工程管理講義：國際工程中新的管理模式和承包模式課件

國際工程中新的管理模式和承包模式國際工程中新的管理模式和承包模式1其他采購模式目錄DB采購模式EPC采購模式CM采購模式PPP/PFI采購模式ＢＯＴ采購模式工程采購模式的演變和發(fā)展其他采購模式目錄DB采購模式EPC采購模式CM采購模式PP2工程采購模式的演變和發(fā)展

進入21世紀，經(jīng)濟發(fā)展和技術進步，特別經(jīng)濟的全球化、信息化與網(wǎng)絡化等技術的發(fā)展，管理理念的變革，人類對可持續(xù)發(fā)展的關注，這些變化深刻地影響建筑業(yè)的發(fā)展，同時也深刻地影響了工程項目采購模式。工程采購模式的演變和發(fā)展進入21世紀3工程采購模式的演變和發(fā)展工程采購模式的演變和發(fā)展4工程采購模式的演變和發(fā)展隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和建設規(guī)模的擴大，近代建設項目由于投資大、結構和技術復雜等原因，建設各方產(chǎn)生了設計、施工、供應、管理等專業(yè)化分工，即由“合”變“分”，分階段、分專業(yè)的平行承發(fā)包模式遂成為主流的采購模式工程采購模式的演變和發(fā)展隨著社會生產(chǎn)5

1）時間觀念增強世界經(jīng)濟一體化增加了競爭的強度。業(yè)主需要在更短的時間內(nèi)擁有生產(chǎn)設施，從而可以更快地向市場提供產(chǎn)品，減少競爭。因而要求項目工期盡量縮短。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化62）質(zhì)量和價值觀念發(fā)生了變化各行業(yè)的業(yè)主在自己的公司中實行了全面質(zhì)量管理(TotalQualityManagement-TQM），他們同時希望施工方也能采用這種管理，以保證工程的質(zhì)量。業(yè)主意識到價值應該是價格、工期和質(zhì)量的綜合反映，是一個全面的度量標準價值，而工程價格在價值衡量中的比重降低。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化73）集成化管理意識增強提倡各專業(yè)、各部門的人員組成項目組聯(lián)合工作，對項目進行整體統(tǒng)籌化的管理。目前，中海油的大項目都采用聯(lián)合項目組這種方式，將各個專業(yè)的人員組織起來共同辦公，極大的提高了工程效率。業(yè)主觀念上的變化3）集成化管理意識增強業(yè)主觀念上的變化84）伙伴關系意識增強業(yè)主、承包商和專業(yè)工程師更多地注意為了項目的整體成功而合作，而不再是僅僅追求各自的物質(zhì)利益。人們的觀念正從時刻準備索賠向避免索賠轉變。有的合同中還規(guī)定了多種爭端解決方式，以求避免仲裁或訴訟。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化9工程采購模式的演變和發(fā)展設計與施工一體化的趨勢承包商利潤的追求傳統(tǒng)DBB模式的局限性工程采購模式的演變和發(fā)展10DB采購模式一、基本定義二、DB采購模式的實踐應用三、DB采購模式的類型三、DB采購模式的優(yōu)缺點四、DB采購模式的適用范圍DB采購模式一、基本定義11一、基本定義

設計—施工總承包（DB模式）是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。也就是說，DB工程承包模式是一個實體或者聯(lián)合體以契約或者合同形式，對一個建設項目的設計和施工負責的工程運作方法。一、基本定義設計—施工總承包（DB模式）是指工12二、DB采購模式的實踐應用DB模式于20世紀80年代初開始在歐洲出現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，1984，英國DB合同的市場份額由截止到1996年，DB模式在英國市場的份額已達30%。到2005年，采用DB模式的項目達到40%，預計2015年將達50%。另據(jù)報道，美國排名前400位的承包商利稅值的1/3來自DB合同。日本有70%的工程采用DB模式，許多日本營造商社的承攬量中超過三分之一為DB承包工程。臺灣工程界認為島內(nèi)87%的公共工程有需要實施DB模式。根據(jù)于海豐、成虎的研究，中國目前的DB合同僅為l％左右，二、DB采購模式的實踐應用DB模式于20世紀80年代初開始在13三、DB采購模式的類型

1）按照設計深度分類傳統(tǒng)設計－施工合同詳細設計－施工合同咨詢代理設計－施工合同三、DB采購模式的類型1）按照設計深度分類14傳統(tǒng)設計－施工合同結構示意圖詳細設計－施工合同結構示意圖更替性合同結構

傳統(tǒng)設計－施工合同結構示意圖詳細設計－施工合同結構示意圖152）按照DB承包商的組成型態(tài)分類施工企業(yè)主導型態(tài)（ContractorasPrimeContractor）。即以施工企業(yè)為總包商，設計顧問機構為分包商。設計機構主導型態(tài)（ArchitectasPrimeContractor）。即以設計顧問機構為DB總包商，施工承包商為分包商。聯(lián)營體型態(tài)（Jiontventure）。設計機構與施工承包商以某種程度的伙伴關系或聯(lián)合承攬關系，結合為單一組織并成為總包商。單一企業(yè)型態(tài)（CorporationFormat)，即由一具有設計與施工業(yè)務能力的企業(yè)為總包商。2）按照DB承包商的組成型態(tài)分類16DB承包商的組成型態(tài)

DB承包商的組成型態(tài)173）按照DB模式的采購方式分類根據(jù)業(yè)主選擇DB承包商的方式不同，DB模式可以分為單一階段（One-step）、雙階段招標（Two-step）和基于資格（Qualifications-based）三種招標方式。不同招標方式的DB模式的區(qū)別

3）按照DB模式的采購方式分類不同招標方式的DB模式的區(qū)別184）按照DB模式的合同價格確定方式分類DB模式的合同價格的確定方式有：固定總價、保證最大工程費用（GuaranteedMaximumPrice,GMP）和成本加酬金三種形式。不同合同價格方式的風險分擔示意圖4）按照DB模式的合同價格確定方式分類DB模式的19DB模式與傳統(tǒng)建造模式比較

DB模式與傳統(tǒng)建造模式比較20三、DB采購模式的優(yōu)缺點三、DB采購模式的優(yōu)缺點21DB采購模式的優(yōu)缺點DB采購模式的優(yōu)缺點22四、DB采購模式的適用范圍

DB采購模式主要適用于那些專業(yè)性強、技術含量高、結構、工藝較為復雜、一次性投資較大的建設項目（包括EPC項目或類似投資模式的項目）。適于DB模式的工程類型大致可分為下列五類：

建筑工程:包括簡單的建筑工程（如一般住宅、辦公大樓）、特殊用途的建筑工程（如醫(yī)院、體育館、看守所）和社區(qū)開發(fā)工程等；需要特殊或專利的工程:包括：石化工廠（如石油裂解廠、化學材料制造廠、肥料廠等）、電廠工程（如水力、火力、核能發(fā)電廠工程）、廢棄物處理工程（如垃圾焚化場、污水處理廠）等；交通工程:包括：隧道工程、公路工程、、捷運工程、地鐵等；機密性工程:如配置重要軍事武器的基地工程、具國家安全機密的特殊工程；業(yè)主有特定需求的工程:如：醫(yī)院或研究單位的無菌室、放射性工程等.四、DB采購模式的適用范圍D23EPC采購模式EPC采購模式24

EPC采購模式基本定義和概念

1EPC采購模式的研究現(xiàn)狀和實踐應用2EPC采購模式內(nèi)容3EPC采購模式特點及適用范圍4EPC采購模式與其他采購模式比較分析5目錄EPC模式的管理要點

666EPC模式的管理要點

6666EPC采購模式基本定義和概念1EPC采購模式的研究現(xiàn)狀和25EPC采購模式基本定義和概念

EPC是一個源于美國工程界的固定短語，它是規(guī)劃設計（Engineering）、采購（Procurement）、施工（Construction）的英文縮寫,是總承包商按照合同約定,完成工程設計、材料設備的采購、施工、試運行(試車)服務等工作,實現(xiàn)設計、采購、施工各階段工作合理交叉與緊密融合,并對工程的進度、質(zhì)量、造價和安全全面負責的項目管理模式。EPC模式的概念側重承包商的全過程參與性，承包商作為除業(yè)主外的主要責任方參與了整個工程的所有設計、采購及施工階段。EPC采購模式基本定義和概念EPC是一26不僅包括建筑設備和材料采購，還包括為項目投入生產(chǎn)所需要的專業(yè)設備、生產(chǎn)設備和材料的采購、購買土地，以及在工藝設計中的各類工藝、專利產(chǎn)品以及設備和材料等。一般包括具體的設計工作，如設計計算書和圖紙，以及根據(jù)“業(yè)主的要求”中列明的設計工作（如配套公用工程設計、輔助工程設施的設計以及結構/建筑設計等

EPC承包商除組織自己直接的施工力量完成土木工程施工、設備安裝調(diào)試安裝以外，還包括大量分包合同的管理工作。一般包括全面的項目施工管理：如施工方法，安全管理，費用控制，進度管理及設備安裝調(diào)試、工作協(xié)調(diào)、技術培訓等。

EPCEPC不僅包括建筑設備和材料采購，還包括為項目投入生產(chǎn)所需要的專業(yè)27EPC采購模式的研究現(xiàn)狀和實踐應用國外研究現(xiàn)狀1）EPC模式下信息管理對項目造價和進度的影響；2）EPC模式下關鍵鏈項目管理及采購框架耦合；3）EPC項目中的時間管理。國內(nèi)研究現(xiàn)狀1）EPC項目的合同管理、爭端及索賠；2）設計管理和風險管理及風險分擔；3）EPC合同的法律特性及運作流程；4）EPC項目的成本管理、費用變更管理及價值管理。EPC采購模式的研究現(xiàn)狀和實踐應用國外研究現(xiàn)狀國內(nèi)研究現(xiàn)狀28EPC采購模式的實踐應用國際上若干EPC工程項目EPC采購模式的實踐應用國際上若干EPC工程項目29我國承包商承建的部分EPC交鑰匙工程我國承包商承建的部分EPC交鑰匙工程30EPC采購模式內(nèi)容（1）設計、采購、施工總承包（EPC）

EPC模式的合同結構示意圖

EPC采購模式內(nèi)容（1）設計、采購、施工總承包（EPC）31（2）設計、采購、施工管理總承包（EPCm）EPCm模式的合同結構示意圖（2）設計、采購、施工管理總承包（EPCm）EPCm模式的合32（3）設計、采購和施工咨詢總承包（EPCa）EPCa模式的合同結構示意圖

（3）設計、采購和施工咨詢總承包（EPCa）EPCa模式的合33EPC采購模式的工作流程EPC模式工作流程示意圖

EPC采購模式的工作流程EPC模式工作流程示意圖34EPC采購模式特點及適用范圍交鑰匙模式是一種簡練的工程項目管理模式，是一種具有特殊性的設計-建造方式，即由承包商為業(yè)主提供包括項目科研、融資、土地購買、設計、施工直到竣工移交給業(yè)主的全套服務。采用此模式，在工程項目確定之后，業(yè)主只需選定負責項目的設計與施工的實體——交鑰匙的承包商，該承包商對設計、施工及項目完工后試運行全部合格的成本負責。項目的供應商與分包商仍須在業(yè)主的監(jiān)督下采取競標的方式產(chǎn)生。EPC采購模式特點及適用范圍交鑰匙模35EPC采購模式的特點單一的權責界面項目實施過程中保持單一的合同責任，業(yè)主只與工程總承包商簽訂工程總承包含同，把工程的設計、采購、施工和開車服務工作全部委托給工程總承包商負責組織實施。業(yè)主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制。

EPC總承包商在項目實施過程中處于核心地位業(yè)主權力受到更多限制在項目實施過程中，EPC總承包商對于設計、施工和采購全權負責，指揮和協(xié)調(diào)各分包商，處于核心地位。EPC模式給承包商的主動經(jīng)營帶來機遇的同時也使其面臨更嚴峻的挑戰(zhàn)，承包商需要承擔更廣泛的風險責任，如出現(xiàn)未預計到或不良的場地條件以及設計缺陷等風險。EPC模式的承發(fā)包關系與傳統(tǒng)的承發(fā)包關系不同，在簽訂合同以后的實施階段角色發(fā)生變換，承包商處于主動地位。EPC承包商有按自己選擇的方式工作的自由，只要最終結果能夠滿足業(yè)主規(guī)定的功能標準。而業(yè)主對承包商的工作只進行有限的控制，一般不應進行干預。業(yè)主易于管理項目

由于全部設計和工程的實施、全部設施裝備的提供，以至于業(yè)主在工程實施過程中的合同管理都由承包商承擔，因此對業(yè)主來說管理相對簡單，極大地減少了業(yè)主的工作量。同時業(yè)主承擔的項目風險減少，項目的最終價格和要求的工期具有更大程度的確定性。項目整體經(jīng)濟性較好

EPC總承包模式的基本出發(fā)點在于促成設計和施工的早期結合，在項目初期預先考慮施工因素，整合項目資源，實現(xiàn)各階段無縫連接，能有效地克服設計、采購、施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，有利于設計、采購、施工各階段工作的合理深度交叉；從項目整體上提高項目的經(jīng)濟性。EPC采購模式的特點單一的權項目實施過程中保持單一的合同責36EPC模式的優(yōu)勢與劣勢EPC模式的優(yōu)勢與劣勢37EPC采購模式的適用范圍EPC項目多應用于資金投入量大、技術要求高、管理難度大的工業(yè)建筑項目，如石油化工、電力、供水等工程項目。采用這種模式要求總承包商除具備融資能力、復雜項目管理能力外，還應具備所涉及的工業(yè)領域中專有技術和成套設備采購能力的優(yōu)勢。EPC模式在國外，特別是在美國建筑業(yè)中已被廣泛地應用。EPC采購模式的適用范圍EPC項目多應用于資金38EPC模式的管理要點報價項目綜合管理

全過程費用控制

管理要點報價項目綜合管理

全過程費用控制

報價項目綜合管理

EPC模式的管理要點報價項目綜合管理全過程費用控制管理39報價

完全理解業(yè)主要求

業(yè)主要求是業(yè)主對項目范圍和目標的描述，疏于對業(yè)主要求的完全理解，嚴重的將導致項目的完全失敗。技術建議書盡量達到基本設計的深度

對于EPC工程總承包項目，報價階段的技術建議書工作做得越深，合同簽訂之后變更的概率越小。對承包商來說，意味著風險越小。當然工作深度越深，投標費用越大，這需要根據(jù)項目特點和經(jīng)營策略作出權衡報價估算做到偏差控制在±10%的準確度EPC工程總承包項目，對業(yè)主和承包商風險都比較大，應該控制報價估算的準確度。通常技術建議書做到接近基本設計的深度，報價估算的偏差可以控制在士10%之內(nèi)。技術建議書盡量達到基本設計的深度

報價完全理解業(yè)主要求業(yè)主要求是業(yè)主對項目范圍和目標的描述40項目綜合管理綜合管理的重要表現(xiàn)就是在保證工程質(zhì)量的前提下，盡量使進度深度交叉，從而縮短工程建設總周期。

項目綜合管理綜合管理的重要表現(xiàn)就是在保證工程質(zhì)量41全過程費用控制EPC工程總承包項目管理著眼于全過程的費用控制，關注每一個經(jīng)濟增長點，因而有可能使工程總造價降至最低。E,P,C分別承包，雖然設計單位要對初步設計做概算，然而對概算的準確性責任不大，設計人員更關注的是先進性和可靠性，經(jīng)濟性的觀念卻薄弱。只有在EPC工程總承包的模式下，項目經(jīng)理才會要求實行定額設計及給設備、材料的采購定價;超出定額或定價要經(jīng)過批準。通過合格供貨廠商采購設備、材料，既能保證供貨進度和質(zhì)量，價格有比較合理，還能避免返工造成的浪費。施工過程中EPC總承包商嚴格的管理和積極主動的變更控制，可以大大降低施工成本。EPC全過程的費用控制，使工程造價比傳統(tǒng)的管理模式降低，使EPC工程總承包這種組織實施方式顯示出強大的生命力。

全過程費用控制EPC工程總承包項目管理著眼于全過程的費用控制42CM項目采購模式CM項目采購模式43CM采購模式的基本概念

CM是英文ConstructionManagement的縮寫，若直譯為“施工管理”或“建設管理”，但由于“施工管理”或“建設管理”在漢語中已有其明確的內(nèi)涵，而CM作為一種項目采購模式，有其特定的內(nèi)函，因此不宜將CM進行直譯，文中沿用“CM模式”這一術語。CM采購模式的基本概念CM是英文Const44CM采購模式的研究現(xiàn)狀及實踐應用CM采購模式的研究現(xiàn)狀

國外學者對CM模式的研究主要集中在CM模式的合同結構及合同條件分析。國內(nèi)對CM模式的研究和應用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時期。自從上個世紀九十年代，同濟大學引進CM模式概念以后，國內(nèi)關于該采購模式的研究，主要集中于概念的論述，并且從理論上闡述了CM采購模式在水利水電工程、城市軌道交通、公路工程、跨流域調(diào)水工程、鐵路工程等方面的應用。但上述研究還只處于理論研究的層次上，與實際工程相結合的研究幾乎為空白。CM采購模式的研究現(xiàn)狀及實踐應用CM采購模式的研究現(xiàn)狀45CM采購模式的實踐應用（1）國外實踐情況CM模式產(chǎn)生己有三十多年的歷史，在全球經(jīng)濟一體化的進程中，建筑市場的迅猛發(fā)展和開放，為CM模式的發(fā)展提供了良好的環(huán)境。1993年，英國皇家特許建筑師協(xié)會（TheChapteredInstituteofBuilding,CIOB）對傳統(tǒng)模式、CM模式和DB/EPC模式在西方發(fā)達國家中的應用情況作了統(tǒng)計和預測，結果如圖

項目采購模式的發(fā)展趨勢（1960-2000）

CM采購模式的實踐應用（1）國外實踐情況項目采購模式的發(fā)展46（2）國內(nèi)實踐情況在國內(nèi)，一些項目也嘗試使用了CM模式，如上海證券大廈、上海岳陽大酒店、深圳國際會議中心等。國內(nèi)對CM模式的研究和應用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時期。

上海證券大廈上海岳陽大酒店深圳國際會議中心（2）國內(nèi)實踐情況上海證券大廈上海岳陽大酒店深圳國際會議中心47代理型CM采購模式代理型CM模式下CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在：（1）CM單位介入項目的時間很早。CM單位的委托不取決于設計深度，也不依附于施工圖和工程量清單，因此它有別于一般的施工總承包管理。CM單位受業(yè)主委托，扮演了咨詢機構的角色；（2）CM單位與設計單位、施工單位之間的關系是相互協(xié)調(diào)的關系，它可以通過合理化建議來影響設計，但它區(qū)別于項目總承包，它與設計單位沒有緊密的合作關系。代理型CM模式代理型CM采購模式代理型CM模式下CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在48非代理型CM采購模式

非代理型CM采購模式49CM模式的變體CM模式與PM模式結合所形成項目各參與方的關系圖CM模式與PM模式結合示意圖

CM模式的變體CM模式與PM模式結合所形成項目各參與方的關50CM模式與DB總承包模式結合所形成項目各參與方的關系圖

CM模式與DB總承包模式結合示意圖

CM模式與DB總承包模式結合所形成項目各參與方的關系圖CM51代理型CM采購模式與非代理型CM采購模式的比較

兩種CM模式的比較

代理型CM采購模式與非代理型CM采購模式的比較兩種CM模式52CM采購模式案例分析

國內(nèi)第一個試行CM模式的大型民用建筑項目是上海證券大廈項目，該工程位于上海浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)，總建筑面積約10萬平方米，總投資約1.4億美元，由亞洲最大的證券交易所和高層次的綜合辦公樓兩大部分組成，采用國際上先進的現(xiàn)代化設備和系統(tǒng)。主體結構施工及設備系統(tǒng)安裝調(diào)試采用國際招標。在招標文件上要求國外單位必須與一個中方合作伙伴組成聯(lián)合體，共同投標。在上海證券大廈CM招標中，業(yè)主要求CM單位對CMcost逐項報價，然后在談判過程中與CM單位逐項討論，最后確定一個CMcost數(shù)值，由CM單位包干。CM采購模式案例分析國內(nèi)第一53上海證券大廈工程組織結構示意圖

上海證券大廈工程組織結構示意圖54PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式55狹義：從狹義的角度可以理解為一系列項目融資模式的總稱，它包含BOT、TOT、DBFO等多種模式，

狹義的PPP更加強調(diào)合作過程中的風險分擔機制和資金價值（ValueForMoney,VFM）。廣義：泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務而建立的各種合作關系，PPP模式的概念PPP(PublicPrivatePartnership)

狹義：廣義：PPP模式的概念PPP56PPP/PFI采購模式總體看來，PPP的概念可以定義為：公共部門和私營機構為提供公共服務，以合同方式確立的，基于風險共擔和利益共享的長期合作機制。PPP/PFI采購模式總體看來，PPP的概念可以定義為：公57PPP/PFI采購模式PFI(PrivateFinanceInitiative)模式的概念目前，關于PFI有多種定義：任波——指政府以不同于傳統(tǒng)的由政府負責提供公共項目產(chǎn)出的方式，而采取的促進私營部門有機會參與基礎設施和公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或提供公共服務的一種全新的公共項目產(chǎn)出方式。英國曼徹斯特大學金融與會計學院的JulieFroud給出的PFI定義是，以簽署合同協(xié)議的形式，通過私營部門和設計、融資機構、建設和資產(chǎn)管理等部門建立合作伙伴關系，將私營部門承擔的角色和任務延伸到以往由公共部門提供的公共服務領域（例如健康衛(wèi)生、教育、交通基礎設施、監(jiān)獄和政府行政管理職能），以實現(xiàn)最終交付高質(zhì)量成果的目標。PPP/PFI采購模式PFI(PrivateFinanc58PPP/PFI采購模式英國財政部發(fā)布的PFI官方定義是，公共部門以一個長期協(xié)議或合同的方式從私營部門購買高質(zhì)量的服務，包括雙方議定的交付成果、相應的維護維修或建設必要的基礎設施。公共部門不僅希望獲得私人融資，還希望能充分利用私營部門由于承擔較大風險而產(chǎn)生的卓越的管理技能。在我國，PFI有私人主動融資、私人融資計劃、民間主動融資、民間融資活動等多種譯法。采用“私人主動融資”的譯法更符合PFI模式的隱含特征，更能體現(xiàn)私營部門參與公共項目的主動性，與政府調(diào)動私營部門積極參與公共項目的建設運營的改革思路相吻合。PPP/PFI采購模式英國財政部發(fā)布的PFI官方定義是，59PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的特點

與傳統(tǒng)模式相比，PPP/PFI模式的重點在于政府對服務的接受，而不是在于政府對基礎設施的采購，PPP/PFI模式關注產(chǎn)出的效果，因此就給投標者提供了進行革新的機會和動力以滿足要求，而且在PPP/PFI模式下，項目從最開始的設計、建造成本，到服務的提供、運營、維修、更新的成本可以進行一體化的考慮，可以最大限度降低項目的全壽命周期成本。PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的特點60PPP/PFI采購模式與傳統(tǒng)模式相比，PPP模式在如下幾個方面具有優(yōu)勢：更廣泛的資金來源，減輕政府的財政負擔；提高資源使用效率；更關注用戶，通過競爭提高服務品質(zhì)；加速基礎設施建設，讓公眾提前享受公共設施；提高項目的可建造性；大部分風險轉移給私營合伙人，使得風險分擔更有效率。在PPP模式下，私營機構大約承擔2/3（約70％）的風險，而在傳統(tǒng)模式下，私營機構只承擔20％的風險；縮短項目的完成時間；創(chuàng)造就業(yè)機會；引進和利用最新的技術；提高了政府部門的整體解決問題的能力；促進了地方經(jīng)濟的發(fā)展.PPP/PFI采購模式與傳統(tǒng)模式相比，PPP模式在如下幾個61PPP/PFI采購模式PPP模式還存在著如下的一些缺點：（1）增加使用者使用基礎設施的費用；（2）由私營機構提供公共服務，可能會降低服務質(zhì)量；（3）減少公共部門的人員，從而導致公共部門裁員；（4）很少的PPP計劃能最終實施；（5）缺乏經(jīng)驗和適合的技巧；（6）高昂的參與成本；（7）私營部門承擔的風險過大；（8）可能導致較高的建設成本；（9）由于政治爭議導致拖延；（10）政府對公共產(chǎn)品控制權的喪失.PPP/PFI采購模式PPP模式還存在著如下的一些缺點：62PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的分類介紹由于世界各國的意識形態(tài)、社會文化背景、經(jīng)濟體制的不同，以及在推廣應用PPP模式時所積累的不同經(jīng)驗，各種國際組織機構以及專家學者對于PPP模式的分類分歧很大。各個國家和地區(qū)在推行PPP時會結合自身特點加以創(chuàng)新，從而衍生出更多更靈活的新模式。目前沒有對于PPP模式統(tǒng)一的和公認的的分類。PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的分類介紹63PPP/PFI采購模式國內(nèi)外一些專家學者對PPP模式進行了較為深入的分析研究，有如下一些具有代表性的分類：

甘綺翠（2005）按照私營機構的參與程度將PPP模式分為：設計建造（DB）、營運維修（O&M）、特許經(jīng)營（Concession）、設計建造營運（DBO）、設計建造擁有營運移交（DBOT）等類型

Grimsey&Lewis(2004)認為PPP模式有很多種形式，其中最為常見的有：BOT/BOO模式，聯(lián)營體（JV），租賃，合同外包，管理合同，以及其它形式的公私合作形式，如合作安排（Cooperativearrangements）

王灝（2004）采取三級結構分類法將PPP模式分為外包、特許經(jīng)營和私有化三大類，其中：外包類PPP項目一般是由政府投資，私人部門承包整個項目中的一項或幾項職能，包括模塊式外包和整體式外包；特許經(jīng)營類包括BOT及其一些變體；私有化類包括部分私有化和完全的私有化兩類

PPP/PFI采購模式國內(nèi)外一些專家學者對PPP模式進行了64PPP/PFI采購模式適合我國國情的PPP模式分類研究基于對PPP模式概念及內(nèi)涵，并結合國內(nèi)外組織機構及專家學者的分類以及國的實際情況，PPP模式可采用如圖所示的分類PPP/PFI采購模式適合我國國情的PPP模式分類研究65PPP/PFI采購模式PPP模式在我國的實踐應用上世紀八十年代新中國成立后改革開放后

PPP/PFI采購模式PPP模式在我國的實踐應用66PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式67PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的組織結構PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的組織結構68PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的合同結構PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的合同結構69PPP/PFI采購模式

PPP采購模式的適用范圍1）兼有低公平和低效率的公共事業(yè)2）兼有低公平與高效率的公共事業(yè)3）兼有低效率與高公平的公共事業(yè)4）兼有高公平與高效率的公共事業(yè)PPP/PFI采購模式PPP采購模式的適用范圍1）兼有低70PPP/PFI采購模式PPP/PFI項目涉及分布的領域領域分類項目交通運輸一般高速公路（不收費）、新型有軌電車、航空港、地鐵醫(yī)療衛(wèi)生保健醫(yī)院、護理設施、養(yǎng)老院教育、文化中學、高等院校、公立大學、美術館、博物館、圖書館行政設施政府辦公樓、住宅、駐外公館、消防署、警察署、稅務署情報信息國民保險情報系統(tǒng)、稅務系統(tǒng)、電子郵件信息系統(tǒng)、勞務招聘情報系統(tǒng)、郵電窗口服務自動化系統(tǒng)國防直升機飛行訓練模擬演習裝置、國防通信設施、訓練設施其他自來水供應、污水處理、監(jiān)獄、社區(qū)服務中心PPP/PFI采購模式PPP/PFI項目涉及分布的領域領域71PPP/PFI采購模式合同管理項目協(xié)議

建筑合同

運營與維護分包協(xié)議

其它專業(yè)分包合同1234附帶保證/承包商直接協(xié)議5PPP/PFI涉及的主要合同PPP/PFI采購模式合同管理項目協(xié)議建筑合同運營與維護72PPP/PFI采購模式PPP/PFI合同管理要點一、道德風險二、不履行承諾三、合約的不完備性PPP/PFI采購模式PPP/PFI合同管理要點73PPP/PFI采購模式PPP合同屬性PPP/PFI采購模式PPP合同屬性74PPP/PFI采購模式案例（一）深圳梧桐山隧道

深圳梧桐山隧道位于羅湖區(qū)和鹽田區(qū)之間，是溝通深圳市區(qū)與沙頭角鹽田區(qū)和粵港兩地的東部地區(qū)的陸路交往樞紐。1987年投入運行的隧道I期（投資1.1億元）、1997年投入運行的II期工程（投資1.8億元）均采用BOT模式。2001年開發(fā)商通行費收入達到2.92億元，項目盈利狀況優(yōu)異。隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，梧桐山隧道設卡收費對城市協(xié)調(diào)發(fā)展產(chǎn)生了消極影響，社會公眾要求梧桐山隧道降低收費。政府為此召開“隧道通行費的價格聽證會”，將梧桐山隧道收費標準定性為政府定價范疇。企業(yè)在價格聽證會上對其降價的理由進行了駁斥，其理由根據(jù)當年BOT協(xié)議，隧道的經(jīng)營權在特許期內(nèi)屬于開發(fā)商，政府不應干涉隧道的收費價格。由于隧道收費問題一直難以解決，鹽田區(qū)政府遂投資1億元對由羅湖區(qū)蓮塘通往鹽田區(qū)沙頭角的梧桐上盤山公路進行整體改造，同時建設鹽壩高速公路。開發(fā)商在長期的輿論壓力下最終不得不放棄經(jīng)營權。PPP/PFI采購模式案例75PPP/PFI采購模式（二）香港東區(qū)海底隧道香港現(xiàn)在有三條過海隧道，為紅隧、東隧和西隧。東區(qū)海底隧道簡稱東隧，是香港第二條過海行車隧道，隧道連接香港島東部和九龍東部，中信泰富旗下的新香港隧道有限公司在1986年以“建造、營運、移交”方式獲得東區(qū)海底隧道30年的專營權?！稏|區(qū)海底隧道條例》在八十年代訂立，其中第55（3）（a）規(guī)定，隧道費，可由行政長官會同行政會議，與隧道公司協(xié)議而予以更改。如無法達成協(xié)議，任何一方均可尋求仲裁。條例并沒有明確隧道費調(diào)整的準則，只規(guī)定如把有關事宜提交仲裁，仲裁人須以確保隧道公司在履行該條例授予的義務時獲得合理但非過多的報酬為準則。至于怎樣才算是合理但非過多的報酬，則由仲裁人決定。擁有東隧專營權的新香港隧道公司于2002年建議從2003年1月1日起加價，但被行政會議否決，雙方根據(jù)條例將爭議交給香港國際仲裁中心仲裁，結果于05年3月11日仲裁人裁定東隧可加價。特區(qū)政府對仲裁結果感到非常失望，但表示尊重結果。東隧加價后，引起一系列的連鎖反應：城市運輸成本增加，收費相對較低的紅隧更加擁擠；市民反響很大，并質(zhì)疑政府對于公共設施的監(jiān)管能力。PPP/PFI采購模式（二）香港東區(qū)海底隧道76PPP/PFI采購模式案例分析深圳梧桐山隧道香港東區(qū)海底隧道合同約定隧道的經(jīng)營權（包括定價權）在特許期內(nèi)屬于開發(fā)商由行政長官會同行政會議，與隧道公司協(xié)議。如無法達成協(xié)議，任何一方均可尋求仲裁。實際處理政府應用行政優(yōu)益權和自由裁量權，過于強調(diào)行政意志。政府強調(diào)尊重法治和合約精神處理后果滿足了公眾利益；“承諾缺失”損害了合約的嚴肅性和政府誠信形象。挫傷了未來投資者的積極性。營造公平的營商環(huán)境及可預見的前途，保持投資者的信心；由于未能保護公眾利益，而招致公眾對政府管治威信的質(zhì)疑。PPP/PFI采購模式案例分析深圳梧桐山隧道香港東區(qū)海底77PPP/PFI采購模式PPP合同的原則：權利本位原則行政優(yōu)益權適度原則比例原則信賴利益原則行政救濟原則PPP/PFI采購模式PPP合同的原則：78BOT采購模式定義與概念BOT（Build-Operate-Transfer），直譯為“建設－經(jīng)營－轉讓”，作為私營機構參與國家基礎設施建設的一種形式，是PPP/PFI的一種主要方式。自1984年由土耳其總理TurgutOzal正式提出以后，已被廣泛運用于各國的基礎設施和公用事業(yè)的建設。各種國際組織機構對BOT的定義也有所不同，如聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）把BOT定義為：在一定時期內(nèi)對基礎設施進行籌資、建設、維護及運營的私有組織，此后所有權移交為公有。

世界銀行《1994年世界發(fā)展報告》把BOT定義為：政府給予某些公司新項目建設的特許權時，私人合伙人，或某國際財團愿意自己融資，建設某項基礎設施，并在一定時期內(nèi)經(jīng)營該設施，然后將此移交給政府部門或其它公共機構。亞洲開發(fā)銀行（ADB）把BOT定義為：項目公司計劃、融資和建設基礎設施項目；經(jīng)所在國政府特許在一定時期經(jīng)營項目；特許權到期時，項目的資產(chǎn)所有權移交給國家。BOT采購模式定義與概念79BOT模式的研究現(xiàn)狀及實踐應用國外研究現(xiàn)狀國外對BOT模式的研究，主要集中在以下幾個方面:（1）對BOT采購模式運行方式的研究（2）對BOT融資風險的研究（3）對BOT模式案例的研究國內(nèi)研究現(xiàn)狀國外對BOT模式的研究，主要集中在以下幾個方面:（1）BOT融資模式的風險分析問題研究（2）BOT融資模式的相關法律問題研究（3）BOT融資模式的其它相關理論問題研究（4）案例研究BOT模式的研究現(xiàn)狀BOT模式的研究現(xiàn)狀及實踐應用國外研究現(xiàn)狀國內(nèi)研究現(xiàn)狀BO80BOT模式的實踐應用國外實踐

典型的BOT案例及其相關情況

BOT模式的實踐應用國外實踐典型的BOT案例及其相關情況81工程管理講義：國際工程中新的管理模式和承包模式課件82BOT采購模式的主要內(nèi)容

BOT的基本形式世界銀行在《1994年世界發(fā)展報告》中指出，BOT至少有3種具體形式：BOT,BOOT,BOO。（1）BOT（Build-Operate-Transfer），即“建設—經(jīng)營—轉讓”，是最典型的形式。指特許商被授權為東道國政府設計建設項目工程并在特許期內(nèi)經(jīng)營管理項目以取得收益得到投資補償，在特許期滿后將項目的資產(chǎn)無償轉讓給政府。（2）BOOT（Build-Own-Operate-Transfer），即“建設—擁有—經(jīng)營—轉讓”，BOOT與BOT的區(qū)別在于，BOT方式在項目建成后，特許商只擁有項目的經(jīng)營權而無所有權，而BOOT項目的特許商在特許期內(nèi)既有經(jīng)營權又有所有權，同時采用BOOT方式的時間一般比BOT方式的要長。（3）BOO（Build-Own-Operate），即“建設—擁有—經(jīng)營”。這種方式是特許商根據(jù)政府賦予的特許權，建設并經(jīng)營某項基礎設施，但特許期滿后并不轉讓給政府，而是繼續(xù)經(jīng)營。

BOT采購模式的主要內(nèi)容BOT的基本形式83

BOT的演變形式除了上述三種基本形式之外，BOT在實踐應用中還衍生出一些變體：（1）BOOST（Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer），即“建設－擁有－經(jīng)營－補貼－轉讓”，發(fā)展商在項目建成后，在特許期內(nèi)既擁有項目資產(chǎn)又經(jīng)營管理項目，但風險高或者經(jīng)濟效益差，政府提供一定的補貼，特許期滿后將項目資產(chǎn)轉讓給政府。（2）ROT（Rehabilitate-Operate-Transfer），即“修復—經(jīng)營—轉讓”。政府授權發(fā)展商把項目修復好，并在授權期內(nèi)進行經(jīng)營和管理，獲取收益，期滿后將項目資產(chǎn)轉讓給政府。（3）BLT（Build-Lease-Transfer），即“建設—租賃—轉讓”。即發(fā)展商在項目建成后并不直接經(jīng)營，而是以一定的租金出租給政府，由政府經(jīng)營，授權期滿后，將項目資產(chǎn)轉讓給政府。（4）ROMT（Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer），即“修復—經(jīng)營—維修—轉讓”。發(fā)展商修復項目，負責經(jīng)營和維護，在授權期滿后，發(fā)展商將項目資產(chǎn)轉讓給政府。（5）ROO（Rehabilitate-Own-Operate，）即“修復—擁有—經(jīng)營”。發(fā)展商在政府授權下修復項目后，擁有項目所有權，對項目進行經(jīng)營和管理。（6）TOT（Transfer-Operate-Transfer），即“轉讓—經(jīng)營—轉讓”。政府將項目轉讓給發(fā)展商，發(fā)展商負責經(jīng)營和管理，授權期滿后轉讓給政府。此外，BOT融資方式還有：DBOT（Design-Build-Operate-Transfer，即“設計－建設－經(jīng)營-轉讓”）DOT（Develop-Operate-Transfer，即“開發(fā)-經(jīng)營-轉讓”）OT（Operate-Transfer，即“經(jīng)營－轉讓”）OMT（Operate-Management-Transfer，即“經(jīng)營－管理－轉讓”）SOT（Sold-Operate-Transfer，即“售出－經(jīng)營－轉讓”）OMT（Operate-Manage-Transfer運營－管理－移交）DCMF（Design-Construct-Manage-Finance設計－施工－管理－融資）等形式這些形式在具體運作方式和轉換方式上各不相同，但其基本原則和基本思路和BOT實際上是一樣的。BOT的演變形式84BOT模式的特點及適用范圍BOT模式的優(yōu)缺點BOT模式的特點及適用范圍BOT模式的優(yōu)缺點85BOT模式的適用范圍適用于BOT的項目及較易融資的項目

BOT模式的適用范圍適用于BOT的項目及較易融資的項目86BOT采購模式的運作模式BOT采購模式的基本結構

BOT項目運作基本結構圖BOT采購模式的運作模式BOT采購模式的基本結構BOT項87

BOT采購模式合同體系BOT項目在參與的各方之間涉及一系列的重要合同，如圖所示BOT合同體系

BOT采購模式合同體系BOT項目在參與的各方之間涉及一系88其他采購模式與合同管理DBO采購模式——設計－施工－運營（DesignBuildOperation,DBO）Partnering模式

——合作管理、伙伴關系、合作伙伴

NovationContract模式——責務變更

ProgramManagement模式其他采購模式與合同管理DBO采購模式——設計－施工－運營（89ThankYou!ThankYou!90國際工程中新的管理模式和承包模式國際工程中新的管理模式和承包模式91其他采購模式目錄DB采購模式EPC采購模式CM采購模式PPP/PFI采購模式ＢＯＴ采購模式工程采購模式的演變和發(fā)展其他采購模式目錄DB采購模式EPC采購模式CM采購模式PP92工程采購模式的演變和發(fā)展

進入21世紀，經(jīng)濟發(fā)展和技術進步，特別經(jīng)濟的全球化、信息化與網(wǎng)絡化等技術的發(fā)展，管理理念的變革，人類對可持續(xù)發(fā)展的關注，這些變化深刻地影響建筑業(yè)的發(fā)展，同時也深刻地影響了工程項目采購模式。工程采購模式的演變和發(fā)展進入21世紀93工程采購模式的演變和發(fā)展工程采購模式的演變和發(fā)展94工程采購模式的演變和發(fā)展隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和建設規(guī)模的擴大，近代建設項目由于投資大、結構和技術復雜等原因，建設各方產(chǎn)生了設計、施工、供應、管理等專業(yè)化分工，即由“合”變“分”，分階段、分專業(yè)的平行承發(fā)包模式遂成為主流的采購模式工程采購模式的演變和發(fā)展隨著社會生產(chǎn)95

1）時間觀念增強世界經(jīng)濟一體化增加了競爭的強度。業(yè)主需要在更短的時間內(nèi)擁有生產(chǎn)設施，從而可以更快地向市場提供產(chǎn)品，減少競爭。因而要求項目工期盡量縮短。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化962）質(zhì)量和價值觀念發(fā)生了變化各行業(yè)的業(yè)主在自己的公司中實行了全面質(zhì)量管理(TotalQualityManagement-TQM），他們同時希望施工方也能采用這種管理，以保證工程的質(zhì)量。業(yè)主意識到價值應該是價格、工期和質(zhì)量的綜合反映，是一個全面的度量標準價值，而工程價格在價值衡量中的比重降低。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化973）集成化管理意識增強提倡各專業(yè)、各部門的人員組成項目組聯(lián)合工作，對項目進行整體統(tǒng)籌化的管理。目前，中海油的大項目都采用聯(lián)合項目組這種方式，將各個專業(yè)的人員組織起來共同辦公，極大的提高了工程效率。業(yè)主觀念上的變化3）集成化管理意識增強業(yè)主觀念上的變化984）伙伴關系意識增強業(yè)主、承包商和專業(yè)工程師更多地注意為了項目的整體成功而合作，而不再是僅僅追求各自的物質(zhì)利益。人們的觀念正從時刻準備索賠向避免索賠轉變。有的合同中還規(guī)定了多種爭端解決方式，以求避免仲裁或訴訟。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化99工程采購模式的演變和發(fā)展設計與施工一體化的趨勢承包商利潤的追求傳統(tǒng)DBB模式的局限性工程采購模式的演變和發(fā)展100DB采購模式一、基本定義二、DB采購模式的實踐應用三、DB采購模式的類型三、DB采購模式的優(yōu)缺點四、DB采購模式的適用范圍DB采購模式一、基本定義101一、基本定義

設計—施工總承包（DB模式）是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。也就是說，DB工程承包模式是一個實體或者聯(lián)合體以契約或者合同形式，對一個建設項目的設計和施工負責的工程運作方法。一、基本定義設計—施工總承包（DB模式）是指工102二、DB采購模式的實踐應用DB模式于20世紀80年代初開始在歐洲出現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，1984，英國DB合同的市場份額由截止到1996年，DB模式在英國市場的份額已達30%。到2005年，采用DB模式的項目達到40%，預計2015年將達50%。另據(jù)報道，美國排名前400位的承包商利稅值的1/3來自DB合同。日本有70%的工程采用DB模式，許多日本營造商社的承攬量中超過三分之一為DB承包工程。臺灣工程界認為島內(nèi)87%的公共工程有需要實施DB模式。根據(jù)于海豐、成虎的研究，中國目前的DB合同僅為l％左右，二、DB采購模式的實踐應用DB模式于20世紀80年代初開始在103三、DB采購模式的類型

1）按照設計深度分類傳統(tǒng)設計－施工合同詳細設計－施工合同咨詢代理設計－施工合同三、DB采購模式的類型1）按照設計深度分類104傳統(tǒng)設計－施工合同結構示意圖詳細設計－施工合同結構示意圖更替性合同結構

傳統(tǒng)設計－施工合同結構示意圖詳細設計－施工合同結構示意圖1052）按照DB承包商的組成型態(tài)分類施工企業(yè)主導型態(tài)（ContractorasPrimeContractor）。即以施工企業(yè)為總包商，設計顧問機構為分包商。設計機構主導型態(tài)（ArchitectasPrimeContractor）。即以設計顧問機構為DB總包商，施工承包商為分包商。聯(lián)營體型態(tài)（Jiontventure）。設計機構與施工承包商以某種程度的伙伴關系或聯(lián)合承攬關系，結合為單一組織并成為總包商。單一企業(yè)型態(tài)（CorporationFormat)，即由一具有設計與施工業(yè)務能力的企業(yè)為總包商。2）按照DB承包商的組成型態(tài)分類106DB承包商的組成型態(tài)

DB承包商的組成型態(tài)1073）按照DB模式的采購方式分類根據(jù)業(yè)主選擇DB承包商的方式不同，DB模式可以分為單一階段（One-step）、雙階段招標（Two-step）和基于資格（Qualifications-based）三種招標方式。不同招標方式的DB模式的區(qū)別

3）按照DB模式的采購方式分類不同招標方式的DB模式的區(qū)別1084）按照DB模式的合同價格確定方式分類DB模式的合同價格的確定方式有：固定總價、保證最大工程費用（GuaranteedMaximumPrice,GMP）和成本加酬金三種形式。不同合同價格方式的風險分擔示意圖4）按照DB模式的合同價格確定方式分類DB模式的109DB模式與傳統(tǒng)建造模式比較

DB模式與傳統(tǒng)建造模式比較110三、DB采購模式的優(yōu)缺點三、DB采購模式的優(yōu)缺點111DB采購模式的優(yōu)缺點DB采購模式的優(yōu)缺點112四、DB采購模式的適用范圍

DB采購模式主要適用于那些專業(yè)性強、技術含量高、結構、工藝較為復雜、一次性投資較大的建設項目（包括EPC項目或類似投資模式的項目）。適于DB模式的工程類型大致可分為下列五類：

建筑工程:包括簡單的建筑工程（如一般住宅、辦公大樓）、特殊用途的建筑工程（如醫(yī)院、體育館、看守所）和社區(qū)開發(fā)工程等；需要特殊或專利的工程:包括：石化工廠（如石油裂解廠、化學材料制造廠、肥料廠等）、電廠工程（如水力、火力、核能發(fā)電廠工程）、廢棄物處理工程（如垃圾焚化場、污水處理廠）等；交通工程:包括：隧道工程、公路工程、、捷運工程、地鐵等；機密性工程:如配置重要軍事武器的基地工程、具國家安全機密的特殊工程；業(yè)主有特定需求的工程:如：醫(yī)院或研究單位的無菌室、放射性工程等.四、DB采購模式的適用范圍D113EPC采購模式EPC采購模式114

EPC采購模式基本定義和概念

1EPC采購模式的研究現(xiàn)狀和實踐應用2EPC采購模式內(nèi)容3EPC采購模式特點及適用范圍4EPC采購模式與其他采購模式比較分析5目錄EPC模式的管理要點

666EPC模式的管理要點

6666EPC采購模式基本定義和概念1EPC采購模式的研究現(xiàn)狀和115EPC采購模式基本定義和概念

EPC是一個源于美國工程界的固定短語，它是規(guī)劃設計（Engineering）、采購（Procurement）、施工（Construction）的英文縮寫,是總承包商按照合同約定,完成工程設計、材料設備的采購、施工、試運行(試車)服務等工作,實現(xiàn)設計、采購、施工各階段工作合理交叉與緊密融合,并對工程的進度、質(zhì)量、造價和安全全面負責的項目管理模式。EPC模式的概念側重承包商的全過程參與性，承包商作為除業(yè)主外的主要責任方參與了整個工程的所有設計、采購及施工階段。EPC采購模式基本定義和概念EPC是一116不僅包括建筑設備和材料采購，還包括為項目投入生產(chǎn)所需要的專業(yè)設備、生產(chǎn)設備和材料的采購、購買土地，以及在工藝設計中的各類工藝、專利產(chǎn)品以及設備和材料等。一般包括具體的設計工作，如設計計算書和圖紙，以及根據(jù)“業(yè)主的要求”中列明的設計工作（如配套公用工程設計、輔助工程設施的設計以及結構/建筑設計等

EPC承包商除組織自己直接的施工力量完成土木工程施工、設備安裝調(diào)試安裝以外，還包括大量分包合同的管理工作。一般包括全面的項目施工管理：如施工方法，安全管理，費用控制，進度管理及設備安裝調(diào)試、工作協(xié)調(diào)、技術培訓等。

EPCEPC不僅包括建筑設備和材料采購，還包括為項目投入生產(chǎn)所需要的專業(yè)117EPC采購模式的研究現(xiàn)狀和實踐應用國外研究現(xiàn)狀1）EPC模式下信息管理對項目造價和進度的影響；2）EPC模式下關鍵鏈項目管理及采購框架耦合；3）EPC項目中的時間管理。國內(nèi)研究現(xiàn)狀1）EPC項目的合同管理、爭端及索賠；2）設計管理和風險管理及風險分擔；3）EPC合同的法律特性及運作流程；4）EPC項目的成本管理、費用變更管理及價值管理。EPC采購模式的研究現(xiàn)狀和實踐應用國外研究現(xiàn)狀國內(nèi)研究現(xiàn)狀118EPC采購模式的實踐應用國際上若干EPC工程項目EPC采購模式的實踐應用國際上若干EPC工程項目119我國承包商承建的部分EPC交鑰匙工程我國承包商承建的部分EPC交鑰匙工程120EPC采購模式內(nèi)容（1）設計、采購、施工總承包（EPC）

EPC模式的合同結構示意圖

EPC采購模式內(nèi)容（1）設計、采購、施工總承包（EPC）121（2）設計、采購、施工管理總承包（EPCm）EPCm模式的合同結構示意圖（2）設計、采購、施工管理總承包（EPCm）EPCm模式的合122（3）設計、采購和施工咨詢總承包（EPCa）EPCa模式的合同結構示意圖

（3）設計、采購和施工咨詢總承包（EPCa）EPCa模式的合123EPC采購模式的工作流程EPC模式工作流程示意圖

EPC采購模式的工作流程EPC模式工作流程示意圖124EPC采購模式特點及適用范圍交鑰匙模式是一種簡練的工程項目管理模式，是一種具有特殊性的設計-建造方式，即由承包商為業(yè)主提供包括項目科研、融資、土地購買、設計、施工直到竣工移交給業(yè)主的全套服務。采用此模式，在工程項目確定之后，業(yè)主只需選定負責項目的設計與施工的實體——交鑰匙的承包商，該承包商對設計、施工及項目完工后試運行全部合格的成本負責。項目的供應商與分包商仍須在業(yè)主的監(jiān)督下采取競標的方式產(chǎn)生。EPC采購模式特點及適用范圍交鑰匙模125EPC采購模式的特點單一的權責界面項目實施過程中保持單一的合同責任，業(yè)主只與工程總承包商簽訂工程總承包含同，把工程的設計、采購、施工和開車服務工作全部委托給工程總承包商負責組織實施。業(yè)主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制。

EPC總承包商在項目實施過程中處于核心地位業(yè)主權力受到更多限制在項目實施過程中，EPC總承包商對于設計、施工和采購全權負責，指揮和協(xié)調(diào)各分包商，處于核心地位。EPC模式給承包商的主動經(jīng)營帶來機遇的同時也使其面臨更嚴峻的挑戰(zhàn)，承包商需要承擔更廣泛的風險責任，如出現(xiàn)未預計到或不良的場地條件以及設計缺陷等風險。EPC模式的承發(fā)包關系與傳統(tǒng)的承發(fā)包關系不同，在簽訂合同以后的實施階段角色發(fā)生變換，承包商處于主動地位。EPC承包商有按自己選擇的方式工作的自由，只要最終結果能夠滿足業(yè)主規(guī)定的功能標準。而業(yè)主對承包商的工作只進行有限的控制，一般不應進行干預。業(yè)主易于管理項目

由于全部設計和工程的實施、全部設施裝備的提供，以至于業(yè)主在工程實施過程中的合同管理都由承包商承擔，因此對業(yè)主來說管理相對簡單，極大地減少了業(yè)主的工作量。同時業(yè)主承擔的項目風險減少，項目的最終價格和要求的工期具有更大程度的確定性。項目整體經(jīng)濟性較好

EPC總承包模式的基本出發(fā)點在于促成設計和施工的早期結合，在項目初期預先考慮施工因素，整合項目資源，實現(xiàn)各階段無縫連接，能有效地克服設計、采購、施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，有利于設計、采購、施工各階段工作的合理深度交叉；從項目整體上提高項目的經(jīng)濟性。EPC采購模式的特點單一的權項目實施過程中保持單一的合同責126EPC模式的優(yōu)勢與劣勢EPC模式的優(yōu)勢與劣勢127EPC采購模式的適用范圍EPC項目多應用于資金投入量大、技術要求高、管理難度大的工業(yè)建筑項目，如石油化工、電力、供水等工程項目。采用這種模式要求總承包商除具備融資能力、復雜項目管理能力外，還應具備所涉及的工業(yè)領域中專有技術和成套設備采購能力的優(yōu)勢。EPC模式在國外，特別是在美國建筑業(yè)中已被廣泛地應用。EPC采購模式的適用范圍EPC項目多應用于資金128EPC模式的管理要點報價項目綜合管理

全過程費用控制

管理要點報價項目綜合管理

全過程費用控制

報價項目綜合管理

EPC模式的管理要點報價項目綜合管理全過程費用控制管理129報價

完全理解業(yè)主要求

業(yè)主要求是業(yè)主對項目范圍和目標的描述，疏于對業(yè)主要求的完全理解，嚴重的將導致項目的完全失敗。技術建議書盡量達到基本設計的深度

對于EPC工程總承包項目，報價階段的技術建議書工作做得越深，合同簽訂之后變更的概率越小。對承包商來說，意味著風險越小。當然工作深度越深，投標費用越大，這需要根據(jù)項目特點和經(jīng)營策略作出權衡報價估算做到偏差控制在±10%的準確度EPC工程總承包項目，對業(yè)主和承包商風險都比較大，應該控制報價估算的準確度。通常技術建議書做到接近基本設計的深度，報價估算的偏差可以控制在士10%之內(nèi)。技術建議書盡量達到基本設計的深度

報價完全理解業(yè)主要求業(yè)主要求是業(yè)主對項目范圍和目標的描述130項目綜合管理綜合管理的重要表現(xiàn)就是在保證工程質(zhì)量的前提下，盡量使進度深度交叉，從而縮短工程建設總周期。

項目綜合管理綜合管理的重要表現(xiàn)就是在保證工程質(zhì)量131全過程費用控制EPC工程總承包項目管理著眼于全過程的費用控制，關注每一個經(jīng)濟增長點，因而有可能使工程總造價降至最低。E,P,C分別承包，雖然設計單位要對初步設計做概算，然而對概算的準確性責任不大，設計人員更關注的是先進性和可靠性，經(jīng)濟性的觀念卻薄弱。只有在EPC工程總承包的模式下，項目經(jīng)理才會要求實行定額設計及給設備、材料的采購定價;超出定額或定價要經(jīng)過批準。通過合格供貨廠商采購設備、材料，既能保證供貨進度和質(zhì)量，價格有比較合理，還能避免返工造成的浪費。施工過程中EPC總承包商嚴格的管理和積極主動的變更控制，可以大大降低施工成本。EPC全過程的費用控制，使工程造價比傳統(tǒng)的管理模式降低，使EPC工程總承包這種組織實施方式顯示出強大的生命力。

全過程費用控制EPC工程總承包項目管理著眼于全過程的費用控制132CM項目采購模式CM項目采購模式133CM采購模式的基本概念

CM是英文ConstructionManagement的縮寫，若直譯為“施工管理”或“建設管理”，但由于“施工管理”或“建設管理”在漢語中已有其明確的內(nèi)涵，而CM作為一種項目采購模式，有其特定的內(nèi)函，因此不宜將CM進行直譯，文中沿用“CM模式”這一術語。CM采購模式的基本概念CM是英文Const134CM采購模式的研究現(xiàn)狀及實踐應用CM采購模式的研究現(xiàn)狀

國外學者對CM模式的研究主要集中在CM模式的合同結構及合同條件分析。國內(nèi)對CM模式的研究和應用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時期。自從上個世紀九十年代，同濟大學引進CM模式概念以后，國內(nèi)關于該采購模式的研究，主要集中于概念的論述，并且從理論上闡述了CM采購模式在水利水電工程、城市軌道交通、公路工程、跨流域調(diào)水工程、鐵路工程等方面的應用。但上述研究還只處于理論研究的層次上，與實際工程相結合的研究幾乎為空白。CM采購模式的研究現(xiàn)狀及實踐應用CM采購模式的研究現(xiàn)狀135CM采購模式的實踐應用（1）國外實踐情況CM模式產(chǎn)生己有三十多年的歷史，在全球經(jīng)濟一體化的進程中，建筑市場的迅猛發(fā)展和開放，為CM模式的發(fā)展提供了良好的環(huán)境。1993年，英國皇家特許建筑師協(xié)會（TheChapteredInstituteofBuilding,CIOB）對傳統(tǒng)模式、CM模式和DB/EPC模式在西方發(fā)達國家中的應用情況作了統(tǒng)計和預測，結果如圖

項目采購模式的發(fā)展趨勢（1960-2000）

CM采購模式的實踐應用（1）國外實踐情況項目采購模式的發(fā)展136（2）國內(nèi)實踐情況在國內(nèi)，一些項目也嘗試使用了CM模式，如上海證券大廈、上海岳陽大酒店、深圳國際會議中心等。國內(nèi)對CM模式的研究和應用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時期。

上海證券大廈上海岳陽大酒店深圳國際會議中心（2）國內(nèi)實踐情況上海證券大廈上海岳陽大酒店深圳國際會議中心137代理型CM采購模式代理型CM模式下CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在：（1）CM單位介入項目的時間很早。CM單位的委托不取決于設計深度，也不依附于施工圖和工程量清單，因此它有別于一般的施工總承包管理。CM單位受業(yè)主委托，扮演了咨詢機構的角色；（2）CM單位與設計單位、施工單位之間的關系是相互協(xié)調(diào)的關系，它可以通過合理化建議來影響設計，但它區(qū)別于項目總承包，它與設計單位沒有緊密的合作關系。代理型CM模式代理型CM采購模式代理型CM模式下CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在138非代理型CM采購模式

非代理型CM采購模式139CM模式的變體CM模式與PM模式結合所形成項目各參與方的關系圖CM模式與PM模式結合示意圖

CM模式的變體CM模式與PM模式結合所形成項目各參與方的關140CM模式與DB總承包模式結合所形成項目各參與方的關系圖

CM模式與DB總承包模式結合示意圖

CM模式與DB總承包模式結合所形成項目各參與方的關系圖CM141代理型CM采購模式與非代理型CM采購模式的比較

兩種CM模式的比較

代理型CM采購模式與非代理型CM采購模式的比較兩種CM模式142CM采購模式案例分析

國內(nèi)第一個試行CM模式的大型民用建筑項目是上海證券大廈項目，該工程位于上海浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)，總建筑面積約10萬平方米，總投資約1.4億美元，由亞洲最大的證券交易所和高層次的綜合辦公樓兩大部分組成，采用國際上先進的現(xiàn)代化設備和系統(tǒng)。主體結構施工及設備系統(tǒng)安裝調(diào)試采用國際招標。在招標文件上要求國外單位必須與一個中方合作伙伴組成聯(lián)合體，共同投標。在上海證券大廈CM招標中，業(yè)主要求CM單位對CMcost逐項報價，然后在談判過程中與CM單位逐項討論，最后確定一個CMcost數(shù)值，由CM單位包干。CM采購模式案例分析國內(nèi)第一143上海證券大廈工程組織結構示意圖

上海證券大廈工程組織結構示意圖144PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式145狹義：從狹義的角度可以理解為一系列項目融資模式的總稱，它包含BOT、TOT、DBFO等多種模式，

狹義的PPP更加強調(diào)合作過程中的風險分擔機制和資金價值（ValueForMoney,VFM）。廣義：泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務而建立的各種合作關系，PPP模式的概念PPP(PublicPrivatePartnership)

狹義：廣義：PPP模式的概念PPP146PPP/PFI采購模式總體看來，PPP的概念可以定義為：公共部門和私營機構為提供公共服務，以合同方式確立的，基于風險共擔和利益共享的長期合作機制。PPP/PFI采購模式總體看來，PPP的概念可以定義為：公147PPP/PFI采購模式PFI(PrivateFinanceInitiative)模式的概念目前，關于PFI有多種定義：任波——指政府以不同于傳統(tǒng)的由政府負責提供公共項目產(chǎn)出的方式，而采取的促進私營部門有機會參與基礎設施和公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或提供公共服務的一種全新的公共項目產(chǎn)出方式。英國曼徹斯特大學金融與會計學院的JulieFroud給出的PFI定義是，以簽署合同協(xié)議的形式，通過私營部門和設計、融資機構、建設和資產(chǎn)管理等部門建立合作伙伴關系，將私營部門承擔的角色和任務延伸到以往由公共部門提供的公共服務領域（例如健康衛(wèi)生、教育、交通基礎設施、監(jiān)獄和政府行政管理職能），以實現(xiàn)最終交付高質(zhì)量成果的目標。PPP/PFI采購模式PFI(PrivateFinanc148PPP/PFI采購模式英國財政部發(fā)布的PFI官方定義是，公共部門以一個長期協(xié)議或合同的方式從私營部門購買高質(zhì)量的服務，包括雙方議定的交付成果、相應的維護維修或建設必要的基礎設施。公共部門不僅希望獲得私人融資，還希望能充分利用私營部門由于承擔較大風險而產(chǎn)生的卓越的管理技能。在我國，PFI有私人主動融資、私人融資計劃、民間主動融資、民間融資活動等多種譯法。采用“私人主動融資”的譯法更符合PFI模式的隱含特征，更能體現(xiàn)私營部門參與公共項目的主動性，與政府調(diào)動私營部門積極參與公共項目的建設運營的改革思路相吻合。PPP/PFI采購模式英國財政部發(fā)布的PFI官方定義是，149PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的特點

與傳統(tǒng)模式相比，PPP/PFI模式的重點在于政府對服務的接受，而不是在于政府對基礎設施的采購，PPP/PFI模式關注產(chǎn)出的效果，因此就給投標者提供了進行革新的機會和動力以滿足要求，而且在PPP/PFI模式下，項目從最開始的設計、建造成本，到服務的提供、運營、維修、更新的成本可以進行一體化的考慮，可以最大限度降低項目的全壽命周期成本。PPP/PFI采購模式PPP/PFI采購模式的特點150PPP/PFI采購模式與傳統(tǒng)模式相比，PPP模式在如下幾個方面具有優(yōu)勢：更廣泛的資金來源，減輕政府的財政負擔；提高資源使用效率；更關注用戶，通過競爭提高服務品質(zhì)；加速基礎設施建設，讓公眾提前享受公共設施；提高項目的可建造性；大部分風險轉移給私營合伙人，使得風險分擔更有效率。在PPP模式下，私營機構大約承擔2/3（約70％）的風險，而在傳統(tǒng)模式下，私營機構只承擔20％的風險；縮短項目的完成時間；創(chuàng)造就業(yè)機會；引進和利用最新的技術；提高了政府部門的整體解決問題的能力；促進了地方經(jīng)濟的發(fā)展.PPP/PFI采購模式與傳統(tǒng)模式相比，PPP模式在如下幾個151PPP/PFI采購模式PPP模式還存在著如下的一些缺點：（1）增加使用者使用基礎設施的費用；（2）由私營機構提供公共服務，可能會降低服務質(zhì)量；（3）減少公共部門的人員，從而導致公共部門裁員；（4）很少的PPP計劃能最終實施；（5）缺乏經(jīng)驗和適合的技巧；（6）高昂的參與成本；（7）私營部門承擔的風險過大；（8）可能導致較高的建設成本；（9）由于政治爭議導致拖延；（10）政府對