發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教案 課件

第四章資本形成理論第一節(jié)引言第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論第三節(jié)促進(jìn)資本形成的戰(zhàn)略第四章資本形成理論第一節(jié)引言1第一節(jié)引言古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)時(shí)面臨的問(wèn)題和今天的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家有些相似，他們也發(fā)現(xiàn)有許多非生產(chǎn)性勞動(dòng)、資本家有許多過(guò)剩勞動(dòng)力（勞動(dòng)生產(chǎn)率不高，或邊際生產(chǎn)力）。根據(jù)他們的看法，要發(fā)展必須要城市化，城市化則需要擴(kuò)大工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，吸引轉(zhuǎn)移農(nóng)村勞動(dòng)力，劉易斯說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心事實(shí)是迅速的資本積累，當(dāng)然也包括知識(shí)的運(yùn)用。如果不能解釋儲(chǔ)蓄相對(duì)增加的話就不能解釋工業(yè)革命?！钡谝还?jié)引言資本形成的過(guò)程由自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)的主要障礙可能不是缺乏儲(chǔ)蓄，而是制度中存在的某些環(huán)節(jié)，或者不容許進(jìn)行投資，或者投資風(fēng)險(xiǎn)太大等。資本形成不愿投資：文化傳統(tǒng)（如輕視經(jīng)商）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)投資的意愿和能力必要條件儲(chǔ)蓄生產(chǎn)剩余不能投資：投資環(huán)境缺乏為某種有利可圖的資本形成所必需的生產(chǎn)要素的供應(yīng)。資本形成的過(guò)程由自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)的主要障礙可能不是缺資本形成的3個(gè)階段儲(chǔ)蓄儲(chǔ)蓄集中投資將資金貸給廠商，用以購(gòu)置機(jī)器設(shè)備、建設(shè)廠房、基礎(chǔ)設(shè)施等，以增加資本存量通過(guò)使零星的儲(chǔ)蓄匯集起來(lái)把產(chǎn)出的一部分節(jié)省下來(lái)，不用于消費(fèi)金融機(jī)構(gòu)真正形成資本返回資本形成的3個(gè)階段儲(chǔ)蓄儲(chǔ)蓄集中投資將資金貸給廠商，用以購(gòu)置機(jī)第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論一、納克斯的“貧困的惡性循環(huán)理論"二、納爾遜“低水平均衡陷阱”理論返回第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論一、納克斯的“貧困的惡性循環(huán)一、納克斯的"貧困的惡性循環(huán)理論"（ViciousCircleOfPoverty）[美國(guó)（Nurkse，R.）]發(fā)展中國(guó)家的長(zhǎng)期貧困，不是因?yàn)閲?guó)內(nèi)資源不足，而是存在著一個(gè)使貧困國(guó)家貧困的多種力量的循環(huán)集。其中最重要的是低水平資本積累的循環(huán)集，發(fā)展中國(guó)家資本缺乏，資本形成不足。一、納克斯的"貧困的惡性循環(huán)理論"（ViciousCirc發(fā)展中國(guó)家形成貧困惡性循環(huán)的原因是人均收入低，人均收入低的原因是資本稀缺，而資本稀缺的根源又在于人均收入低。納克斯的理論最核心的就是資本形成，于是他得出一個(gè)重要命題：一個(gè)國(guó)家之所以窮就是因?yàn)樗F。y=f(k,y)y增長(zhǎng)k投資發(fā)展中國(guó)家形成貧困惡性循環(huán)的原因是人均收入低，人均收入低的原雙重惡性循環(huán)及其突破兩個(gè)惡性循環(huán)：從供給方面看：“低收入——低儲(chǔ)蓄——低資本形成——低生產(chǎn)規(guī)模——低收入”。從需求方面看：“低收入——低購(gòu)買力——投資誘致不足——低資本形成——低收入”。打破惡性循環(huán)，必須采取平衡增長(zhǎng)方式，增加儲(chǔ)蓄、擴(kuò)大投資，在許多行業(yè)同時(shí)大規(guī)模的投資，形成各行業(yè)之間的相互需求，擴(kuò)大市場(chǎng)容量，以保證投資成功。雙重惡性循環(huán)及其突破兩個(gè)惡性循環(huán)：西方的某些批評(píng)：

一是認(rèn)為存在國(guó)家富與個(gè)人低儲(chǔ)蓄并存在的可能性。人均收入低就一定導(dǎo)致國(guó)家儲(chǔ)蓄率低嗎？如中國(guó)、蘇聯(lián)當(dāng)年的工業(yè)化過(guò)程對(duì)農(nóng)村的壓榨。日本明治維新以后，也靠對(duì)地主重租、重稅、沒(méi)收地產(chǎn)等方式積累資本，推動(dòng)工業(yè)化。二是納克斯討論的主要是個(gè)人儲(chǔ)蓄，那么個(gè)人儲(chǔ)蓄是否一個(gè)國(guó)家的唯一儲(chǔ)蓄來(lái)源。但事實(shí)上對(duì)一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，最重要的是企業(yè)儲(chǔ)蓄、政府儲(chǔ)蓄，個(gè)人儲(chǔ)蓄并不是重要部分。返回西方的某些批評(píng)：一是認(rèn)為存在國(guó)家富與個(gè)人低儲(chǔ)蓄并存在的可能二、納爾遜"低水平均衡陷阱"理論1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系2、人口增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系3、國(guó)民收入增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系4、低水平均衡陷阱返回二、納爾遜"低水平均衡陷阱"理論1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系他假定土地因素忽略不計(jì)，資本是唯一由儲(chǔ)蓄構(gòu)成而且全部?jī)?chǔ)蓄都轉(zhuǎn)化為投資，在此假定下，函數(shù)關(guān)系如下：1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系他假定土地因素忽略不計(jì)，資圖示：平均儲(chǔ)蓄傾向O-cx返回圖示：平均儲(chǔ)蓄傾向-cx返回2、人口增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系2、人口增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系圖示：os返回圖示：os返回3、國(guó)民收入增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系國(guó)民收入是要素投入的線性齊次函數(shù)，假定技術(shù)不變化，當(dāng)人均收入等于S時(shí)，人均資本的增長(zhǎng)正好等于零，人口增長(zhǎng)也正好等于零，國(guó)民收入也低，當(dāng)人均收入大于S時(shí)，資本、勞動(dòng)都增加了，收入也增加，但其特點(diǎn)是達(dá)到一定的規(guī)模會(huì)慢慢下降。返回3、國(guó)民收入增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系國(guó)民收4、低水平均衡陷阱ox=sqa4、低水平均衡陷阱ox=sqa當(dāng)人均收入高，人口生產(chǎn)率就高，但會(huì)向均衡點(diǎn)收斂。人均收入大于oa時(shí)，國(guó)民收入大于人口增長(zhǎng)率，但越過(guò)了p點(diǎn)時(shí)，人口又會(huì)超過(guò)國(guó)民收入增長(zhǎng)。當(dāng)人均收入低于某一點(diǎn)時(shí)，就必然會(huì)向它收斂要發(fā)展的話就要以低均衡點(diǎn)向高均衡點(diǎn)轉(zhuǎn)變。納爾遜提出了一個(gè)突破臨界均衡的思想。他的臨界條件的提出起飛時(shí)必須要超越一個(gè)臨界點(diǎn)，超過(guò)了就可能迅速增長(zhǎng)，進(jìn)入均衡，突不破則會(huì)又退歸低水平均衡。返回當(dāng)人均收入高，人口生產(chǎn)率就高，但會(huì)向均衡點(diǎn)收斂。人均收入大于第三節(jié)促進(jìn)資本形成的戰(zhàn)略

大推進(jìn)的方法多森斯坦·羅丹，萊賓斯坦一、羅森斯坦--羅丹的“大推進(jìn)”

理論（TheBigBush）二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論第二節(jié)第四節(jié)第三節(jié)促進(jìn)資本形成的戰(zhàn)略

大推進(jìn)的方法多森18一、羅森斯坦--羅丹的“大推進(jìn)”

理論（TheBigBush）1、發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化及路徑選擇2、選擇非均衡增長(zhǎng)路徑的理論依據(jù)3、"大推進(jìn)"戰(zhàn)略返回一、羅森斯坦--羅丹的“大推進(jìn)”

理論（TheBi1、發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化及路徑選擇羅丹有一個(gè)基本判斷：富國(guó)相當(dāng)于世界經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的城市地區(qū)，窮國(guó)則是鄉(xiāng)村地區(qū)。他認(rèn)為這一點(diǎn)就構(gòu)成了兩者貧富懸殊的差距拉大的原因。要擺脫貧困就要大力推進(jìn)工業(yè)化和城市化。他認(rèn)為不能選擇均衡增長(zhǎng)的方法，即靠市場(chǎng)邊際調(diào)節(jié)的作用是最有效果的。

返回1、發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化及路徑選擇羅丹有一個(gè)基本判斷：富國(guó)相當(dāng)2、選擇非均衡增長(zhǎng)路徑的理論依據(jù)

非均衡現(xiàn)象：1）社會(huì)分擔(dān)資本的不可分性2）貨幣性的外在經(jīng)濟(jì)3）儲(chǔ)蓄供給的不可分性4）技術(shù)性的外在經(jīng)濟(jì)

返回2、選擇非均衡增長(zhǎng)路徑的理論依據(jù)非均衡現(xiàn)象：返回3、“大推進(jìn)”戰(zhàn)略

要突破發(fā)展中國(guó)家的不均衡障礙，最低規(guī)模的適度投資量是絕對(duì)必要的。把投資折成小數(shù)額、分散投資，總是不如集中投資的效果大?！耙还P最低量的投資是取得成功的必要條件，雖然還不是它的充分條件，這就是大推進(jìn)理論?！绷_丹羅丹1943年提出了這個(gè)設(shè)想，針對(duì)的對(duì)象是東南歐那些工業(yè)化學(xué)期的國(guó)家，他的理論背景是納克斯的貧困循環(huán)論。

3、“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要突破發(fā)展中國(guó)家的不均衡障礙，最低規(guī)評(píng)價(jià)：1、他的理論是建立在對(duì)生產(chǎn)函數(shù)、需求不可分性及一些外在性假定的基礎(chǔ)上，而這些特性在工業(yè)化時(shí)期是具有重要意義。2、他想解決均衡實(shí)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)路徑，他選擇了一條非均衡的動(dòng)態(tài)路徑。3、大推進(jìn)理論為50、60年代結(jié)構(gòu)主義發(fā)展戰(zhàn)略提供了系統(tǒng)的概念理論基礎(chǔ)。評(píng)價(jià)：1、他的理論是建立在對(duì)生產(chǎn)函數(shù)、需求不可分性及一些外在缺陷：大推進(jìn)理論隱含了一個(gè)全知全能的計(jì)劃當(dāng)局假定。這個(gè)當(dāng)局知道資源的稀缺程度和各種價(jià)格，他忽略了窮國(guó)制定、實(shí)施發(fā)展計(jì)劃面臨的種種嚴(yán)重限制和現(xiàn)實(shí)。限制不僅是政治、經(jīng)濟(jì)，而且在人力素質(zhì)上。這就是為什么那些雄心勃勃的計(jì)劃七十年代大多失敗了，發(fā)展中國(guó)家實(shí)際上是市場(chǎng)缺陷政府失效同時(shí)存在，政府的干預(yù)甚至比不理想的市場(chǎng)效果更糟。另一方面，他的理論是建立在對(duì)農(nóng)業(yè)部門(mén)忽略的基礎(chǔ)上，他認(rèn)為農(nóng)業(yè)是落后的產(chǎn)業(yè)，所以不在他的視野內(nèi)，而是應(yīng)該作出犧牲的部門(mén)。返回缺陷：大推進(jìn)理論隱含了一個(gè)全知全能的計(jì)劃當(dāng)局假定。這個(gè)當(dāng)局知二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論1、要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。2、由于克服不具備外部相互依存的關(guān)系而產(chǎn)生的外在經(jīng)濟(jì)。3、當(dāng)人口處在收入僅僅只夠生存的水平時(shí)，收入如果增加，人口將迅速增長(zhǎng)死亡率下降，生育率則不隨之減少，人均收入反而下降。4、為了在經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)中產(chǎn)生足夠刺激，使得提高收入的力量能夠直接發(fā)生作用，也必須在社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度中采取一些臨界努力。

返回二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論1、要克服由于生產(chǎn)要素不可分第四節(jié)資本形成的來(lái)源和途徑

一、來(lái)源二、資本形成的不同途徑第三節(jié)復(fù)習(xí)思考題第四節(jié)資本形成的來(lái)源和途徑一、來(lái)源第三節(jié)復(fù)習(xí)思考題26一、來(lái)源資本形成的來(lái)源可概括為一國(guó)可能動(dòng)員的全部剩余、全部可供的儲(chǔ)蓄量（國(guó)內(nèi)的國(guó)外的）國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄：一是政府儲(chǔ)蓄（政府管轄的公共企業(yè)）；二是私人儲(chǔ)蓄。國(guó)外儲(chǔ)蓄：一是國(guó)外官方儲(chǔ)蓄或外援；二是外國(guó)私人儲(chǔ)蓄指外資。

一、來(lái)源資本形成的來(lái)源可概括為一國(guó)可能動(dòng)員的全部?jī)?chǔ)蓄的構(gòu)成人均收入水平越高的國(guó)家，國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率在投資率中占的比重越大，貧窮國(guó)家的投資則較大程度上依賴國(guó)外儲(chǔ)蓄。國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄=家庭（個(gè)人）+企業(yè)+政府國(guó)外儲(chǔ)蓄=外國(guó)官方儲(chǔ)蓄（外援）+外國(guó)私人儲(chǔ)蓄=外債+外資國(guó)內(nèi)總儲(chǔ)蓄=家庭儲(chǔ)蓄+企業(yè)利潤(rùn)+政府稅收收入S＝SH+SB+SG返回儲(chǔ)蓄的構(gòu)成人均收入水平越高的國(guó)家，國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率在投資率中占的比二、資本形成的不同途徑1、歷史上幾種不同形式的資本形成2、自愿儲(chǔ)蓄和強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄

返回二、資本形成的不同途徑1、歷史上幾種不同形式的資本形成返回29儲(chǔ)蓄的形成途徑自愿儲(chǔ)蓄（VoluntarySavings）比如企業(yè)和家庭的儲(chǔ)蓄；強(qiáng)制儲(chǔ)蓄（CompulsorySavings）政府采取強(qiáng)制手段非自愿地產(chǎn)生儲(chǔ)蓄稅收通貨膨脹儲(chǔ)蓄的形成途徑自愿儲(chǔ)蓄（VoluntarySavings）1、歷史上幾種不同形式的資本形成英國(guó)：“圈地運(yùn)動(dòng)”、殖民擴(kuò)張德國(guó)：銀行信貸沙俄：主要是通過(guò)積極財(cái)政從國(guó)民中取得大量資本，通過(guò)高額的租稅從農(nóng)業(yè)獲得大量農(nóng)業(yè)剩余，轉(zhuǎn)化為工業(yè)。德國(guó)是金融政策。我國(guó)現(xiàn)在基本是財(cái)政、金融雙管齊下。對(duì)于農(nóng)業(yè)大國(guó)，工業(yè)化只能靠農(nóng)業(yè)提供。返回1、歷史上幾種不同形式的資本形成英國(guó)：“圈地運(yùn)動(dòng)”、殖民擴(kuò)2、自愿儲(chǔ)蓄和強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄1）概念區(qū)分2）通貨膨脹與強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄的關(guān)系

3）通脹對(duì)資本形成起積極作用

必須滿足的三種條件4）通脹對(duì)資本形成的不利影響

返回2、自愿儲(chǔ)蓄和強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄1）概念區(qū)分返回1）概念區(qū)分自愿指居民自動(dòng)放棄現(xiàn)期消費(fèi)形成的儲(chǔ)蓄，與收入相關(guān)得消費(fèi)傾向、自愿。強(qiáng)迫指非個(gè)人的儲(chǔ)蓄，哈耶克30年代提出這個(gè)概念。包括：征稅（實(shí)物、貨幣）、強(qiáng)行攤派政府債務(wù)、政府低價(jià)收購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品、沒(méi)收土地所有者的全部財(cái)產(chǎn)或部分財(cái)產(chǎn)，或?qū)⑦@些財(cái)產(chǎn)變成政府債券，無(wú)償?shù)?、低?bào)酬地征用農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，最后一種通貨膨脹。\返回1）概念區(qū)分自愿指居民自動(dòng)放棄現(xiàn)期消費(fèi)形成的儲(chǔ)蓄，與收入相關(guān)2）通貨膨脹與強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄的關(guān)系通脹有兩種效應(yīng)：一是降低居民的消費(fèi)，從而使實(shí)際儲(chǔ)蓄相應(yīng)地上升。即：居民100元錢現(xiàn)在只能作80元用，實(shí)際就等于政府強(qiáng)行從居民手中占用了20元，如果用這20元去作為新增資本形成的話，就增加了儲(chǔ)蓄，即本來(lái)屬于居民的購(gòu)買權(quán)的20元，轉(zhuǎn)移到了政府。二是居民在通脹的預(yù)期下，又可能將本來(lái)準(zhǔn)備用于儲(chǔ)蓄的收入用于現(xiàn)期消費(fèi)，這樣又降低了社會(huì)的儲(chǔ)蓄率。

返回2）通貨膨脹與強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄的關(guān)系通脹有兩種效應(yīng)：返回3）通脹對(duì)資本形成起積極作用

必須滿足的三種條件1、經(jīng)濟(jì)當(dāng)中存在大量剩余勞動(dòng)力或剩余資源。2、靠超發(fā)貨幣形成的購(gòu)買力，必須用于資本形成，即必須投資生產(chǎn)性的支出，而不是耗費(fèi)在當(dāng)期的消費(fèi)中。3、超發(fā)貨幣引起的供給增加，會(huì)使價(jià)格水平降低。返回3）通脹對(duì)資本形成起積極作用

必須滿足的三種條件1、經(jīng)4）通脹對(duì)資本形成的不利影響1、使投資、儲(chǔ)蓄行為變得反常。2、會(huì)使人們產(chǎn)生更多的通脹預(yù)期，各行各業(yè)的工人要求提高工資增加補(bǔ)貼，從而引起更高的通脹，即所謂工資價(jià)格的邏旋性上升。3、通脹會(huì)扭曲價(jià)格信號(hào)，從而使得投機(jī)盛行，導(dǎo)致人們心理變化，看重機(jī)遇，輕視能力。返回4）通脹對(duì)資本形成的不利影響1、使投資、儲(chǔ)蓄行為變得反常。返復(fù)習(xí)思考題1．資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用如何?2．試對(duì)資本形成理論進(jìn)行綜述分析，并進(jìn)行比較。3.資本稀缺對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。4．如何看待利用通貨膨脹促進(jìn)資本形成？第四節(jié)復(fù)習(xí)思考題1．資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用如何?第四節(jié)演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！第四章資本形成理論第一節(jié)引言第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論第三節(jié)促進(jìn)資本形成的戰(zhàn)略第四章資本形成理論第一節(jié)引言39第一節(jié)引言古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)時(shí)面臨的問(wèn)題和今天的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家有些相似，他們也發(fā)現(xiàn)有許多非生產(chǎn)性勞動(dòng)、資本家有許多過(guò)剩勞動(dòng)力（勞動(dòng)生產(chǎn)率不高，或邊際生產(chǎn)力）。根據(jù)他們的看法，要發(fā)展必須要城市化，城市化則需要擴(kuò)大工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，吸引轉(zhuǎn)移農(nóng)村勞動(dòng)力，劉易斯說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心事實(shí)是迅速的資本積累，當(dāng)然也包括知識(shí)的運(yùn)用。如果不能解釋儲(chǔ)蓄相對(duì)增加的話就不能解釋工業(yè)革命?！钡谝还?jié)引言資本形成的過(guò)程由自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)的主要障礙可能不是缺乏儲(chǔ)蓄，而是制度中存在的某些環(huán)節(jié)，或者不容許進(jìn)行投資，或者投資風(fēng)險(xiǎn)太大等。資本形成不愿投資：文化傳統(tǒng)（如輕視經(jīng)商）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)投資的意愿和能力必要條件儲(chǔ)蓄生產(chǎn)剩余不能投資：投資環(huán)境缺乏為某種有利可圖的資本形成所必需的生產(chǎn)要素的供應(yīng)。資本形成的過(guò)程由自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)的主要障礙可能不是缺資本形成的3個(gè)階段儲(chǔ)蓄儲(chǔ)蓄集中投資將資金貸給廠商，用以購(gòu)置機(jī)器設(shè)備、建設(shè)廠房、基礎(chǔ)設(shè)施等，以增加資本存量通過(guò)使零星的儲(chǔ)蓄匯集起來(lái)把產(chǎn)出的一部分節(jié)省下來(lái)，不用于消費(fèi)金融機(jī)構(gòu)真正形成資本返回資本形成的3個(gè)階段儲(chǔ)蓄儲(chǔ)蓄集中投資將資金貸給廠商，用以購(gòu)置機(jī)第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論一、納克斯的“貧困的惡性循環(huán)理論"二、納爾遜“低水平均衡陷阱”理論返回第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論一、納克斯的“貧困的惡性循環(huán)一、納克斯的"貧困的惡性循環(huán)理論"（ViciousCircleOfPoverty）[美國(guó)（Nurkse，R.）]發(fā)展中國(guó)家的長(zhǎng)期貧困，不是因?yàn)閲?guó)內(nèi)資源不足，而是存在著一個(gè)使貧困國(guó)家貧困的多種力量的循環(huán)集。其中最重要的是低水平資本積累的循環(huán)集，發(fā)展中國(guó)家資本缺乏，資本形成不足。一、納克斯的"貧困的惡性循環(huán)理論"（ViciousCirc發(fā)展中國(guó)家形成貧困惡性循環(huán)的原因是人均收入低，人均收入低的原因是資本稀缺，而資本稀缺的根源又在于人均收入低。納克斯的理論最核心的就是資本形成，于是他得出一個(gè)重要命題：一個(gè)國(guó)家之所以窮就是因?yàn)樗F。y=f(k,y)y增長(zhǎng)k投資發(fā)展中國(guó)家形成貧困惡性循環(huán)的原因是人均收入低，人均收入低的原雙重惡性循環(huán)及其突破兩個(gè)惡性循環(huán)：從供給方面看：“低收入——低儲(chǔ)蓄——低資本形成——低生產(chǎn)規(guī)模——低收入”。從需求方面看：“低收入——低購(gòu)買力——投資誘致不足——低資本形成——低收入”。打破惡性循環(huán)，必須采取平衡增長(zhǎng)方式，增加儲(chǔ)蓄、擴(kuò)大投資，在許多行業(yè)同時(shí)大規(guī)模的投資，形成各行業(yè)之間的相互需求，擴(kuò)大市場(chǎng)容量，以保證投資成功。雙重惡性循環(huán)及其突破兩個(gè)惡性循環(huán)：西方的某些批評(píng)：

一是認(rèn)為存在國(guó)家富與個(gè)人低儲(chǔ)蓄并存在的可能性。人均收入低就一定導(dǎo)致國(guó)家儲(chǔ)蓄率低嗎？如中國(guó)、蘇聯(lián)當(dāng)年的工業(yè)化過(guò)程對(duì)農(nóng)村的壓榨。日本明治維新以后，也靠對(duì)地主重租、重稅、沒(méi)收地產(chǎn)等方式積累資本，推動(dòng)工業(yè)化。二是納克斯討論的主要是個(gè)人儲(chǔ)蓄，那么個(gè)人儲(chǔ)蓄是否一個(gè)國(guó)家的唯一儲(chǔ)蓄來(lái)源。但事實(shí)上對(duì)一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，最重要的是企業(yè)儲(chǔ)蓄、政府儲(chǔ)蓄，個(gè)人儲(chǔ)蓄并不是重要部分。返回西方的某些批評(píng)：一是認(rèn)為存在國(guó)家富與個(gè)人低儲(chǔ)蓄并存在的可能二、納爾遜"低水平均衡陷阱"理論1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系2、人口增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系3、國(guó)民收入增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系4、低水平均衡陷阱返回二、納爾遜"低水平均衡陷阱"理論1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系他假定土地因素忽略不計(jì)，資本是唯一由儲(chǔ)蓄構(gòu)成而且全部?jī)?chǔ)蓄都轉(zhuǎn)化為投資，在此假定下，函數(shù)關(guān)系如下：1、人均資本的增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系他假定土地因素忽略不計(jì)，資圖示：平均儲(chǔ)蓄傾向O-cx返回圖示：平均儲(chǔ)蓄傾向-cx返回2、人口增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系2、人口增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系圖示：os返回圖示：os返回3、國(guó)民收入增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系國(guó)民收入是要素投入的線性齊次函數(shù)，假定技術(shù)不變化，當(dāng)人均收入等于S時(shí)，人均資本的增長(zhǎng)正好等于零，人口增長(zhǎng)也正好等于零，國(guó)民收入也低，當(dāng)人均收入大于S時(shí)，資本、勞動(dòng)都增加了，收入也增加，但其特點(diǎn)是達(dá)到一定的規(guī)模會(huì)慢慢下降。返回3、國(guó)民收入增長(zhǎng)與人均收入的關(guān)系國(guó)民收4、低水平均衡陷阱ox=sqa4、低水平均衡陷阱ox=sqa當(dāng)人均收入高，人口生產(chǎn)率就高，但會(huì)向均衡點(diǎn)收斂。人均收入大于oa時(shí)，國(guó)民收入大于人口增長(zhǎng)率，但越過(guò)了p點(diǎn)時(shí)，人口又會(huì)超過(guò)國(guó)民收入增長(zhǎng)。當(dāng)人均收入低于某一點(diǎn)時(shí)，就必然會(huì)向它收斂要發(fā)展的話就要以低均衡點(diǎn)向高均衡點(diǎn)轉(zhuǎn)變。納爾遜提出了一個(gè)突破臨界均衡的思想。他的臨界條件的提出起飛時(shí)必須要超越一個(gè)臨界點(diǎn)，超過(guò)了就可能迅速增長(zhǎng)，進(jìn)入均衡，突不破則會(huì)又退歸低水平均衡。返回當(dāng)人均收入高，人口生產(chǎn)率就高，但會(huì)向均衡點(diǎn)收斂。人均收入大于第三節(jié)促進(jìn)資本形成的戰(zhàn)略

大推進(jìn)的方法多森斯坦·羅丹，萊賓斯坦一、羅森斯坦--羅丹的“大推進(jìn)”

理論（TheBigBush）二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論第二節(jié)第四節(jié)第三節(jié)促進(jìn)資本形成的戰(zhàn)略

大推進(jìn)的方法多森56一、羅森斯坦--羅丹的“大推進(jìn)”

理論（TheBigBush）1、發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化及路徑選擇2、選擇非均衡增長(zhǎng)路徑的理論依據(jù)3、"大推進(jìn)"戰(zhàn)略返回一、羅森斯坦--羅丹的“大推進(jìn)”

理論（TheBi1、發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化及路徑選擇羅丹有一個(gè)基本判斷：富國(guó)相當(dāng)于世界經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的城市地區(qū)，窮國(guó)則是鄉(xiāng)村地區(qū)。他認(rèn)為這一點(diǎn)就構(gòu)成了兩者貧富懸殊的差距拉大的原因。要擺脫貧困就要大力推進(jìn)工業(yè)化和城市化。他認(rèn)為不能選擇均衡增長(zhǎng)的方法，即靠市場(chǎng)邊際調(diào)節(jié)的作用是最有效果的。

返回1、發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化及路徑選擇羅丹有一個(gè)基本判斷：富國(guó)相當(dāng)2、選擇非均衡增長(zhǎng)路徑的理論依據(jù)

非均衡現(xiàn)象：1）社會(huì)分擔(dān)資本的不可分性2）貨幣性的外在經(jīng)濟(jì)3）儲(chǔ)蓄供給的不可分性4）技術(shù)性的外在經(jīng)濟(jì)

返回2、選擇非均衡增長(zhǎng)路徑的理論依據(jù)非均衡現(xiàn)象：返回3、“大推進(jìn)”戰(zhàn)略

要突破發(fā)展中國(guó)家的不均衡障礙，最低規(guī)模的適度投資量是絕對(duì)必要的。把投資折成小數(shù)額、分散投資，總是不如集中投資的效果大?！耙还P最低量的投資是取得成功的必要條件，雖然還不是它的充分條件，這就是大推進(jìn)理論?！绷_丹羅丹1943年提出了這個(gè)設(shè)想，針對(duì)的對(duì)象是東南歐那些工業(yè)化學(xué)期的國(guó)家，他的理論背景是納克斯的貧困循環(huán)論。

3、“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要突破發(fā)展中國(guó)家的不均衡障礙，最低規(guī)評(píng)價(jià)：1、他的理論是建立在對(duì)生產(chǎn)函數(shù)、需求不可分性及一些外在性假定的基礎(chǔ)上，而這些特性在工業(yè)化時(shí)期是具有重要意義。2、他想解決均衡實(shí)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)路徑，他選擇了一條非均衡的動(dòng)態(tài)路徑。3、大推進(jìn)理論為50、60年代結(jié)構(gòu)主義發(fā)展戰(zhàn)略提供了系統(tǒng)的概念理論基礎(chǔ)。評(píng)價(jià)：1、他的理論是建立在對(duì)生產(chǎn)函數(shù)、需求不可分性及一些外在缺陷：大推進(jìn)理論隱含了一個(gè)全知全能的計(jì)劃當(dāng)局假定。這個(gè)當(dāng)局知道資源的稀缺程度和各種價(jià)格，他忽略了窮國(guó)制定、實(shí)施發(fā)展計(jì)劃面臨的種種嚴(yán)重限制和現(xiàn)實(shí)。限制不僅是政治、經(jīng)濟(jì)，而且在人力素質(zhì)上。這就是為什么那些雄心勃勃的計(jì)劃七十年代大多失敗了，發(fā)展中國(guó)家實(shí)際上是市場(chǎng)缺陷政府失效同時(shí)存在，政府的干預(yù)甚至比不理想的市場(chǎng)效果更糟。另一方面，他的理論是建立在對(duì)農(nóng)業(yè)部門(mén)忽略的基礎(chǔ)上，他認(rèn)為農(nóng)業(yè)是落后的產(chǎn)業(yè)，所以不在他的視野內(nèi)，而是應(yīng)該作出犧牲的部門(mén)。返回缺陷：大推進(jìn)理論隱含了一個(gè)全知全能的計(jì)劃當(dāng)局假定。這個(gè)當(dāng)局知二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論1、要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。2、由于克服不具備外部相互依存的關(guān)系而產(chǎn)生的外在經(jīng)濟(jì)。3、當(dāng)人口處在收入僅僅只夠生存的水平時(shí)，收入如果增加，人口將迅速增長(zhǎng)死亡率下降，生育率則不隨之減少，人均收入反而下降。4、為了在經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)中產(chǎn)生足夠刺激，使得提高收入的力量能夠直接發(fā)生作用，也必須在社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度中采取一些臨界努力。

返回二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論1、要克服由于生產(chǎn)要素不可分第四節(jié)資本形成的來(lái)源和途徑

一、來(lái)源二、資本形成的不同途徑第三節(jié)復(fù)習(xí)思考題第四節(jié)資本形成的來(lái)源和途徑一、來(lái)源第三節(jié)復(fù)習(xí)思考題64一、來(lái)源資本形成的來(lái)源可概括為一國(guó)可能動(dòng)員的全部剩余、全部可供的儲(chǔ)蓄量（國(guó)內(nèi)的國(guó)外的）國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄：一是政府儲(chǔ)蓄（政府管轄的公共企業(yè)）；二是私人儲(chǔ)蓄。國(guó)外儲(chǔ)蓄：一是國(guó)外官方儲(chǔ)蓄或外援；二是外國(guó)私人儲(chǔ)蓄指外資。

一、來(lái)源資本形成的來(lái)源可概括為一國(guó)可能動(dòng)員的全部?jī)?chǔ)蓄的構(gòu)成人均收入水平越高的國(guó)家，國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率在投資率中占的比重越大，貧窮國(guó)家的投資則較大程度上依賴國(guó)外儲(chǔ)蓄。國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄=家庭（個(gè)人）+企業(yè)+政府國(guó)外儲(chǔ)蓄=外國(guó)官方儲(chǔ)蓄（外援）+外國(guó)私人儲(chǔ)蓄=外債+外資國(guó)內(nèi)總儲(chǔ)蓄=家庭儲(chǔ)蓄+企業(yè)利潤(rùn)+政府稅收收入S＝SH+SB+SG返回儲(chǔ)蓄的構(gòu)成人均收入水平越高的國(guó)家，國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率在投資率中占的比二、資本形成的不同途徑1、歷史上幾種不同形式的資本形成2、自愿儲(chǔ)蓄和強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄

返回二、資本形成的不同途徑1、歷史上幾種不同形式的資本形成返回67儲(chǔ)蓄的形成途徑自愿儲(chǔ)蓄（VoluntarySavings）比如企業(yè)和家庭的儲(chǔ)蓄；強(qiáng)制儲(chǔ)蓄（CompulsorySavings）政府采取強(qiáng)制手段非自愿地產(chǎn)生儲(chǔ)蓄稅收通貨膨脹儲(chǔ)蓄的形成途徑自愿儲(chǔ)蓄（VoluntarySavings）1、歷史上幾種不同形式的資本形成英國(guó)：“圈地運(yùn)動(dòng)”、殖民擴(kuò)張德國(guó)：銀行信貸沙俄：主要是通過(guò)積極財(cái)政從國(guó)民中取得大量資本，通過(guò)高額的租稅從農(nóng)業(yè)