(jiān)控并管理風險。

第七條發(fā)展戰(zhàn)略部負責評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風險、決策風險及各類業(yè)務單元的財務、運作風險，并對該等風險提出具體的管理方案。

第八條經(jīng)營財務部負責評估公司金融財務風險及公司經(jīng)營管理風險狀況，并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關風險評估文檔。

第九條各業(yè)務單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元（或項目）的財務風險、運作風險及其他綜合風險，向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關風險評估文檔。

第十條技術管理部及某某研究院就公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的技術性風險、技術創(chuàng)新風險及技術管理中所存在的各類風險進行評估，提交相應文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。

第十一條發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務單元、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔，展開相應的評估研究，向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風險評估報告及相應的防范措施。

第二章風險評估文檔

第十二條各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。

第十三條各單位應就其所展開的業(yè)務、職能過程分階段實施風險評估，每一階段的各個關鍵點都應該有風險評估文檔記載。

第十四條每一文檔應包括風險評估所存在的假設、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結果。

第十五條風險評估文檔要求但不限于：

1、正確完備地描述風險過程；

2、為風險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據(jù)；

第十六條風險評估文檔管理要求但不限于：

1、提供公司風險紀錄并開發(fā)組織知識數(shù)據(jù)庫；

2、為風險管理提供可計量的機制與工具；

3、促進對風險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關結果；

4、提供風險審計軌跡；

5、共享并交流風險信息；

第三章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

第十七條風險評估的第一步要求是成立評估小組。

各業(yè)務單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業(yè)務的主管（或者該子公司領導）擔任，組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估小組成員、內部審計部及經(jīng)營財務部也應當派人參加。

評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總裁擔任，主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理擔任副組長，小組成員應當包括內部審計人員及財務人員以及有關主管市場與技術的領導。

第十八條風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度，詳細記載。

本辦法所指稱的風險類別及來源包括：

1、環(huán)境風險，指影響公司實現(xiàn)其目標進而對公司生存構成威脅的外部力量，包括來自于競爭對手、股東關系、自然災害、權力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

2、程序風險，指影響公司內部業(yè)務程序有效實施而導致的各種資產損耗、流失和破壞的內部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產品開發(fā)、經(jīng)營效率、生產能力、折舊/損耗、業(yè)務干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質詢等導致的業(yè)務風險；源于領導者才能、權力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉變、傳輸系統(tǒng)等導致的授權風險；源于價格、流動性和信貸的金融財務風險；源于組織系統(tǒng)及其體系結構的信息技術風險；源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

3、戰(zhàn)略決策信息風險，指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務決策和財務決策信息失真、過時或使用失當?shù)耐獠苛α俊?/p>

第十九條風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。

風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風險。

風險評估指標體系的設計要求以股東價值為導向，區(qū)分層次，逐層深入細致地表述問題，揭示風險及其損失。

具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息，使用文字格式或對該等風險發(fā)生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎上對各類風險標示出價值，這些價值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數(shù)字性表述。

第二十條風險評估的第四步是分析風險，并確認其所可能帶來的損失。

第二十一條風險評估的第五步是根據(jù)識別的風險擬訂相應的解決方案。對付風險的辦法可以是轉移風險、規(guī)避風險、減小風險，也可以通過一定的措施將風險創(chuàng)造為機會。

第二十二條最后，風險評估應當建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機制，就有關事項形成風險評估文檔，跟蹤控制，與各有關實體溝通共享風險信息。

第四章風險預警機制及監(jiān)控體系

第二十三條風險預警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率，所產生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。

第二十四條風險監(jiān)控的辦法可以是將有關風險根據(jù)損失大小設置優(yōu)先級，劃分類別，力求做到實時監(jiān)控。

第二十五條發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析，提出各類風險的閥值。

第二十六條各層次風險管理單位建立相應的風險預警及監(jiān)控體系，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理，嚴密監(jiān)控風險的發(fā)生，當風險值接近閥值時啟動預警機制。

第二十七條本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋，經(jīng)公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。

第五章附件：風險評估

管理部分文檔標準樣式

附件1：風險登記文檔

項目編號可能會發(fā)生什么樣的風險如何發(fā)生如果發(fā)生揮產生什么后果事件發(fā)生的概率如何現(xiàn)有控制手段的充分與否后果嚴重登記概率級別風險水平風險優(yōu)先級

職能/活動：

日期：匯編者及日期：

審核人及日期

附件2：風險行動計劃文檔

項目編號：

風險：

摘要：

（包括推薦的反應和后果影響）

行動計劃：

1.建議行動：

2.資源需求：

3.職責：

4.完成日期：

5.所需要的報告與監(jiān)控

匯編者及日期：

審核人及日期：

附件3：風險處理日程與計劃文檔

在風險登記中的優(yōu)先級順序可能的處理方案優(yōu)選選擇的方案處理后的風險級別拒絕/接受分析的成本/效益結果完成時間表這些風險和處理方案如何監(jiān)控

職能/活動：

日期：匯編者及日期：

股份有限公司管理制度3

第一章總則

第一條為加強公司投資管理，規(guī)范公司投資行為，提高資金運作效率，保證資金運營的安全性、收益性，依據(jù)國家有關財經(jīng)法規(guī)規(guī)定，并結合公司具體情況制定本制度。

第二條本制度適用于公司總部的對外投資行為，各分公司不得進行對外投資。

第三條本制度所指的對外投資指將貨幣資金以及經(jīng)資產評估后的房屋、機器、設備、物資等實物，以及專利權、商標權、土地使用權等無形資產作價出資，進行各種形式的投資活動。

第四條投資的目的：有效地利用閑置資金或其他資產，進行適度的資本擴張，以獲取較好的收益，確保資產保值增值。

第五條投資的原則

（一）必須遵守國家法律、法規(guī)，符合國家產業(yè)政策；

（二）必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

（三）必須規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營業(yè)務的發(fā)展；

（四）必須堅持效益原則，原則上長期投資收益率不應低于公司的凈資產收益率。

第六條對外投資的分類

對外投資按投資期限分為短期投資和長期投資：

（一）短期投資一般包括購買國債、企業(yè)債券、金融債券以及股票等。

（二）長期投資一般包括：

1。出資與公司外部企業(yè)及其他經(jīng)濟組織成立合資或合作制法人實體；

2。與境外公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織開辦合資、合作項目；

3。以參股的形式參與其他法人實體的生產經(jīng)營。

第七條公司累計對外投資不得超過公司凈資產的百分之五十。

第二章對外投資管理機構

第八條投資業(yè)務的職務分離

（一）投資計劃編制人員與審批人員分離。

（二）負責證券購入與出售的業(yè)務人員與會計記錄人員分離。

（三）證券保管人員與會計記錄人員分離。

（四）參與投資交易活動的人員不能同時負責有價證券的盤點工作。

（五）負責利息或股利計算及會計記錄的人員應同支付利息或股利的人員分離，并盡可能由獨立的金融機構代理支付。

第九條對外投資管理權限：

（一）公司長期投資由股東大會授權董事會審批，其審批權限不應超出公司章程的有關規(guī)定，超出董事會審批權限的由股東大會審議。

（二）公司短期投資賬面余額在100萬元以下（不含100萬元）的，由總經(jīng)理審批；短期投資賬面余額在100萬元以上（含100萬元）的，由董事會審批；公司短期投資賬面余額原則上不應超過500萬元。短期投資賬面余額是指投資完成后，'短期投資'科目的賬面余額。

（三）分公司不得進行對外投資，各分公司現(xiàn)有的對外投資，全部轉移到公司進行統(tǒng)一管理。

第十條公司有關歸口管理部門或分公司為項目承辦單位，具體負責投資項目的信息收集、項目建議書及可行性研究報告的編制、項目申報立項、項目實施過程中的監(jiān)督、協(xié)調以及項目后評價工作。

第十一條公司財務部負責投資效益評估、經(jīng)濟可行性分析、資金籌措、辦理出資手續(xù)以及對外投資資產評估結果的確認等。

第十二條對專業(yè)性較強或較大型投資項目，其前期工作應組成專門項目可行性調研小組來完成。

第十三條公司法律顧問、審計部門負責對項目的事前效益審計、協(xié)議、合同、章程的法律主審。

第三章短期投資管理

第十四條公司短期投資程序

（一）公司財務部定期編制資金流量狀況表；

（二）投資分析人員根據(jù)證券市場上各種證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃；

（三）依照短期投資規(guī)模大小按照職權審批該項投資計劃；

第十五條公司財務部按照短期證券類別、數(shù)量、單價、應計利息、購進日期等項目及時登記該項投資；

第十六條公司建立嚴格的證券保管制度，至少由兩名以上人員共同控制，不得一人單獨接觸有價證券，證券的存入和取處必須詳細記錄在證券登記簿內，并由在場的經(jīng)手人員簽名。

第十七條公司購入的短期有價證券必須在購入當日記入公司名下。

第十八條公司財務部負責定期組織有價證券的盤點（詳見財物盤點制度）。

第十九條公司財務部對每一種證券設立明細帳加以反映，每月應編制證券投資、盈虧報表，對于債券應編制折、溢價攤銷表。

第二十條公司財務部應將投資收到的利息、股利及時入帳。

第二十一條公司短期投資分別由總經(jīng)理、董事會按其職權批準處置。

第四章長期投資管理

第二十二條公司對外長期投資按投資項目的性質分為新項目和已有項目增資。

（一）新項目投資是指投資項目經(jīng)批準立項后，按批準的投資額進行的投資。

（二）已有項目增資是指原有的投資項目根據(jù)經(jīng)營的需要，需在原批投資額的基礎上增加投資的活動。

第二十三條對外長期投資程序

（一）公司財務部協(xié)同投資部門確定投資目的并對投資環(huán)境進行考察；

（二）公司對外投資部門在充分調查研究的基礎上編制投資意向書（立項報告）；

（三）公司對外投資部門編制項目投資可行性研究報告上報財務部、總經(jīng)理辦公室；

（四）公司財務部協(xié)同對外投資部門編制項目合作協(xié)議書（合同）；

（五）按國家有關規(guī)定和本辦法規(guī)定的程序辦理報批手續(xù)；

（六）公司對外投資部門制定有關章程和管理制度；

（七）公司對外投資部門項目實施運作及其經(jīng)營管理。

第二十四條對外長期投資項目一經(jīng)批準，一律不得隨意增加投資，如確需增資，必須重報投資意向書和可行性研究報告。

第二十五條對外長期投資興辦合營企業(yè)對合營合作方的要求

（一）有較好的商業(yè)信譽和經(jīng)濟實力；

（二）能夠提供合法的資信證明；

（三）根據(jù)需要提供完整的財務狀況、經(jīng)營成果等相關資料。

第二十六條對外長期投資項目必須編制投資意向書（立項報告）。項目投資意向書的主要內容包括：

（一）投資目的；

（二）投資項目的名稱；

（三）項目的投資規(guī)模和資金來源；

（四）投資項目的經(jīng)營方式；

（五）投資項目的效益預測；

（六）投資的風險預測（包括匯率風險、市場風險、經(jīng)營風險、政治風險）；

（七）投資所在地（國家或地區(qū)）的市場情況、經(jīng)濟政策；

（八）投資所在地的外匯管理規(guī)定及稅收法律法規(guī)；

（九）投資合作方的資信情況。

第二十七條投資意向書（立項報告）報公司批準后，對外投資部門應委托專業(yè)設計研究機構負責編制可行性研究報告。項目可行性研究報告的主要內容包括：

（一）總論：

1.項目提出的背景，項目投資的必要性和投資的經(jīng)濟意義；

2.項目投資可行性研究的依據(jù)和范圍。

（二）市場預測和項目投資規(guī)模：

1.國內外市場需求預測；

2.國內現(xiàn)有類似企業(yè)的生產經(jīng)營情況的統(tǒng)計；

3.項目進入市場的生產經(jīng)營條件及經(jīng)銷渠道；

4.項目進入市場的競爭能力及前景分析。

（三）算和資金的籌措：

1.該項目的注冊資金及該項目生產經(jīng)營所需資金；

2.資金的來源渠道，籌集方式及貸款的償還辦法；

3.資金回收期的預測；

4.現(xiàn)金流量計劃。

（四）項目的財務分析：

1.項目前期開辦費以及建設期間各年的經(jīng)營性支出；

2.項目運營后各年的收入、成本、利潤、稅金測算。可利用投資收益率、凈現(xiàn)值、資產收益率等財務指標進行分析；

3.項目敏感性分析及風險分析等。

第二十八條項目可行性研究報告報公司批準后，財務部協(xié)同對外投資部門編制項目合作協(xié)議書（合同）。項目合作協(xié)議書（合同）的主要內容包括：

（一）合作各方的名稱、地址及法定代表人；

（二）合作項目的名稱、地址、經(jīng)濟性質、注冊資金及法定代表人；

（三）合作項目的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式；

（四）合作項目的內部管理形式、管理人員的分配比例、機構設置及實行的財務會計制度；

（五）合作各方的出資數(shù)額、出資比例、出資方式及出資期限；

（六）合作各方的利潤分成辦法和虧損責任分擔比例；

（七）合作各方違約時應承擔的違約責任，以及違約金的計算方法；

（八）協(xié)議（合同）的生效條件；

（九）協(xié)議（合同）的變更、解除的條件和程序；

（十）出現(xiàn)爭議時的解決方式以及選定的仲裁機構及所適用的法律；

（十一）協(xié)議（合同）的有效期限；

（十二）合作期滿時財產清算辦法及債權、債務的分擔；

（十三）協(xié)議各方認為需要制訂的其他條款。

項目合作協(xié)議書（合同）由公司法人代表簽字生效或由公司法人代表授權委托代理人簽字生效。

第二十九條對外長期投資協(xié)議簽定后公司協(xié)同辦理出資、工商登記、稅務登記、銀行開戶等工作。

第三十條長期投資的財務管理

對外投資的財務管理由公司財務部負責，財務部根據(jù)分析和管理的需要，取得被投資單位的財務報告，以便對被投資單位的財務狀況和投資回報狀況進行分析，維護公司權益，確保公司利益不受損害。

第三十一條對外長期投資的轉讓與收回

（一）出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，公司可以收回對外投資；

1.按照章程規(guī)定，該投資項目（企業(yè)）經(jīng)營期滿；

2.由于投資項目（企業(yè)）經(jīng)營不善，無法償還到期債務依法實施破產；

3.由于發(fā)生不可抗力而使項目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營；

4.合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時。

（二）出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，可以轉讓對外長期投資：

1。投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的；

2。投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的；

3。由于自身經(jīng)營資金不足急需補充資金時；

4。公司認為有必要的其他情形。

投資轉讓應嚴格按照《公司法》和公司章程有關轉讓投資的規(guī)定辦理。

（三）對外長期投資轉讓應由公司財務部會同投資業(yè)務管理部門提出投資轉讓書面分析報告，報公司批準。

（四）對外長期投資收回和轉讓時，相關責任人員必須盡職盡責，認真作好投資收回和轉讓中的資產評估等項工作，防止公司資產流失。

第五章對外投資的會計核算

第三十二條公司應按照下列原則確定對外投資的初始投資成本

（一）以現(xiàn)金、存款等貨幣資金方式向其他單位投資的，按照實際支付的全部價款（包括支付的稅金、手續(xù)費等相關費用）作為初始投資成本。

（二）公司接受的債務人以非現(xiàn)金資產抵償債務方式取得的投資，或以應收款項換入長期股權投資，按應收債權的賬面價值加上應支付的相關稅費，作為初始投資成本。如果涉及補價的，按以下方法確定受讓的投資的初始投資成本：

1.收到補價的，按應收債權的賬面價值減去補價，加上應支付的相關稅費作為初始投資成本；

2.支付補價的，按應收債權的賬面價值加上支付的補價和應支付的相關稅費，作為初始投資成本。

（三）以非貨幣性交易換入投資的（包括股權投資與股權投資的交換、以放棄非現(xiàn)金資產而取得的投資），按換出資產的賬面價值加上應支付的相關稅費作為初始投資成本。如涉及補價的，應按以下方法確定換入長期股權投資的初始投資成本：

1.收到補價的，按換出資產的賬面價值加上應確認的收益和應支付的相關稅費減去補價后的余額，作為初始投資成本。

2.支付補價的，按換出資產的賬面價值加上應支付的相關稅費和補價，作為初始投資成本。

第三十三條短期投資的核算

短期投資的現(xiàn)金股利或利息，應于實際收到時，沖減投資的賬面價值，但收到的、已記入應收項目的現(xiàn)金股利或利息除外。

持有的短期投資，在期末或者至少在年度終了時應以成本與市價孰低計價，并將市價低于成本的金額確認為當期投資損失。

已確認跌價損失的短期投資的價值又得以恢復，應在原已確認的投資損失的金額內轉回。

第三十五條長期債權投資的核算

債券投資溢價或折價，在債券購入后至到期前的期間內于確認相關債券利息收入時攤銷。攤銷方法可以采用直線法，也可以采用實際利率法。

債券投資應按期計算應收利息。計算的債券投資利息收入，經(jīng)調整債券投資溢價或折價攤銷額后的金額，確認為當期投資收益。

債券初始投資成本中包含的相關費用，如金額較大的，可以于債券購入后至到期前的期間內在確認相關債券利息收入時攤銷，計入損益；如金額較小的，也可以于購入債券時一次攤銷，計入損益。

其他債權投資按期計算的應收利息，確認為當期投資收益。

對一次還本付息的債權投資，應計未收利息應于確認時增加投資的帳面價值；對分期付息的債權投資，應計未收利息應于確認時作為應收項目單獨核算，不增加投資的賬面價值。

第三十六條長期股權投資的核算

長期股權投資采取以下兩種核算方法

（一）成本法

對被投資單位無控制、共同控制且無重大影響的，長期股權投資應采用成本法核算。

采用成本法核算，除追加或收回投資外，長期股權投資的賬面價值一般應保持不變。被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利，確認為當期投資收益。確認的投資收益僅限于所獲得的被投資單位在接受投資后產生的累積凈利潤的分配額，所獲得的被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利超過上述數(shù)額的部分，作為初始投資成本的收回，沖減投資的賬面價值。

（二）權益法。對被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的，長期股權投資應采用權益法核算。

采用權益法時，公司應在取得股權投資后，按應享有或應分擔的被投資單位當年實現(xiàn)的凈利潤或發(fā)生的凈虧損的份額（法規(guī)或公司章程規(guī)定不屬于投資企業(yè)的凈利潤除外），調整投資的賬面價值，并確認為當期投資損益。公司按被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利計算應分得的部分，相應減少投資的賬面價值。

長期股權投資采用權益法核算時，初始投資成本與應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額，作為股權投資差額，按一定期限平均攤薄，計入損益。

股權投資差額的攤銷期限，合同規(guī)定了投資期限的，按投資期限攤銷；合同沒有規(guī)定投資期限的，初始投資成本超過應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額，按不超過10年的期限攤銷；初始投資成本低于應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額，按不低于10年的期限攤銷。

第三十七條投資減值準備

投資減值準備按照《中通建設股份有限公司資產減值準備和損失處理制度》的有關規(guī)定執(zhí)行。

第六章附則

第三十八條本制度由公司財務部擬定，報董事會批準后執(zhí)行，其解釋權、修改權歸公司董事會。

股份有限公司管理制度4

總則

第一條本規(guī)定的主旨

根據(jù)《合同法》和《民法通則》等國家有關法律法規(guī)，結合本公司實際情況，本規(guī)章規(guī)定本公司與代理商之間的有關合作事項。

第二條代理商的銷售區(qū)域

代理商銷售的區(qū)域，依《市場開發(fā)合作協(xié)議書》來決定。代理商如欲在指定以外的區(qū)域進行銷售活動，應事前與本公司聯(lián)絡，取得其書面認可。

第三條經(jīng)營產品

代理商所經(jīng)營的某某產品必須是協(xié)議中規(guī)定的本公司委托銷售、并附有'某某'品牌的產品。

第四條銷售責任額

代理商的銷售額即為第三條規(guī)定商品的總額。銷售責任額由本公司根據(jù)市場情況進行制定，代理商執(zhí)行。

代理商須于每月15—20日之前，向本公司上報上月的銷售總結和下個月的銷售計劃。

本公司將根據(jù)代理商的銷售完成情況進行相應的獎罰。

第五條經(jīng)銷處的設置

代理商可在自己的責任范圍下設置經(jīng)銷及代辦處等。但設置之前須與本公司聯(lián)絡，取得其書面認可方能實施。

第六條銷售價格

貨物自本公司發(fā)布給代理的商品價格與代理商賣給顧客的售價，必須依照另外規(guī)定的價格表或相應的價格政策來進行。

前項價格如發(fā)生變更，前者須及時書面通知后者、后者接到本公司的書面認可方得實施。

第七條相關資料的提出

代理商應按照本公司的要求定期提交必要的資料（如客戶名冊、銷售計劃和報告等）。

第八條本公司交貨方式與運費

本公司以公司所在地為給代理商的交貨地點。但如代理商另有請求提出，可送貨至其指定地點。

關于前項，如另有請求則產品的裝箱費、運費、保險費由代理商負擔。

第九條退貨

當貨物與代理商訂購內容不符或不合格的制造責任明顯為本公司所有時，方能接受退貨條件。

第十條付款條件

產品付款方式為電匯或支票。在協(xié)議簽定的前三個月內，代理商依照合同的款額，按照合同約定方式付款。

第十一條暫停出貨

代理商如未能履行合同付款義務、發(fā)生其他違約情況或出現(xiàn)不可抗力情況時，本公司將暫停給其發(fā)貨直到問題解決。

對代理商的支持政策

為促進代理商的銷售績效，本公司與代理商之間的相互關系制定以下獎勵支持政策。

第十二條培訓

本公司將不定期對代理商進行技術和銷售的培訓，并在受訓人員通過培訓考試后，頒發(fā)培訓證書。

受訓人員的培訓費用由代理商負擔，受訓人員住宿自理。

培訓的內容，形式，時間和地點由本公司確定后組織代理商參加。代理商可以對培訓提出建議。

第十三條銷售獎勵

以下獎勵制度適用于代理商的銷售及付款事宜。

銷售額業(yè)績突出的獎勵

代理商在協(xié)議有效期內，超額完成年度最低銷售額，本公司對超額部分除支付規(guī)定的傭金外，另付獎金；和或，其他實物獎勵；和或，其他形式獎勵，由本公司另行決定。

第十四條代理商的優(yōu)惠條件

代理商可享受本公司的產品技術知識培訓及指導（培訓合格后頒發(fā)培訓證書）、配發(fā)宣傳用品、經(jīng)營資料及其他種種優(yōu)惠條件。

第十五條代理商使用本公司頒發(fā)的銅牌和證書

代理商有權使用本公司頒發(fā)的授權代理的牌匾或其他標志物和證書，此牌匾和聲明代理內容的證書應并列相鄰放置于明顯的位置，并妥善保管。在解除代理關系時交回。

附則

第十六條同種產品的仿造限制

代理商未經(jīng)本公司同意，不得擅自制造代理產品或與其類似或相關的產品。

第十七條嚴守機密

代理商能夠必須嚴守與本公司的有關交易機密，不得泄露給第三方。

第十八條使用某某品牌及其相關內容

代理商如欲使用某某品牌，須將使用范圍、方式、樣本向本公司提出申請，在得到書面許可后，方可在許可的范圍內使用。

第十九條違反規(guī)定的處置

代理商如違反本規(guī)定的要求，本公司可隨時采取相應的處罰措施，和或解除部分或全部協(xié)議。

第二十條禁止代理商彼此之間的競爭

代理商須于指定區(qū)域內，以本公司許可的售價來進行銷售活動，避免向其他區(qū)域擴銷而引起代理商彼此之間無謂的競爭。但如經(jīng)本公司書面指示時則不在此限制之內。

若因前項行為或類似方法，引起代理商之間的競爭，本公司將站在公平的立場上，居間調停予以解決。

第二十一條新代理商的設置

本公司在授權新的代理商之前，須做好充分的調查與研究，同時須咨詢代理商及代表處的意見。如有問題要居間調停予以解決。

第二十二條當發(fā)生本規(guī)定的相關紛爭時，由管轄地法院或北京仲裁委員會判決或裁決。

第二十三條本制度由本公司市場總部負責解釋。

第二十四條本制度經(jīng)本公司董事會審議通過后自下發(fā)之日起實施。

股份有限公司管理制度5

某某股份有限公司股權管理辦法

第一章總則

第一條為指導股東依據(jù)《公司章程》和國家有關法律、法規(guī)合理行使股東權利，保證公司的高效運轉，為切實規(guī)范公司的組織與行為，維護股東的合法權益，特制定本辦法。

第二條本辦法適用的對象：公司的所有股東、公司及其相關職能部門。

第三條本辦法制定的依據(jù)：《公司章程》、《公司法》、《證券法》、國家有關國有股權管理的法律法規(guī)、國家其他有關法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

第四條股權管理的內容：公司與其股東之間的權利義務關系及其行使。

第五條公司的股權管理遵循如下原則：

一、保證公司依法行為和高效運轉原則；

二、股東利益最大化原則。

第二章公司股東的權利

第六條公司股東名冊上登記在冊的股東為公司股東。公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股權的行為時，由董事會決定某一日為股權登記日，股權登記日結束時的在冊股東為公司股東。

第七條公司股東依法行使權利。股東享有如下權利：

一、依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

二、參加或者委派股東代理人參加股東會議；

三、依照其所持有的股份份額行使表決權；

四、對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質詢；

五、依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；

六、依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關信息，包括：

1、繳付成本費用后得到公司章程；

2、繳付合理費用后有權查閱和復?。?/p>

（1）本人持股資料；

（2）股東大會會議記錄；

（3）中期報告和年度報告；

（4）公司股本總額、股本結構。

七、公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；

八、法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權利。

第八條股東認為有必要時，可以依據(jù)公司章程規(guī)定的條件和程序提議召開臨時股東大會，并可以根據(jù)《公司章程》規(guī)定的條件和程序提出股東大會的新提案。

第九條股東大會、董事會的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權益的，股東有權向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。

第十條股東通過股東大會行使職權決定公司的重大經(jīng)營決策、重大財務決策和重大人事決策，影響公司的經(jīng)營活動，除此之外，任何股東不得以任何理由或任何方式干涉公司的經(jīng)營活動。

一、公司股東大會依法行使如下職權：

1、決定公司經(jīng)營方針和投資計劃；

2、選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項；

3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關監(jiān)事的報酬事項；

4、審議批準董事會的報告；

5、審議批準監(jiān)事會的報告；

6、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；

7、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

8、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

9、對發(fā)行公司債券作出決議；

10、對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議；

11、修改公司章程；

12、對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議；

13、審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案；

14、審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應當由股東大會決定的其他事項。

二、股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。股東應當以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應當加蓋法人印章或者由其正式委托的代理人簽署。

三、個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證和持股憑證；委托代理他人出席會議的，應出示本人身份證、代理委托書和持股憑證。法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。國有股股東代表指國有股股東的法定代表人或國有股股東委托的自然人。國有股股東委托股東代表，須填寫'國有股股東代表委托書'，該委托書是股東代表在股東大會上行使表決權的證明。

四、股東出具的委托他人出席股東大會的授權委托書應當注明'如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決'。同時載明下列內容：

1、代理人的姓名；

2、是否具有表決權；

3、分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權票的指示；

4、對可能納入股東大會議程的臨時提案是否有表決權，如果有表決權應行使何種表決權的具體指示；

5、委托書簽發(fā)日期和有效期限；

6、委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應加蓋法人單位印章。

五、投票代理委托書至少應當在有關會議召開前二十四小時備置于公司住所，或者召某議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授權書或者其他授權文件應當經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權書或者其他授權文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召某議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機構決議授權的人作為代表出席公司的股東會議。

六、股東依照《公司章程》規(guī)定行使股東大會表決權，審議表決股東大會普通決議事項和特別決議事項。股東大會審議有關關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)股東可以出席股東大會，但不享有表決權。不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)；如有特殊情況關聯(lián)股東無法回避時，公司在征得有權部門的同意后，可以按照正常程序進行表決，并在股東大會決議公告中作出詳細說明。

第十一條股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。

第三章公司股東的義務

第十二條公司股東承擔如下義務：

一、遵守本辦法及公司章程；

二、依其所認購的股份和入股方式繳納股金；

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四、法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定應當承擔的其他義務。

第十三條持有公司百分之五以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發(fā)生之日起三個工作日內，向公司作出書面報告。

第十四條公司的控股股東在行使表決權時，不得作出有損于公司和其他股東合法權益的決定。

此處所稱'控股股東'是指具備下列條件之一的股東：

一、此人單獨或者與他人一致行動時，可以選出半數(shù)以上的董事；

二、此人單獨或者與他人一致行動時，可以行使公司百分之三十以上的表決權或者可以控制公司百分之三十以上表決權的行使；

三、此人單獨或者與他人一致行動時，持有公司百分之三十以上的股份；

四、此人單獨或者與他人一致行動時，可以以其它方式在事實上控制公司。

此處所稱'一致行動'是指兩個或者兩個以上的人以協(xié)議的方式（不論口頭或者書面）達成一致，通過其中任何一人取得對公司的投票權，以達到或者鞏固控制公司的目的行為。

第四章公司的權利和義務

第十五條公司依法自主經(jīng)營，有權拒絕任何股東違反本辦法、《公司章程》、《公司法》或國家有關法律法規(guī)的無理要求。

第十六條公司對股東大會到會人數(shù)、參與股東持有的股份數(shù)額、授權委托書、每一表決事項的表決結果、會議記錄、會議程序的合法性等事項，可以進行公證。

第十七條公司應該建立公司股東名冊，登記各法人股東的公司經(jīng)濟性質、公司名稱、主營業(yè)務、注冊地、注冊資本、法人代表、聯(lián)系方式和所持本公司股份；登記各自然人股東的姓名、身份證號碼、住所、聯(lián)系方式和所持本公司股份。公司公開發(fā)行股票并上市后，公司應該每周一開始工作時與證券登記結算機構核對公司股東的變化情況，并及時變更登記股東名冊。公司認為本公司的股票出現(xiàn)異常交易情況時，必須即時與證券登記結算機構核對本公司股東的變化情況，并及時變更登記股東名冊。

第十八條公司應該依照《公司章程》規(guī)定的條件、時間和程序召開公司股東大會，并及時通告各股東。公司召開股東大會審議有關事項，應該符合《公司章程》的規(guī)定，臨時股東大會只對股東大會通知中載明的事項進行決議。

第十九條公司召開股東大會，由董事會在會議召開30日前通知公司股東。

第二十條股東大會的通知包括以下內容：

一、會議的日期、地點和會議期限；

二、提交會議審議的事項；

三、以明顯的文字說明：全體股東均有權出席股東大會，并可以委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

四、有權出席股東大會股東的股權登記日；

五、投票代理委托書的送達時間和地點；

六、會務常設聯(lián)系人姓名，電話號碼。

第二十一條公司應該事先制作股東大會出席會議人員的簽名冊，載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項，并由出席會議股東簽字。

第二十二條股東大會召開的會議通知發(fā)出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事會不得變更股東大會召開的時間；因不可抗力確需變更股東大會召開時間的，不應因此而變更股權登記日。

第二十三條公司應記錄各次股東大會會議，由出席會議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應記錄各次董事會會議，由出席會議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應記錄各次監(jiān)事會會議，由出席會議的監(jiān)事和記錄員簽字，并保存至少十年。

第二十四條公司應該根據(jù)《公司章程》、《公司信息披露管理辦法》及國家有關法律法規(guī)及時、充分披露有關信息。具體披露信息的內容、格式、時間、期限、頻率等按照《公司信息披露管理辦法》和《公司章程》執(zhí)行。

第二十五條公司應該堅持股東利益最大化原則開展經(jīng)營活動，并根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、所處的產業(yè)環(huán)境和資本環(huán)境、公司的現(xiàn)金流量狀況等擬定公司的經(jīng)營方針、投資計劃、財務預決算方案、利潤分配與虧損彌補方案、減少注冊資本方案、合并分立方案和解散清算方案，由公司股東大會審議通過后執(zhí)行。

第五章附則

第二十六條本辦法未盡事宜，參照《北京某某股份有限公司章程》及國家有關法律法規(guī)的相關規(guī)定執(zhí)行。

股份有限公司管理制度6

第一章總則

第一條為了提高企業(yè)知名度，拓寬產品銷路，維護企業(yè)信譽及銷售合同的嚴肅性，保證顧客、供方能夠順利地進行經(jīng)濟活動，根據(jù)《合同法》等國家法律法規(guī)，結合本公司具體情況，特制定本辦法。

第二條本辦法規(guī)定了：

一、市場信息反饋、管理。

二、各省市、各行業(yè)產品選型管理。

三、銷售人員法人委托書的管理。

四、銷售合同專用章的管理。

五、對外銷售產品價格的管理。

六、合同評審。

七、銷售合同的簽定。

八、與顧客簽訂各種'返包'協(xié)議的管理。

九、內部合同、外部合同的適用范圍。

十、合同管理。

十一、合同履約的考核。

十二、合同糾紛的解決。

第三條本辦法適用于市場總部、銷售部、事業(yè)部、分公司、中心、本公司與顧客簽訂的供貨合同，適用于事業(yè)部、分公司、公司之間簽訂的最終產品的內部合同。

第二章市場信息反饋、管理

第四條市場信息是本公司開發(fā)適應市場需求的新產品的依據(jù)，是市場開發(fā)工作的基礎，全公司員工都要做好市場信息的收集、反饋工作。

第五條市場信息的范圍：

一、顧客對本公司現(xiàn)有產品的需求信息，各地區(qū)、各行業(yè)的工程建設動態(tài)。

二、顧客對本公司現(xiàn)有產品性能、功能改進的意見，對現(xiàn)有產品質量的意見。

三、和本公司生產同類產品的公司、產品價格，在各地的銷售策略和狀況。

四、通信產品市場動向，顧客對新的通信產品中、遠期需求。

第六條外出進行市場開發(fā)、銷售、售后服務、技術交流及參加各種與生產經(jīng)營工作有關的各種會議（含展覽會）人員，都要注意收集市場信息?；貑挝缓笠顚?出差工作匯報單'，經(jīng)本部門領導審核簽字后，交到市場總部。各單位應將有價值的市場信息填寫'顧客信息記錄表'，交到市場總部。

第七條市場總部負責在本公司產品市場潛力較大的城市建立本公司駐當?shù)剞k事處，辦事處應定期向市場總部反饋市場信息，緊急信息隨時向市場總部反饋。

第八條市場總部設專人對收集到的市場信息進行分類、整理，向各單位發(fā)布，指導各單位市場開發(fā)工作，并將有關質量信息匯總轉技術管理部。

第九條市場總部對反饋市場信息質量高、數(shù)量多、反饋及時的單位、個人提出獎勵意見。

第三章各省市、各行業(yè)產品選型管理

第十條設備選型入圍是銷售工作的關鍵環(huán)節(jié)。市場總部設專職人員（在有辦事處的地方由辦事處負責）對各省市、各行業(yè)產品選型工作負責組織、協(xié)調、管理。

第十一條各產品承制單位對選型工作負有直接責任，應不斷擴大自己負責銷售地區(qū)設備選型入圍的比例。

第十二條各單位在自己負責銷售地區(qū)內每年應取得各行業(yè)的用戶報告'或'顧客對公司設備的評價'，'顧客試用設備報告'或'顧客使用公司設備的意見、建議'等，應不少于負責省份、行業(yè)的20%。

第十三條各事業(yè)部、分公司、公司應培養(yǎng)1~3名表達能力強、對自己產品熟悉的兼職產品介紹人員，作為各省市、各行業(yè)產品選型工作技術支持人員，配合完成各省市、各行業(yè)產品選型入圍工作。

第四章銷售人員法人委托書的管理

第十四條為銷售人員、市場開發(fā)人員辦理法人委托書的工作由市場總部歸口管理。市場總部設專人對法人委托書造冊、登記、發(fā)放、更換、回收、銷毀工作。

第十五條銷售人員必須持有法人代表簽發(fā)的委托書，方有權代表公司對外簽訂銷售合同。

第十六條調離銷售崗位的經(jīng)營人員，應及時交回法人委托書。

第十七條銷售人員應嚴格按照法人委托書限定的產品進行營銷工作，超出銷售產品范圍的要到市場總部辦理銷售委托書。

第五章銷售合同專用章的管理

第十八條銷售合同專用章由本公司總裁辦統(tǒng)一設計，統(tǒng)一安排刻制。

市場總部設專人領出后登記發(fā)放，嚴禁各部門私刻銷售合同專用章。

第十九條根據(jù)需要由市場總部給各部門持有法人委托書的主要銷售人員、市場開發(fā)人員發(fā)放銷售合同專用章，并在市場總部登記備案。

第二十條銷售人員、市場開發(fā)人員調離銷售崗位，應將銷售合同專用章交回市場總部注銷，由市場總部重新分配登記，嚴禁私自轉讓。

第六章銷售產品對外報價管理

第二十一條銷售產品對外報價由市場總部歸口管理。各部門根據(jù)成本核算，將本部門對外銷售產品價格報市場總部，由市場總部根據(jù)市場價格和競爭策略協(xié)調后報出。

第二十二條各部門不得私自修改對外報價，需修改的應先報市場總部，由市場總部統(tǒng)一管理。

第二十三條全套產品對外報價表一般情況不對外提供，特殊情況需向顧客或代銷商提供全套報價表時，應經(jīng)市場總部總經(jīng)理批準。

第七章合同評審

第二十四條所有銷售合同都必須經(jīng)過評審。

供方確認能夠滿足顧客各項要求：如供貨時間、技術指標、質量標準等內容。供方能夠接受顧客的付款方式，參加評審人員在評審記錄表相關欄內簽字。常規(guī)合同評審通過報本部門領導批準，方可在合同上簽字蓋章；特殊合同評審通過后報市場總部總經(jīng)理批準，方可在合同上簽字蓋章。

第二十五條常規(guī)合同由產品銷售單位進行評審。

常規(guī)合同應由各單位產品銷售人員或單位內指定人員作為評審招集人組織評審。參評人員應包括采購、生產、技術、質量等方面的人員參加。評審的時間應在合同簽定之前。評審的方式可采用會議、會簽等方式。視合同內容參加評審人員可適當增、減。必要時可邀請本公司相關人員參加。

第二十六條特殊合同，由市場

總部組織與合同有關實體；技術部、經(jīng)營財務部等相關部門進行評審。視合同內容參加評審人員可適當增、減。

特殊合同的評審應由合同簽定部門在填寫好《特殊合同評審記錄表》中相關內容后，連同需要評審的合同和與合同相關的資信材料交市場總部。評審結束后，市場總部應將評審結果及時通知合同簽定部門及相關單位。

第二十七條對代理銷售合同的評審，除上述合同評審要求的以外

銷售單位應提供有關購貨合同。尚無簽訂購貨合同的，應提供簽訂相應的購貨依據(jù)。

第二十八條銷售人員、市場開發(fā)人員在外地與顧客洽談業(yè)務，合同簽訂前在不能獨立對合同進行評審的情況下，可通過各種通信手段與部門

領導及相關人員聯(lián)系，進行評審。屬于特殊合同的應與相關公司領導聯(lián)系，進行評審。通過后方可在合同上簽字蓋章?；毓竞蟀瓷鲜鲇嘘P條款填寫合同評審記錄表。并由相關公司領導簽字后，交市場總部歸檔。

第二十九條由于某種原因合同需要變更，供方應對變更內容重新進行評審。

注：一、合同變更要有變更依據(jù)，如電報、傳真、會議紀要、顧客簽字的書面材料或電話記錄等。

二、合同變更如僅是供貨期后延時，用合同變更通知單作為評審記錄。

第三十條所有評審記錄表均為一式兩份。隨合同交市場總部一份，部門留一份。

第三十一條合同評審號標注在合同右上角合同編號上方。

第三十二條獨立法人單位，非貫標覆蓋單位與顧客簽定供貨合同應參照上述相關條款對合同進行評審。

第八章銷售合同的簽訂

第三十三條產品銷售應與顧客簽訂合同。

第三十四條本公司與顧客簽訂銷售合同時，必須以法人為對象，以其主管人員為代表進行簽訂。合同簽訂前，銷售人員要客觀、公正、準確、詳實對需方進行資信調查。對于還款時間超過半年以上的合同；需方單位為與我方初次合作的企業(yè)、公司；需方單位有過違約情況的及特殊合同，必須取得資信調查資料。資信調查結果應填寫《資信調查表》。其它合同也可參照執(zhí)行?！顿Y信調查表》報合同評審組和市場總部各一份。

第三十五條合同書字跡要清晰、語言要準確，按合同書內容逐項填寫。合同書出現(xiàn)涂改時，涂改人要在涂改處簽字或蓋章。

第三十六條合同中對設備的質量要求、技術標準，要對應設備型號標出企業(yè)標準號。

注：一、暫時無企業(yè)標準（非覆蓋產品），對需方的技術要求用文字表述清楚。

二、承擔全微波電路的設備供應，要附傳輸路由圖，各站設備配置等內容。

三、電源設備要附各站交、直流輸出開關的數(shù)量、電流量、蓄電池保險容量、設備系統(tǒng)配置等。

四、監(jiān)控系統(tǒng)要附監(jiān)控工程系統(tǒng)方案圖，通信方式、監(jiān)控種類、項目數(shù)量及接口參數(shù)等要求。

以上內容可以作為合同附件，與合同正本有同等效力。

第三十七條需方對本公司設備的驗收方法按下面兩種情況之一寫入合同。

一、需方不來本公司驗收產品：應寫明需方認可供方的測試記錄。

二、需方來本公司驗收產品：應寫明按相關企業(yè)行業(yè)標準或合同中規(guī)定的技術要求驗收。

第三十八條合同中的結算方式：

一、分盤類產品：原則上不低于貨到后一個月內付清全款；

二、整機類產品：原則上不低于'3—6—1'的基本要求，即合同生效后至發(fā)貨前需方應支付合同總額30%的預付款；設備到達現(xiàn)場后15日內付60%；10%余款在貨到后半年內付清。如合同無預付款，應在設備到達現(xiàn)場后三個月內付清全部款項。

三、如我方負責設備開通、用戶要求開通驗收合格后付第二筆貨款，則應：在合同書上注明開通驗收標準；在合同書上注明設備到達現(xiàn)場后30日內開通并組織驗收，驗收合格后15日內支付貨款。

第三十九條銷售人員對所簽訂合同的貨款回收負責。其個人收入（包括工資、提成等）應與貨款回收率掛勾。各部門對銷售人員的貨款回收工作制定出考核辦法；市場總部對各部門貨款回收工作進行考核。

第四十條供方對質量負責的條件和期限應原則為：一年保修，終身維護。

第四十一條如顧客為增值稅納稅人，要寫明納稅人登記號。

第四十二條合同正本一式四份：供方、需方各持兩份。

第四十三條各部門簽訂的合同要統(tǒng)一編號，規(guī)定如下：

合同編號由八位組成，aabbcc，其中：

aa代表年份，如99、00

代表簽訂合同單位漢語拼音縮寫

bb代表簽訂人編號（各單位自定）

cc代表順序號01~99

注：各部門漢語拼音縮寫規(guī)定如下：

移動電話客戶服務中心縮寫為：yt

移動通信終端研究所縮寫為：zd

移動通信系統(tǒng)研究所縮寫為：xt

ip技術研究所縮寫為：ip

數(shù)據(jù)網(wǎng)絡事業(yè)部縮寫為：sj

寬帶接入網(wǎng)事業(yè)部&n

bsp；縮寫為：kd

市場總部縮寫為：qf

第九章對本公司代理銷售的產品合同的管理

第四十四條本公司代理銷售的產品（非本公司生產的產品）：銷售合同（買出）中的結算方式、質量標準、質量負責等要求應等同或低于此產品的采購合同（買入）中的相關要求。

第十章與顧客簽訂各種'返包'協(xié)議、合同的管理。

第四十五條為了促進銷售合同簽訂，在顧客承擔工程部分工作量的情況下，可以與顧客單位或顧客下屬單位簽訂'技術咨詢協(xié)議'、'電路安裝協(xié)議'、'電路調測協(xié)議'、'設備代維協(xié)議'、'聯(lián)合開發(fā)協(xié)議'等各種協(xié)議合同，與顧客單位共同完成工程建設任務。

第四十六條與顧客簽訂各種'返包'協(xié)議前要填寫'返包協(xié)議、合同申請單'（見附件三），請示部門領導，經(jīng)批準后方可與顧客簽訂。

第四十七條與顧客簽訂'返包'協(xié)議合同，一式四份，雙方各執(zhí)兩份，供方將協(xié)議或合同和部門領導批準的返包協(xié)議、合同申請單'原件交幾經(jīng)營財務部一份，復印件交市場總部一份。

第四十八條應返給顧客費用由經(jīng)營財務部負責落實。

一、在顧客付清全部設備款后給顧客返款。

二、按顧客向公司付設備款比例給顧客返款。

三、經(jīng)主管副總裁批準后先返給顧客款。

第四十九條經(jīng)營財務部統(tǒng)計各單位銷售收入時，應扣除返給顧客金額。

第十一章外部合同和內部合同適用范圍

第五十條外部合同

一、各事業(yè)部、分公司、中心、公司與顧客簽訂的供貨合同、工程協(xié)議、電路整治/改造協(xié)議。

二、市場總部委托公司外公司、代銷商銷售本公司產品。

第五十一條內部合同

一、各事業(yè)部、分公司、中心、公司之間簽定的合同。

二、各事業(yè)部、分公司、中心、公司與顧客簽訂合同后，將自己不能承擔的最終產品，與相關單位簽訂的供貨合同。

第十二章合同管理

第五十二條各事業(yè)部、分公司、中心、公司應及時將簽訂的合同正本、合同復印件及合同評審記錄表交市場總部合同管理員，最終產品內部合同由供方交到市場總部。

第五十三條合同有變更，供方應及時將合同變更通知單、評審記錄表和合同變更依據(jù)交市場總部。

第五十四條市場總部根據(jù)收到的合同編制合同'登記表'，每月27日前將合同原件、合同登記表交經(jīng)營財務部。

第五十五條經(jīng)營財務部依據(jù)各單位的合同、貨款回收情況核算各部門銷售收入和利潤。

第五十六條經(jīng)營財務部銷售管理人員可根據(jù)以下情況，給各單位開具發(fā)貨票。

一、根據(jù)合同，憑各單位開具的發(fā)貨通知單'、'產品出庫結算通知單'。

二、顧客交預付款，憑各單位開具的發(fā)貨通知單'，注明需開發(fā)票金額，可開發(fā)貨票。合同執(zhí)行完后，辦清各種手續(xù)。

三、小額交易顧客不愿簽訂合同的及顧客自帶現(xiàn)金到本公司購買備件、分盤等，各單位經(jīng)辦人自擬合同一份，由本單位主管領導簽字，交市場總部歸檔。

第五十七條各部門將本月已完成的合同按'合同執(zhí)行情況月報表'逐項填寫清楚，每月25日前報市場總部。

第五十八條各部門按'綜合檔案管理辦法'的有關規(guī)定，將與顧客簽訂的銷售合同、工程協(xié)議、電路整治協(xié)議等整理歸檔。

第五十九條合同填寫不規(guī)范，市場總部根據(jù)情況每次扣其管理分0。1~0。3分；評審手續(xù)不齊全、不認真，每次扣0。4~0。6分；評審內容不實敷衍了事，并造成不良后果的，每次扣0。7~1。5分。記錄填寫不合格，每月不能按時交記錄的，每次扣0。1~0。3分。

第十三章合同履約考核

第六十條市場總部根據(jù)合同書中交貨期、本月應完成合同，依據(jù)'合同執(zhí)行情況月報表'考核各部門合同履約率。

第六十一條考核方法

本月完成計劃內合同金額/本月應完成計劃內合同金額某100%，每降低1%扣0。5分，最多扣10分。

第六十二條最終產品內部合同考核方法同上。

第十四章合同糾紛解決

第六十三條最終產品內部合同發(fā)生糾紛由市場總部協(xié)調解決。

第六十四條外部合同與顧客發(fā)生糾紛，先由市場總部協(xié)調解決，市場總部不能解決應提出解決意見，報請本公司領導解決。

第六十五條外部合同糾紛解決過程要有文字記載，并存入顧客檔案中。

第六十六條本制度由本公司市場總部負責解釋。

股份有限公司管理制度7

一、會議的召集：

股東大會和董事會會議由董事會辦公室負責召集；總裁辦公會由董事長辦公室負責召集；常務執(zhí)行總裁主持召開的各種例會由總裁辦負責召集；其它委員會會議由委員會執(zhí)行秘書召集；部門會議由各部門根據(jù)情況自行負責召集；總公司全年經(jīng)濟工作會議由管理中心負責組織、召集。

二、總公司會議根據(jù)會議內容分為：

1、研究性會議。就總公司運營中具體問題進行研究的會議。在充分討論的基礎上，做出多個可供選擇的方案和對策。

2、決策性會議。對重大問題做出決定的會議。在充分明確決策內容和目的的前提下本著科學、求實與創(chuàng)新的原則，對重大問題做出切合實際的決策。

3、貫徹性會議。就已經(jīng)決定的事項進行貫徹的會議。會議布置的任務要明確。措施要實際，要求要具體，同時明確權責。

4、業(yè)務性會議。非以上三類會議。召集者要精心組織，認真準備，以求達到會議的目的。

三、總公司會議按照召集的對象分為：

1、股東大會。是總公司的最高決策會議。每次召開會議前二十天由董事會辦公室發(fā)出通知并做好會議的一切準備工作。

股東大會由董事會辦公室負責記錄，并做出會議紀要。對會議紀要的事項負有督辦的責任。

2、董事會會議。是股東大會閉會期間的最高決策會議。每年召開若干次，每次會議召開前五天由董事會辦公室發(fā)出會議通知并做好會議的準備工作。

3、董事會特別會議。是董事研究突發(fā)性事件的重大決策會議。召集者必須在會前二十四小時發(fā)出會議通知，告知董事要研究的問題董事會會議由董事會辦公室負責記錄，并做出會議紀要。對會議紀要的事項負有督辦的責任。

4、總裁常務會議。是在董事會決定、決議框架下就某類具體事項做出決策的最高級會議，每月召開一次。會議由總裁主持，參加人為總裁、常務執(zhí)行總裁、執(zhí)行總裁等人。由董事長辦公室在會前的兩日內發(fā)出通知。

5、總裁辦公會議。貫徹落實總裁常務會議做出的決議、決定的會議，由總裁或常務執(zhí)行總裁召集并主持。參加人為總裁、常務執(zhí)行總裁、執(zhí)行總裁、各部門負責人、總公司所屬企業(yè)負責人。每月召開一次。由董事長辦公室在會前的兩日內發(fā)出會議通知。

總裁常務會議、總裁辦公會議由董事長辦公室負責會議記錄，并做出會議紀要。對會議紀要負有督辦責任。

6、常務執(zhí)行總裁辦公會議。貫徹落實總裁辦公會會議做出的決議、決定的會議，由常務執(zhí)行總裁召集并主持。參加人為常務執(zhí)行總裁、執(zhí)行總裁