02法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度

北京北方車輛集團(tuán)有限公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度Q/LJG0136.02-20121主題內(nèi)容與適用范圍本制度規(guī)定了公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的適用范圍、管理目標(biāo)、管理職能、權(quán)責(zé)分工、管理內(nèi)容和程序。本制度適用于公司法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，本制度亦適用于子公司，參股公司亦可參照執(zhí)行。2引用文件《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》3術(shù)語本制度所稱法律風(fēng)險(xiǎn)，是指單位違反法律規(guī)定或運(yùn)用法律不當(dāng)而導(dǎo)致單位承擔(dān)法律責(zé)任或處于其他不利狀況而給單位造成損害的可能性。本制度所稱法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞公司總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在經(jīng)營管理的各環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)提供合理保證的過程。4管理目標(biāo)圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營管理目標(biāo)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制，保障公司依法經(jīng)營、依法決策，依法管理，避免、減少或挽回因法律風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致公司利益損失或信用降低等負(fù)面影響，切實(shí)維護(hù)公司合法權(quán)益。5管理職能本制度規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)的管理原則、各級領(lǐng)導(dǎo)及職工的職責(zé)、體系及制度建設(shè)等。6權(quán)責(zé)分工公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，總法律顧問牽頭，由法律事務(wù)部門歸口管理。7管理內(nèi)容和程序法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖（見圖1）原則公司應(yīng)當(dāng)從法律風(fēng)險(xiǎn)意識培育及提高、法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、重大事項(xiàng)決策的法律風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)章制度的法律風(fēng)險(xiǎn)管理、合同管理、知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理、糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)管理、法律風(fēng)險(xiǎn)自查和考核評價(jià)等方面進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理和控制。公司對具有法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)和法律風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)行事前法律防范、事中法律控制和事后法律補(bǔ)救措施。公司重點(diǎn)建立事前法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，關(guān)注制度建設(shè)和制度的有效實(shí)施。公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理按照統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一責(zé)任體系，公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，法律風(fēng)險(xiǎn)部門專業(yè)管理、各單位各負(fù)其責(zé)的體系組織實(shí)施。公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識的培育、提高的相關(guān)工作，致力于在公司各層級、各崗位員工中形成良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識，不斷提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力和市場競爭力。公司各級領(lǐng)導(dǎo)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識培育、提高過程中的職責(zé)公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，在企業(yè)各領(lǐng)導(dǎo)層級、各崗位員工中形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理意識，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識的培育和提高，不斷增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)能力和市場競爭力。公司主要負(fù)責(zé)人職責(zé)要求：具有全局性的法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識，對法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作有明確的戰(zhàn)略指導(dǎo)，至少每季度聽取一次法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)；自覺遵守法律風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，嚴(yán)格相關(guān)程序決策涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；主要負(fù)責(zé)人應(yīng)做培育法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識的表率，不斷提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識和能力，在公司每年度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中應(yīng)包含法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，并進(jìn)行考核。公司領(lǐng)導(dǎo)層職責(zé)要求：熟悉決策事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，具有較高的法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識和能力，對涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)有具體部署和指導(dǎo)；持續(xù)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)，中心組的學(xué)習(xí)計(jì)劃應(yīng)包含有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的學(xué)習(xí)內(nèi)容；將法律風(fēng)險(xiǎn)意識的培育、提高工作作為塑造公司文化的重要內(nèi)涵，支持并保障全員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識培育制度建立。公司管理層職責(zé)要求：準(zhǔn)確掌握職責(zé)范圍中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，認(rèn)真落實(shí)關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作方面的具體措施，及時(shí)控制和防范法律風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度，加強(qiáng)自身法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力的學(xué)習(xí)和培養(yǎng)，教育和引導(dǎo)員工提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識，把法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識融入到日常的經(jīng)營管理工作中；根據(jù)本部門需要，制定適宜的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和要求，按崗位對員工進(jìn)行經(jīng)常性的法律風(fēng)險(xiǎn)管理教育和培訓(xùn)。公司員工職責(zé)要求：主動加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識的培育具有與本職崗位相適應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力;積極參加公司或所在部門組織的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，每年度不少于8學(xué)時(shí)；按照法律風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，嚴(yán)格履行自己的工作職責(zé)，及時(shí)向單位領(lǐng)導(dǎo)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)反饋法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的問題。法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)公司建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，按照公司法人治理結(jié)構(gòu)，在董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層，根據(jù)事先防范、事中控制為主、事后補(bǔ)救為輔的原則，明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理的方針目標(biāo)，完善相關(guān)制度，健全組織機(jī)構(gòu)并明確其職責(zé)，配備必要的法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員有效開展工作。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的方針、目標(biāo)公司應(yīng)制定明確的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方針、目標(biāo)并形成文件，向全體員工進(jìn)行宣傳以便貫徹實(shí)施。公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理遵循：注重源頭防范，加強(qiáng)過程控制，做好事后補(bǔ)救”的方針。公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作目標(biāo)：建立健全公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系并有效運(yùn)行，法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范工作達(dá)到一級標(biāo)準(zhǔn)，通過開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理促進(jìn)企業(yè)市場競爭力的提升，為把企業(yè)建成兵器行業(yè)對外展示綜合實(shí)力窗口提供法律支撐。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度建設(shè)公司應(yīng)健全以下法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作相關(guān)制度：a法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本制度；b法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作專項(xiàng)制度：法律事務(wù)部門參與公司重大經(jīng)營決策與經(jīng)濟(jì)活動管理制度、法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度、經(jīng)濟(jì)合同管理制度、訴訟、仲裁管理制度等；c法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)控制度：社會單位、個(gè)人來公司調(diào)查取證管理規(guī)范、法定代表人授權(quán)委托管理制度、法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理制度等。法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定，應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：a強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，充分發(fā)揮總法律顧問及法律顧問在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用；b對法律風(fēng)險(xiǎn)管理適用全方位、全過程控制原則；動態(tài)控制，規(guī)范操作的原則；適度控制，原則性與靈活性相結(jié)合的原則；c對法律風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等；d明確風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，規(guī)定報(bào)告人與接受報(bào)告人，報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門和人員等；e對法律風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的重要事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任；f對重大法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整控制措施；g把各業(yè)務(wù)單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制公司應(yīng)按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，法律風(fēng)險(xiǎn)誰負(fù)責(zé)”的原則，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系，明確各級人員在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，建立以總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭，法律事務(wù)部門與公司各業(yè)務(wù)部門各司其責(zé)，共同參與的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。公司主要負(fù)責(zé)人法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)：a是公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的第一責(zé)任人，依據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定，按照中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司的具體要求，建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化體系和制度，領(lǐng)導(dǎo)法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作的實(shí)施；b接受總法律顧問有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作匯報(bào)，保證總法律顧問及法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)人員職責(zé)行使，使其能順利開展工作；c就有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)解決管理方案及措施的實(shí)施等依照權(quán)限范圍做出決定，協(xié)調(diào)處理涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)；d決定對有關(guān)部門和人員的考核、評價(jià)與獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)；e其他應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人履行的職責(zé)。其它公司級領(lǐng)導(dǎo)法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)：a負(fù)責(zé)其分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，認(rèn)真落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范具體措施；b及時(shí)與公司其它法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)溝通涉及公司重大權(quán)益的法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)；C其它應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。公司總法律顧問法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)：a全面負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理公司決策、經(jīng)營和管理中的涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事務(wù)；建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系；b參與重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性，并對相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見；c對重要規(guī)章制度進(jìn)行審查或指導(dǎo)法律顧問進(jìn)行審查；d其它應(yīng)當(dāng)由總法律顧問履行的職責(zé)。法律事務(wù)部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)：法律事務(wù)部門是公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)職能部門，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制事項(xiàng)進(jìn)行合法性審查，對公司所屬單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行日常業(yè)務(wù)管理、具體指導(dǎo)和檢查。具體包括以下職責(zé)：a正確執(zhí)行國家法律法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策提供法律意見，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；b參與公司重大經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)營決策，提供法律咨詢，使管理與經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)防范和控制；c起草或參與起草、審核規(guī)章制度，并對規(guī)章制度的合法性進(jìn)行審查；d參與公司重大合同的談判、起草工作，并對公司各類合同的簽訂、履行進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理；e參與改制、分立、合并、破產(chǎn)、清算、投融資、擔(dān)保、租賃、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及重組、上市等重大經(jīng)濟(jì)活動，起草或?qū)徍擞嘘P(guān)法律文件，處理相關(guān)法律事務(wù)；f負(fù)責(zé)或參與工商登記工作，辦理登記、注冊、年檢等法律事務(wù)；g負(fù)責(zé)專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)事務(wù)；h管理訴訟、仲裁事務(wù)，接受法定代表人的委托，代理其參加調(diào)解、仲裁、訴訟及其他非訴訟法律活動，協(xié)助清理債權(quán)、債務(wù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益；i對員工進(jìn)行法制宣傳教育及提供有關(guān)的法律咨詢；j負(fù)責(zé)辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律風(fēng)險(xiǎn)管理事務(wù)。公司各所屬機(jī)構(gòu)、子公司應(yīng)當(dāng)按照各自的管理職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織保障公司按照國務(wù)院國資委和中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司的相關(guān)規(guī)定實(shí)施總法律顧問制度。公司按照國務(wù)院國資委和中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司的相關(guān)要求設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職法律顧問，專門負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)專職工作人員配備不得少于公司員工總數(shù)的1%。。法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)需外聘律師的，應(yīng)由法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)選擇，監(jiān)督并協(xié)助其工作。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的條件保障公司為開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供必要的條件保障提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列入公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算，根據(jù)工作需要足額開支。公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用辦法，總法律顧問應(yīng)當(dāng)對專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支出予以審查，保證經(jīng)費(fèi)的規(guī)范使用。法律風(fēng)險(xiǎn)的信息管理法律風(fēng)險(xiǎn)信息是指公司在生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，一般包括下列信息：a違反國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)的信息；b違反合同約定的信息；c侵權(quán)行為信息；d怠于行使權(quán)利信息；e行為不當(dāng)信息。公司建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，廣泛、持續(xù)地收集與公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的信息，進(jìn)行必要的篩選、分類、組合，識別出可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)的因素。公司建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理平臺，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司各類法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、監(jiān)測和發(fā)布。公司所屬各單位、子公司是法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理的直接責(zé)任單位，負(fù)責(zé)收集本部門、本單位涉及業(yè)務(wù)和管理職責(zé)、崗位職責(zé)中產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息，并按規(guī)定的程序和路徑及時(shí)向法律事務(wù)部門報(bào)送以下有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的信息：a法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的年度工作總結(jié)；b重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)管理情況、重大法律糾紛等；c開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的經(jīng)驗(yàn)和做法；d法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專項(xiàng)檢查情況與全面自查情況；e與法律風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的其它信息。法務(wù)事務(wù)部門是法律風(fēng)險(xiǎn)信息的綜合管理部門，負(fù)責(zé)接收法律風(fēng)險(xiǎn)信息并對其進(jìn)行必要的篩選、分類，識別出可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)的因素。公司將根據(jù)7.4.6.4所屬內(nèi)容撰寫公司法律風(fēng)險(xiǎn)信息，定期上報(bào)中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司。公司對法律風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息。公司應(yīng)開展年度的法律風(fēng)險(xiǎn)識別、評估工作，定期發(fā)布內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，公布相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息。公司建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理數(shù)據(jù)庫，對決策、執(zhí)行、監(jiān)管各層面法律風(fēng)險(xiǎn)信息采用計(jì)算機(jī)進(jìn)行管理。法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制事項(xiàng)及管理要求重大經(jīng)營決策與經(jīng)濟(jì)活動的法律風(fēng)險(xiǎn)管理重大經(jīng)營決策與經(jīng)濟(jì)活動的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型a在投資設(shè)立公司中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：虛擬出資人；一人公司不能證明財(cái)產(chǎn)獨(dú)立；違反行政許可；知識產(chǎn)權(quán)出資瑕疵；土地使用權(quán)出資不規(guī)范；出資履行不當(dāng)；公司設(shè)立協(xié)議瑕疵或缺失；公司章程不完善；公司設(shè)立不能；股東行使股東權(quán)利不當(dāng)；不及時(shí)清算的法律風(fēng)險(xiǎn)等。b國有企業(yè)在證券投資中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：證券投資違規(guī)；委托理財(cái)不當(dāng)；內(nèi)部控制機(jī)制不到位的法律風(fēng)險(xiǎn)等。c在招、投標(biāo)工作中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：不當(dāng)變更項(xiàng)目設(shè)計(jì)及項(xiàng)目方案；招標(biāo)組織形式及招標(biāo)方式選擇不當(dāng)；招標(biāo)文件編制不完善；招、投標(biāo)活動中泄密；違規(guī)開、評標(biāo)；投標(biāo)文件審查不當(dāng)；合同內(nèi)容與招、投標(biāo)文件內(nèi)容不一致的法律風(fēng)險(xiǎn)等。d合資、合作、聯(lián)營的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：合資、合作、聯(lián)營項(xiàng)目違法違規(guī);合資、合作伙伴選擇不當(dāng)；方式選擇不當(dāng)；締約不能；非貨幣出資不能完全到位；知識產(chǎn)權(quán)出資有瑕疵；由于決策程序、表決方式及其他議事規(guī)則約定不明而導(dǎo)致企業(yè)僵局；出資方權(quán)利不能充分行使；合資企業(yè)投資比例不當(dāng)；合資方未按照約定期限出資；合資協(xié)議履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)；清算不能；合伙聯(lián)營時(shí)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；聯(lián)營保底條款及名為聯(lián)營、實(shí)為借貸的法律風(fēng)險(xiǎn)等。e基建工程的新建、改建或擴(kuò)建中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：工期風(fēng)險(xiǎn)；費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)；市場風(fēng)險(xiǎn)；信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；人身傷亡以及工程或設(shè)備的損壞；法律責(zé)任，可能因此被起訴或承擔(dān)相關(guān)法律的或合同的責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)等。f企業(yè)擔(dān)保法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：超過法定范圍擔(dān)保；擔(dān)保方式選擇不當(dāng)；追償權(quán)不能實(shí)現(xiàn)；擔(dān)保合同無效；保證人不適格；共同保證約定不明；保證方式?jīng)]有約定或約定不明；保證范圍沒有約定或約定不明；債權(quán)轉(zhuǎn)讓不當(dāng)；未經(jīng)保證人同意，債權(quán)人許可債務(wù)人轉(zhuǎn)讓債務(wù)；未經(jīng)保證人同意，債權(quán)人與債務(wù)人變更主合同；債權(quán)人超訴訟時(shí)效主張權(quán)利；不辦理抵押權(quán)登記；以禁止抵押財(cái)產(chǎn)設(shè)定抵押；抵押擔(dān)保的范圍沒有約定或約定不明；債權(quán)人不及時(shí)行使抵押權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)。g改制、資產(chǎn)處置法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：改制模式選擇不當(dāng)；改制方案制訂違反相關(guān)法律法規(guī)；改制方案不履行決定或批準(zhǔn)程序；改制方案不履行民主程序；改制企業(yè)拒絕或拖延上報(bào)審計(jì)資料；改制企業(yè)妨礙審計(jì)機(jī)關(guān)行使資料審查權(quán)；改制企業(yè)轉(zhuǎn)移或隱匿資產(chǎn)；改制企業(yè)妨礙資產(chǎn)評估；改制企業(yè)對無形資產(chǎn)不評估或評估不當(dāng)；改制企業(yè)對土地使用權(quán)評估不規(guī)范；勞動關(guān)系應(yīng)變更而未變更；強(qiáng)制入股；違規(guī)買斷工齡；身份置換政策不到位；債權(quán)人不及時(shí)或不正確行使撤銷權(quán)；管理層收購中違規(guī)收購目標(biāo)企業(yè)；收購方式不規(guī)范；違法違規(guī)處置企業(yè)國有資產(chǎn)；企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式選擇不當(dāng)；轉(zhuǎn)讓程序不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)等。重大經(jīng)營決策與經(jīng)濟(jì)活動法律風(fēng)險(xiǎn)的防范主體是：重大經(jīng)營決策的決策者、重大經(jīng)濟(jì)活動承辦單位、法律事務(wù)部門。重大經(jīng)營決策與經(jīng)濟(jì)活動法律風(fēng)險(xiǎn)的防范依據(jù)：《公司法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》、《擔(dān)保法》、《物權(quán)法》、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理、評估法律、法規(guī)及其他國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)政策。公司應(yīng)當(dāng)制定有效的決策制度規(guī)范，明確決策范圍和決策程序，對決策進(jìn)行合法性審查，防范決策法律風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)當(dāng)制定完善的重大事項(xiàng)決策程序與議事規(guī)則，制度中應(yīng)當(dāng)包括對重大事項(xiàng)決策的法律風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容，保證涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)的決策中應(yīng)當(dāng)有法律顧問全程參與。公司應(yīng)當(dāng)制定法律事務(wù)部門參與公司重大經(jīng)營決策與經(jīng)濟(jì)活動管理規(guī)范，重大經(jīng)營決策的決策者和重大經(jīng)濟(jì)活動承辦部門必須遵守該制度，違反其規(guī)定的，嚴(yán)格按制度中的罰則處罰。重大經(jīng)營決策與經(jīng)濟(jì)活動的法律風(fēng)險(xiǎn)管理防范要求a在規(guī)劃投資前，熟悉并掌握企業(yè)投資、招投標(biāo)、合資、合作、聯(lián)營、工程建設(shè)事項(xiàng)的政策法規(guī)。b在投資前，認(rèn)真分析和預(yù)測投資、招投標(biāo)、合資、合作、聯(lián)營、工程建設(shè)中可能出現(xiàn)的各種可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)和情形，并做好相應(yīng)的防范舉措。C在投資、招投標(biāo)、合資、合作、聯(lián)營、工程建設(shè)中出現(xiàn)了不可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)地探討研究解決方法，防止損失的出現(xiàn)及損失的擴(kuò)大。d各擔(dān)保合同簽訂部門要掌握擔(dān)保法律知識、嚴(yán)格按照規(guī)定的程序開展工作。e各業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照法律事務(wù)部門的要求和提供的合同范本制作、簽訂擔(dān)保合同。f涉及到擔(dān)保合同的談判應(yīng)有法律事務(wù)部門參與，因擔(dān)保合同發(fā)生糾紛時(shí)應(yīng)及時(shí)向法律事務(wù)部門報(bào)告。g企業(yè)改制、資產(chǎn)處置承辦部門要掌握改制、資產(chǎn)處置法律、法規(guī)和相關(guān)政策。h企業(yè)改制、資產(chǎn)處置應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序開展工作，法律事務(wù)部門對改制、資產(chǎn)處置方案進(jìn)行審核把關(guān)。i因企業(yè)改制、資產(chǎn)處置而引起的法律問題應(yīng)及時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部門報(bào)告。規(guī)章制度的法律風(fēng)險(xiǎn)管理公司規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類型包括：內(nèi)容不合法；內(nèi)容相互沖突；內(nèi)容脫離實(shí)際；條文不規(guī)范；程序不規(guī)范；修改不及時(shí)；違規(guī)實(shí)施等。公司規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)的防范主體是：制度制定部門、法律事務(wù)部門。公司規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)的防范依據(jù)：國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)政策及公司現(xiàn)行的規(guī)章制度。公司的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照程序進(jìn)行制定并由法律事務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。撰寫規(guī)章制度的人員應(yīng)具備一定工作經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)的管理、法律等方面的知識。撰寫時(shí)要深入研究國家法律、法規(guī)及有關(guān)政策的規(guī)定，以保證公司規(guī)章制度符合法律法規(guī)及相關(guān)政策精神，語言表述應(yīng)當(dāng)簡潔、準(zhǔn)確、易懂；必要時(shí)法律顧問應(yīng)參與起草工作。公司在制定有關(guān)勞動報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、員工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及員工切身利益的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或全體員工討論，提出方案和意見，與工會或職工代表等協(xié)商確定。公司規(guī)章制度要符合公司實(shí)際，各部門制定的規(guī)章制度應(yīng)協(xié)調(diào)一致，不違反公司的章程及規(guī)范性文件，與公司其他有效的規(guī)章制度不相沖突。批準(zhǔn)后的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)由公司以適當(dāng)形式予以公布施行，對直接涉及員工切身利益的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)予以公示，或者告知員工。還要進(jìn)行必要宣傳，使員工不僅知曉規(guī)章制度，而且能充分理解制度的實(shí)質(zhì)，保障職工認(rèn)真遵守和執(zhí)行規(guī)章制度。規(guī)章制度出臺后，公司應(yīng)采取培訓(xùn)、宣講等適當(dāng)方式對員工進(jìn)行認(rèn)真、及時(shí)、有效的宣傳，使員工不僅知曉規(guī)章制度，而且能充分理解、掌握制度的實(shí)質(zhì)含義，以保障員工遵守和執(zhí)行規(guī)章制度。公司應(yīng)建立規(guī)章制度執(zhí)行情況督查機(jī)制。督查機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)職責(zé)規(guī)定定期或不定期的對單位規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行督促檢查。針對違反規(guī)章制度的行為尤其是由于違反規(guī)章制度有可能帶來法律風(fēng)險(xiǎn)的行為應(yīng)有明確的罰則，并限期整改。公司應(yīng)當(dāng)每年對現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)行集中統(tǒng)一整理并匯編成冊。規(guī)章制度應(yīng)隨著公司的發(fā)展和法律環(huán)境的變化，進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整、補(bǔ)充和更新，其內(nèi)容應(yīng)始終保持合法性。經(jīng)濟(jì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)做好經(jīng)濟(jì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，通過明確的合同管理原則及合同制度建設(shè)，保證合同簽訂、合同履行、合同監(jiān)管、合同救濟(jì)等過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理。公司應(yīng)堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)合同統(tǒng)一管理原則，避免多頭管理導(dǎo)致職責(zé)不清或管理失控。公司應(yīng)不斷提升經(jīng)濟(jì)合同管理手段，鼓勵(lì)和推廣合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)軟件的應(yīng)用，加快合同管理信息化建設(shè)。公司應(yīng)當(dāng)制定經(jīng)濟(jì)合同管理規(guī)范，經(jīng)濟(jì)合同承辦部門必須遵守該規(guī)范，違反其規(guī)定的，嚴(yán)格按規(guī)范中的罰則處罰。知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：專利申請不符合先申請?jiān)瓌t；不按規(guī)定撰寫專利申請文件；發(fā)明專利申請人在申請及審查過程中技術(shù)權(quán)益保護(hù)意識不足；違反專利申請、審查過程中程序性規(guī)定；專利實(shí)施許可方式不當(dāng)；專利實(shí)施許可忽略保密條款；專利轉(zhuǎn)讓中對權(quán)利、義務(wù)約定不明；專利工作得不到有效管理；使用未注冊商標(biāo)侵犯他人注冊商標(biāo)專用權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)；未注冊商標(biāo)內(nèi)容違反禁用規(guī)定；注冊商標(biāo)長期不使用；自行轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)；確認(rèn)的信息不完全具備商業(yè)秘密構(gòu)成要件；應(yīng)當(dāng)采用其他方式保護(hù)但采用商業(yè)秘密保護(hù)；秘密性管理措施不到位；第三人侵犯商業(yè)秘密；引進(jìn)人才侵犯他人商業(yè)機(jī)密；引進(jìn)專有技術(shù)侵犯他人商業(yè)秘密的法律風(fēng)險(xiǎn)等。知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范主體是：知識產(chǎn)權(quán)管理部門、法律事務(wù)部門。知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范依據(jù)：《專利法》、《商標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司知識產(chǎn)權(quán)和保密管理制度。開展知識產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)工作，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，在公司內(nèi)部形成研發(fā)、生產(chǎn)、法律、市場等職能部門共同參與的知識產(chǎn)權(quán)工作聯(lián)動機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)全過程管理與保護(hù)。公司應(yīng)當(dāng)建立完善的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理保護(hù)規(guī)范，針對專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)制定相應(yīng)的專項(xiàng)管理保護(hù)措施。公司在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)立項(xiàng)、查新、研發(fā)記錄和知識產(chǎn)權(quán)歸屬的管理。公司在知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)成果的驗(yàn)收保密、確權(quán)保護(hù)、成果發(fā)布、實(shí)施許可與轉(zhuǎn)讓、動態(tài)維護(hù)的管理。公司在產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)應(yīng)及時(shí)跟蹤分析產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，參與行業(yè)、國家及國際標(biāo)準(zhǔn)制定，實(shí)施產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)策略，構(gòu)筑單位知識產(chǎn)權(quán)資源優(yōu)勢。公司在市場營銷環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)市場監(jiān)測，避免侵權(quán)，有效維權(quán)，關(guān)注競爭動向，制定應(yīng)對措施，及時(shí)反饋市場需求信息，促進(jìn)源頭創(chuàng)新。公司應(yīng)與員工訂立知識產(chǎn)權(quán)和競業(yè)禁止協(xié)議，明確員工負(fù)有保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)和不得侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。公司應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)信息平臺。對知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，做好分析、預(yù)測工作，及時(shí)警示侵權(quán)、被侵權(quán)現(xiàn)象，防范知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)建立預(yù)警信息報(bào)送反饋制度。所屬各分、子公司及各部門應(yīng)“客觀、準(zhǔn)確、及時(shí)”地收集有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，并報(bào)送知識產(chǎn)權(quán)歸口管理部門，知識產(chǎn)權(quán)歸口管理部門審核提出意見后反饋給相關(guān)單位。訴訟、仲裁的法律風(fēng)險(xiǎn)管理訴訟、仲裁的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型a起訴階段的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：管轄權(quán)確定不當(dāng)；訴訟請求不當(dāng)；超過訴訟時(shí)效；不按時(shí)交納訴訟費(fèi)用；未適當(dāng)采取保全措施；證據(jù)滅失或難以取得證據(jù)；未及時(shí)提出代位權(quán)訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)等。b一審階段的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：不能提供證據(jù)或提供證據(jù)不充分；不能提供原始證據(jù)；超過舉證時(shí)限提供證據(jù)；提供虛假證據(jù)；證據(jù)取得方式不合法；申請法院調(diào)查收集證據(jù)不及時(shí)；申請?jiān)u估、鑒定不當(dāng)；不知或忽略了舉證責(zé)任倒置；當(dāng)事人及其代理人無正當(dāng)理由不按時(shí)出庭或者中途退庭；一方當(dāng)事人下落不明；證人、鑒定人不出庭；違反法庭紀(jì)律；未能及時(shí)提出回避和增加變更訴訟請求申請；訴訟保全不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)等。C二審階段的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：不正當(dāng)行使上訴權(quán)；新證據(jù)不被二審法院采信的法律風(fēng)險(xiǎn)等。d執(zhí)行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：申請執(zhí)行人未在法定期限內(nèi)申請執(zhí)行；被執(zhí)行人下落不明或無足夠財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行；不能提供繼承或承受權(quán)利證明文件的法律風(fēng)險(xiǎn)等。e仲裁的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：仲裁協(xié)議無效；仲裁請求不當(dāng)；逾期申請確認(rèn)仲裁協(xié)議無效；不按時(shí)出庭；未能及時(shí)提供證據(jù)；不履行仲裁法律文書的法律風(fēng)險(xiǎn)等。訴訟、仲裁法律風(fēng)險(xiǎn)的防范主體是：法律事務(wù)部門、糾紛發(fā)生單位。訴訟、仲裁法律風(fēng)險(xiǎn)的防范依據(jù)：《民事訴訟法》、《仲裁法》和最高人民法院相關(guān)司法解釋。公司應(yīng)當(dāng)制定訴訟、仲裁制度管理規(guī)范，各有關(guān)部門必須遵守該規(guī)范，違反其規(guī)定的，嚴(yán)格按規(guī)范中的罰則處罰。法定代表人授權(quán)委托工作的法律風(fēng)險(xiǎn)管理法定代表人授權(quán)委托工作的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：授權(quán)委托制度不規(guī)范；授權(quán)不當(dāng)；授權(quán)程序不規(guī)范；授權(quán)委托無效；代理人超越授權(quán)范圍；代理人超越授權(quán)時(shí)限;授權(quán)委托事項(xiàng)違法的法律風(fēng)險(xiǎn)等。法定代表人授權(quán)委托工作的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范主體是：各合同承辦單位、糾紛發(fā)生單位、法律事務(wù)部門。法定代表人授權(quán)委托工作的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范依據(jù)：《民法通則》、《合同法》、《民事訴訟法》等相關(guān)法律法規(guī)。法定代表人授權(quán)委托工作的法律風(fēng)險(xiǎn)防范要求a建立健全授權(quán)委托管理事項(xiàng)的規(guī)章制度，規(guī)范授權(quán)委托管理事項(xiàng)。b嚴(yán)格按照授權(quán)程序辦理授權(quán)事宜，防止出現(xiàn)瑕疵或紕漏。c定期對授權(quán)委托事項(xiàng)進(jìn)行檢查，防止無權(quán)代理、越權(quán)代理、逾期代理行為的發(fā)生等。應(yīng)收應(yīng)付賬款的法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)收賬款事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：貨款或加工費(fèi)對方逾期未支付；賬齡較長；與對方初次合作；合同標(biāo)的較大；債務(wù)人償債能力下降的法律風(fēng)險(xiǎn)等。應(yīng)付賬款事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：因未按照約定的期限、方式付款而導(dǎo)致負(fù)擔(dān)延期付款利息、承擔(dān)違約責(zé)任或被起訴的法律風(fēng)險(xiǎn)等。應(yīng)收應(yīng)付賬款法律風(fēng)險(xiǎn)的防范主體是：合同承辦單位、財(cái)務(wù)金融部門、法律事務(wù)部門。應(yīng)收應(yīng)付賬款法律風(fēng)險(xiǎn)的防范依據(jù)：《民法通則》、《合同法》及相關(guān)司法解釋。應(yīng)收應(yīng)付賬款事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范要求a合同承辦單位、財(cái)務(wù)部門要掌握合同法律知識，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識。b合同簽訂部門應(yīng)及時(shí)跟蹤合作單位的經(jīng)營狀況和合同的回款、付款情況，對于財(cái)務(wù)、經(jīng)營出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合作單位應(yīng)及時(shí)向法律事務(wù)部門報(bào)告。c財(cái)務(wù)部門應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)控各單位應(yīng)收賬款的回款執(zhí)行情況和應(yīng)付賬款執(zhí)行情況。對于監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題款項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)通知法律事務(wù)部門。勞動用工的法律風(fēng)險(xiǎn)管理勞動用工的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：違反勞動法律法規(guī)，不與勞動者簽訂勞動合同；招聘尚未解除勞動合同的勞動者；被招聘員工違背與原單位保守商業(yè)秘密及競業(yè)禁止協(xié)議；試用期約定不當(dāng)；未訂立培訓(xùn)協(xié)議或培訓(xùn)協(xié)議約定不明；處理勞動關(guān)系程序不到位；違反勞動法規(guī)解除勞動合同；解除勞動合同未按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；與沒有經(jīng)營資質(zhì)的勞動派遣機(jī)構(gòu)簽訂勞務(wù)派遣合同；低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付工資；以非貨幣形式支付工資；企業(yè)未交納工傷保險(xiǎn)；違反女職工特別保護(hù)規(guī)定；企業(yè)延長工作時(shí)間不按約定支付加班工資；企業(yè)不按規(guī)定安排員工休息、休假；克扣、拖欠員工工資；不按國家規(guī)定足額繳納社會保險(xiǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)等。勞動用工法律風(fēng)險(xiǎn)的防范主體是：人力資源管理部門、法律事務(wù)部門。勞動用工法律風(fēng)險(xiǎn)的防范依據(jù):《勞動法》、《勞動合同法》、《工資支付暫行規(guī)定》、《工傷保險(xiǎn)條例》及相關(guān)法律法規(guī)。公司勞動用工管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范要求a公司要按照勞動法律法規(guī)，與勞動者簽訂勞動合同、培訓(xùn)協(xié)議、約定試用期。b嚴(yán)格按照法律法規(guī)及公司規(guī)定的相關(guān)流程，進(jìn)行勞動合同的變更、解除、終止行為。c嚴(yán)格依照勞動法規(guī)，保障員工合法權(quán)益，充分調(diào)動員工積極性，促進(jìn)公司良性發(fā)展。產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括：產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)計(jì)上的缺陷；產(chǎn)品外觀上的缺陷和警示上的缺陷；忽視法律相關(guān)規(guī)定在產(chǎn)品質(zhì)量管理中的作用；產(chǎn)品出口海外，不了解進(jìn)口國產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任的法律規(guī)定的法律風(fēng)險(xiǎn)等。產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)的防范主體是：產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)和控制部門。產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)的防范依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《侵權(quán)責(zé)任法》及公司質(zhì)量控制文件等。產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)防范要求a產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)和控制部門要掌握產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任的法律法規(guī)和公司質(zhì)量控制文件。b各部門應(yīng)樹立產(chǎn)品質(zhì)量意識，嚴(yán)格按照法律規(guī)定開展工作，加大檢查、檢驗(yàn)的力度。c發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問題糾紛時(shí)應(yīng)及時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部門報(bào)告。自然資源利用及環(huán)境保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理自然資源利用及環(huán)境保護(hù)事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要類型包括:拒絕環(huán)境保護(hù)行政主管部門現(xiàn)場檢查或者在被檢查時(shí)弄虛作假；拒絕或者謊報(bào)國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定的有關(guān)污染物排放申報(bào)事項(xiàng)；污染物排放超過規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；不按國家規(guī)定繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)；引進(jìn)不符合我國環(huán)境保護(hù)規(guī)定要求的技術(shù)和設(shè)備；將產(chǎn)生嚴(yán)重污染的生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)移給沒有污染防治能力的單位使用；建設(shè)項(xiàng)目的防治污染設(shè)施沒有建成或者沒有達(dá)到國家規(guī)定的要求，投入生產(chǎn)或者使用；未經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門同意，擅自拆除或者閑置防治污染的設(shè)施；造成重大環(huán)境污染事故，導(dǎo)致公私財(cái)產(chǎn)重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果的法律風(fēng)險(xiǎn)等。自然資源利用及環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范主體是：生產(chǎn)安全環(huán)保部門、各生產(chǎn)部門。自然資源利用及環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范依據(jù)：《環(huán)境保護(hù)法》、《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)和地方政府有關(guān)規(guī)定。自然資源利用及環(huán)境保護(hù)事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范要求a環(huán)保部門應(yīng)全面了解國家和地方政府關(guān)于環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定和環(huán)保指標(biāo)，做到不違法違規(guī)生產(chǎn)。其次，積極配合環(huán)境保護(hù)行政主管部門現(xiàn)場檢查，不弄虛作假，不謊報(bào)有關(guān)污染物排放申報(bào)事項(xiàng)。b污染物排放超過規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)的，要及時(shí)改正；造成重大環(huán)境污染事故，導(dǎo)致公私財(cái)產(chǎn)重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果的，要及時(shí)地嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定處理，防止損失繼續(xù)擴(kuò)大。其他需要法律防范控制的事項(xiàng)。7.6法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制程序法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測公司所屬各機(jī)構(gòu)、子公司是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的源頭，負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測，其按照職能管理、職責(zé)管理、崗位管理、業(yè)務(wù)管理規(guī)定進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測：董事會系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)由董事會或其辦事機(jī)構(gòu)依據(jù)公司法和公司章程規(guī)定的職責(zé)范圍進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測；監(jiān)事會系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)由監(jiān)事會或其辦事機(jī)構(gòu)依據(jù)公司法和公司章程規(guī)定的職責(zé)范圍進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測；總經(jīng)理系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息，由公司各職能部門及各分廠、子公司依據(jù)其管理職能和業(yè)務(wù)分工范圍進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測；黨委工作部門負(fù)責(zé)黨委系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測；工會負(fù)責(zé)工會系統(tǒng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測。法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集與識別公司所屬各機(jī)構(gòu)、子公司應(yīng)當(dāng)定期對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行采集、取樣、分類、篩選、組合和識別，并建立法律風(fēng)險(xiǎn)目錄或法律風(fēng)險(xiǎn)庫。法律風(fēng)險(xiǎn)信息的傳遞各單位應(yīng)當(dāng)確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息員，負(fù)責(zé)每月向法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送本單位法律風(fēng)險(xiǎn)信息。各分廠、子公司應(yīng)當(dāng)定期向公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作信息：a法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的年度工作總結(jié)；b重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)管理情況、重大法律糾紛等；c開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的經(jīng)驗(yàn)和做法；d法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專項(xiàng)檢查情況與全面自查情況；e與法律風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的其它信息。公司相關(guān)部門在業(yè)務(wù)活動中遇到法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告公司主管領(lǐng)導(dǎo)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，并提交相關(guān)資料。法律事務(wù)部門對法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的檢查法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期或不定期對公司所屬各機(jī)構(gòu)、子公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行檢查，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。擬定法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案法律事務(wù)部門接收到公司各機(jī)構(gòu)或子公司報(bào)送的法律風(fēng)險(xiǎn)信息，或在檢查中發(fā)現(xiàn)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)信息后，牽頭擬定風(fēng)險(xiǎn)解決方案。報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)或子公司負(fù)責(zé)配合法律事務(wù)部門擬定風(fēng)險(xiǎn)解決方案。法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案的審批法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案擬定后，報(bào)送總法律顧問審批。重大法律風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，報(bào)送總經(jīng)理或經(jīng)理辦公會審批。屬于董