2010年5月基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

2010年5月從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》及答一、單項(xiàng)選擇 B．《法》[解析]《中民法》第二十八條明文規(guī)定：“除法律和另有規(guī)定外，地方不得地方債券”。1602年，世界上成立了第一家交易所，其所在地是(http: 將法定公積金轉(zhuǎn)為股時(shí)，所留存的項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司本的(hp: )。積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司資本的百分之二反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)的 [解析]凈資本是假設(shè)公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后 中國投資B．中國國際金融[解析]經(jīng)批準(zhǔn)，中國投資公司于2007年9月29日威立，資本金為2000億，成為專門從事外匯投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)基下列關(guān)于的價(jià)值的說法，正確的是(http: 票清倉時(shí)，所能獲得的出售價(jià)值[解析]的價(jià)值是公司時(shí)每一所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此只有時(shí)的資產(chǎn)實(shí)陌出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值致時(shí)，每一股的價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致.但在公司時(shí)，其產(chǎn)往往要打折售，價(jià)往往小于面價(jià)值。 黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的為主要投資對(duì)象的基金;收益率一幣市場(chǎng)基金是以工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。 [解析]歐洲債券的特點(diǎn)是債券者、債券地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬 D．所[解析]實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)公司的所，股東憑借可以獲得公司的股息和與普通股股東一起參與本期剩余分配的優(yōu)先是(http: A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先C．參與優(yōu)先D．非參與優(yōu)先[解析]參與優(yōu)先是指優(yōu)先股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還與普通股股東一起參與本期剩余分配的優(yōu)先。 B．股金股息，既可以滿足股東預(yù)期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高的市場(chǎng)價(jià)格， /)從功能上看，債券最初僅是彌補(bǔ)赤字的，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為籌金、擴(kuò)大公共開支的重要[解析通常情況下，期限較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;期限較短的債券，流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率可以定得低一些。不金融一般不包括(http: A．利率B．貨幣D．指數(shù)[解析]金融是指在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣、利率和股 [解析]詢價(jià)對(duì)象是指符合中國規(guī)定條件的投資基金管理公司、公司、資產(chǎn)化是(http: [解析]通過資產(chǎn)化，將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)(如銀行、應(yīng)收賬款、房地產(chǎn)等等)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易，提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的流動(dòng)性，便于投資者進(jìn)行投 [解析]可轉(zhuǎn)換公司債券是指人依照法定程序，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以利率以(http: 交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù) /)[解析]200512301000點(diǎn)，新上市綜指的樣本選取是已完成股權(quán)分置的滬市上市公司的。 [解析]外國債券一般由地所在國的公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或 [解析]債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支 [解析]層次結(jié)構(gòu)通常是指按進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，市場(chǎng)的構(gòu)成可分為市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。按市場(chǎng)的交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)，市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng);按品種結(jié)構(gòu)，市場(chǎng)可分為市場(chǎng)、債券QFII制度是指允許合格的機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一度的外匯資[解析]QFII制度是指允許合格的機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一度的外匯，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格的專門賬戶投資當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，其資根據(jù)《投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次， [解析]根據(jù)《投資基金管理暫行辦法》有關(guān)條文的規(guī)定，基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金90%。2‰收取手續(xù)費(fèi)。 /)代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人[解析]代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人自行召集，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。 [解析]我國《公司法》第一百二十九條規(guī)定，由法定代表人(董事長(zhǎng))簽名，公司蓋章 指定交易客戶的委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于若交易保證金為合約金額的6%，則交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投額 額合約或互換不同的金融工具，若交易保證金為合約金額的5%，則交易者可以控制20倍于所投額的合約資產(chǎn)，即1/6%≈16.7(倍)。 C．力風(fēng)貨幣貶值的影響導(dǎo)致力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降，給投資者帶來實(shí) D．金融合約[解析]自1981年兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆與和法郎在債券的招標(biāo)中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)， /)[解析荷蘭式招標(biāo)以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作各中者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo) 從事的與交易的機(jī)為的與交易提供政策的部通過市場(chǎng)籌金的公[解析]市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為的與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是公司和其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為中介機(jī)構(gòu)。 A．逃避金融D．存在機(jī) 按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)[解析]在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)國安排的銀行。指數(shù)型ETF能否成功與(http: A．成分[解析]指數(shù)型ETF能否成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系。基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。 解析無面額是指票面不記載金額的.只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例或。這種并非沒價(jià)值而是不在票面上標(biāo)明固定金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分幾。此，無面額的價(jià)值將公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減，公司資產(chǎn)增加，每股價(jià)值上升;反之，公司資 某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種為樣本股。某計(jì)算三種的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B拆為3股，次日為股動(dòng)日。次日，這三種的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正平均數(shù)為()(8.00+9.00+7.60)÷3=8.20(元);(2)計(jì)算B拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價(jià)格÷拆股 /)是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品。2090年代以來發(fā)展最為迅速的一類金 A．實(shí)物國債是以某種商品實(shí)物為本位而 以全部H以全部S[解析]深證綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)、深證指數(shù)和深證B股指數(shù)，分別以在交易所上市的全部、全部、全部B股為樣本股，以1991年4月3日為綜合指數(shù)和指數(shù)的基期，以指數(shù)股計(jì)算日數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行平均 C．看跌D．看漲數(shù)量的另一種的?？赊D(zhuǎn)換公司債券通常是轉(zhuǎn)換成普通，當(dāng)價(jià)格實(shí)質(zhì)上嵌入了普通的看漲。債券的定價(jià)方式以(http: [解析]債券的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為經(jīng)典。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類分為有價(jià)格招標(biāo)和的權(quán)利期間與的時(shí)間價(jià)值存在(http: [解析]權(quán)利期間越大，的時(shí)間價(jià)值越大，隨著權(quán)利期間縮短，時(shí)間價(jià)值也逐漸減少，在的到期日，權(quán)利期間為零，時(shí)間價(jià)值也為零。因此，兩者屬于同方向但非 [解析]《公司法》第五十條規(guī)定，公司可以設(shè)經(jīng)理。經(jīng)理是公司的雇員，是董事會(huì)的輔助執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由董事會(huì)決定聘任或者解聘，在董事會(huì)的下工作，對(duì)董下列關(guān)于登記結(jié)算公司的說法，錯(cuò)誤的是(http: [解析]登記結(jié)算公司是為交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的 /)是法律制度的任務(wù)保證交易價(jià)格的穩(wěn)促進(jìn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯和的經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為(http: [解析]經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為：以、等為代表的，將銀行與業(yè)施行較為嚴(yán)格的分業(yè)管理，并立專門機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營務(wù)的分離型;以德國等歐洲大陸國家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務(wù)與業(yè)，也設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事經(jīng)下列關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是(http: C．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供D．公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理、投資銀行 定向?qū)僦背匈彴N，指人與由商業(yè)銀行、公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬債券的方式招標(biāo)，指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和條件的方[解析]根據(jù)價(jià)格決定方式分類，債券的招標(biāo)方式可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和 [解析]開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以說交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常不包括(http: A．行情B．交易C．機(jī)構(gòu)[解析]監(jiān)察系統(tǒng)中的日常包括以下四個(gè)方面：(1)行情，對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，可立即掌握情況，作出判斷;(2)交易，對(duì)異常交易進(jìn)行;(3)，對(duì)賣出情況進(jìn)行，若出現(xiàn)賣空，則對(duì)相應(yīng)商進(jìn)行處罰;(4)，對(duì)交易和新股的進(jìn)行。若商未及時(shí)補(bǔ)足頭寸，系統(tǒng)可及時(shí)發(fā)現(xiàn)，作出判斷。 [解析]“法制、、自律、規(guī)范”的八字方針，就是要求在法制的基礎(chǔ)上通過、自律達(dá)到市場(chǎng)規(guī)范化的目的，促進(jìn)我國市場(chǎng)健康發(fā)展，使之更好地多我國國監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì) B．D．公[解析]《公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第六條規(guī)定，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)公司進(jìn)行專項(xiàng)利查，對(duì)證券公司劃撥、處置資產(chǎn)、調(diào)配、使用、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動(dòng)進(jìn)行，并及時(shí)向有關(guān)地方人民通報(bào)情況。110%10%1 基期[解析]相對(duì)法是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的一種。掌握簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的互法——綜合 本提供服務(wù)的上市公司二、多項(xiàng)選擇對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算、委托和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的、的動(dòng) [解析]《公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)鋁行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算、委隸和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的、的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向證劣監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算、委托和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的、證依據(jù)我國《定，下列說法中符合公開的特點(diǎn)的是(http: [解析]我國《定，公開、公司債券和依法認(rèn)定的其他，必須依法報(bào)經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門核準(zhǔn)。公開是指向不特定對(duì)象、向特定對(duì)象累計(jì)超過200人的以及法律、行政我國按投資主體來分，可以分為(http: D．[解析]在我國，按照投資主體性質(zhì)分類，分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和股 /)C．兩者都是籌措的[解析]債券與的相同點(diǎn)有：(1)債券與都屬于有價(jià)。(2)債券與都是籌措資金的。(3)債券與收益率相互影響。債券與的區(qū)別之一是目的不同，即債券是公司追加的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金;則是公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的列入公司資本。 [解析]交易所主要的交易規(guī)則包括：(1)交易時(shí)間;(2)交易單位;(3)價(jià)位;(4)報(bào)價(jià)方式;(5) 審議代表公司在外有表決權(quán)總數(shù)的2%以上的股東的提案[解析]股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東大會(huì)依法行使以下職權(quán)：事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的事項(xiàng);(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告;(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的報(bào)告;(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)方案、決算方案;(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(7)對(duì)公司增加或減少資本作出決議;(8)對(duì)行公司債券作出決議()對(duì)公司合并、分立、解散、或者變更公司形式作出決議101) A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)C．定向D．招標(biāo)[解析]本題是對(duì)《與承銷管理辦法》的相關(guān)規(guī)定的考查。C、D兩項(xiàng)是債券的發(fā)下列關(guān)于股的表述，正確的有 /)A．股的對(duì)象限于外國和我國、地區(qū)投資B．上市股主要由H股、N股、S股等構(gòu)C．B股以標(biāo)明面D．上市股采取記名形式，以標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)[解析]股是指公司向外國和我國、、地區(qū)投資者的 B．的[解析]應(yīng)栽明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、種類、票面金額及代表的數(shù)、的。 C．優(yōu)先分配公司盈余和剩余資[解析]優(yōu)先分配公司盈余和剩余資是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東不具有對(duì)公司的直接 C．收益率會(huì)受利率的影D．當(dāng)利率下調(diào)時(shí)，其收益將上 B．可以轉(zhuǎn)換成普通[解析]可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通，當(dāng)價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤?？赊D(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通的看漲，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。金融的基本功能有(http: D．功[解析]金融具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和功能 ．利息只在司有時(shí)才支付償時(shí)債權(quán)排列順序先于。但另一方面它又與一般債券不同，其利息只在公司有時(shí)才支付，即公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的 B．債權(quán)風(fēng)[解析]A選項(xiàng)中的商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)與金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成外匯風(fēng)險(xiǎn)，所以兩者不是包括與被包括的關(guān)系;沒有D選項(xiàng)中的貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)概念。 [解析指數(shù)基金的特點(diǎn)是：投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加反之，收益減少?；鹨蚴甲鳛殡U(xiǎn)的工具，特別適于社保基金等額較大風(fēng)險(xiǎn)承能力較的資。交易知包括 /)[解析]根據(jù)我國《法》第七十四條規(guī)定，交易信息的知主要之一是持有公司5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理，公司的實(shí)際控制人及 /)、債券罪，數(shù)大、嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以10年以下有期或者拘役，并處或者單處募金金額1%以上5%以下罰金者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸，處以3年以下有期或拘役編造并且影響、交易的虛假信息，擾亂、交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重的，處以5年以下有期或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金[解析]、債券罪，數(shù)大、嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以5年以下有期或者拘役，并處或單處募金金額1%以上5%以下罰金。有價(jià)有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)包括(http: A．商品B．貨幣C．資本D．憑證[解析]廣義的有價(jià)包括商品、貨幣和資本，狹義有價(jià)即為資本市場(chǎng)的對(duì)象包括 /)人D．中介機(jī)[解析]市場(chǎng)是券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政，對(duì)的募集、、交易等行為以及投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。所以，的人、個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和中介機(jī)構(gòu)都是對(duì)象.B．變更資本[解析]《法》第一百二十九條規(guī)定，公司設(shè)立收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、，必須經(jīng)國務(wù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 [解析]的在于利用、等金融衍生產(chǎn)品以及相關(guān)聯(lián)的不同進(jìn)行實(shí) C．OTC交易的衍生工具的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，公司記名的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載(http: [解析]公司記名的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東或者名稱及住所、各股東所持?jǐn)?shù)，各股東所持的、各股東取得的日期。 [解析]基金份額持有人是投資基金當(dāng)事人之一?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是供求雙方直接進(jìn)融通的活 [解析]直接融資是以債券、為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸收和籌措。金融與金融存在的區(qū)別有(http: [解析]金融與金融的區(qū)別包括：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同;(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%我國《投資基金定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有會(huì)審議決定的事項(xiàng) C．轉(zhuǎn)換基金方式[解析]我國《投資基金定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有會(huì)審議決定：提前終止基金合同;基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金余額方式;下列關(guān)于券自營業(yè)務(wù)的公司必須符合規(guī)定的描述，正確的 /)持有一種的市值與該類總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，自營業(yè)務(wù)規(guī)模是券公司持有的投資和投資基金(不包括基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。自營規(guī)模不得超過凈資本的100%，自營規(guī)模是券公司持有的投資 A．集中[解析]投資基金是一種集中、管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投 為需求者提供籌措的支持匯率穩(wěn)為供應(yīng)者提供投資的機(jī)[解析]市場(chǎng)是人向投資者出售的市場(chǎng)，其作用主要表現(xiàn)在：(1)為需求者提供籌措的;(2)為供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其采取每周集合競(jìng)價(jià)(http: A．1B．2C．3D．5[解析]這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或 [解析]中證指數(shù)于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)。該指數(shù)的樣本債種類是公司控制應(yīng)當(dāng)?shù)脑瓌t有(http: D[解析]公司控制應(yīng)當(dāng)健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確?？刂朴行?C．可以作為避險(xiǎn)的工[解析]指數(shù)基金的特點(diǎn)有：費(fèi)用低廉;風(fēng)險(xiǎn)較小在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益，可以為資者提供較穩(wěn)定的投資回報(bào);可以作為避險(xiǎn)工具。三、判斷交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或次級(jí)市場(chǎng)”，已和新的通過易實(shí)現(xiàn)流通讓的市。(hp: )[解析]交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已的通過交易實(shí) 機(jī)構(gòu)投資者主要包括公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社?；稹⑼顿Y基金、投 記名轉(zhuǎn)讓簡(jiǎn)便不受限制。(http: [解析]記名的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓商品是證明持有人有商品使用權(quán)或所的憑證，取得了這種就等于取得了這種商品的所，持有人對(duì)這種所代表的商品所受法律保護(hù)。 轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的比例均發(fā)生變化 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，而是出現(xiàn)了多層次的市場(chǎng)結(jié)構(gòu).(hp: )[解析]雖然市場(chǎng)可分為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外，但場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場(chǎng)外市場(chǎng)由于報(bào)價(jià)商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集易特征，而交易所市場(chǎng)也開始逐步推出兼容場(chǎng)外一般來說，如果是歸單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的;如果要是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家投資機(jī)構(gòu)或者的名稱。 [解析]一般來說，如果是歸單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的;如果是歸國家的內(nèi)在價(jià)值即是指的價(jià)值。(http: [解析]的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即未來收益的現(xiàn)值。的價(jià)值是公司清 與ETF不同，LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。(http: [解析]在申購和贖回時(shí)，ETF與投資者交換的是基金份額和“一籃子”，而LOF則是優(yōu)先按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。(http: [解析]優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據(jù)是優(yōu)先在公司歐洲債券一般由地所在國的公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大 根據(jù)我國《法》的規(guī)定，交易所是提供集易的場(chǎng)所，是不以營利為目的的法人。這表明我國的交易所不是公司制。(http: 保證公司債券是公司的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保的一種 [解析]貨幣國債可以進(jìn)一步分為本幣國債和外幣國債。本幣國債以本國貨幣為面值，在資本市場(chǎng)，長(zhǎng)期信貸的來源依賴于市場(chǎng)。(http: [解析]金融交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借 [解析]目前，的紅籌股超過60只，其中有47只被恒生指數(shù)服務(wù)選定為恒生歐洲債券市場(chǎng)上，附權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向人普通股。(http: [解析]歐洲債券市場(chǎng)上，附權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向人額外的債券。固定利率有價(jià)的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般 [解析]固定利率有價(jià)的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變24個(gè)月以下。(http: 金融是指以金融為基礎(chǔ)工具的選擇權(quán)交易。(http: [解析]金融是指以金融商品或金融合約為標(biāo)的物的交易。具體地說，其者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或金融合約的權(quán)利。開放式基般每周或更長(zhǎng)時(shí)間一次，封閉式基般在每個(gè)交易日連 [解析]封閉式基般每周或更長(zhǎng)時(shí)間一次，開放式基般在每個(gè)交易日連續(xù)[解析]交易所是為集易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督交易，實(shí)行自律管憑證式國債不能上市流通，從之日起計(jì)息，需要提前兌取的可以到網(wǎng)點(diǎn)兌取。提付本金數(shù)的2%收取手續(xù)費(fèi)。(http: 2006年新修訂的《法》將公司分為綜合類公司和經(jīng)紀(jì)類公司兩類，國家對(duì)公司實(shí)行分類管理。(http: [解析]2006年新修訂的《法》改變了分類標(biāo)準(zhǔn)，不再將公司分為綜合類公司和經(jīng)紀(jì)類公司，而是對(duì)公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)督。管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理和管理技術(shù)等 優(yōu)先收入相對(duì)穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較小，適合中長(zhǎng)期投資 [解析]儲(chǔ)蓄國債在期認(rèn)購，須開立個(gè)人國債托管賬戶并指定對(duì)立的賬戶后， 國際債券人籌集到的是一種可通用的自由外匯。(http: [解析]國際債券在國際市場(chǎng)上，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般以、存托憑證是在上市的或債券。(http: [解析]存托憑證是指在一國市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代 [解析]市場(chǎng)產(chǎn)生的相關(guān)內(nèi)容申請(qǐng)從事法律業(yè)務(wù)的必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)熟悉法 價(jià)格制約和影響著的交易價(jià)格。(http: [解析]交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著的價(jià)格，是時(shí)需要考慮的重要場(chǎng)易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。(http: [解析]場(chǎng)易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。場(chǎng)易市場(chǎng)與交易所的區(qū)別在于不采取經(jīng)紀(jì)制，投資者直接與商進(jìn)行交易。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國 無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)