2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試題

重慶省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議______日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告，此后，每______日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議的過戶手續(xù)。__A．6020B．9030C．3010D．50102、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．1B．2C．3D．43、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，采?。ǎ┰O(shè)立的原則。A．注冊B．準(zhǔn)則C．協(xié)議D．登記4、股份有限公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照——比例分配。A．清算組的決定B．股東只有的股份C．股東出資比例5、下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告（）A．基金資產(chǎn)凈值公告B．開放式基金公開說明書C．基金持有人大會決議D．澄清公告6、督察長應(yīng)在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A．1B．3C．5D．77、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股，500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元，20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應(yīng)付的報(bào)酬共計(jì)5000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬元，基金規(guī)模為20000萬份?；鸱蓊~單位凈值為__元。A．1.09B．1.15C．1.35D．1.538、盧國國內(nèi)現(xiàn)有__ADR計(jì)劃。A．B股B．國債C．H股D．普通股9、根據(jù)相關(guān)的要求，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．1%B．3%C．5%D．10%10、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的__為準(zhǔn)。A．開盤價(jià)B．收盤價(jià)C．最高價(jià)D．最低價(jià)

11、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容12、__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．AB．HC．ND．S13、在債券回購業(yè)務(wù)中，正回購方是指在債券回購交易中（）的一方。A．融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)B．融入資金、出質(zhì)債券C．融出資金、出質(zhì)債券D．融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)14、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每__召開一次。A．6個(gè)月B．1年C．3個(gè)月D．2個(gè)月15、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為（）元/股。A．16.25B．20C．23.33D．2516、根據(jù)我國《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標(biāo)準(zhǔn)是——。A．按稅后利潤的10%提取B．按利潤總額的10%提取C．按稅后利潤的5%-10%提取D．按未分配利潤的10%提取17、設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣__億元。A．1B．2C．3D．418、__定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A．基金管理公司B．托管銀行C．基金估值工作小組D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)19、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，__經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。A．審慎B．誠信C．依法D．獨(dú)立20、關(guān)于證券組合管理方法，下列說法中，錯(cuò)誤的是__。A．根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型B．被動管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法C．主動管理方法是指經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法D．采用主動管理方法的管理者堅(jiān)持“買入并長期持有”的投資策略21、零息債券的發(fā)行屬于__。A．平價(jià)發(fā)行B．溢價(jià)發(fā)行C．折價(jià)發(fā)行D．都不是22、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額應(yīng)不少于公司擬發(fā)行股本總額的（），發(fā)起人的出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。（）A．30%；2B．35%；1.5C．35%；2D．35%；323、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市B．第二上市C．二次上市D．重復(fù)上市24、基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金__的特點(diǎn)。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D．獨(dú)立托管、保障安全25、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得__，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A．介紹業(yè)務(wù)資格B．期貨業(yè)協(xié)會的書面授權(quán)C．介紹業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格D．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供__。A．上月資產(chǎn)市值B．上月資產(chǎn)凈值C．上月資產(chǎn)總值D．上月資產(chǎn)平均值2、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A．制度建設(shè)B．內(nèi)部監(jiān)查C．行業(yè)檢查D．崗位責(zé)任制3、董事會會議應(yīng)當(dāng)有__以上董事或委員出席方能舉行。A．2/3B．1/2C．1/4D．3/44、債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越__，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越__。A．?。桓連．大；高C．?。坏虳．大；低5、衡量證券組合每單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所獲得的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償指標(biāo)是__。A．β系數(shù)B．詹森指數(shù)C．夏普指數(shù)D．特雷諾指數(shù)6、金融期貨的理論價(jià)格要想與金融期貨的實(shí)際價(jià)格達(dá)到一致，至少要滿足以下哪幾個(gè)條件__A．市場化程度極高B．市場處于均衡狀態(tài)C．存在一個(gè)理性的無摩擦的市場D．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格具有穩(wěn)定關(guān)系7、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A．交易清算系統(tǒng)B．交易系統(tǒng)C．各證券公司D．各銀行8、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動處于__。A．繁榮階段B．衰退階段C．蕭條階段D．復(fù)蘇階段9、有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程．說法不正確的是（）。A．“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，申報(bào)方向?yàn)橘I入 B．“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單 C．可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行 D．可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)10、關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤是__。A．基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)B．開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值C．基金管理公司的業(yè)務(wù)對時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高D．與銀行、保險(xiǎn)公司相比，基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較高

11、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性B．期限性C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性12、根據(jù)我國政府對W凹的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國證券機(jī)構(gòu)__。A．直接從事N股和S股交易B．駐華代表處成為證券交易所的特別會員C．設(shè)立合營公司從事L股承銷和交易D．設(shè)立合營公司從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)13、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業(yè)部自辦出納B．銀行代理出納C．銀行代理資金清算D．投資者自行管理14、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果__是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定D．發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定15、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。A．買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍B．買入LOF申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣C．深圳證券交易所對LOF交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10％D．漲跌幅限制自上市次日起執(zhí)行16、成長型股票可以進(jìn)一步分為__。A．防御型股票B．持續(xù)成長型股票C．趨勢增長型股票D．周期型股票17、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整C．維護(hù)基金持有人的權(quán)益D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行18、關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)，下列描述正確的有__。A．以16只中國公司股票為樣本B．主要基于海外上市的中國公司C．屬于香港證券交易所上市公司指數(shù)D．按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成19、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了（）在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。A．證券投資B．基金業(yè)C．股票業(yè)D．債券20、投資者發(fā)出委托指令的形式有（）。A．當(dāng)面委托B．代理委托C．電話委托D．函電委托E．自助委托21、按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行過程中，當(dāng)申購量大于發(fā)行量時(shí)，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式是__。A．按競價(jià)決定B．按抽簽決定C．按價(jià)格優(yōu)先D．按時(shí)間優(yōu)先22、根據(jù)《證券法》規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有__。A．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況B．公司遭受凈資產(chǎn)8%的重大損失C．持有公司3%以上股份的股東將其持股全部出售D．公司分配股利或者增資的計(jì)劃23、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是__。A．金融遠(yuǎn)期合約B．金融期貨C．金融互換D．金融期權(quán)24、在境內(nèi)上市外資股的資產(chǎn)評估中，評估的方法不包括（）。A．賬面折扣法B．重置成本法C．現(xiàn)行市價(jià)法D．收益現(xiàn)值法25、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列__屬于基金投資的禁止行為。A．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款B．基金