基金考試科目一練習題

基金考試科目一練習題基金考試科目一練習題/58經(jīng)理層的風險偏好全體員工的誠信管理層組織和開發(fā)員工的方式董事會給予的關(guān)注和指導（）是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關(guān)鍵，也是認識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點。內(nèi)部控制的目標內(nèi)部控制的原則內(nèi)部控制的要素內(nèi)部控制的內(nèi)容風險是指事件本身的不確定性，可分為外部風險和內(nèi)部風險，其中屬于外部風險的是（）。決策失誤執(zhí)行不力操作風險法律法規(guī)基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.獨立性有效性D.健全性一般來講，對于那些在業(yè)務處理過程中發(fā)揮作用大、影響范圍廣的（）應進行嚴格控制。一般控制點關(guān)鍵控制點次要控制點特設(shè)控制點基金管理公司內(nèi)部控制機制不包括如下層次（）。公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制員工自律董事會或其領(lǐng)導下的專門委員會的監(jiān)督、控制和指導各部門主管（不包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督基金管理公司內(nèi)部控制基本要求中強調(diào)的“嚴格授權(quán)控制”不包括（）。建立健全公司授權(quán)標準和程序全體員工必須在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行重大業(yè)務的授權(quán)可采用口頭形式基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是（）。內(nèi)部控制大綱基本管理制度部門業(yè)務規(guī)章D.業(yè)務操作手冊下列屬于基金管理人后臺業(yè)務部門的是（）。行政前臺行政管理財務部投資部基金管理公司投資管理業(yè)務控制的主要內(nèi)容不包括（）。交易業(yè)務控制研究業(yè)務控制投資決策控制信息披露控制第二十五章 基金管理人的合規(guī)管理基金管理人合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括（）。立法機關(guān)發(fā)布的基本法律法規(guī)證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等銀行業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應有獨立地位，合規(guī)管理應獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動體現(xiàn)了基金管理人合規(guī)管理的（）原則。獨立性客觀性公正性專業(yè)性合規(guī)的獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中最為重要的是（）。部門的獨立性機制的獨立性問責的獨立性無法判斷（）對基金公司的合規(guī)管理承擔最終責任。董事會監(jiān)事會督察長管理層（）負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。董事會監(jiān)事會督察長合規(guī)管理部門下列關(guān)于基金公司督察長合規(guī)責任的說法中，正確的是（）。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當立即向董事會、證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告督察長在履行職責的過程中，基金銷售過程不屬于其關(guān)注的范圍督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國銀監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)督察長履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)基金管理人的合規(guī)審核的程序為（）。制定合規(guī)審核機制、合規(guī)審核評價、合規(guī)審核調(diào)查制定合規(guī)審核機制、合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評價合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評價、制定合規(guī)審核機制合規(guī)審核調(diào)查、制定合規(guī)審核機制、合規(guī)審核評價基金管理人的（）負責制定書面的合規(guī)政策。高級管理層經(jīng)理層全體員工以上均可以下列關(guān)于基金管理人合規(guī)風險的說法中，錯誤的是（）。合規(guī)風險可以視同于操作風險、聲譽風險和道德風險大多數(shù)發(fā)生于管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失合規(guī)風險是公司及員工因違反法規(guī)等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險合規(guī)風險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義，是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分銷售相關(guān)業(yè)務人員為了提高業(yè)績和爭搶客戶，違反法規(guī)，為管理人帶來處罰和聲譽損失的風險是（）。投資合規(guī)性風險銷售合規(guī)性風險信息披露合規(guī)性風險反洗錢合規(guī)性風險根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確對其提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)對交易異常行為進行定義，并事后評估，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。建立風險導向的反洗錢防控